社會(huì)科學(xué)研究成果管理與評(píng)價(jià)論要

陳 靜趙晗萍

（1.天津社會(huì)科學(xué)院科研處 天津 300191；2.北京師范大學(xué) 北京 100875）

社會(huì)科學(xué)成果管理是社會(huì)科學(xué)發(fā)展和科研組織管理中的一個(gè)重要組成部分。從成果的產(chǎn)生、出版、發(fā)表，到成果的鑒定、評(píng)估、獎(jiǎng)勵(lì)及成果的推廣運(yùn)用，都與整體的管理有著不可分割的作用。社會(huì)科學(xué)研究能否快出成果、快出人才，與成果管理有著密切的關(guān)系。社會(huì)科學(xué)的繁榮，成果的逐步增多，促使我們形成一套完善的成果管理體系。當(dāng)今，管理日益趨向目標(biāo)化、系統(tǒng)化。作為社會(huì)科學(xué)成果管理，也應(yīng)順應(yīng)這個(gè)發(fā)展趨勢(shì)，形成一整套以社會(huì)科學(xué)成果的性質(zhì)為依據(jù)的完善的分類、評(píng)價(jià)和獎(jiǎng)勵(lì)體系，這不僅是兩個(gè)文明建設(shè)的需要，也是社會(huì)科學(xué)發(fā)展的需要。

一、社會(huì)科學(xué)成果的特點(diǎn)及分類

（一）社會(huì)科學(xué)成果的特點(diǎn)

要搞好社會(huì)科學(xué)成果管理，首先就要分清社會(huì)科學(xué)研究成果與其它形式的成果性質(zhì)上的區(qū)別，正確地判別科研成果的屬性。

科研成果應(yīng)是在大量收集資料的基礎(chǔ)上，運(yùn)用科學(xué)的方法，經(jīng)過(guò)智力加工而得出來(lái)的，并符合實(shí)事求是又具有一定學(xué)術(shù)價(jià)值、社會(huì)價(jià)值或經(jīng)濟(jì)效益的增值的知識(shí)，如開(kāi)辟了新的研究領(lǐng)域，提出了新的理論，作出了新的理論分析，發(fā)掘了新的資料。像一般性文章、書(shū)籍對(duì)社會(huì)有益，也受讀者歡迎和喜愛(ài)，沒(méi)有科研成果的新觀念、新理論、新資料、新方法的本質(zhì)特征和其成果應(yīng)具備的特點(diǎn)，就不能算科研成果而只能算其它性質(zhì)的勞動(dòng)結(jié)晶?？蒲谐晒麘?yīng)有嚴(yán)格的標(biāo)準(zhǔn)，其成果一是具有意識(shí)形態(tài)性。從本質(zhì)上它也具有生產(chǎn)力的性質(zhì)，但從形態(tài)上是屬于上層建筑的范疇。因?yàn)樗芯康氖且匀祟惿鐣?huì)生活領(lǐng)域的一切事物或現(xiàn)象（包括人的精神現(xiàn)象、意識(shí)和行為）為對(duì)象，直接或間接地反映了社會(huì)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)和政治制度；二是具有知識(shí)形態(tài)性。它是研究人們之間的經(jīng)濟(jì)、政治、法律、文化等各方面的關(guān)系和活動(dòng)方式，研究社會(huì)的自然前提，說(shuō)明地理環(huán)境、自然資源等對(duì)于人類社會(huì)發(fā)展的作用和影響。整個(gè)研究過(guò)程也是在知識(shí)形態(tài)中進(jìn)行的，研究成果不能簡(jiǎn)單地轉(zhuǎn)化為物質(zhì)形態(tài)，社會(huì)科學(xué)研究擁有眾多的學(xué)科，決定了它是一項(xiàng)宏大的社會(huì)工程形態(tài)，成果就是這個(gè)形態(tài)中的實(shí)施方案和產(chǎn)物。

社會(huì)科學(xué)研究是人們對(duì)人類社會(huì)和自然界各種復(fù)雜現(xiàn)象和矛盾進(jìn)行科學(xué)分析、認(rèn)真探討的理論概括或?qū)ι鐣?huì)現(xiàn)實(shí)問(wèn)題給予宏觀指導(dǎo)為目的的。凡屬社會(huì)科學(xué)研究成果都應(yīng)具備以科學(xué)性、創(chuàng)新性、思辨性、不同性、實(shí)踐性的特點(diǎn)。

（二）科研成果的分類

對(duì)于科研成果的分類，有關(guān)專家學(xué)者和管理部門(mén)都做了許多有益的探討，從整體來(lái)看，目前關(guān)于科研成果的分類有以下幾種分類。

一是從成果類別上可分為基礎(chǔ)性研究成果、應(yīng)用性研究成果和資料編譯成果?；A(chǔ)性研究成果是為了開(kāi)拓科學(xué)研究的新領(lǐng)域，解決科學(xué)研究中碰到的新問(wèn)題，能幫助人們解決認(rèn)識(shí)上的問(wèn)題，提高人類的知識(shí)水平或綜合認(rèn)識(shí)能力，為科學(xué)的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展和社會(huì)的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展奠定一定的基礎(chǔ)。如各學(xué)科的理論研究、總體研究中的宏觀、抽象的研究，基礎(chǔ)資料研究和歷史的研究。由于科研單位的性質(zhì)不同，其科研產(chǎn)出形式不一而足，對(duì)于以基礎(chǔ)研究為主的科研機(jī)構(gòu)，論文、專著就成為其主要的成果[1]；應(yīng)用性研究成果對(duì)社會(huì)生活和生產(chǎn)實(shí)踐可直接發(fā)揮作用，能在較短的時(shí)間產(chǎn)生間接和直接的經(jīng)濟(jì)效益或社會(huì)效益。如咨詢研究、對(duì)策研究等；資料編譯成果運(yùn)用科學(xué)的方法，綜合前人的知識(shí)，信息量較大，知識(shí)性較強(qiáng)，實(shí)用價(jià)值較大，有傳遞人類社會(huì)信息的作用。如工具書(shū)、古籍整理、譯著、資料匯編、論文集等。

二是從成果的形式上可分為學(xué)術(shù)專著、學(xué)術(shù)論文和研究報(bào)告。學(xué)術(shù)專著，分為獨(dú)立或合作撰寫(xiě)，由國(guó)家出版社正式出版，具有創(chuàng)新性、系統(tǒng)性，其學(xué)術(shù)價(jià)值、理論價(jià)值和社會(huì)價(jià)值達(dá)到一定水平的專業(yè)性學(xué)術(shù)著作；學(xué)術(shù)論文，分為獨(dú)立或合作撰寫(xiě)，并在國(guó)家正式發(fā)行的綜合性、專業(yè)性報(bào)刊上發(fā)表的、達(dá)到一定水平的學(xué)術(shù)研究論文；研究報(bào)告是指通過(guò)實(shí)踐調(diào)研，針對(duì)現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)發(fā)展中的具體問(wèn)題或有關(guān)部門(mén)的實(shí)際需要撰寫(xiě)的具有科學(xué)性、應(yīng)用性和一定社會(huì)、經(jīng)濟(jì)效益的研究性報(bào)告，包括社會(huì)調(diào)研報(bào)告、咨詢分析報(bào)告、對(duì)策建議報(bào)告等。

從上述關(guān)于成果的分類可以看出，對(duì)科研成果的不同分類，往往服務(wù)于成果管理的目的。從科研管理的角度看，根據(jù)研究性質(zhì)對(duì)成果進(jìn)行分類，有利于更準(zhǔn)確地認(rèn)識(shí)科研成果的價(jià)值，更適用于科研成果的評(píng)價(jià)；從形式上對(duì)成果進(jìn)行分類，更適用于對(duì)成果的統(tǒng)計(jì)。

二、社會(huì)科學(xué)成果評(píng)價(jià)的標(biāo)準(zhǔn)

（一）評(píng)價(jià)的作用及意義

科研成果是科學(xué)研究的碩果，也是國(guó)家、社會(huì)發(fā)展和建設(shè)必不可少的科學(xué)資源和理論財(cái)富?？蒲腥藛T的科研能力、勞動(dòng)態(tài)度和貢獻(xiàn)大小都集中表現(xiàn)在成果上，所以說(shuō)，搞好成果的評(píng)價(jià)有著重要的作用和深遠(yuǎn)的意義。

1.是對(duì)科研人員創(chuàng)造價(jià)值的承認(rèn)和肯定

科研人員為人類作貢獻(xiàn)就是以成果的表現(xiàn)形式來(lái)體現(xiàn)的，成果的價(jià)值如何，關(guān)鍵要靠科學(xué)的評(píng)價(jià)。成果的評(píng)價(jià)，實(shí)際就是對(duì)科研人員勞動(dòng)態(tài)度和效益的一種肯定，有利于從內(nèi)心深處喚起科研人員的主動(dòng)，是尊重知識(shí)、尊重知識(shí)分子勞動(dòng)的一種體現(xiàn)，對(duì)繁榮社會(huì)科學(xué)有著不可低估的作用。

2.是成果管理的重要手段

加強(qiáng)對(duì)科研人員的管理，需要使考核工作科學(xué)化、制度化、標(biāo)準(zhǔn)化。正確評(píng)價(jià)和考核每一個(gè)科研人員的學(xué)術(shù)水平，就離不開(kāi)對(duì)成果的評(píng)價(jià)，科研管理若缺少這種手段，就無(wú)法為評(píng)聘專業(yè)技術(shù)職務(wù)的考核、工作量考核及獎(jiǎng)勵(lì)等工作提供可靠的信息和依據(jù)。對(duì)成果的合理評(píng)價(jià),可促使管理部門(mén)掌握科研動(dòng)態(tài)和方向，及時(shí)檢查科研成果的合格率及完成情況，必要時(shí)可調(diào)整計(jì)劃，給予指導(dǎo)，還可溝通社會(huì)科學(xué)的信息，避免重復(fù)研究，以杜絕人力、物力的浪費(fèi)和損失，保證社會(huì)科學(xué)研究的健康發(fā)展。

3.是成果推廣、出成果、出人才的關(guān)鍵。通過(guò)對(duì)科研成果的評(píng)價(jià)，可及時(shí)發(fā)現(xiàn)和甄別較好的成果，提高科研成果在科研、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)多方面的價(jià)值，以利于成果的宣傳，便于社會(huì)各界對(duì)社會(huì)科學(xué)研究的了解和成果的推廣使用。有利于科研人員辨別真?zhèn)?，激?lì)他們生產(chǎn)出符合社會(huì)、符合人民需要的精神產(chǎn)品，給廣大科研人員提供出成果的環(huán)境和條件，從中發(fā)現(xiàn)和培養(yǎng)更多的合格的人才，從而推動(dòng)各學(xué)科的研究工作。

（二）成果評(píng)價(jià)的原則

成果評(píng)價(jià)是一項(xiàng)既嚴(yán)肅而又復(fù)雜的工作，除要求參評(píng)人員要有強(qiáng)烈的社會(huì)責(zé)任感和正義感，能客觀公正、科學(xué)、嚴(yán)謹(jǐn)、作風(fēng)正派、辦事公道以外，還應(yīng)遵循以下幾條原則：

1.科學(xué)性和客觀性的原則。在制定評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)體系時(shí)，盡量考慮全面、合理，并從科研成果包含的內(nèi)容出發(fā)，實(shí)事求是地評(píng)價(jià)其成果的學(xué)術(shù)價(jià)值和社會(huì)價(jià)值。

2.整體性原則。在全面評(píng)價(jià)成果的特點(diǎn)、資料、邏輯、文字水平時(shí)，重點(diǎn)放在觀點(diǎn)的創(chuàng)新性、資料的翔實(shí)、邏輯的嚴(yán)密上，掌握好數(shù)質(zhì)并重并以質(zhì)量為主。

（三）成果的等級(jí)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)

如何掌握好成果評(píng)價(jià)的標(biāo)準(zhǔn)成為管理中的比較難的問(wèn)題。對(duì)此，已有不少管理部門(mén)的同志和有關(guān)研究人員作了有意義的探討，如成果的數(shù)量與質(zhì)量、公開(kāi)刊物和內(nèi)部刊物的采用、刊物的級(jí)別、成果的等級(jí)諸問(wèn)題都成了社會(huì)科學(xué)工作者和管理人員的熱門(mén)話題。筆者在此采用了A、B、C、D四個(gè)等級(jí)的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。

A級(jí)（80～100分）成果標(biāo)準(zhǔn):

1.理論上有新的創(chuàng)見(jiàn)和內(nèi)容；2.提供了新的有價(jià)值的資料；3.對(duì)學(xué)科建設(shè)有重要意義，在學(xué)術(shù)界和社會(huì)上引起較大反響（如被轉(zhuǎn)載、轉(zhuǎn)摘、評(píng)論等）；4.對(duì)某一重要社會(huì)問(wèn)題的解決提出了某種可行性方案，為制定政策或重大決策提供了理論依據(jù)或科學(xué)論證，具有相當(dāng)范圍的普遍適用性和可行性，被實(shí)際工作部門(mén)采納；5.成果被企業(yè)等實(shí)際工作部門(mén)采納后產(chǎn)生較大經(jīng)濟(jì)效益；6.提出尚未被人們認(rèn)識(shí)的有關(guān)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)發(fā)展的重要問(wèn)題，或應(yīng)用了新的方法，對(duì)社會(huì)科學(xué)發(fā)展有創(chuàng)新意義。

B級(jí)（70～79分）成果標(biāo)準(zhǔn)：

1.理論上有創(chuàng)造性和新意；2.提供了部分有價(jià)值的新材料；3.對(duì)學(xué)科或?qū)W科分支建設(shè)有一定影響，在學(xué)術(shù)界或社會(huì)上引起反響；4.對(duì)某一社會(huì)問(wèn)題解決提出了某種可行性方案并被部分采納，在一定范圍內(nèi)有適用性和可行性；5.成果被企業(yè)等實(shí)際工作部門(mén)采納后，產(chǎn)生了一定的經(jīng)濟(jì)效益；6.對(duì)已經(jīng)被人們初步認(rèn)識(shí)的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)問(wèn)題提出了明確的判斷或運(yùn)用了新的研究方法。

C級(jí)（60～69分）成果標(biāo)準(zhǔn):

1.提出了某種新的理論觀點(diǎn)；2.個(gè)別材料有新意；3.對(duì)學(xué)科建設(shè)有某些幫助；4.對(duì)社會(huì)問(wèn)題的解決有論證方案；5.成果被企業(yè)或?qū)嶋H部門(mén)部分采納后，產(chǎn)生了一些經(jīng)濟(jì)效益；6.對(duì)已經(jīng)被人們初步認(rèn)識(shí)的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)問(wèn)題提出了一些新的看法或運(yùn)用了一些新的研究方法。

D級(jí)（59分以下），不合格，不能列為科研成果。

另外，我們也要避免科研成果管理中的一些不良傾向。一些科研管理部門(mén)不是認(rèn)真研究如何才能真正提高管理水平，而是大搞形式主義，將“核心期刊”作為衡量學(xué)術(shù)水平的硬性指標(biāo)或絕對(duì)標(biāo)準(zhǔn)，盲目地推行開(kāi)來(lái)，從而給我國(guó)科研評(píng)價(jià)工作帶來(lái)許多負(fù)面影響[2]。

搞好社會(huì)科學(xué)成果管理有利于政府和有關(guān)部門(mén)了解社會(huì)科學(xué)動(dòng)態(tài)做出新的決策。人們都知道，政府每作出一項(xiàng)決策，都必須要符合實(shí)際的需要和客觀規(guī)律的要求，首先就要找到一定的科學(xué)依據(jù)，社會(huì)科學(xué)研究就是為政府的決策提供理論依據(jù)的。如果我們成果管理科學(xué)，把有見(jiàn)解和有參考價(jià)值的材料收集起來(lái)，并加工成信息及時(shí)轉(zhuǎn)送到政府有關(guān)部門(mén)，可以促使決策部門(mén)及時(shí)了解社會(huì)動(dòng)態(tài)，方便調(diào)整和作出新的決策；也有利于社會(huì)科學(xué)研究成果及時(shí)轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)的推動(dòng)力。社會(huì)科學(xué)成果如果管理得好，及時(shí)組織鑒定，就可將一些實(shí)用價(jià)值大的成果提供給實(shí)際部門(mén)，這便可加快成果的轉(zhuǎn)化，促使研究成果迅速實(shí)施，以提高成果對(duì)現(xiàn)實(shí)的利用率，對(duì)推動(dòng)社會(huì)科學(xué)學(xué)科建設(shè)和發(fā)展也有較好的作用。廣大科研人員從中可明確，多出成果、出好成果的辦法，就是要從實(shí)踐對(duì)理論的需要出發(fā)，打破傳統(tǒng)的學(xué)科界線，在各學(xué)科的交叉、邊緣橫斷處開(kāi)拓新的視野，尋求新的“熱點(diǎn)”，這樣才能滿足現(xiàn)實(shí)對(duì)社會(huì)科學(xué)研究多樣性的需求，發(fā)展和形成各單位、各部門(mén)的優(yōu)長(zhǎng)學(xué)科。

[1]王強(qiáng)，夏晨曦，柯賢能.面向創(chuàng)新評(píng)價(jià)的科研成果管理系統(tǒng)設(shè)計(jì)與實(shí)現(xiàn)[J].科技管理研究，2011（12）:30.

[2]楊湘華，葛煦，盧寶華.基礎(chǔ)研究評(píng)價(jià)是科研績(jī)效管理的重要手段[J].技術(shù)與創(chuàng)新管理，2005（2）:46.