著力解決我國創(chuàng)新鏈中的重大瓶頸問題

◎袁東明 馬駿 王懷宇

我國在科技領(lǐng)域的投入越來越大，全國財(cái)政科技支出從2006年的1688.5億元提高到2012年的約5600.1億元，年均增長22.73%。我國科研成果也越來越豐富，科技人員發(fā)表的期刊論文數(shù)量、發(fā)明專利申請量都已經(jīng)超過美國居全球第一位。但是，我國科研成果轉(zhuǎn)化并不順暢，據(jù)教育部的一項(xiàng)調(diào)研反映，我國高校未利用專利高達(dá)82%。究其原因，在于我國的創(chuàng)新鏈條存在“腸梗塞”現(xiàn)象，在“基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、中試、商品化、產(chǎn)業(yè)化”的創(chuàng)新鏈條中，中間環(huán)節(jié)非常薄弱，導(dǎo)致大量科研部門的成果無法轉(zhuǎn)移到產(chǎn)業(yè)部門實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新?？蒲胁块T和產(chǎn)業(yè)部門分別形成了各自的“閉循環(huán)”，科研機(jī)構(gòu)熱衷于“申請課題、開展研究、通過評審、再申請課題”的循環(huán)，科技事業(yè)看起來欣欣向榮，而產(chǎn)業(yè)部門則陷入“引進(jìn)技術(shù)、生產(chǎn)產(chǎn)品、技術(shù)落后、再引進(jìn)技術(shù)”的循環(huán)，在全球產(chǎn)業(yè)鏈中的低端地位難以根本改變。促進(jìn)我國產(chǎn)業(yè)升級，必須盡快采取措施治療創(chuàng)新鏈的“腸梗塞”，重點(diǎn)解決我國重大關(guān)鍵技術(shù)創(chuàng)新鏈的中間瓶頸制約，形成科研促進(jìn)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)支持科研發(fā)展的正反饋效應(yīng)。

我國創(chuàng)新鏈條存在三大瓶頸制約

（一）科技創(chuàng)新鏈條的結(jié)構(gòu)與特點(diǎn)

從國家創(chuàng)新活動看，創(chuàng)新鏈條包括以下五個環(huán)節(jié)：一是基礎(chǔ)研究，探索新技術(shù)的原理。二是應(yīng)用研究，在實(shí)驗(yàn)室制作樣品或樣機(jī)。三是中間試驗(yàn)（簡稱中試），驗(yàn)證和改進(jìn)實(shí)驗(yàn)室技術(shù)，按照規(guī)模生產(chǎn)要求解決工裝、工藝、原料和標(biāo)準(zhǔn)等問題。四是商品化，企業(yè)整合技術(shù)、資本、人力資源等要素，面對市場開展小規(guī)模經(jīng)營，完善產(chǎn)品，尋找市場。五是產(chǎn)業(yè)化，企業(yè)開展大規(guī)模生產(chǎn)，獲取創(chuàng)新活動的回報(bào)。

國家創(chuàng)新活動是一個復(fù)雜的過程，重大關(guān)鍵技術(shù)的原始創(chuàng)新基本都要經(jīng)歷從基礎(chǔ)研究到產(chǎn)業(yè)化的完整鏈條，需要研究機(jī)構(gòu)和企業(yè)的共同參與才能完成。在創(chuàng)新鏈條的不同環(huán)節(jié)，創(chuàng)新活動的任務(wù)、性質(zhì)、關(guān)鍵要素、參與者都有所不同，大體上是從科研機(jī)構(gòu)向企業(yè)傳遞的過程，其中應(yīng)用研究、中試、商品化三個環(huán)節(jié)需要科研機(jī)構(gòu)和企業(yè)共同參與，是技術(shù)轉(zhuǎn)化的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。在應(yīng)用研究環(huán)節(jié)，科研機(jī)構(gòu)起主導(dǎo)作用，但企業(yè)的參與可以為技術(shù)轉(zhuǎn)化打下鋪墊；在中試環(huán)節(jié)，科研機(jī)構(gòu)也是主要力量，但企業(yè)的參與可以加快技術(shù)應(yīng)用步伐；在商品化環(huán)節(jié)，創(chuàng)新活動發(fā)生質(zhì)的變化，從科研機(jī)構(gòu)內(nèi)部的研究活動演變?yōu)槠髽I(yè)整合技術(shù)、人才、資金等創(chuàng)新要素開發(fā)市場的經(jīng)營活動，是創(chuàng)新鏈條中最驚險(xiǎn)、最關(guān)鍵的一跳。

（二）我國創(chuàng)新鏈條存在的瓶頸

表創(chuàng)新鏈條的五個環(huán)節(jié)

目前我國創(chuàng)新鏈條中主要存在著三大瓶頸。

1.應(yīng)用研究脫離市場需求。我國科研機(jī)構(gòu)在應(yīng)用研究環(huán)節(jié)的突出矛盾是研究課題與市場需求存在脫節(jié)現(xiàn)象。據(jù)中科院的研究，我國科研機(jī)構(gòu)的研究經(jīng)費(fèi)中，30%-40%來自財(cái)政撥付的事業(yè)費(fèi)，60%-70%來自各類項(xiàng)目研究經(jīng)費(fèi)。項(xiàng)目導(dǎo)向的體制對科研機(jī)構(gòu)具有很強(qiáng)引導(dǎo)性，問題的關(guān)鍵是項(xiàng)目設(shè)立機(jī)制是否合理。我國科研項(xiàng)目主要由政府主管部門制定和分配，在此過程中少數(shù)技術(shù)權(quán)威具有較大發(fā)言權(quán)，而產(chǎn)業(yè)部門對此影響較小。當(dāng)前行政主導(dǎo)的項(xiàng)目管理機(jī)制同時受到科研機(jī)構(gòu)和企業(yè)的批評，科研機(jī)構(gòu)認(rèn)為申請項(xiàng)目花費(fèi)精力太多，同時也扼殺了個人研究興趣；企業(yè)認(rèn)為，我國科研項(xiàng)目存在研究內(nèi)容與市場需求脫節(jié)現(xiàn)象，導(dǎo)致很多研究成果不具備市場應(yīng)用價值。

2.中試力量薄弱。我國科研工作長期存在“重科研、輕中試”的現(xiàn)象。據(jù)我們對中科院下屬科研院所的調(diào)研，國際上科研與中試的投入比例一般為1∶10，而我國的科研院所還不到1：1。重大關(guān)鍵技術(shù)在中試環(huán)節(jié)投入不足，直接影響到后續(xù)的商品化和產(chǎn)業(yè)化發(fā)展。

中試瓶頸的存在既與中試的性質(zhì)有關(guān)，也與科技管理體制有關(guān)。首先，中試具有投資大、周期長、風(fēng)險(xiǎn)高的性質(zhì)，重大關(guān)鍵技術(shù)的中試一般需要2-3年時間，后續(xù)商品化和產(chǎn)業(yè)化還需要6-8年時間，因此中試無論對技術(shù)持有方還是技術(shù)需求方，都缺乏投資吸引力。西方發(fā)達(dá)國家一般是企業(yè)在中試環(huán)節(jié)發(fā)揮重要作用，而我國企業(yè)處于產(chǎn)業(yè)低端，往往難以承受長期技術(shù)投資帶來的資金壓力和失敗風(fēng)險(xiǎn)，投資中試的積極性普遍不高。第二，中試是一項(xiàng)技術(shù)改進(jìn)活動，科研機(jī)構(gòu)應(yīng)發(fā)揮主要作用，但由于體制機(jī)制原因，我國科研機(jī)構(gòu)對參與中試活動既缺乏動力也缺乏能力?？蒲袡C(jī)構(gòu)追求學(xué)術(shù)成果，國家也為科研提供了大量資金，科研機(jī)構(gòu)對技術(shù)中試的積極性不高，科研人員也普遍認(rèn)為中試工作“投入大、風(fēng)險(xiǎn)高、回報(bào)低”，不如走“拿項(xiàng)目、做課題、出成果、評職稱”的常規(guī)路子。即使有些科研機(jī)構(gòu)愿意開展技術(shù)中試，也面臨資金來源不足的矛盾。據(jù)一些科研機(jī)構(gòu)反映，國家設(shè)立了各種科研計(jì)劃，項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)主要用來搞科研，研究成果通過評審就會解散課題組，后續(xù)中試缺乏投入，而中試需要的投入遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于前期科研。

3.重大技術(shù)商品化缺乏吸引力。技術(shù)商品化是技術(shù)變成商品的過程，創(chuàng)新活動從科研部門內(nèi)部的技術(shù)活動轉(zhuǎn)變?yōu)槠髽I(yè)整合技術(shù)、人才、資金等各種要素開發(fā)市場的經(jīng)營活動，企業(yè)成為創(chuàng)新主體，但提供技術(shù)的科研機(jī)構(gòu)也必須大力配合。根據(jù)調(diào)查，我國企業(yè)和科研機(jī)構(gòu)對重大關(guān)鍵技術(shù)商品化的積極性都不高。從企業(yè)方面看，重大關(guān)鍵技術(shù)商品化存在巨大的風(fēng)險(xiǎn)，包括技術(shù)不成熟、市場需求不確定、與科研機(jī)構(gòu)合作不順暢等方面的風(fēng)險(xiǎn)，如我國第三代移動通信技術(shù)TD-SCDMA的商品化就經(jīng)歷了“產(chǎn)業(yè)鏈遲遲不能完善”和“運(yùn)營商不愿采用”兩大難關(guān)。從科研機(jī)構(gòu)看，搞技術(shù)商品化遠(yuǎn)不如申請新的課題，后者經(jīng)費(fèi)有保障，而且還能產(chǎn)生新的學(xué)術(shù)成果。

此外，我國國有技術(shù)資產(chǎn)的管理制度也不利于重大關(guān)鍵技術(shù)的商品化。當(dāng)前制度的出發(fā)點(diǎn)是防止國有資產(chǎn)流失，而不是促進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)化，如技術(shù)資產(chǎn)的處置需要主管部門、財(cái)政部門層層審批，程序多、周期長，短則4-6月，長則1年。殊不知，技術(shù)資產(chǎn)不同于物質(zhì)資產(chǎn)，只有應(yīng)用才能產(chǎn)生價值，沒有應(yīng)用做基礎(chǔ)何談國有資產(chǎn)流失？技術(shù)得不到應(yīng)用才是國有資產(chǎn)最大的損失。

總的來說，造成我國創(chuàng)新鏈條瓶頸主要有兩大原因，一是我國科技體制機(jī)制不合理，二是科技轉(zhuǎn)化本身具有投入大、周期長、風(fēng)險(xiǎn)高的固有性質(zhì)。解決第一個問題，需要推進(jìn)科技體制改革。解決第二個問題，需要進(jìn)一步發(fā)展科技孵化，加強(qiáng)市場激勵，降低科技轉(zhuǎn)化的門檻和風(fēng)險(xiǎn)。

加快科技體制改革

加快科技體制改革，包括改革不合理的科技管理體制和完善科技轉(zhuǎn)化促進(jìn)政策。

（一）改革科技管理體制

1.改革科研機(jī)構(gòu)體制，建設(shè)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)。我國需要建立一批市場導(dǎo)向的應(yīng)用技術(shù)研發(fā)機(jī)構(gòu)。新型研發(fā)機(jī)構(gòu)應(yīng)將技術(shù)轉(zhuǎn)化和技術(shù)研發(fā)作為同等重要的使命，并以此為基礎(chǔ)對組織結(jié)構(gòu)、資金管理、人事管理進(jìn)行改革。新型研發(fā)機(jī)構(gòu)應(yīng)設(shè)立專門機(jī)構(gòu)和專項(xiàng)資金，從事技術(shù)轉(zhuǎn)化工作；應(yīng)改革單一化的科研成果評價標(biāo)準(zhǔn)，將成果轉(zhuǎn)化工作列入職稱評定、職業(yè)發(fā)展和學(xué)術(shù)成就的重要方面；實(shí)行科研人員雙向流動制度，鼓勵科研人員參與創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)等等。

新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的核心是要建立現(xiàn)代治理機(jī)制?？山梃b西方發(fā)達(dá)國家的成熟經(jīng)驗(yàn)，按照非營利組織模式發(fā)展研發(fā)機(jī)構(gòu)，設(shè)立科學(xué)家、企業(yè)家、政府官員等多方利益相關(guān)者參加的理事會，由理事會決定科研機(jī)構(gòu)的重大方向。我國一些地方在新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的試點(diǎn)中也取得了寶貴經(jīng)驗(yàn)，如深圳先進(jìn)技術(shù)研究院建立理事會制度，按照項(xiàng)目合同實(shí)施全員聘用制，形成了“市場化導(dǎo)向、企業(yè)化管理”的良好局面，科技成果轉(zhuǎn)化取得了重大進(jìn)展。

2.改革科技項(xiàng)目管理體制，加強(qiáng)需求方引導(dǎo)。采用事業(yè)經(jīng)費(fèi)和項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)相結(jié)合的科技經(jīng)費(fèi)管理方式，既有利于發(fā)揮科技部門的主動性，也有利于發(fā)揮項(xiàng)目對科研資源的合理引導(dǎo)作用。目前最大的問題是項(xiàng)目設(shè)立機(jī)制不合理，不能真實(shí)反映市場需求，必須建立市場導(dǎo)向的項(xiàng)目管理制度。應(yīng)用技術(shù)研究項(xiàng)目的管理，應(yīng)建立多方參與的機(jī)制，既要聽取科技界的意見，也要聽取產(chǎn)業(yè)界的意見。比如，可以借鑒德國的科研項(xiàng)目管理機(jī)制，政府資助的科研項(xiàng)目，由行業(yè)協(xié)會或商會在征求成員企業(yè)意見的基礎(chǔ)上提出技術(shù)需求，按照技術(shù)需求開展產(chǎn)學(xué)研合作。

（二）完善技術(shù)轉(zhuǎn)化政策

1.設(shè)立專業(yè)性中試平臺降低中試門檻。將“撒胡椒面”分散使用的支持技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的財(cái)政資金集中起來設(shè)立一批專業(yè)性中試平臺。中試平臺可以設(shè)在產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新領(lǐng)先地區(qū)，如產(chǎn)業(yè)集群地區(qū)和高新技術(shù)開發(fā)區(qū)，資金由中央和地方分擔(dān)，同時鼓勵企業(yè)和科研院所參與。專業(yè)性中試平臺除了建設(shè)必要的設(shè)施和設(shè)備外，還要培養(yǎng)一批懂裝備、懂工藝、懂技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的專業(yè)人才。政府集中資金建設(shè)中試平臺，一方面消除了政府支持單個企業(yè)帶來的不公平競爭，另一方面可以大幅降低單個項(xiàng)目的中試成本，顯著縮短中試周期，為科研機(jī)構(gòu)與企業(yè)合作創(chuàng)造良好條件，更好地發(fā)揮政策性資金的作用。

2.改革國有技術(shù)資產(chǎn)管理體制。技術(shù)資產(chǎn)的價值不是管理部門或第三方評估出來的，而是企業(yè)經(jīng)轉(zhuǎn)化后通過市場經(jīng)營產(chǎn)生的，調(diào)動企業(yè)積極性才是國有技術(shù)資產(chǎn)管理的關(guān)鍵。建議以促進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)化為出發(fā)點(diǎn)簡化國有技術(shù)資產(chǎn)管理程序，特別應(yīng)該取消財(cái)政部門的審批，因?yàn)樨?cái)政部門既不了解技術(shù)和市場，又缺乏相應(yīng)的人手，層層審批不僅達(dá)不到預(yù)設(shè)目標(biāo)，還要增加成本和浪費(fèi)時間。技術(shù)資產(chǎn)的管理權(quán)限應(yīng)直接下放給科研主管部門，財(cái)政部門的職責(zé)可調(diào)整為制定政策和實(shí)施事后監(jiān)管。另外，還應(yīng)放寬甚至取消智力資本的入股比例限制，加大對參與技術(shù)轉(zhuǎn)化企業(yè)和科研人員的激勵，以調(diào)動科研機(jī)構(gòu)實(shí)施技術(shù)轉(zhuǎn)化的積極性。

3.加強(qiáng)創(chuàng)新早期階段的政策資金引導(dǎo)。一是設(shè)立專門的中試引導(dǎo)基金，吸引社會資本參與投資，形成風(fēng)險(xiǎn)收益共擔(dān)機(jī)制，促進(jìn)技術(shù)中試環(huán)節(jié)的多元化投資。二是要充分發(fā)揮政策性風(fēng)險(xiǎn)資本的引導(dǎo)作用。風(fēng)險(xiǎn)投資是應(yīng)對創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)的有效手段，建議將政策性風(fēng)險(xiǎn)投資向創(chuàng)新早期階段集中，如通過引導(dǎo)基金吸引社會資金投資技術(shù)轉(zhuǎn)化的早期階段，真正發(fā)揮分擔(dān)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)的作用。一旦技術(shù)轉(zhuǎn)化度過高風(fēng)險(xiǎn)的商品化階段而進(jìn)入大規(guī)模生產(chǎn)的產(chǎn)業(yè)化階段，大量的民間資本就會主動進(jìn)入。

促進(jìn)科技孵化服務(wù)的發(fā)展

我國科技孵化正在從政府主導(dǎo)向市場主導(dǎo)轉(zhuǎn)變，相關(guān)政府部門應(yīng)調(diào)整政策思路，著力于釋放市場的潛力，促進(jìn)科技孵化服務(wù)業(yè)的發(fā)展。

（一）將科技孵化提升為創(chuàng)新服務(wù)新業(yè)態(tài)加以引導(dǎo)和發(fā)展

我國的科技孵化早期主要由政府主導(dǎo)，目前正演進(jìn)為科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)服務(wù)的新業(yè)態(tài)，有眾多企業(yè)和個人參與，以市場化方式進(jìn)行運(yùn)作，有獨(dú)特的盈利模式，具有滿足創(chuàng)業(yè)企業(yè)整合技術(shù)、資本、人才等創(chuàng)新要素需求的能力，形成了全社會支持創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的資源動員力。建議將科技孵化提升為一個新興產(chǎn)業(yè)，尤其在主要創(chuàng)新城市或地區(qū)，應(yīng)該定位為現(xiàn)代服務(wù)業(yè)的新業(yè)態(tài)，不僅要為本地的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)企業(yè)服務(wù)，也要積極推動其向外輻射。

（二）鼓勵多種科技孵化模式相互補(bǔ)充共同發(fā)展

1.繼續(xù)完善傳統(tǒng)的基地型孵化。傳統(tǒng)的基地型孵化主要由政府下屬事業(yè)單位或國有企業(yè)經(jīng)營管理，以物業(yè)、辦公、政策性服務(wù)和初級商業(yè)服務(wù)為主，為創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)者提供了基本的生存條件。對于傳統(tǒng)的基地型孵化器，應(yīng)繼續(xù)發(fā)揮其基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的優(yōu)勢，進(jìn)一步加大投入力度，并適當(dāng)集中資源解決科技轉(zhuǎn)化中的瓶頸問題，如結(jié)合重點(diǎn)園區(qū)的產(chǎn)業(yè)設(shè)立中試平臺，降低科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的中試門檻，為進(jìn)一步的技術(shù)商品化創(chuàng)造條件。

2.大力發(fā)展市場化的能力型孵化。市場化的能力型孵化一般由成功企業(yè)主導(dǎo)，聚焦于創(chuàng)新活動的早期階段，著力于提升科技創(chuàng)新企業(yè)的發(fā)展能力，以提高科技成果轉(zhuǎn)化的發(fā)生率和成功率，如聯(lián)想之星通過“創(chuàng)業(yè)培訓(xùn)、天使投資、開放平臺”等綜合手段幫助創(chuàng)新企業(yè)快速成長。市場主導(dǎo)的能力型孵化正在成為我國科技孵化的重要力量，政府應(yīng)大力支持其發(fā)展。一是調(diào)整國家孵化器認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，引導(dǎo)孵化器加強(qiáng)服務(wù)能力建設(shè)。相應(yīng)地，稅收優(yōu)惠政策也應(yīng)該針對孵化器特征與服務(wù)內(nèi)涵的變化，將房產(chǎn)稅減免轉(zhuǎn)變?yōu)榉蠗l件孵化服務(wù)收入的所得稅減免。二是建立孵化器的評價和監(jiān)測制度，基于對孵化器的服務(wù)績效評價來確定對孵化器的獎勵與財(cái)政支持。

3.促進(jìn)基地型孵化與能力型孵化的合作發(fā)展?；匦头趸髋c能力型孵化器的聯(lián)合發(fā)展，可以彌補(bǔ)基地型孵化器對科技創(chuàng)新企業(yè)服務(wù)能力不足的問題，為科技創(chuàng)新企業(yè)提供更有價值、更加專業(yè)的要素資源。一是在修訂國家級孵化器認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)和制定服務(wù)評價標(biāo)準(zhǔn)中，增加對孵化器聯(lián)合各類互補(bǔ)性能力服務(wù)機(jī)構(gòu)的要求。二是積極推進(jìn)多層次、多維度的孵化器聯(lián)盟和網(wǎng)絡(luò)的發(fā)展，使各類孵化器能夠結(jié)成相互合作的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)服務(wù)網(wǎng)絡(luò)，更廣泛地對接資源和共享服務(wù)。三是加強(qiáng)政策性資源與市場資源的合作，如政策性風(fēng)險(xiǎn)投資基金跟投市場化天使基金，或者聯(lián)合成立混合基金。