試論我國《合同法》對第三人利益合同的規(guī)定
——對我國《合同法》第64條的解釋

胡海雷

（中央財(cái)經(jīng)大學(xué)法學(xué)院，北京100081）

試論我國《合同法》對第三人利益合同的規(guī)定
——對我國《合同法》第64條的解釋

胡海雷

（中央財(cái)經(jīng)大學(xué)法學(xué)院，北京100081）

學(xué)界和司法實(shí)踐中對我國《合同法》第64條的理解和適用存在著爭議。否定說認(rèn)為該條文沒有對第三人利益合同做出規(guī)定，第三人不享有直接請求權(quán)；寬泛肯定說認(rèn)為《合同法》第64條規(guī)定了“第三人利益合同”以及“債務(wù)人依照約定而為交付”兩種情況；不足肯定說認(rèn)為該條文實(shí)際上規(guī)定了第三人利益合同，第三人可依據(jù)該條的規(guī)定享有履行請求權(quán)，只是該規(guī)定尚不明確，在我國尚未形成第三人利益制度。經(jīng)過比較分析，寬泛肯定說更具合理性和現(xiàn)實(shí)意義。

合同第三人；履行請求權(quán)；法律解釋；第三人利益合同

第三人利益合同，又稱利他合同、為第三利益合同，是指合同當(dāng)事人約定由債務(wù)人向合同關(guān)系之外第三人履行債務(wù)，第三人可依此約定而直接請求債務(wù)人履行債務(wù)的合同［1］。按照合同相對性原則，依法成立的合同本應(yīng)只對訂立該合同的當(dāng)事人有約束力。但是，隨著社會經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，市場交易日趨復(fù)雜化，交易雙方依法訂立的合同經(jīng)常會涉及第三人的利益。為了節(jié)約交易成本，同時(shí)基于對當(dāng)事人意志自由的尊重，越來越多的國家逐漸突破合同相對性原則的嚴(yán)格束縛，在其本國的法律中對第三人利益合同做出規(guī)定。那么，我國《合同法》是否已對第三人利益合同做出了規(guī)定呢？對此問題，學(xué)者們?nèi)收咭娙?，智者見智，引起了廣泛的爭論。

我國《合同法》第64條規(guī)定：“當(dāng)事人約定由債務(wù)人向第三人履行債務(wù)的，債務(wù)人未向第三人履行債務(wù)或者履行債務(wù)不符合約定，應(yīng)當(dāng)向債權(quán)人承擔(dān)違約責(zé)任。”該條文涉及了向第三人履行債務(wù)的問題，那么其是否就是關(guān)于第三人利益合同的規(guī)定呢？由于此條文的規(guī)定頗為簡單，導(dǎo)致其文義不明，難以判斷其是否已對第三人利益合同做出規(guī)定。因此，需要對該法律條文進(jìn)行解釋，才能得出一個(gè)較合理的判斷。

對于我國《合同法》第64條的解釋，在學(xué)界和實(shí)務(wù)界主要形成了三種觀點(diǎn)：一是認(rèn)為第64條不僅僅只是規(guī)定了“債務(wù)人依照約定而為交付”這一種情形，而且也是對第三人利益合同的規(guī)定，這種觀點(diǎn)被稱為“寬泛肯定說”。二是認(rèn)為第64條不是對第三人利益合同的規(guī)定，其只規(guī)定了“債務(wù)人依照約定而為交付”這一種情形，在債務(wù)人未履行債務(wù)或者不適當(dāng)履行時(shí)，第三人不能依據(jù)當(dāng)事人的約定直接請求債務(wù)人履行債務(wù)，而第三人享有直接履行請求權(quán)是第三人利益合同的重要特征，因此，該條沒有對第三人利益合同做出規(guī)定，這種觀點(diǎn)被稱為“否定說”［2］。三是認(rèn)為第64條事實(shí)上規(guī)定了第三人利益合同，然而其對第三人利益合同的規(guī)定過于簡陋不明，存在頗多缺陷。我國將來在制定民法典或者修改合同法時(shí)，應(yīng)當(dāng)對第三人利益合同所能涉及的問題做出明確規(guī)定，從而使我國第三人利益制度能夠日趨完善，這種觀點(diǎn)被稱為“不足肯定說”［3］。

一、對上述三種觀點(diǎn)的評價(jià)分析

上述對于我國《合同法》第64條解釋的三種觀點(diǎn)皆有一定道理，然而本人經(jīng)過對以上三種觀點(diǎn)的比較分析，認(rèn)為第一種觀點(diǎn)，即“寬泛肯定說”在我國目前的《合同法》框架下更具有合理性。

（一）對寬泛肯定說的評價(jià)分析

關(guān)于我國《合同法》第64條的解釋，持第一種觀點(diǎn)（“寬泛肯定說”）的學(xué)者和司法實(shí)務(wù)者認(rèn)為第64條不僅僅只是規(guī)定了“債務(wù)人依照約定而為交付”這一種情形，而且也是對第三人利益合同的規(guī)定［4］。本人亦同意這種觀點(diǎn)。首先，從文義解釋來看，雖然根據(jù)第64條的規(guī)定不能直接推斷出其是否已對第三人利益合同做出規(guī)定，且該條文也沒有提及第三人是否可以直接請求債務(wù)人履行債務(wù)。但是，這并不意味著第64條就只規(guī)定了“債務(wù)人依照約定而為交付”這一種情形，也不能因此而否定第三人利益合同亦在第64條規(guī)定的文義射程之內(nèi)。因?yàn)?，雖然第64條沒有對第三人利益合同和第三人的直接請求權(quán)做出明文規(guī)定，但是也沒有明確否定，因此對其是否規(guī)定了第三人利益合同和第三人是否享有履行請求權(quán)進(jìn)行兩種解釋是皆可的。此外，雖然第64條規(guī)定在債務(wù)人未履行債務(wù)或者不適當(dāng)履行時(shí)，其應(yīng)向債權(quán)人承擔(dān)違約責(zé)任，但是這不意味著其只能向債權(quán)人承擔(dān)違約責(zé)任，因?yàn)樵摋l文也并沒有明確否定債務(wù)人向第三人承擔(dān)違約責(zé)任的可能。因此，從文義解釋來看對第64條僅作反對的解釋是不可取的。

我國部分學(xué)者認(rèn)為我國《合同法》規(guī)定的“提存”，屬于債務(wù)人與提存部門締結(jié)的一種向第三人履行的保管合同［5］，并且按照《合同法》第104條的規(guī)定，債權(quán)人可以隨時(shí)從提存部門領(lǐng)取提存物，其享有領(lǐng)取提存物的權(quán)利，因此我國《合同法》規(guī)定的“提存”是一類第三人利益合同，這也是日本及臺灣學(xué)者的通說見解［6］［7］。

從體系解釋來看，我國《合同法》第104條被規(guī)定在總則部分，其具有普遍適用性，既然在總則中的其他條文已經(jīng)認(rèn)可了第三人利益合同的存在，那么對《合同法》第64條進(jìn)行肯定第三人利益合同的解釋更符合邏輯性。而遵循法律內(nèi)部的一定邏輯關(guān)系是對法律規(guī)范進(jìn)行體系解釋的根據(jù)，如果違背這種邏輯關(guān)系對法律規(guī)范進(jìn)行解釋，則可能會使不同法律規(guī)范之間產(chǎn)生矛盾和沖突。對法條體系解釋的目的之一即是消滅各法律規(guī)范之間的矛盾和沖突，使其能夠相互補(bǔ)充、相互協(xié)調(diào)，從而符合法律邏輯體系上的一致性。因此，我們必須遵循法律內(nèi)部的邏輯關(guān)系對法條進(jìn)行解釋。所以，認(rèn)為《合同法》第64條肯定了第三人利益合同的觀點(diǎn)是更合理的，否則第104條承認(rèn)了第三人利益合同而第64條卻又否認(rèn)了第三人利益合同的存在，這會造成人們思想上的混亂，難以正確適用法律規(guī)范以解決現(xiàn)實(shí)問題，從而阻礙《合同法》維護(hù)公平、正義、效率目的的實(shí)現(xiàn)。

從法意解釋來看，在我國《合同法》正式頒布之前的合同法立法草案中明文規(guī)定了第三人利益合同和第三人直接請求債務(wù)人履行債務(wù)的權(quán)利。據(jù)考察，《合同法建議草案》第68條最早對債務(wù)人向第三人履行做出了規(guī)定，按照該草案的規(guī)定，合同當(dāng)事人可以約定由債務(wù)人向當(dāng)事人以外的第三人履行合同。并且該草案對第三人享有的直接請求債務(wù)人履行債務(wù)的權(quán)利也做出了明文規(guī)定［8］。此后的《合同法草案》（審議稿）也對第三人利益合同和第三人直接請求權(quán)做出了明文規(guī)定，其并未增刪之前草案的內(nèi)容，只是將部分法律條文的順序進(jìn)行了調(diào)整［9］。在九屆全國人大法律委員會關(guān)于《中華人民共和國合同法（草案）》審議結(jié)果的報(bào)告中，則刪除了對第三人利益合同和第三人直接請求權(quán)的明文規(guī)定，但是卻未提及因何原因?qū)⑵鋭h除，這是否可以認(rèn)為立法者對第三人利益合同和第三人直接請求權(quán)的否定呢［10］？參照王利明先生和崔建遠(yuǎn)先生的觀點(diǎn)，他們均認(rèn)為《合同法》第64條規(guī)定了第三人利益合同。而這兩位學(xué)者均是《合同法》的起草人，因此對《合同法》第64條進(jìn)行肯定第三人利益合同的解釋更符合立法本意。

從比較法來看，早期羅馬法固守合同相對性原則，規(guī)定依法成立的合同只對締約當(dāng)事人有約束力，不承認(rèn)第三人利益合同和第三人直接請求債務(wù)人履行債務(wù)的權(quán)利。但是，隨著市場交易日趨復(fù)雜化，為了節(jié)約交易成本，同時(shí)基于對當(dāng)事人意志自由的尊重，羅馬法在后期承認(rèn)了若干例外［11］。法國民法雖然也堅(jiān)持合同相對性原則，但是在一些特殊情形，允許當(dāng)事人為第三人設(shè)定利益，如《法國民法典》規(guī)定在當(dāng)事人訂立契約或向他人贈與財(cái)產(chǎn)需要以為第三人利益訂立契約作為條件時(shí)，允許為第三人利益訂立契約［12］。此外，德國、日本、意大利、瑞士、英國和我國臺灣地區(qū)也都通過相關(guān)規(guī)定承認(rèn)了第三人利益合同和第三人的直接履行請求權(quán)［13］。再有，《歐洲合同法原則》也承認(rèn)了第三人利益合同，規(guī)定在當(dāng)事人明確達(dá)成協(xié)議或者從合同目的能夠推斷出該協(xié)議已經(jīng)賦予第三人直接請求權(quán)時(shí)，第三人可以直接請求債務(wù)人履行債務(wù)。我國在制定《合同法》的過程中必然參考了以上國家的法律，既然這些國家都規(guī)定了第三人利益合同和第三人的直接請求權(quán)，那么對《合同法》第64條進(jìn)行肯定第三人利益合同的解釋更符合立法本意。

從司法實(shí)踐來看，實(shí)務(wù)中合同雙方當(dāng)事人為第三人利益訂立合同的情形很多，第三人需要主張直接履行請求權(quán)的要求也十分迫切。因此，承認(rèn)第三人利益合同和第三人直接履行請求權(quán)能夠充分維護(hù)第三人利益，節(jié)約交易成本，否則會使得此種類型的案件的解決在司法實(shí)踐中遇到很多問題，與法律本身所追求的理念相違背。并且將《合同法》第64條僅僅解釋為“債務(wù)人依照約定而為交付”這一種情形，會導(dǎo)致該條文并無太大意義。因?yàn)樵趥鶆?wù)人存在違約情形時(shí)理應(yīng)向債權(quán)人承擔(dān)違約責(zé)任，即使沒有第64條的規(guī)定亦是如此。此外，實(shí)務(wù)中當(dāng)事人還經(jīng)常在合同中約定第三人享有請求債務(wù)人履行債務(wù)的權(quán)利，并且在特殊情形第三人還會取得法定請求權(quán)，因此對《合同法》第64條進(jìn)行肯定第三人利益合同的解釋更加合理。

因此，主張第64條不僅僅只是規(guī)定了“債務(wù)人依照約定而為交付”這一種情形，而且也是對第三人利益合同規(guī)定的觀點(diǎn)是合理的解釋。

（二）對否定說的評價(jià)分析

持否定說的學(xué)者和司法實(shí)務(wù)者認(rèn)為，從文義上來看，我國《合同法》第64條只規(guī)定在債務(wù)人未履行債務(wù)或者不適當(dāng)履行時(shí)，其應(yīng)向債權(quán)人承擔(dān)違約責(zé)任，不能推斷出第三人享有直接請求債務(wù)人履行債務(wù)和請求債務(wù)人承擔(dān)違約責(zé)任的權(quán)利，因此，其性質(zhì)只能認(rèn)定為“債務(wù)人依照約定而為交付”［14］。然而，本人認(rèn)為并非如此。從邏輯學(xué)的角度看，說債權(quán)人享有違約損害賠償請求權(quán)并不能夠否定第三人享有履行請求權(quán)，第三人是否享有履行請求權(quán)便屬于解釋上的兩可之事。此外，按照上述邏輯對第64條進(jìn)行解釋是荒謬的，因?yàn)榘凑丈鲜鏊悸?，?4條也必須在條文中對其是否適用合同法的一般規(guī)定做出明文規(guī)定。否則第64條中的債權(quán)人在債務(wù)人違約時(shí)除只能向其主張繼續(xù)履行合同或者支付違約金等違約責(zé)任外，別無其他救濟(jì)方式。因?yàn)榈?4條沒有明文規(guī)定債權(quán)人可以享有合同法規(guī)定的履行抗辯權(quán)［15］。如此解釋法律條文會阻礙《合同法》維護(hù)公平、正義、效率目的的實(shí)現(xiàn)。因此，此處對《合同法》第64條作反對解釋，認(rèn)為該條沒有對第三人利益合同和第三人直接請求權(quán)做出規(guī)定是不合理的。

我國部分學(xué)者認(rèn)為，德國、法國、日本、意大利以及我國臺灣地區(qū)均在其《民法典》的債的效力章節(jié)以專節(jié)形式對第三人利益合同作出規(guī)定，而我國第64條被規(guī)定在合同的履行一章，因此從體系解釋來看，如果將第64條解釋為是對第三人利益合同的規(guī)定會與法律邏輯體系上的一致性不相符合，因?yàn)榈谌死婧贤瑢儆诤贤男Я栴}［16］。因此，我國《合同法》第64條雖然涉及了第三人，但該第三人在合同中不享有履行請求權(quán)，這與第三人利益合同的法律屬性不相符合，完全屬于第三人履行規(guī)則問題。然而，本人認(rèn)為并非如此。首先，合同的履行是合同效力的一種表現(xiàn)形式，合同的效力包括合同的履行和合同不履行的效果。合同履行或者不履行是依法成立的合同所必然發(fā)生的法律效果，而且是構(gòu)成合同效力的主要內(nèi)容。其次，第三人利益合同作為一種特殊類型的合同，其有關(guān)法律規(guī)范需要被規(guī)定在合同法的某個(gè)章節(jié)，而我國《合同法》沒有以專章的形式規(guī)定合同的分類，并且合同法注重合同的履行問題，于是將有關(guān)第三人利益合同的規(guī)定放置在“合同的履行”一章，并無不妥。因此，對《合同法》第64條進(jìn)行肯定第三人利益合同的解釋也是合理的。

（三）對不足肯定說的評價(jià)分析

持不足肯定說的學(xué)者認(rèn)為第64條事實(shí)上規(guī)定了第三人利益合同，然而其對第三人利益合同的規(guī)定過于簡陋不明，存在頗多缺陷。我國將來在制定民法典或者修改合同法時(shí)，應(yīng)當(dāng)對第三人利益合同所能涉及的問題做出明確規(guī)定，從而使我國第三人利益制度能夠日趨完善。本人認(rèn)為不足肯定說具有一定道理，然而在我國欲建立完善的第三人利益制度，存在若干問題亟待解決。

首先，是其立法模式問題。概括起來，關(guān)于第三人利益合同的的立法模式有兩種：一是只將相關(guān)規(guī)范規(guī)定在特別法中。二是不僅在特別法中對其具體情形分別加以規(guī)定，而且在民法典或者合同法總則中對第三人利益合同做出一般性的規(guī)定［17］。對這兩種模式進(jìn)行比較，本人認(rèn)為后者更為合理。因?yàn)榈谌死婧贤鳛橐环N特殊類型的合同，是對具有某些特征的合同一種抽象，在《民法典》或者《合同法》總則中對其作出總的規(guī)定，符合大陸法系成文法的習(xí)慣，同時(shí)能夠彌補(bǔ)特別法的不足，并對特別法起到指導(dǎo)作用，也便于實(shí)踐中的理解和適用。

其次，是關(guān)于第三人取得合同權(quán)利的要件問題，理論上對于此問題主要存在兩種觀點(diǎn)：一是主張第三人可直接取得合同權(quán)利，即第三人可依據(jù)當(dāng)事人的約定直接取得合同權(quán)利，不以第三人做出同意的意思表示為要件。二是主張第三人需做出同意接受合同權(quán)利的意思表示方可取得合同權(quán)利，即第三人不能依據(jù)當(dāng)事人的約定直接取得合同權(quán)利，需要以第三人做出同意的意思表示為要件［18］。比較兩種觀點(diǎn)，本人認(rèn)為，前者更符合第三人利益合同在理論上的邏輯性和其本質(zhì)特點(diǎn)，因此我國對于此問題應(yīng)當(dāng)采取第一種模式。此外，還應(yīng)當(dāng)明文規(guī)定，只有合同當(dāng)事人明確約定，或者根據(jù)合同目的能夠認(rèn)定合同當(dāng)事人有授予第三人權(quán)利的意思表示時(shí)，第三人才能享有對債務(wù)人的權(quán)利。

最后，本人認(rèn)為，欲建立完整的第三人利益合同制度，應(yīng)當(dāng)明確第三人在第三人利益合同中的權(quán)利。第一，應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定第三人的拒絕權(quán)，即當(dāng)?shù)谌瞬辉附邮墚?dāng)事人賦予的合同權(quán)益時(shí)，可以選擇拒絕接受，其權(quán)利溯及合同成立時(shí)消滅。此時(shí)，當(dāng)事人可以協(xié)商確定新的第三人為其設(shè)定利益，或者由債權(quán)人選擇自己接受履行。此外，由于第三人是根據(jù)當(dāng)事人的約定直接取得權(quán)利的，因此第三人是否接受利益的意思表示并不是第三人取得合同利益的條件。但是，第三人的意思表示可以作為限制當(dāng)事人任意變更或者撤銷合同的依據(jù)。也就是說，當(dāng)事人變更或者撤銷合同的權(quán)利必須在第三人做出接受合同利益意思表示前行使，否則其權(quán)利便會受到限制［19］。第二，應(yīng)明確規(guī)定第三人的直接請求權(quán)。即應(yīng)對第三人直接請求債務(wù)人履行債務(wù)的權(quán)利做出明文規(guī)定。此時(shí)，第三人取得了類似于債權(quán)人的法律地位，享有債權(quán)人對債務(wù)人的部分合同權(quán)利。第三，應(yīng)明確規(guī)定第三人的損害賠償請求權(quán)，即當(dāng)債務(wù)人不履行或者不適當(dāng)履行合同債務(wù)給第三人造成損失時(shí)，第三人可以要求債務(wù)人賠償，以彌補(bǔ)其為了接受債務(wù)的履行所付出的必要費(fèi)用和其他損失。

二、結(jié)論

經(jīng)過對我國《合同法》第64條解釋三種觀點(diǎn)的分析，本人認(rèn)為，在我國目前的《合同法》框架下寬泛肯定說更具合理性和實(shí)踐性，并且肯定第三人利益合同制度在我國當(dāng)前情況下也具有十分重要的意義。

首先，有利于完善交易制度，節(jié)約交易成本。隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和科技的進(jìn)步，社會分工日趨細(xì)密，市場主體也不斷多元化，市場交易呈現(xiàn)出連續(xù)性和相關(guān)性的特點(diǎn)?？隙ǖ谌死婧贤贫?，可以減少交易環(huán)節(jié)，節(jié)省交易成本，同時(shí)也避免了合同標(biāo)的物輾轉(zhuǎn)交付。如果說近代通過特別法來承認(rèn)第三人的權(quán)利能夠解決問題的話，現(xiàn)代的交易則要從根本上轉(zhuǎn)變觀念，將第三人享有合同上的權(quán)利規(guī)定為一項(xiàng)原則，而不僅僅是一種例外。此外，賦予第三人直接以自己的名義向債務(wù)人提起訴訟的權(quán)利，可以有效保護(hù)第三人利益，并且還節(jié)約了訴訟成本。

其次，有利于保護(hù)第三人的利益。在第三人對債權(quán)人享有債權(quán)的情況下，承認(rèn)第三人利益合同有利于第三人權(quán)利的實(shí)現(xiàn)。因?yàn)榈谌死婧贤挠喠⒉⒉粫麥鐐鶛?quán)人與第三人之間原先就存在的債，第三人一方面可依據(jù)第三人利益合同請求債務(wù)人履行債務(wù)，另一方面也可繼續(xù)要求債權(quán)人清償。對于債權(quán)人對第三人不負(fù)有債務(wù)的情形，第三人通過請求第三人履行債務(wù)，可以獲得經(jīng)濟(jì)上的利益。

最后，有利于意思自治原則的貫徹。意思自治原則是民法的基本原則，該原則的貫徹有利于保障民事主體的意志自由。承認(rèn)第三人利益合同便是對合同當(dāng)事人意思表示的尊重，如此能夠更充分地實(shí)現(xiàn)合同當(dāng)事人的意志。對于當(dāng)事人而言，當(dāng)其對第三人的權(quán)利作出約定時(shí)，承認(rèn)合同當(dāng)事人意思表示的法律效力符合私法自治原則的要求［20］。否定第三人利益合同，實(shí)際上就是對意思自治原則的背離。因此，在我國目前的《合同法》框架下，應(yīng)當(dāng)肯定第三人利益合同制度的存在。

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［責(zé)任編輯：劉 慶］

The Dissertation of the Contract of the Third Party's Interests in the Contract Law of the PRC 1999-The Explanation of the Article 64 of Contract Law of the PRC 1999

HU Hai-lei

Scholars and judicial officers have a dispute about understanding and application of the Article 64 of Contract law of the PRC1999.Some people say that the provision does not provide for the contract of the third party's interests,the third person is not entitled to the right to directly request.Other people say that the Article 64 of Contract law of the PRC 1999 includes two cases about"the contract of the third party's interests"and"delivered via the accused and for the people".Another people say that the provision has actually stated the contract of the third party's interests,the third person is entitled to the right to directly request,except that the provision is not clear,the system of interests of the third party has not yet formed.By comparison,the second theory has more reasonable and practical significance.

The third party of the contract;Right to performance;Legal interpretation;the Contract of the third party's interests

DF748

：A

：1008-7966（2014）03-0067-04

2014－02－12

胡海雷（1989-），男，河北邯鄲人，民商法學(xué)專業(yè)碩士研究生。