“普照的光”法
——重思馬克思研究資本的方法問題

張定鑫

(江西財經(jīng)大學(xué) 馬克思主義學(xué)院，江西 南昌 330013)

馬克思研究資本的方法與他研究資本所得出的學(xué)術(shù)成果同等重要，這不僅是因為前者是后者的直接成功之道，而且是由于“科學(xué)方法幾乎是我們?nèi)恐R的基礎(chǔ)”*[美]喬治薩頓：《科學(xué)的生命——文明史論集》，劉珺珺譯，商務(wù)印書館1987年版，第50頁。，人們對前者的把握程度直接影響其對后者的理解程度或研究程度，甚至關(guān)系到對馬克思主義哲學(xué)如何正確理解與健康發(fā)展的問題。

一、對學(xué)界在馬克思研究資本的方法問題上學(xué)術(shù)成果的簡要回顧

馬克思自《萊茵報》時期以來畢生研究資本問題，不僅留下了作為他的資本研究成果的7000余頁的《資本論》及其手稿，而且他多次向人們挑明他用以研究資本的方法在經(jīng)濟(jì)學(xué)上的非凡之處，說他“所使用的分析方法至今還沒有人在經(jīng)濟(jì)問題上運(yùn)用過”*《馬克思恩格斯全集》第23卷，人民出版社1972年版，第26、19頁。。但馬克思對人們對他研究資本的方法的理解程度不怎么稱意，明言“人們對《資本論》中應(yīng)用的方法理解得很差”*《馬克思恩格斯全集》第23卷，人民出版社1972年版，第26、19頁。。也許由于這個原因，馬列經(jīng)典作家對馬克思研究資本的方法問題給予了一貫的關(guān)注。馬克思的戰(zhàn)友恩格斯第一個對馬克思研究資本的方法予以闡釋，他在馬克思于1859年6月發(fā)表他關(guān)于資本問題的研究成果——《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判》兩個月后即發(fā)表“書評”，把馬克思研究資本問題的方法闡釋為“本質(zhì)上是建立在唯物主義歷史觀的基礎(chǔ)上的”、“一種比從前所有世界觀都更加唯物的世界觀”，“使辯證方法擺脫它的唯心主義的外殼并把辯證方法在使它成為唯一正確的思想發(fā)展形式的簡單形態(tài)上建立起來”。他晚年在“費(fèi)爾巴哈論”中進(jìn)而把這個“唯物的世界觀”或“唯物主義歷史觀”定位為“關(guān)于現(xiàn)實的人及其歷史發(fā)展的科學(xué)”或“在勞動史中找到了理解全部社會史的鎖鑰的新派別”，又名之曰“唯物史觀”或“歷史唯物主義”*《馬克思恩格斯選集》第4卷，人民出版社1995年版，第691-692頁。。后來，列寧在《唯物主義和經(jīng)驗批判主義》中承繼了恩格斯這一“闡釋形式”，說“馬克思和恩格斯在他們的著作中特別強(qiáng)調(diào)的是辯證唯物主義”、“特別堅持的是歷史唯物主義”。之后，斯大林肯定了列寧的“辯證唯物主義”、“歷史唯物主義”提法，并斷定“辯證唯物主義和歷史唯物主義是共產(chǎn)主義底理論基礎(chǔ)”[注]蘇共(布)中央特設(shè)委員會：《蘇聯(lián)共產(chǎn)黨(布)歷史簡明教程》，人民出版社1954年版，第135頁。。這些正是前蘇聯(lián)、中國學(xué)界所公認(rèn)的“歷史唯物主義”或“馬克思主義哲學(xué)”學(xué)科體系奠基過程的“根脈”，換言之，正確理解并向世人準(zhǔn)確闡明馬克思研究資本的方法本身是由馬列經(jīng)典作家所奠定的馬克思主義哲學(xué)或“歷史唯物主義”學(xué)科體系賴以形成的“自因”。

國內(nèi)外學(xué)者正是直接或間接地圍繞著馬列經(jīng)典作家關(guān)于馬克思研究資本的方法之“歷史唯物主義”范式而展開了這一領(lǐng)域的研究，這些研究主要存在四種情形：一是基于對恩格斯等馬列經(jīng)典作家對馬克思研究資本的方法所作的“歷史唯物主義”范式的“再闡釋”而間接觸及這個問題，如弗洛姆認(rèn)為“馬克思從來沒有用過‘歷史唯物主義’或者‘辯證唯物主義’這個字眼……他所說的‘唯物主義基礎(chǔ)’只不過是指人類生存的基本條件”[注][美]弗洛姆：《馬克思關(guān)于人的概念》，徐繼亮、張慶熊譯，南方叢書出版社1988年版，第20頁。；波普爾認(rèn)為馬克思的“經(jīng)濟(jì)的歷史唯物主義”不“等同于那種意味著對人的精神生活采取一種蔑視態(tài)度的唯物主義”[注][英]卡爾·波普爾：《開放社會及其敵人》(第2卷)，鄭一明等譯，中國社會科學(xué)出版社1999年版，第169、172～173頁。。二是在恩格斯等馬列經(jīng)典作家所奠定的“歷史唯物主義”范式下研究馬克思研究資本的方法問題。如歐內(nèi)斯特·孟德爾明確提出應(yīng)用于《資本論》的認(rèn)識方法是“唯物辯證的方法”[注][比利時]孟德爾：《〈資本論〉新英譯本》，仇啟華、杜章智譯，中共中央黨校出版社1991年版，第7頁。；許永和認(rèn)為“馬克思的經(jīng)濟(jì)分析方法是以人與物質(zhì)環(huán)境的關(guān)系，探討人類社會的生產(chǎn)、分配與再生產(chǎn)的演化過程，其分析過程雖也將社會現(xiàn)象抽象化與簡單化，但其邏輯方法脈絡(luò)嚴(yán)謹(jǐn)，組織龐大而且環(huán)環(huán)相扣”[注]許永和：《生產(chǎn)分配與資本積累的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)：馬克思〈資本論〉的研究》，指南書局2009年版，第6頁。。三是側(cè)重從馬克思文本本身出發(fā)探究馬克思研究資本的方法，如阿爾都塞提出馬克思確立了把現(xiàn)實和思維區(qū)分開來的原則，即“現(xiàn)實及其各個不同方面即現(xiàn)實的具體、現(xiàn)實的過程、現(xiàn)實的整體等等是一回事；現(xiàn)實的思維及其各個不同方面即思維的過程、思維的整體、思維的具體是另一回事”，肯定在“被思維的具體”中認(rèn)識現(xiàn)實這一研究方法的正確性[注][法]阿爾都塞、埃蒂安·巴里巴爾：《讀〈資本論〉》，李其慶譯，中央編譯出版社2001年版，第95頁。；伯特爾·奧爾曼認(rèn)為“離開辯證法，馬克思就不可能達(dá)到其對資本主義的認(rèn)識”[注][美]伯特爾·奧爾曼：《辯證法的舞蹈——馬克思方法的步驟》，田世欽、何霜梅譯，高等教育出版社2006年版，第14頁。；國內(nèi)學(xué)者有的從“物”、“社會關(guān)系”、“精神生活”三“維度”分析資本的屬性，有的把馬克思分析資本的方法歸納為“批判的維度”、“實踐的維度”和“權(quán)力分析的維度”或者歸之為“從后思索法”。四是從一般科學(xué)方法論出發(fā)探究馬克思研究資本的方法，如B.A.馬利寧認(rèn)為馬克思在《資本論》中運(yùn)用化學(xué)結(jié)構(gòu)理論——同分異構(gòu)學(xué)說來說明“價值形式”等現(xiàn)象[注]蘇聯(lián)科學(xué)院哲學(xué)研究所：《〈資本論〉哲學(xué)與現(xiàn)時代》，孫越生、沈真譯，吉林人民出版社1983年版，第314頁。；國內(nèi)學(xué)者有的認(rèn)為馬克思“把生物學(xué)的方法用于資本主義社會有機(jī)體的研究”，有的認(rèn)為馬克思所謂“縮短和減免分娩的痛苦”的論斷體現(xiàn)了系統(tǒng)法的“總體最優(yōu)化”，有的主張“從研究發(fā)生過程的角度具體分析馬克思在《資本論》第一卷‘第二版跋’中所說‘研究’的內(nèi)涵”、著重于“事實與價值、事實與假設(shè)、整體與個體”等方面的研究。這些研究無疑都從不同側(cè)面推進(jìn)了馬克思研究資本的方法問題的研究，但存在兩個值得注意的現(xiàn)象：一是在把馬克思主義哲學(xué)原理或一般科學(xué)方法論成果與馬克思的重要文本結(jié)合的過程中，或者偏于前者并依憑前者去“推斷”馬克思研究資本的方法的偏向，如孟德爾等不少學(xué)者所認(rèn)為的《資本論》的方法是“唯物辯證的方法”。這當(dāng)然是正確的，但對于馬克思在研究資本的過程中究竟如何具體體現(xiàn)或運(yùn)用“唯物辯證的方法”缺少恰如其分的、有根有據(jù)的分析，結(jié)果存在“大”而欠“當(dāng)”或“抽象”的現(xiàn)象；或者偏于后者之一隅，如所謂“物的維度”、“從后思索法”偏重對馬克思研究資本的方法的某些特征的描述而未觸及其要害。二是沒有在馬克思研究資本的諸多不同的方法中區(qū)分作為馬克思研究資本的直接(或主要)方法與馬克思研究經(jīng)濟(jì)問題以及其他社會歷史問題中所體現(xiàn)或所涉及的一般科學(xué)方法之間的層次差異。

雖然馬克思沒有留下方法論“專著”，但留下了若干篇關(guān)于他自己研究資本的方法問題的專論文本。順著馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)文本或關(guān)于資本問題的著述，不難發(fā)現(xiàn)馬克思研究資本的直接的、主要的方法所在。

二、“普照的光”法(居“普照的光”位置的生產(chǎn)方式法)

馬克思在《〈政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判〉導(dǎo)言》中所提出的“一種普照的光”那段著名的論斷表明，盡管在一個社會形態(tài)同時存在著多種生產(chǎn)方式或多種生產(chǎn)方式之間的“混合”，但每一種社會形態(tài)都存在由某種“生產(chǎn)”及其“關(guān)系”構(gòu)成的“生產(chǎn)方式”，這種生產(chǎn)方式處于“普照的光”位置，即決定著該社會其他“生產(chǎn)方式”，如“農(nóng)耕”方式在封建社會“處于支配地位”而致使該社會的工業(yè)及其組織也按“農(nóng)耕”方式進(jìn)行、所有制形式帶有土地所有制性質(zhì)。他在《資本論》手稿中明確地把“資本”視為居“普照的光”位置的生產(chǎn)方式，說“我們稱為資本主義生產(chǎn)的是這樣一種社會生產(chǎn)方式，在這種生產(chǎn)方式下，生產(chǎn)過程從屬于資本，或者說，這種生產(chǎn)方式以資本和雇傭勞動的關(guān)系為基礎(chǔ)，而且這種關(guān)系是起決定作用的、占支配地位的生產(chǎn)方式”[注]《馬克思恩格斯全集》(第47卷)，人民出版社1979年版，第151頁。，在《資本論》第三卷第48章中把“資本”列為“資本主義生產(chǎn)方式”的“同位語”且“占統(tǒng)治的范疇、起支配作用”。同時，在資本主義生產(chǎn)的一般利潤率平均化條件下，資本作為資本主義世界“普照的光”還意味著以商品形式投入流通的價值額要求獲取作為“貨幣形式”的等量價值額、預(yù)付在生產(chǎn)中的資本要求取得與任何另一個同量資本一樣多或同所投資本量相應(yīng)比例的利潤，各個不同的生產(chǎn)部門出現(xiàn)利潤率平均化趨勢，結(jié)果“資本就意識到自己是一種社會權(quán)力；每個資本家都按照他在社會總資本中占有的份額而分享這種權(quán)力”[注]《馬克思恩格斯全集》(第25卷)，人民出版社1974年版，第218頁。，也就是所有資本家有按照其擁有資本份額共享資本“果實”的意識。

馬克思在《〈政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判〉序言》把這種居“普照的光”位置的“生產(chǎn)方式”思想抽象或“提升”為“物質(zhì)生活的生產(chǎn)方式制約著整個社會生活、政治生活和精神生活的過程”，就是說，作為一種在某一社會形態(tài)處于支配地位的生產(chǎn)方式不僅在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域是“普照的光”，而且在該社會形態(tài)其他領(lǐng)域也是“普照的光”，其中“資本”作為一種生產(chǎn)方式在資本主義社會各個領(lǐng)域都處于“普照的光”位置。恩格斯在《共產(chǎn)黨宣言》1888年英文版序言中把馬克思這一思想闡述為“每一歷史時代主要的經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)方式和交換方式以及必然由此產(chǎn)生的社會結(jié)構(gòu)，是該時代政治的和精神的歷史所賴以確立的基礎(chǔ)”，列寧在《“什么是人民之友”以及他們?nèi)绾喂羯鐣裰鼽h人?》一書中把馬克思這一思想概括為兩個“劃分”、兩個“歸結(jié)”，熊彼特則把馬克思這一思想歸納為“兩個命題”，即“生產(chǎn)形式或條件是社會結(jié)構(gòu)的基本決定因素”、“生產(chǎn)方式本身有它們自己的邏輯”[注][美]熊彼特：《資本主義、社會主義與民主》，吳良鍵譯，商務(wù)印書館1999年版，第53-54頁。。顯然，不能把馬克思“普照的光”命題簡化為“生產(chǎn)關(guān)系”或“階級關(guān)系”論，而應(yīng)該還原為一個社會“處于支配地位的生產(chǎn)方式”論，有學(xué)者明確肯定“占統(tǒng)治地位的生產(chǎn)方式就是該社會的‘普照的光’”[注]楊耕：《馬克思主義歷史觀研究》，北京師范大學(xué)出版社2012年版，第181頁。。

當(dāng)然，對馬克思的“生產(chǎn)方式”概念不能停留于所謂“生產(chǎn)方式是由人們在社會的生產(chǎn)中結(jié)成的不可分離的社會生產(chǎn)力和生產(chǎn)關(guān)系這兩個方面形成的”[注][日]岡本博之：《〈資本論〉與當(dāng)代》，引自《〈資本論〉與當(dāng)代——日本學(xué)者研究〈資本論〉文集》，李成鼎、尚晶晶譯，求實出版社1984年版，第25頁。這樣的含糊“闡釋”。馬克思在《哲學(xué)的貧困》提出的“生產(chǎn)方式即謀生的方式”、《資本論》第一卷提出的“他的勞動生產(chǎn)條件，也就是他的生產(chǎn)方式”、“使農(nóng)村居民的生產(chǎn)方式，從而使他們的生活條件和就業(yè)手段發(fā)生了巨大的、突然的和強(qiáng)烈的革命”等，這些都直接把“生產(chǎn)方式”置于人們的生產(chǎn)活動條件(手段)即“生產(chǎn)力”范疇。G.A.科恩則把馬克思的“生產(chǎn)方式”闡釋為“物質(zhì)方式”、“社會方式”以及它們的“混合方式”[注][英]科恩：《卡爾·馬克思的歷史理論——一種辯護(hù)》，段忠橋譯，高等教育出版社2008年版，第99頁。?？梢园疡R克思的“生產(chǎn)方式”概念分為兩個“層級”：一是作為馬克思社會歷史觀視野中的“生產(chǎn)方式”，指的是“在一切社會形式中都有一種”典型的或占統(tǒng)治地位的生產(chǎn)方式，馬克思一生集中分析了其中的“資本主義生產(chǎn)方式”；二是特定歷史階段占統(tǒng)治地位的生產(chǎn)方式，它包括三個基本方面。

這三個基本方面具體是，其一指生產(chǎn)的技術(shù)條件或生產(chǎn)方法，如馬克思在《哲學(xué)的貧困》中提到的“手推磨”、“蒸汽磨”就是代表歷史上兩種不同的生產(chǎn)方式的“符號”。其二指生產(chǎn)的社會形式或社會性質(zhì)，它涉及生產(chǎn)的組織形式(如行會師傅的作坊、工場手工業(yè)等)、生產(chǎn)要素之間的社會結(jié)合形式(如奴隸勞動、徭役勞動、雇傭勞動)、生產(chǎn)目的(如“資本的目的”是“交換價值”而不是“使用價值”)。其三指上述出于“抽象”或“分析”需要而被“分割”開的“生產(chǎn)的技術(shù)條件或生產(chǎn)方法”(人們習(xí)慣上稱之為“生產(chǎn)力”)與“生產(chǎn)的社會形式”(人們習(xí)慣上稱之為“生產(chǎn)關(guān)系”)之間的“融合態(tài)”或直接存在形式即馬克思所說的“社會經(jīng)濟(jì)形態(tài)”。馬克思所謂“由于勞動過程的組織和技術(shù)的巨大成就，使社會的整個經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)發(fā)生變革”[注]《馬克思恩格斯全集》(第24卷)，人民出版社1974年版，第44頁。，就側(cè)重從“人類生產(chǎn)的技術(shù)條件或生產(chǎn)方法”方面把握“社會經(jīng)濟(jì)形態(tài)”或生產(chǎn)方式的本質(zhì)特征；所謂“使各種社會經(jīng)濟(jì)形態(tài)例如奴隸社會和雇傭勞動的社會區(qū)別開來的，只是從直接生產(chǎn)者身上，勞動者身上，榨取這種剩余勞動的形式”[注]《馬克思恩格斯全集》(第23卷)，人民出版社1972年版，第244頁。，就側(cè)重從“人類生產(chǎn)的社會形式”把握“社會經(jīng)濟(jì)形態(tài)”或生產(chǎn)方式的本質(zhì)特征。當(dāng)然，馬克思在《資本論》及其手稿中以相當(dāng)大的篇幅分析了“生產(chǎn)的技術(shù)條件或生產(chǎn)方法”(即“固定資本”)的革新所引起的剩余價值創(chuàng)造形式上的“相對剩余價值”化情況。值得注意的是，以往人們在理解“生產(chǎn)方式”概念時偏重于其中的“生產(chǎn)關(guān)系”與“生產(chǎn)力”之“分”，甚至于在“生產(chǎn)關(guān)系”與“生產(chǎn)力”之間作“二一添作五”式理解，而模糊于馬克思的“生產(chǎn)方式”概念所包含的那些豐富內(nèi)容。其實，“生產(chǎn)關(guān)系”原本就內(nèi)在于人們的生產(chǎn)活動過程之中，“生產(chǎn)關(guān)系”本身也出“生產(chǎn)力”，馬克思制定的“生產(chǎn)關(guān)系”概念原初就是指人類生產(chǎn)活動中“許多個人的合作”[注]《馬克思恩格斯選集》(第1卷)，人民出版社1995年版，第33頁。這么一種“社會性”及其機(jī)制。

在馬克思資本學(xué)說中，“資本”不僅是“資本主義生產(chǎn)方式”的同位語，而且作為一種獨(dú)立的生產(chǎn)方式在資本主義世界各個領(lǐng)域居“普照的光”位置，是打開這個世界全部奧秘的總“鑰匙”。其一，從“資本”概念出發(fā)可以解開資本主義社會各種經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的奧秘，如馬克思基于資本概念發(fā)現(xiàn)“剩余價值的正常形式已經(jīng)不是地租，而是利潤”，“一切土地所有權(quán)都轉(zhuǎn)化為適應(yīng)于資本主義生產(chǎn)方式的土地所有權(quán)形式”[注]《馬克思恩格斯全集》(第25卷)，人民出版社1974年版，第901頁。，以至于出現(xiàn)“不懂資本便不能懂地租”現(xiàn)象。其二，從“資本”概念出發(fā)可以解開資本主義社會各種政治現(xiàn)象的奧秘，馬克思就從“資本”這一生產(chǎn)方式出發(fā)揭示資本主義社會的“國家”現(xiàn)象背后的實質(zhì)，說“資產(chǎn)階級國家不過是資產(chǎn)階級用來對付它的個別成員和被剝削階級的相互保險的公司”[注]《馬克思恩格斯全集》(第7卷)，人民出版社1959年版，第338頁。。他在《資本論》第一卷中認(rèn)為當(dāng)時英國的“教育、傳統(tǒng)、習(xí)慣”都服務(wù)于其資本主義生產(chǎn)方式的需要，英國的殖民制度、國債制度、現(xiàn)代稅收制度和保護(hù)關(guān)稅制度都利用國家權(quán)力去促進(jìn)封建生產(chǎn)方式向資本主義生產(chǎn)方式的轉(zhuǎn)變，得出“暴力本身就是一種經(jīng)濟(jì)力”的著名論斷。其三，從“資本”概念出發(fā)可以解開資本主義社會文化形態(tài)的奧秘。馬克思一方面從“資本”概念出發(fā)肯定“自由”、“平等”等近現(xiàn)代文明理念的歷史進(jìn)步性，在《1857-1858年經(jīng)濟(jì)學(xué)手稿》中從“資本”概念出發(fā)指出“自由競爭”體現(xiàn)了“以資本為基礎(chǔ)的生產(chǎn)方式的自由發(fā)展”。他從“雇傭勞動”的歷史分析這一側(cè)面闡析了“自由”、“平等”等觀念的進(jìn)步性，認(rèn)為古代世界及其共同體的基礎(chǔ)是直接的強(qiáng)制性勞動，以交換價值為目的的商品經(jīng)濟(jì)是一切平等和自由觀念的現(xiàn)實基礎(chǔ)，其中資本主義社會的雇傭勞動是生產(chǎn)一般交換價值的、形式上自由的勞動[注]《馬克思恩格斯全集》(第46卷上冊)，人民出版社1979年版，第197、201頁。。另一方面，他從“資本”概念出發(fā)戳穿了資本主義社會“平等”、“自由”等文化觀念或價值理念的幻象，認(rèn)為資本主義社會所標(biāo)榜的“自由”、“平等”觀念實際上被演繹成“自由”地、“平等地剝削勞動力”這一“資本的首要的人權(quán)”[注]《馬克思恩格斯全集》(第23卷)，人民出版社1972年版，第324頁。，或者說，“自由”、“平等”、“博愛”這些原本代表人類公理的“符號”被資本轉(zhuǎn)變成為之服務(wù)的“意識形態(tài)”。

馬克思不僅從“資本”這一資本主義社會“普照的光”角度集中分析了資本主義社會各個領(lǐng)域或各個現(xiàn)象，而且在不同程度上通過這一“普照的光”法揭示了人類文明發(fā)展不同歷史階段的特征。譬如說，他在《雇傭勞動與資本》中提出的“古典古代社會、封建社會和資產(chǎn)階級社會都是這樣的生產(chǎn)關(guān)系的總和，而其中每一個生產(chǎn)關(guān)系的總和同時又標(biāo)志著人類歷史發(fā)展中的一個特殊階段”[注]《馬克思恩格斯選集》(第1卷)，人民出版社1995年版，第345頁。，就是根據(jù)歷史上居支配地位的生產(chǎn)方式的不同性質(zhì)而劃分這三個社會形態(tài)的，盡管這里用了“生產(chǎn)關(guān)系的總和”，其實蘊(yùn)含了居“普照的光”位置的“生產(chǎn)方式”這一視角。他在《資本論》第一卷中用“普照的光”法對整個人類文明史及其未來趨向作了這樣的描述：從資本主義生產(chǎn)方式產(chǎn)生的資本主義占有方式是對以個體勞動為基礎(chǔ)的私有制的否定，資本主義生產(chǎn)又造成對自身的否定，即重新建立以社會生產(chǎn)資料共同占有為基礎(chǔ)的個人所有制，并挑明從資本主義生產(chǎn)方式產(chǎn)生的“合作工廠”、“股份企業(yè)”或“股份公司”是“由資本主義生產(chǎn)方式轉(zhuǎn)化為聯(lián)合的生產(chǎn)方式的過渡形式”[注]《馬克思恩格斯全集》(第25卷)，人民出版社1972年版，第498頁。。

三、“肯定—否定”法(“對每一種現(xiàn)存事物的肯定的理解中同時包含著對現(xiàn)存事物的否定的理解”法)

基于“人們對《資本論》中應(yīng)用的方法理解很差”這一事實，馬克思在“1872年第二版跋”中具體闡述了他自己研究資本的“辯證方法”，說“辯證法對每一種現(xiàn)存事物的肯定的理解中同時包含著對現(xiàn)存事物的否定的理解”。這里，雖然馬克思在直觀形式上明言“辯證法”，實際上暗示了他自己對待資本的研究視角或研究資本的方法問題。多年來這一問題的研究是存在偏頗的，人們對于馬克思對“資本”的“肯定的理解”這一側(cè)面有所忽略，或者說對這一側(cè)面的研究處于零散狀態(tài)并被淹沒于對“資本”的“否定的理解”或“批判”之中，以至于把馬克思資本學(xué)說等同于“資本批判理論”。其實，在馬克思研究資本的方法中，不僅包括對“資本”的“否定的理解”或“批判”，而且包括對“資本”的“肯定的理解”。例如，馬克思對資本存在的歷史條件作了肯定性分析，認(rèn)為簡單商品經(jīng)濟(jì)是資本的“種子”或“細(xì)胞形式”；資本“以生產(chǎn)力的一定的現(xiàn)有的歷史發(fā)展為前提”[注]《馬克思恩格斯全集》(第46卷下冊)，人民出版社1980年版，第211頁。，是人類生產(chǎn)的社會化程度達(dá)到相當(dāng)高度的結(jié)果；資本作為一種獨(dú)立的生產(chǎn)方式，其形成過程表現(xiàn)為個人的分散的生產(chǎn)資料轉(zhuǎn)化為社會的積聚的生產(chǎn)資料，多數(shù)人的小財產(chǎn)轉(zhuǎn)化為少數(shù)人的大財產(chǎn)，以所有者的個人勞動為基礎(chǔ)的所有制被以雇傭勞動為基礎(chǔ)的資本主義私有制所排擠。

馬克思對資本保值增值的秘密也作了具體分析。盡管馬克思在資本主義世界過著大半輩子流亡者的生活，但他沒有因此“抹黑”這個世界，否認(rèn)那種把資本主義社會視為人與人之間互相坑蒙拐騙的謬見，說“在資本主義生產(chǎn)方式的基礎(chǔ)上……在商品質(zhì)量上弄虛作假也是非正義的”[注]《馬克思恩格斯全集》(第25卷)，人民出版社1974年版，第379頁。，肯定資本主義社會是一個理性社會，“資本家是以商品交換規(guī)律作根據(jù)的”[注]《馬克思恩格斯全集》(第23卷)，人民出版社1972年版，第261頁。 《馬克思恩格斯全集》(第47卷)，人民出版社1979年版，第572、258頁。，并放大了價值規(guī)律的作用范圍與威力。他在《資本論》中具體分析了資本如何賦予那些“死勞動”、資源或貨幣以“生命”即贏利的過程。

他在《資本論》第一卷“絕對剩余價值的生產(chǎn)”篇中運(yùn)用商品勞動二重性理論，一方面闡明工人在勞動過程發(fā)生的“抽象勞動”屬性“不僅再生產(chǎn)出勞動力自身的價值，而且生產(chǎn)出一個超額價值”，即被資本家無償占有的“絕對剩余價值”；另一方面闡明工人在勞動過程“發(fā)酵”的“具體勞動”屬性在同一時間內(nèi)實現(xiàn)了“雙重效果”，即把新價值加到勞動對象上和把舊價值保存在產(chǎn)品中，這種“加進(jìn)價值而保存價值”的“活勞動的自然恩惠”在價值形態(tài)上不費(fèi)工人“分文”，但無償?shù)貫橘Y本家實現(xiàn)了生產(chǎn)資料“保值”?！跋鄬κＳ鄡r值的生產(chǎn)”篇則具體闡述了資本家對無償勞動“占有”或“掠奪”的特殊情形：工人作為勞動力的出賣者和資本家進(jìn)行交易時只是出賣他個人的單個勞動力，如資本家支付的是100個獨(dú)立的勞動力的價值。然而，這些工人在資本條件下，即“工廠”或“協(xié)作”場合下，變?yōu)椤皡f(xié)作的人”或“一個工作機(jī)體的肢體”或各個“零件”而成為“社會工人”所產(chǎn)生的“集體力”，工人的“科學(xué)”，用于生產(chǎn)過程的自然力如蒸汽、水等，都“不費(fèi)分文”地為資本所占有。顯然，這個被資本無償占有或支配的相對“無償勞動”或“相對剩余價值”不是由其作為“單個的勞動力”、“單個的人”或“單個勞動者的力量”所創(chuàng)造的，僅指雇傭工人在“資本”條件下由其作為“結(jié)合勞動力”、“作為社會工人”、“作為協(xié)作的人”所創(chuàng)造的，或者說由工人的“集體力”或“總體勞動者”所創(chuàng)造的，同時包括雇傭工人的“科學(xué)”力量、“生產(chǎn)過程的自然力”所帶來的相對剩余價值也被資本家無償占有。馬克思在《資本論》“相對剩余價值的生產(chǎn)”篇中還分析了為機(jī)器大工業(yè)即科技含量高的“不變資本”所帶來的剩余價值被資本家無償占有的情形，揭示了資本家占有無償勞動果實(剩余價值)的形式出現(xiàn)了“通過機(jī)器進(jìn)行的資本的自行增殖”趨勢，即剩余價值生產(chǎn)的“相對剩余價值”化趨勢。

馬克思對資本的巨大歷史進(jìn)步作用作了大量論述。他認(rèn)為資本主義生產(chǎn)方式優(yōu)勝于封建生產(chǎn)方式或小生產(chǎn)；資本是推動資本主義社會生產(chǎn)力發(fā)展的“主動輪”；資本推動了資本主義社會農(nóng)村生產(chǎn)方式的變革，資本形式把封建生產(chǎn)方式下的“農(nóng)民”、“農(nóng)業(yè)”、“農(nóng)村”改變成資本主義生產(chǎn)方式下的“農(nóng)業(yè)工人”、“現(xiàn)代農(nóng)業(yè)”與“城市”，摧毀了以前一切不再適應(yīng)生產(chǎn)力發(fā)展要求的舊社會形態(tài)，并且實現(xiàn)了歷史從地域性歷史向世界歷史的轉(zhuǎn)變；資本空前地推動了科學(xué)技術(shù)的發(fā)展，說“資本主義生產(chǎn)第一次在相當(dāng)大的程度上為自然科學(xué)創(chuàng)造了進(jìn)行研究、觀察、實驗的物質(zhì)手段”*《馬克思恩格斯全集》(第47卷)，人民出版社1979年版，第572、258頁。；資本空前地創(chuàng)造了近現(xiàn)代整個社會知識系統(tǒng)，說“資本創(chuàng)造文化，執(zhí)行一定的歷史的社會的職能”*《馬克思恩格斯全集》(第47卷)，人民出版社1979年版，第572、258頁。；資本主義生產(chǎn)方式是個人全面發(fā)展所必經(jīng)的歷史階段。

當(dāng)然，馬克思對資本研究的一個基本視角就是對資本作“批判”或“否定的理解”。的確，一部《資本論》就是對資本或資本主義生產(chǎn)方式的“批判”，并且從歷史的視角宣判了它的“死刑”。但馬克思對資本或資本主義生產(chǎn)方式的“批判”、“否定的理解”主要聚焦于兩個方面：一方面，資本帶來勞動異化或資本對人的統(tǒng)治，即資本與勞動之間的社會分化，造成人的發(fā)展片面化、畸形化現(xiàn)象，說“資本在具有無限度地提高生產(chǎn)力趨勢的同時，又在怎樣程度上使主要生產(chǎn)力，即人本身片面化，受到限制”[注]《馬克思恩格斯全集》(第46卷上冊)，人民出版社1979年版，第410頁。，以至于“工人從屬于資本”、出現(xiàn)“勞動資料扼殺工人”現(xiàn)象，資本運(yùn)動服從“叢林法則”而造成資本與勞動之間的貧富兩極分化或社會的嚴(yán)重分化。另一方面，資本帶來人對物的依賴性與商品拜物教、貨幣拜物教、資本拜物教現(xiàn)象。資本或資本主義生產(chǎn)方式所固有的歷史負(fù)效應(yīng)，表明資本或資本主義生產(chǎn)方式是一種有限的或有歷史局限性的生產(chǎn)方式而非一些學(xué)者所斷言的人類“自由民主”的完美模型或“歷史的終結(jié)”。

四、“抽象—具體”法(“從抽象上升到具體的方法”)

馬克思在《〈政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判〉導(dǎo)言》中單列“政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法”一目，從經(jīng)濟(jì)學(xué)說史角度指出了經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的兩個路徑：一個是“從實在和具體開始，從現(xiàn)實的前提開始”，一個是“從表象中的具體達(dá)到越來越稀薄的抽象，直到我達(dá)到一些最簡單的規(guī)定”并“在思維行程中導(dǎo)致具體的再現(xiàn)”或“一個具有許多規(guī)定和關(guān)系的豐富的總體”。前一條路徑是經(jīng)濟(jì)學(xué)在17世紀(jì)所走過的道路，后一條路徑是以亞當(dāng)·斯密、李嘉圖為代表的古典經(jīng)濟(jì)學(xué)所走過的道路，馬克思肯定這個路徑為“科學(xué)上正確的方法”，這也正是馬克思本人直接研究資本的方法。

當(dāng)然，馬克思特別指出這個“從抽象上升到具體的方法”異質(zhì)于黑格爾的“絕對理念”，“把實在理解為自我綜合、自我深化和自我運(yùn)動的思維的結(jié)果”、“概念的產(chǎn)物”或“把思想、觀念、現(xiàn)存世界在思想上的獨(dú)立化了的表現(xiàn)當(dāng)作這個現(xiàn)存世界的基礎(chǔ)”[注]《馬克思恩格斯全集》(第3卷)，人民出版社1960年版，第93頁。。相反，這個方法“只是思維用來掌握具體、把它當(dāng)作一個精神上的具體再現(xiàn)出來的方式”，體現(xiàn)了客觀事物發(fā)展都經(jīng)歷從初級到高級(從“種子”到“果實”)或從簡單到復(fù)雜的過程這么一個普遍規(guī)律，只是這個方法屬于哲學(xué)掌握世界的“專有方式”而有別于“藝術(shù)”形式、“宗教”形式和“實踐”形式。不過，成功運(yùn)用這一科學(xué)方法的前提是“辛勤的理論研究”[注]《馬克思恩格斯全集》(第25卷)，人民出版社1974年版，第1018頁。、“充分地占有材料，分析它的各種發(fā)展形式，探尋這些形式的內(nèi)在聯(lián)系”[注]《馬克思恩格斯選集》(第2卷)，人民出版社1995年版，第111頁。，也就是恩格斯所說的“使辯證方法擺脫它的唯心主義的外殼”。

具體來說，在《資本論》中，馬克思研究資本或敘述資本不是直接從“資本”這個“實在”或“具體”出發(fā)，不是就“資本”論資本，而是從其在歷史上的“抽象”形式出發(fā)。馬克思在《資本論》第一卷中分析資本現(xiàn)象始于“商品”形式，不厭其煩地分析了作為商品“二因素”中的主要方面——“價值”的表現(xiàn)形式即“價值形式或交換價值”，包括從“簡單的、個別的或偶然的價值形式”到“總和的或擴(kuò)大的價值形式”、“一般價值形式”和“貨幣形式”的演進(jìn)過程。他由此發(fā)現(xiàn)，資本關(guān)系在古代世界“處于從屬地位”位置，但“現(xiàn)代資本”(主義)正是起源于人類文明之初的最簡單價值形式或簡單商品經(jīng)濟(jì)即“物物交換”，“簡單的商品形式是貨幣形式的胚胎”、“勞動產(chǎn)品的價值形式是資產(chǎn)階級生產(chǎn)方式的最抽象的、但也是最一般的形式”[注]《馬克思恩格斯全集》(第23卷)，人民出版社1972年版，第87頁、第98頁注32。，只是“在資本主義生產(chǎn)的基礎(chǔ)上，商品生產(chǎn)才表現(xiàn)為標(biāo)準(zhǔn)的、占統(tǒng)治地位的生產(chǎn)形式”[注]《馬克思恩格斯全集》(第24卷)，人民出版社1972年版，第40頁。，“魯濱遜孤島”、“歐洲昏暗的中世紀(jì)”都不存在商品交換或商品生產(chǎn)。所以，“資本關(guān)系只有在社會的經(jīng)濟(jì)發(fā)展即社會生產(chǎn)關(guān)系和社會生產(chǎn)力發(fā)展的一定的歷史階段上才能出現(xiàn)。它從一開始就表現(xiàn)為歷史上一定的經(jīng)濟(jì)關(guān)系，表現(xiàn)為屬于經(jīng)濟(jì)發(fā)展即社會生產(chǎn)的一定的歷史時期的關(guān)系。”[注]《馬克思恩格斯全集》(第47卷)，人民出版社1979年版，第37頁。一句話，資本的“種子”或“細(xì)胞形式”原來是簡單商品經(jīng)濟(jì)，“資本”或資本主義生產(chǎn)方式包括現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)都只是商品經(jīng)濟(jì)的“發(fā)達(dá)”形式而已。

在《資本論》中，馬克思研究資本的“收入”形式也不是直接從其“實在”或“具體”出發(fā)，而是從其“抽象”形式或邏輯上的“絕對形式”——剩余價值開始。因為如果直接從資本主義社會的各種收入形式即“利潤”、“利息”、“地租”這些剩余價值的轉(zhuǎn)化形式或剩余價值“發(fā)育”了的形式出發(fā)，就只能駐足于“資本—利潤，土地—地租，勞動—工資”這一“合理”形式。馬克思通過抽象暫時撇開資本主義的流通領(lǐng)域或分配領(lǐng)域而追溯至其背后的“生產(chǎn)領(lǐng)域”，結(jié)果發(fā)現(xiàn)了資本“自行增殖”的秘密——資本通過與活勞動的結(jié)合而無償占有剩余價值，這個剩余價值才是職能資本家獲得“利潤”、土地所有主獲得“地租”、借貸資本家獲得“利息”的原發(fā)性“財源”。

在《資本論》中，馬克思研究整個資本主義社會或資本主義生產(chǎn)方式也不是從其“實在”或“具體”出發(fā)，而是從其“抽象”形式或邏輯起點(diǎn)——簡單商品經(jīng)濟(jì)出發(fā)作“猴體解剖”，從而富有歷史眼光地提出“從資本主義生產(chǎn)方式產(chǎn)生的資本主義占有方式，從而資本主義的私有制，是對個人的、以自己勞動為基礎(chǔ)的私有制的第一個否定。但資本主義生產(chǎn)由于自然過程的必然性，造成了對自身的否定。這是否定的否定”[注]《馬克思恩格斯全集》(第23卷)，人民出版社1972年版，第832頁。。當(dāng)然，馬克思后來沒有滿足于這種哲學(xué)式“推論”或邏輯演繹，而是深化了《資本論》第一卷關(guān)于作為原生于西歐的資本主義社會的科學(xué)認(rèn)識，具體研究了原始社會和東方社會的史料，寫下了《柯瓦列夫斯基〈公社土地占有制，其解體的原因、進(jìn)程和結(jié)果〉一書摘要》、《摩爾根〈古代社會〉一書摘要》、《梅恩〈古代法制史講演錄〉一書摘要》、《拉伯克〈文明的起源和人的原始狀態(tài)〉一書摘要》、《菲爾〈印度和錫蘭的雅利安人村社〉一書摘要》等研究筆記，借助于這些資料對資本主義社會史前的人類社會予以歷史的實證研究。

同樣，《資本論》的篇章結(jié)構(gòu)也貫穿著“從抽象上升到具體的方法”。從整個《資本論》三卷看，《資本論》第一卷、第二卷把資本的現(xiàn)實運(yùn)動分別“抽象”成資本的“生產(chǎn)過程”和資本的“流通過程”，《資本論》第三卷則把資本的“生產(chǎn)過程”和“流通過程”還原為現(xiàn)實資本運(yùn)動的“具體”形式，即“資本的總生產(chǎn)過程”或“整個運(yùn)動”包括“本來意義上的生產(chǎn)過程”與“本來意義上的流通過程”或者說“勞動時間和流通時間的統(tǒng)一”、“生產(chǎn)和流通的統(tǒng)一”。從《資本論》某個具體的篇章結(jié)構(gòu)看也是如此，如《資本論》第二卷第一篇“資本形態(tài)變化及其循環(huán)”，前三章把資本形態(tài)的變化或循環(huán)分別“抽象”成“貨幣資本的循環(huán)”、“生產(chǎn)資本的循環(huán)”、“商品資本的循環(huán)”，后一章又把這三種資本形態(tài)還原為資本運(yùn)動的“具體”形式，即它們之間現(xiàn)實的統(tǒng)一。另外，從《資本論》一些具體概念看也是如此，如從“商品”到“資本”，從“剩余價值”到“利潤”及其他分配形態(tài),從商品“價值”到“生產(chǎn)價格”形態(tài)，這些都體現(xiàn)了“從抽象上升到具體的方法”。

五、馬克思研究資本的方法與黑格爾哲學(xué)之間的異同

在馬克思研究資本的這三個主要方法中，“普照的光”法屬于馬克思在人類研究社會歷史現(xiàn)象的方法領(lǐng)域中所實現(xiàn)的一個原創(chuàng)，是馬克思在充分占有當(dāng)時人類精神成果主要是歐洲的科學(xué)成果基礎(chǔ)上對他所直接遇到的德國古典哲學(xué)遺產(chǎn)在方法論上的歷史性突破；“肯定—否定”法、“抽象—具體”法則屬于馬克思揚(yáng)棄德國古典哲學(xué)主要是黑格爾哲學(xué)成果的結(jié)晶。就“普照的光”法而言，馬克思依憑這個方法不僅把人類歷史發(fā)展劃分為“五個形態(tài)”或“三個階段”，發(fā)現(xiàn)了人類社會演化的基本“程序”，而且具體剖析了人類社會歷史的特定階段——資本主義社會或“現(xiàn)代社會”。在這里，馬克思沒有止步于黑格爾哲學(xué)那個龐大而神秘的“絕對理念”世界，而是走出了它的陰影，擺脫了它的“腳手架”，闖進(jìn)了他腳下沸騰的社會經(jīng)濟(jì)生活世界，發(fā)現(xiàn)了最能代表人類社會未來的生產(chǎn)力主體——工人階級。就“抽象—具體”法而言，在《邏輯學(xué)》中，黑格爾提出的“整體不是抽象的統(tǒng)一，而是作為一個差異的多樣性的統(tǒng)一；但這個統(tǒng)一，作為多樣性的東西在其中彼此相關(guān)的東西，是這多樣性的東西的規(guī)定性”[注][德]黑格爾：《邏輯學(xué)》(下卷)，楊一之譯，商務(wù)印書館1976年版，第160頁。，與馬克思的《〈政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判〉導(dǎo)言》關(guān)于一個處于思維行程終點(diǎn)的“整體”不再是“混沌的表象”而是“一個具有許多規(guī)定和關(guān)系的豐富的總體”在方法上是“同脈”的；黑格爾提出的“科學(xué)所研究的，不是自在的或內(nèi)在現(xiàn)成的東西，而是思維中內(nèi)在的實有和這實有中這樣的思維所具有的規(guī)定性”[注][德]黑格爾：《邏輯學(xué)》(上卷)，楊一之譯，商務(wù)印書館1966年版，第64頁。，與馬克思的《〈政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判〉導(dǎo)言》所謂“從表象中的具體達(dá)到越來越稀薄的抽象，直到我達(dá)到一些最簡單的規(guī)定”并“在思維行程中導(dǎo)致具體的再現(xiàn)”是“同脈”的。就“肯定—否定”法而言，在《邏輯學(xué)》中，黑格爾提出的“把肯定的東西在它的否定的東西中，即前提的內(nèi)容中，在結(jié)果中堅持下來，這是理性認(rèn)識中最重要之點(diǎn)”、“否定性是自身的否定關(guān)系的單純之點(diǎn)，是一切活動——生命的和精神的自身運(yùn)動——最內(nèi)在的源泉，是辯證法的靈魂”[注][德]黑格爾：《邏輯學(xué)》(下卷)，楊一之譯，商務(wù)印書館1976年版，第541、543頁。，與馬克思的《〈政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判〉導(dǎo)言》關(guān)于“辯證法對每一種現(xiàn)存事物的肯定的理解中同時包含著對現(xiàn)存事物的否定的理解”是“同脈”的；黑格爾提出的“一個否定并非全盤否定，而是自行消解的被規(guī)定的事情的否定，因而是規(guī)定了的否定，于是，在結(jié)果中，本質(zhì)上就包含著結(jié)果所從出的東西”[注][德]黑格爾：《邏輯學(xué)》(上卷)，楊一之譯，商務(wù)印書館1966年版，第36頁。，與馬克思的《〈政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判〉導(dǎo)言》關(guān)于“人體解剖對于猴體解剖是一把鑰匙。反過來說，低等動物身上表露的高等動物的征兆，只有在高等動物本身已被認(rèn)識之后才能理解”是“同脈”的。一句話，馬克思研究資本的“肯定—否定”法、“抽象—具體”法與黑格爾邏輯方法在“方法論”范圍“一脈相承”。

總之，這三“法”是馬克思研究資本的直接路徑或主要方法，盡管其中的“普照的光”法和“肯定—否定”法偏重于馬克思研究資本的“研究方法”或探究路徑，“抽象—具體”法形式上偏重于馬克思研究資本的“敘述方法”(表達(dá)方式)而實質(zhì)上是馬克思研究資本的主要方法之一，這些方法正是馬克思之后的馬克思主義哲學(xué)體系由以持續(xù)豐富發(fā)展的“基因”，也是馬克思主義哲學(xué)今后賴以持續(xù)健康發(fā)展不可或缺的根據(jù)。

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