生產(chǎn)性服務(wù)進口貿(mào)易對企業(yè)自主創(chuàng)新提升研究——以上海市為例

○楊玲

1、上海大學經(jīng)濟學院 上海 200444

2、上海大學中國服務(wù)貿(mào)易研究中心 上海 200444

生產(chǎn)性服務(wù)進口貿(mào)易有技術(shù)溢出效應(yīng)，對于上?？萍计髽I(yè)純技術(shù)效率的提升有正向促進作用。如何將這種正向促進作用發(fā)揮得更好？如何能夠通過結(jié)構(gòu)優(yōu)化實現(xiàn)上?？萍计髽I(yè)持續(xù)繁榮，即自主創(chuàng)新能力的增強？這種創(chuàng)新能力的提升是否可以進一步傳導(dǎo)到企業(yè)的技術(shù)進步？如果我們仔細研究三者的傳導(dǎo)機制，是否可以找到一條通過優(yōu)化生產(chǎn)性服務(wù)貿(mào)易進口結(jié)構(gòu)來提升自主創(chuàng)新能力，以至實現(xiàn)上海科技企業(yè)技術(shù)進步的有效路徑？本著這樣的疑問，本文急需做進一步的實證研究。

一、上海生產(chǎn)性服務(wù)貿(mào)易進口結(jié)構(gòu)優(yōu)化對科技企業(yè)自主創(chuàng)新能力提升的實證研究

從發(fā)達國家的成功經(jīng)驗我們不難看出，進口技術(shù)溢出效應(yīng)是一國或地區(qū)技術(shù)進步的重要源泉。為加深對上海生產(chǎn)性服務(wù)貿(mào)易進口結(jié)構(gòu)優(yōu)化水平的認識，這里我們引入香港、新加坡等國際大都市作比較，來突出上海進口貿(mào)易結(jié)構(gòu)優(yōu)化程度。從2000—2009年間上海、香港、新加坡生產(chǎn)性服務(wù)貿(mào)易進口復(fù)雜度優(yōu)化指數(shù)的變化趨勢來看，新加坡結(jié)構(gòu)優(yōu)勢最明顯。與之相比，香港情形略差，而上海與新加坡、香港仍有較大差距。雖然2002年、2003年、2005年、2008年和2009年上海也出現(xiàn)了生產(chǎn)性服務(wù)貿(mào)易進口復(fù)雜度指數(shù)快速優(yōu)化特征，但總體看上海生產(chǎn)性服務(wù)進口貿(mào)易因基礎(chǔ)差，底子薄，與新加坡、香港仍有較大差距，分別是同期香港平均優(yōu)化水平的51.84%和新加坡平均優(yōu)化程度的 26.32%（楊玲，2013）。

依據(jù)進口結(jié)構(gòu)優(yōu)化的基礎(chǔ)，是否可以從深層次上促進本土自主創(chuàng)新能力的提升，是否有助于上海實現(xiàn)“創(chuàng)新驅(qū)動，轉(zhuǎn)型發(fā)展”的“十二五”目標？本著這樣的疑問，我們欲采用計量方法做實證研究來論證這一方略的可行性和有效性。考慮到部分數(shù)據(jù)的不可得性，這里僅以上海年度數(shù)據(jù)為統(tǒng)計標準，而無法細化到各區(qū)縣層面。由此，我們整理好現(xiàn)有數(shù)據(jù)，采用時間序列來研究上海生產(chǎn)性服務(wù)進口貿(mào)易結(jié)構(gòu)優(yōu)化對本土科技企業(yè)自主創(chuàng)新能力的提升效用。

為避免實證分析中因為異方差等問題而引起得回歸結(jié)果失真，本文采用工具變量加權(quán)最小二乘法做回歸分析，其中引入一個工具變量（airt）。本文對變量進行單位根檢驗后發(fā)現(xiàn)生產(chǎn)性服務(wù)進口結(jié)構(gòu)與專利及所有權(quán)變量一階平衡?？紤]到生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)本身具有“三低一高”的特征，即資源消耗少、環(huán)境污染少和污染排放少以及附加值高等優(yōu)勢，通常表現(xiàn)出生產(chǎn)性服務(wù)貿(mào)易進口結(jié)構(gòu)越優(yōu)化的國家或地區(qū)，其環(huán)境空氣質(zhì)量優(yōu)良的天數(shù)就越多；與此同時，為避免虛擬變量與被解釋變量（自主研發(fā)）的相關(guān)性，這里以上海每年度環(huán)境空氣質(zhì)量優(yōu)良天數(shù)作為虛擬變量進行加權(quán)最小二乘回歸分析。從上海統(tǒng)計年鑒中我們僅能查找到2000—2011年間的變量數(shù)據(jù)，其他年份數(shù)據(jù)采用五年移動平均方法進行補充，結(jié)果發(fā)現(xiàn)上海生產(chǎn)性服務(wù)貿(mào)易進口結(jié)構(gòu)優(yōu)化指數(shù)每增加1%，地區(qū)自主研發(fā)水平就增加32.536%，表現(xiàn)出倍增的促進作用。這一結(jié)果與OECD國家通過進口貿(mào)易實現(xiàn)國內(nèi)技術(shù)水平提高（Jakob，2006；Keller，2000），以及美國技術(shù)進步率中50%來自別國技術(shù)擴散（Eaton、Kortum，1996）的現(xiàn)實效用是一致的。也就是說，在發(fā)達國家適用的進口結(jié)構(gòu)優(yōu)化促進本國技術(shù)進步的成功經(jīng)驗也適用于上海發(fā)展地區(qū)經(jīng)濟，促進科技企業(yè)創(chuàng)新實力的提升。而且從TSLS回歸結(jié)果來看，這種提升有明顯的倍增效應(yīng)。因此，上海在加快本土科技企業(yè)自主研發(fā)，進行原創(chuàng)性發(fā)明的同時，也要加快進口步伐，通過不斷優(yōu)化進口結(jié)構(gòu)來達到上海研發(fā)水平的上升，實現(xiàn)科技興市，更加順利實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的發(fā)展目標。因此，這是一條有助于上?？萍计髽I(yè)技術(shù)進步的有效路徑，我們要堅定地走下去。

為進一步論證以上結(jié)論，本文繼續(xù)深入研究，采用脈沖響應(yīng)圖分析，得到了與以上分析類似的結(jié)果。上海生產(chǎn)性服務(wù)進口結(jié)構(gòu)優(yōu)化的信息對自主創(chuàng)新水平的上升有較強的正向脈沖效應(yīng)。也就是說，受到先進生產(chǎn)性服務(wù)進口的溢出效用，上?？萍计髽I(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力有正向提升。從信息時期來看，從第1期開始就保持一個快速上升態(tài)勢，雖然在第3期后至第6期期間有小幅下降，但之后一直到第10期時增長勢頭都很強勁。這一結(jié)論與前面的TSLS的回歸結(jié)果類似，通過進口生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)，并優(yōu)化其進口結(jié)構(gòu)，是提升上海自主創(chuàng)新能力的有效路徑。究竟這種提升效應(yīng)是否可以進一步影響上海科技企業(yè)技術(shù)水平的上升？這一效應(yīng)是否存在？從生產(chǎn)性服務(wù)貿(mào)易進口結(jié)構(gòu)優(yōu)化到自主創(chuàng)新能力的提升乃至科技企業(yè)技術(shù)水平的上升，是否具有傳導(dǎo)機制？本著這樣的疑問，我們將繼續(xù)進行深層次探究。

二、上海生產(chǎn)性服務(wù)貿(mào)易進口結(jié)構(gòu)優(yōu)化對科技企業(yè)技術(shù)進步的傳導(dǎo)機制研究

作為開放度很高的沿海城市，上海借助我國對外開放窗口的地緣優(yōu)勢提升了地區(qū)的研發(fā)水平。這里考慮到數(shù)據(jù)的不可得性，我們?nèi)圆捎脮r間序列方法研究生產(chǎn)性服務(wù)貿(mào)易進口結(jié)構(gòu)優(yōu)化對科技企業(yè)技術(shù)進步的影響關(guān)系。同時，為考慮自主創(chuàng)新能力的中間傳導(dǎo)效應(yīng)，我們將其作為一個關(guān)鍵變量來分析其作用機制?？紤]分析變量間的相關(guān)影響和傳導(dǎo)關(guān)系，我們欲采用VAR模型做實證研究。結(jié)果發(fā)現(xiàn)從目前的情形看，上海生產(chǎn)性服務(wù)貿(mào)易進口結(jié)構(gòu)優(yōu)化的程度對科技企業(yè)技術(shù)進步率增長還主要表現(xiàn)為第1、2期的負效應(yīng)，雖然自第2期后有所提升至第3期的小幅正向變動，但之后馬上下降至負向影響，后期保持微幅振蕩。而自主研發(fā)對上海技術(shù)進步率提升的影響表現(xiàn)為第1至2期的正向效應(yīng)，雖然有第2期至3期的下降幅度，但第3至第4期又表現(xiàn)出相對較大幅度的上升，說明從長期來看，上海自主研發(fā)有助于技術(shù)進步率增長。因此，總體而言，上海生產(chǎn)性服務(wù)進口結(jié)構(gòu)優(yōu)化對自主研發(fā)的正向效應(yīng)已經(jīng)顯現(xiàn)，但要進一步傳導(dǎo)到科技企業(yè)技術(shù)進步率提升還有待時日。目前引進的先進生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)與上海本土技術(shù)需求間的不對接與不匹配是加快上海企業(yè)技術(shù)進步的瓶頸之一。與之相比，自主研發(fā)還應(yīng)該是上海科技企業(yè)實現(xiàn)技術(shù)進步的重要途徑，但介于上海自主研發(fā)數(shù)量和質(zhì)量等水平有限，這一效應(yīng)還有待進一步研究。

利用方差分解可研究每個變量的更新對VAR系統(tǒng)變量的影響度，是一種相對效果的描述。某個內(nèi)生變量為進一步分析影響內(nèi)生變量的結(jié)構(gòu)沖擊的貢獻度，我們采用方差分解的方法做進一步的細化研究。通過方差分解，我們發(fā)現(xiàn)上?？萍计髽I(yè)技術(shù)進步增長率是一個內(nèi)生變量，從第1期至第10期，來自自身的波動占100%至65.87%；生產(chǎn)性服務(wù)進口結(jié)構(gòu)優(yōu)化的貢獻度由第1期的0%增加至第10期的13.89%；相比較而言，自主研發(fā)的貢獻度由0%增加至20.22%，其貢獻度增速更快?？傮w看目前上海要實現(xiàn)科技企業(yè)技術(shù)進步面臨的挑戰(zhàn)還很多。自主研發(fā)是一條重要途徑，但因為研發(fā)水平的限制，尚不能發(fā)揮較大幅度的提升效用。雖然目前進口的生產(chǎn)性服務(wù)已經(jīng)顯現(xiàn)出技術(shù)溢出效應(yīng)，但真正傳導(dǎo)到上海技術(shù)進步率的部分還非常有限，甚至部分還表現(xiàn)出對技術(shù)進步的負向影響。這一結(jié)果與以上協(xié)整方程和脈沖響應(yīng)中的結(jié)論是一致的。生產(chǎn)性服務(wù)貿(mào)易進口結(jié)構(gòu)優(yōu)化指數(shù)是一個外生變量，從第1期至第10期來自自身的波動從58.38%下降至47.52%，來自技術(shù)進步增長率和自主創(chuàng)新的波動就達到41.68%～52.47%，其中技術(shù)進步增長率對生產(chǎn)性服務(wù)貿(mào)易進口結(jié)構(gòu)優(yōu)化的反向貢獻較大，第1期時就保持41.61%，第10期達到46.92%，說明上海本土技術(shù)水平上升，對先進生產(chǎn)性服務(wù)的消化、吸收能力上升會增加技術(shù)溢出的正向效應(yīng)，有利于上?？萍颊w水平的提升。專利及所有權(quán)是一個外生變量，說明上海自主研發(fā)還沒有完全實現(xiàn)自給，從第1期始至第10期其波動中來自自身之外的新息從30.94%達到46.45%，說明自主研發(fā)來自自身的貢獻不升反降。長此以往，非常不利于上海整體研發(fā)水平的上升。如果我們結(jié)合以上的研究結(jié)論來看，上海自主創(chuàng)新資金越來越多投入技術(shù)引進、購買國外技術(shù)上來，而投入到自身原創(chuàng)性發(fā)明的部分越來越少。這是一個危險信號，如果今后我們將更多重點放在引進技術(shù)上來，光靠購買國外技術(shù)，我們?nèi)匀徊豢赡軐崿F(xiàn)技術(shù)水平的快速上升。因為最先進的技術(shù)不可能通過購買得到。這樣的模式若長期發(fā)展下去，上海與國際大都市間的科技差距不但不會縮小，反而會不斷擴大。雖然我們通過暫時的購買緩解了短期技術(shù)不足的缺陷，但我們在不斷引進先進生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)的過程中，實際上也耗費了大量人力、物力、財力以及寶貴的時間與機遇，反而會因為長期引進，對國外技術(shù)的依賴度上升，之后在自主研發(fā)過程中受到越來越多外國技術(shù)的擠壓、約束，甚至“捆綁”，之后不得不以巨額專利使用費作為成本來購買海外技術(shù)。而本土的技術(shù)水平始終停留在低端，甚至出現(xiàn)與國際先進生產(chǎn)性服務(wù)的對接能力越來越差，進而影響到下一步的技術(shù)研發(fā)。與人均GDP長期維持在3000至5000美元的發(fā)展階段，很難實現(xiàn)進一步增長的“中等收入陷阱”國家相比，2012年上海人均生產(chǎn)總值已經(jīng)達到13715美元（以當年美元對人民幣匯率6.2換算），似乎已經(jīng)跨過這一特殊階段。在一定程度上來看，這也是上海經(jīng)濟實現(xiàn)成功轉(zhuǎn)型的階段性表現(xiàn)之一。但要繼續(xù)做好中國改革開放排頭兵，上海需要在創(chuàng)新上下大力氣。否則沒有大的技術(shù)進步就很難維持經(jīng)濟的可持續(xù)發(fā)展。這是關(guān)系地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展的大事，我們一定要從練好內(nèi)功做起。而目前引進的國際先進生產(chǎn)性服務(wù)對上?？萍计髽I(yè)技術(shù)進步的負向影響也正是本土科技水平相對較低，與國際較難實現(xiàn)對接的典型表現(xiàn)。我們必須從自主研發(fā)抓起。在此基礎(chǔ)上再借助國際先進生產(chǎn)性服務(wù)的引進來加快本土技術(shù)進步，上海要構(gòu)建創(chuàng)新型城市就有了基礎(chǔ)和根基。否則短期內(nèi)大量的技術(shù)引進不能解決根本性問題，上海很難實現(xiàn)大的技術(shù)突破。而這對于建設(shè)中的國際化大都市又顯得尤其重要。

因此，上海要在優(yōu)化進口生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)上下功夫，但這一“引進”機制要更好地發(fā)揮作用，還需要加強自主創(chuàng)新能力，強化本土技術(shù)水平，否則對海外技術(shù)的過度依賴只會使我們漸入“貧困化增長”的怪圈。

[1]樊綱、關(guān)志雄、姚枝仲：國際貿(mào)易結(jié)構(gòu)分析：貿(mào)易品的技術(shù)分布[J].經(jīng)濟研究，2006（8）.

[2]關(guān)志雄：從美國市場看中國制造的實力——以信息技術(shù)產(chǎn)品為中心[J].國際經(jīng)濟評論，2002（7—8）.

[3]姚洋、張曄：中國出口品國內(nèi)技術(shù)含量升級的動態(tài)研究——來自全國及江蘇省、廣東省的證據(jù)[J].中國社會科學，2008（2）.

[4]楊玲、吳根寶：生產(chǎn)性服務(wù)貿(mào)易出口的結(jié)構(gòu)模式與中國策略[J].改革，2012（9）.

[5]楊玲：中國與發(fā)達國家生產(chǎn)者服務(wù)業(yè)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易比較研究——基于貨物貿(mào)易、服務(wù)貿(mào)易的視角分析[J].國際貿(mào)易問題，2012（9）.