貝克爾人力資本理論框架下教師培訓(xùn)模型分析

曹夕多

教師的勞動(dòng)與報(bào)酬

貝克爾人力資本理論框架下教師培訓(xùn)模型分析

曹夕多

（教育部普通高校人文社會(huì)科學(xué)重點(diǎn)研究基地北京師范大學(xué)教師教育研究中心，北京 100875）

貝克爾在人力資本投資理論中提出的一般培訓(xùn)與特殊培訓(xùn)概念以及在職培訓(xùn)模型在教師培訓(xùn)領(lǐng)域依然具有適用性。本研究以貝克爾的人力資本理論框架為基礎(chǔ)，構(gòu)建教師在職培訓(xùn)基本模型，并在此基礎(chǔ)上引入政府行為，得出以下研究結(jié)論：針對(duì)于不同類型的教師培訓(xùn)，如完全一般培訓(xùn)、完全特殊培訓(xùn)、混合培訓(xùn)，收益分享與經(jīng)費(fèi)分擔(dān)模式也應(yīng)有所不同；無論對(duì)于哪種類型的教師培訓(xùn)，當(dāng)政府承擔(dān)培訓(xùn)費(fèi)用時(shí)，對(duì)于學(xué)校和教師都存在激勵(lì)效應(yīng)，但不存在分配效應(yīng)。

貝克爾；人力資本理論；在職培訓(xùn)；教師培訓(xùn)；模型分析

一、問題提出

加里·貝克爾是人力資本理論的重要代表人物之一。其代表作為《人力資本》，在該書中貝克爾提出并闡述了人力資本投資理論。在該理論的闡述中，貝克爾將在職培訓(xùn)視作人力資本投資的一種重要形式，建立在職培訓(xùn)模型并進(jìn)行深入分析。

貝克爾在人力資本投資理論中提出的在職培訓(xùn)模型在教師培訓(xùn)領(lǐng)域依然適用。貝克爾在職培訓(xùn)模型的分析對(duì)象是企業(yè)及員工，而教師處于學(xué)校當(dāng)中。雖然學(xué)校與企業(yè)有巨大差異，但也有相通點(diǎn)。正如貝克爾所言：“沒有必要總是明確學(xué)校同企業(yè)的不同：從某種角度來講，學(xué)校可以被視為一類特殊的企業(yè)?！盵1]

我們可以將學(xué)校視作專業(yè)從事教育服務(wù)產(chǎn)品生產(chǎn)的機(jī)構(gòu)。與企業(yè)的在職培訓(xùn)一樣，教師在職培訓(xùn)也是人力資本投資的一種形式。如果一位教師接受了在職培訓(xùn)，該教師將為自己積累更多的人力資本，因?yàn)樵诼毰嘤?xùn)提升了該教師的能力與效率，這會(huì)在未來提升其收入水平與晉升及流動(dòng)機(jī)會(huì)。

本文運(yùn)用貝克爾在職培訓(xùn)模型的基本框架，對(duì)教師在職培訓(xùn)進(jìn)行模型分析，并對(duì)其在職培訓(xùn)模型做以下改進(jìn)：第一，將通用的在職培訓(xùn)模型運(yùn)用于教師培訓(xùn)的具體領(lǐng)域；第二，在原有“企業(yè)-工人”的二元主體模型中引入政府的行為，變成“學(xué)校-教師-政府”的三元主體模型。

二、一般培訓(xùn)與特殊培訓(xùn)的概念界定

（一）貝克爾理論中的一般培訓(xùn)與特殊培訓(xùn)[1]

貝克爾將在職培訓(xùn)區(qū)分為兩種類型：一般培訓(xùn)與特殊培訓(xùn)，并分別予以定義。一般培訓(xùn)指一種培訓(xùn)不僅對(duì)提供培訓(xùn)的企業(yè)有益處，對(duì)其他企業(yè)也有益處。對(duì)于提供在職培訓(xùn)的企業(yè)，在職培訓(xùn)提升了員工的能力與效率，因而提升了企業(yè)未來的邊際產(chǎn)品。對(duì)于一般培訓(xùn)而言，在職培訓(xùn)也能夠提高其他企業(yè)未來的邊際產(chǎn)品。完全一般培訓(xùn)是一般培訓(xùn)的極端形式，指一種培訓(xùn)不僅對(duì)提供培訓(xùn)的企業(yè)有益處，對(duì)其他所有企業(yè)都有益

處，而且?guī)淼囊嫣幨窍嗤?，也就是說邊際產(chǎn)品的提升幅度是相同的。

特殊培訓(xùn)指一種培訓(xùn)主要對(duì)提供培訓(xùn)的企業(yè)有益處，對(duì)其他企業(yè)并沒有顯著作用。也就是說，此種在職培訓(xùn)能夠提高提供培訓(xùn)企業(yè)的邊際產(chǎn)品，但對(duì)其它企業(yè)的邊際產(chǎn)品并不能顯著提高。完全特殊培訓(xùn)是特殊培訓(xùn)的極端形式，指一種培訓(xùn)僅對(duì)提供培訓(xùn)的企業(yè)有益處，對(duì)于其他企業(yè)完全沒有影響，即只能提升提供企業(yè)的邊際產(chǎn)品。

（二）教師在職培訓(xùn)中的一般培訓(xùn)與特殊培訓(xùn)

貝克爾在人力資本理論中提出的一般培訓(xùn)與特殊培訓(xùn)的概念同樣可以應(yīng)用于教師培訓(xùn)領(lǐng)域。

在教師在職培訓(xùn)領(lǐng)域，一般培訓(xùn)指此種培訓(xùn)不僅對(duì)提供培訓(xùn)的學(xué)校有益處，對(duì)其他學(xué)校也有益處。例如針對(duì)小學(xué)語文教師課堂教學(xué)方法的培訓(xùn)，對(duì)于提供培訓(xùn)的小學(xué)來講，該培訓(xùn)有助于提升教師的教學(xué)能力和課堂質(zhì)量。對(duì)于其他小學(xué)的語文教學(xué)來講，該培訓(xùn)也同樣發(fā)揮作用，因而該培訓(xùn)屬于一般培訓(xùn)范疇。

在教師在職培訓(xùn)領(lǐng)域，完全一般培訓(xùn)是一般培訓(xùn)的極端形式，指一種培訓(xùn)不僅對(duì)提供這種培訓(xùn)的學(xué)校有益處，對(duì)其他所有學(xué)校都有益處，而且其帶來的益處是相同的。一個(gè)較好的例子是教師學(xué)歷提升培訓(xùn)。由于學(xué)歷培訓(xùn)提升了教師的基本綜合素質(zhì)，因而無論教師到哪所學(xué)校，教學(xué)效果都會(huì)得到同樣的提升，因而可以看作完全一般培訓(xùn)。

在教師在職培訓(xùn)領(lǐng)域，特殊培訓(xùn)是指一種培訓(xùn)對(duì)提供這種培訓(xùn)的學(xué)校有益處，對(duì)其它學(xué)校并沒有顯著作用。例如一個(gè)地區(qū)只有一所財(cái)經(jīng)類職業(yè)中學(xué)，那么針對(duì)金融課程老師專業(yè)知識(shí)的培訓(xùn)就屬于特殊培訓(xùn)。

在教師培訓(xùn)領(lǐng)域，完全特殊培訓(xùn)是特殊培訓(xùn)的極端形式，指一種培訓(xùn)僅對(duì)提供這種培訓(xùn)的學(xué)校有益處，對(duì)所有其他學(xué)校沒有一點(diǎn)影響。例如在新教師入職培訓(xùn)中，關(guān)于學(xué)校各種情況介紹的培訓(xùn)內(nèi)容就屬于完全特殊培訓(xùn)。

（三）一般培訓(xùn)與特殊培訓(xùn)的相對(duì)性

無論是企業(yè)中的在職培訓(xùn)，還是學(xué)校中的在職培訓(xùn)，一般培訓(xùn)和特殊培訓(xùn)的劃分都是相對(duì)的，當(dāng)討論范圍和制度條件發(fā)生改變時(shí)，一般培訓(xùn)和特殊培訓(xùn)的劃分也會(huì)發(fā)生改變[2]。

1.一般培訓(xùn)與特殊培訓(xùn)的劃分要明確討論范圍

貝克爾的理論是以單個(gè)企業(yè)作為討論對(duì)象來區(qū)分一般培訓(xùn)和特殊培訓(xùn)的。但假如將討論對(duì)象改變成一個(gè)行業(yè)或一個(gè)地區(qū)時(shí)，一般培訓(xùn)和特殊培訓(xùn)的劃分就會(huì)有所不同，教師培訓(xùn)同樣如此。

例如對(duì)于小學(xué)教師課堂教學(xué)技巧的培訓(xùn)，如果在小學(xué)范圍內(nèi)考慮應(yīng)該屬于一般培訓(xùn)，因?yàn)樵撆嘤?xùn)可以提高小學(xué)老師的教學(xué)水平，這在所有的小學(xué)中都適用。但如果突破小學(xué)范圍，而是考慮一個(gè)地區(qū)的所有學(xué)校，那么這種培訓(xùn)又具有一定的特殊性，比如對(duì)于幼兒園、中學(xué)以及大學(xué)，這種培訓(xùn)對(duì)于教學(xué)水平便沒有直接影響。

2.一般培訓(xùn)與特殊培訓(xùn)的劃分要明確制度條件

貝克爾的在職培訓(xùn)模型是建立在產(chǎn)品市場、勞動(dòng)力市場都是完全競爭的假設(shè)條件之下。在這樣的市場條件下，勞動(dòng)力是可以自由流動(dòng)的。但是現(xiàn)實(shí)中存在著很多阻礙勞動(dòng)力自由流動(dòng)的制度。如果考慮這些制度因素，那么對(duì)于一般培訓(xùn)與特殊培訓(xùn)的劃分便會(huì)發(fā)生改變。

以教師流動(dòng)為例，現(xiàn)實(shí)中編制、長期合同等制度制約著教師在學(xué)校間的自由流動(dòng)。例如，一些教師為接受在職學(xué)歷教育，需要和學(xué)校簽合約，保證拿到學(xué)歷后在學(xué)校繼續(xù)服務(wù)，否則便需要退回學(xué)費(fèi)補(bǔ)助或繳納補(bǔ)償金。在這種制度的制約下，本屬于一般培訓(xùn)范疇的學(xué)歷培訓(xùn)就變成了特殊培訓(xùn)。

由于一般培訓(xùn)和特殊培訓(xùn)具有相對(duì)性，在一定條件下還可能互相轉(zhuǎn)換，因而在現(xiàn)實(shí)中，當(dāng)我們討論教師在職培訓(xùn)中的一般培訓(xùn)和特殊培訓(xùn)時(shí)，應(yīng)明確討論范圍和具體的制度條件。

三、教師在職培訓(xùn)模型分析

本研究將貝克爾的在職培訓(xùn)模型應(yīng)用于教師培訓(xùn)領(lǐng)域，構(gòu)建教師在職培訓(xùn)模型。

（一）假定條件

1.以單個(gè)學(xué)校作為討論對(duì)象。我們在討論教師培訓(xùn)中的一般培訓(xùn)和特殊培訓(xùn)時(shí)，是對(duì)一個(gè)學(xué)校而言，而不是對(duì)一個(gè)學(xué)科或一個(gè)地區(qū)而言。

2.學(xué)校所處的產(chǎn)品市場與勞動(dòng)力市場都是完全競爭的，學(xué)校追求效用最大化。

3.學(xué)校是在職培訓(xùn)的提供主體，即所有的教師培訓(xùn)無論是否由學(xué)校舉辦，其培訓(xùn)費(fèi)用都由學(xué)校先行支付。

（二）教師在職培訓(xùn)基本模型構(gòu)建

1.學(xué)校效用最大化模型

根據(jù)假定條件，學(xué)校作為經(jīng)濟(jì)學(xué)所講的“理性人”追求效用最大化。根據(jù)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，效用最大化的條件為邊際收益等于邊際支出，即多雇傭一位教師帶來的

收益等于為該教師進(jìn)行的支出。由于我們假定學(xué)校的產(chǎn)品市場和勞動(dòng)力市場均處于完全競爭狀態(tài)，因而學(xué)校實(shí)現(xiàn)效用最大化的條件為邊際產(chǎn)品等于工資。

令MP代表邊際產(chǎn)品，W代表工資，學(xué)校效用最大化的均衡條件可以用以下公式表示：

由于學(xué)校的教育生產(chǎn)并非一個(gè)時(shí)期，而是擁有多個(gè)時(shí)期，那么在均衡狀態(tài)下，每一期的邊際產(chǎn)品都將與工資相等。多時(shí)期情況下，學(xué)校效用最大化的均衡條件就可以表示為：

2.引入在職培訓(xùn)后的學(xué)校效用最大化模型

當(dāng)學(xué)校對(duì)教師進(jìn)行在職培訓(xùn)，學(xué)?，F(xiàn)期的支出將會(huì)增加，而現(xiàn)期的收益將會(huì)減少。但從長遠(yuǎn)考慮，在職培訓(xùn)提升了教師的能力與效率，學(xué)校的收益將會(huì)增加。這樣，在職培訓(xùn)的存在使得學(xué)校每一期的收益不一定等于每一期的支出，但是在學(xué)校實(shí)現(xiàn)效用最大化的均衡狀態(tài)下，所有期的收益總和和支出總和的現(xiàn)值一定相等。

令Rt和Et代表t期的收益和支出，i代表市場貼現(xiàn)率，那么學(xué)校實(shí)現(xiàn)效用最大化的均衡條件為：

可以看出，（2）式為（3）式的特例，如果Rt＝Et（t=0, 1…n-1），那么（2）式必然成立。

假定培訓(xùn)只在學(xué)校教育生產(chǎn)的第一期進(jìn)行，并且根據(jù)假定條件培訓(xùn)費(fèi)用由學(xué)校支付，那么學(xué)校第一期的支出就有兩項(xiàng)內(nèi)容：工資以及培訓(xùn)費(fèi)用，其他期的支出只有一項(xiàng)內(nèi)容：工資。但是第一期及以后各期的收益都與邊際產(chǎn)品相等。如果K代表培訓(xùn)費(fèi)用，那么（3）式可以進(jìn)一步表示為：如果我們定義一個(gè)新的變量：

該變量表示學(xué)校未來收益大于未來支出的部分，即學(xué)校未來從培訓(xùn)中得到的好處。引入新變量后，（4）式可以表示為：

3.引入培訓(xùn)機(jī)會(huì)成本后的學(xué)校效用最大化模型

對(duì)于學(xué)校來講，為教師提供在職培訓(xùn)的成本既包括直接成本，又包括機(jī)會(huì)成本。培訓(xùn)的直接成為即為培訓(xùn)費(fèi)用，而培訓(xùn)的機(jī)會(huì)成本為教師由于接受培訓(xùn)而減少的工作量。

令MP’0表示教師在不接受培訓(xùn)情況下的工作量，MP0表示教師接受培訓(xùn)情況下的工作量，那么MP’0與MP0之間的差額即為學(xué)校提供培訓(xùn)的機(jī)會(huì)成本。令C代表學(xué)校提供培訓(xùn)的總成本，即直接成本與機(jī)會(huì)成本之和，那么C=K+(MP’0-MP0)，則（6）式可以進(jìn)一步寫作：

（三）教師在職培訓(xùn)中完全一般培訓(xùn)分析

在教師培訓(xùn)領(lǐng)域，完全一般培訓(xùn)不僅對(duì)于提供培訓(xùn)的學(xué)校有益處，對(duì)于其他所有學(xué)校也同樣有益處。在所有學(xué)校中，完全一般培訓(xùn)將帶來邊際產(chǎn)品相同水平的提升。因而在完全競爭的勞動(dòng)力市場中，學(xué)校必須提高接受培訓(xùn)教師的工資，而且工資的增加幅度必須與邊際產(chǎn)品的提升幅度一致，否則教師便會(huì)到其他可以提供更高工資的學(xué)校就職。以上推理可以用公式表示：

對(duì)于教師培訓(xùn)領(lǐng)域的完全一般培訓(xùn)必然有MPt=Wt（t=1…n-1），即

（6）式可以表示為：

或者

根據(jù)以上公式推導(dǎo)，G=0意味著提供培訓(xùn)的學(xué)校從培訓(xùn)中獲得的收益為零，因而學(xué)校也沒有任何動(dòng)機(jī)負(fù)擔(dān)培訓(xùn)成本。W0＝MP0－K意味著培訓(xùn)期間教師所得的實(shí)際工資是其實(shí)際邊際產(chǎn)品與培訓(xùn)費(fèi)用的差額，即教師通過實(shí)際工資的減少而負(fù)擔(dān)了培訓(xùn)費(fèi)用。

總之，對(duì)于教師培訓(xùn)領(lǐng)域的完全一般培訓(xùn)來講，受訓(xùn)教師獲得培訓(xùn)帶來的全部收益（其未來的邊際產(chǎn)品以及工資會(huì)增加），也必須承擔(dān)全部的培訓(xùn)成本（直接成本和機(jī)會(huì)成本，即培訓(xùn)費(fèi)用與教師減少工作量造成的損失）。

（四）教師在職培訓(xùn)中完全特殊培訓(xùn)分析

在教師培訓(xùn)領(lǐng)域，完全特殊培訓(xùn)只對(duì)提供培訓(xùn)的學(xué)校有益處，而對(duì)于其他學(xué)校沒有任何影響。從理論上講，教師培訓(xùn)領(lǐng)域完全特殊培訓(xùn)的收益可以全部由學(xué)校獲得，也可以全部由教師獲得，還可以由學(xué)校和教師分享。

1.學(xué)校獲得全部培訓(xùn)收益的情況

當(dāng)教師接受在職培訓(xùn)后，其在工作中的邊際生產(chǎn)

力將會(huì)提升，如果由學(xué)校獲得培訓(xùn)的全部收益，意味著學(xué)校并不提高教師的工資，只是享受生產(chǎn)率提升的好處。此種情況下，學(xué)校必須負(fù)擔(dān)培訓(xùn)費(fèi)用K，因?yàn)闊o法要求教師對(duì)自己無用的培訓(xùn)負(fù)擔(dān)費(fèi)用。

此外，在培訓(xùn)期間，即便教師因?yàn)閰⒓优嘤?xùn)減少了工作量，學(xué)校也不能減少教師的工資或課時(shí)津貼，因?yàn)榻處煏?huì)因?yàn)樵谄渌麑W(xué)?？梢垣@得更高工資而另謀高就。

上述分析可以用公式表示：

根據(jù)（5）式和（7）式，提供培訓(xùn)學(xué)校的均衡狀態(tài)可以表示為：

MP’0表示教師在不接受培訓(xùn)的情況下可以實(shí)現(xiàn)的邊際產(chǎn)品，W0表示教師在培訓(xùn)期獲得的工資。

如果全部培訓(xùn)收益由學(xué)校獲得，那么必須有W0＝MP’0，否則教師將另謀高就。此時(shí)G=C，即在均衡狀態(tài)下，學(xué)校從教師培訓(xùn)中獲得的總收益等于為培訓(xùn)負(fù)擔(dān)的總成本。

也就是說，如果學(xué)校獲得全部的培訓(xùn)收益，也必須承擔(dān)全部的培訓(xùn)成本。對(duì)于學(xué)校來講，只要培訓(xùn)收益的現(xiàn)值高于培訓(xùn)成本，就有提供培訓(xùn)的動(dòng)機(jī)。在長期均衡狀態(tài)下，學(xué)校從培訓(xùn)中得到的收益應(yīng)與為培訓(xùn)支付的成本相等。

2.教師獲得全部培訓(xùn)收益的情況

如果由教師獲得培訓(xùn)的全部收益，那么教師將獲得更高的工資，而且工資提升的程度與邊際產(chǎn)品提升的程度相同，但教師必須負(fù)擔(dān)培訓(xùn)的全部成本。此種情況和完全一般培訓(xùn)的分析非常相似。

上述分析可以用公式表示：

教師獲得全部收益，意味著學(xué)校從培訓(xùn)中獲得的收益為零，即G=0，那么（6）式可以表示為MP0＝W0＋K或者W0＝MP0－K.

上式說明如果教師獲得全部收益，那么教師在培訓(xùn)期間獲得的工資將降低，這一方面由于邊際產(chǎn)品減少，另一方面由于教師必須支付培訓(xùn)費(fèi)用，即教師既負(fù)擔(dān)了培訓(xùn)的直接成本，又負(fù)擔(dān)了培訓(xùn)的機(jī)會(huì)成本。

總之，教師通過在培訓(xùn)期間獲得較少的工資來負(fù)擔(dān)全部培訓(xùn)成本，通過在未來各期獲得更高工資來享受全部培訓(xùn)收益。

3.學(xué)校和教師分享培訓(xùn)收益的情況

在現(xiàn)實(shí)中，究竟是由學(xué)校還是由教師來獲得培訓(xùn)收益呢？根據(jù)貝克爾的觀點(diǎn)，這取決于教師的流動(dòng)性。

在學(xué)校負(fù)擔(dān)教師培訓(xùn)成本的情況下，如果接受培訓(xùn)的教師另謀高就，學(xué)校將承擔(dān)損失。反之，在教師負(fù)擔(dān)培訓(xùn)成本的情況下，如果學(xué)校解雇接受培訓(xùn)的教師，教師將承擔(dān)損失，因?yàn)樵撆嘤?xùn)是完全特殊的。因而教師的流動(dòng)性決定了學(xué)校和教師負(fù)擔(dān)培訓(xùn)成本并獲得培訓(xùn)收益的動(dòng)機(jī)大小。

在現(xiàn)實(shí)中，對(duì)于完全特殊培訓(xùn)，往往由學(xué)校和教師分享培訓(xùn)收益并分擔(dān)培訓(xùn)成本。例如，學(xué)?？梢月晕⑻嵘邮芘嘤?xùn)教師的工資，將一小部分收益轉(zhuǎn)給教師，以此來降低教師流動(dòng)的可能性。這樣，學(xué)校將享受大部分培訓(xùn)收益，同時(shí)也承擔(dān)大部分培訓(xùn)成本。

（五）教師在職培訓(xùn)中混合培訓(xùn)的分析

1.混合培訓(xùn)模型分析

現(xiàn)實(shí)中，絕大多數(shù)的教師在職培訓(xùn)既不是完全一般培訓(xùn)，也不是完全特殊培訓(xùn)，而是處于二者之間的混合培訓(xùn)。貝克爾認(rèn)為混合培訓(xùn)可以視作完全一般培訓(xùn)和完全特殊培訓(xùn)的組合。

在混合培訓(xùn)中，在職培訓(xùn)對(duì)于教師在其他學(xué)?？傻玫降氖杖胗绊懺酱?，則完全一般培訓(xùn)所占的比重就越大；反之，在職培訓(xùn)對(duì)于教師在其他學(xué)校可得到的收入影響越小，則完全特殊培訓(xùn)所占的比重就越大。

根據(jù)本文此前分析，教師承擔(dān)完全一般培訓(xùn)的成本，學(xué)校承擔(dān)絕大部分完全特殊培訓(xùn)的成本，因此總體來講，在混合培訓(xùn)中，完全一般培訓(xùn)所占的比重越高，教師負(fù)擔(dān)培訓(xùn)成本的比重就越大；完全特殊培訓(xùn)所占的比重越高，學(xué)校負(fù)擔(dān)培訓(xùn)成本的比重就越大。

對(duì)于混合培訓(xùn)的分析可以用公式來表達(dá)：

根據(jù)此前論述，G代表學(xué)校由培訓(xùn)得到的收益的現(xiàn)值。令G’表示教師由培訓(xùn)得到的收益的現(xiàn)值，令G"表示總收益，則G"=G+G’。

令α代表學(xué)校所得到的總收益的比率，即G=αG"。那么1-α就代表教師所得到的總收益的比率，即G’=（1-α）G"。

根據(jù)此前論述，C代表了提供培訓(xùn)的總成本，K代表了培訓(xùn)費(fèi)用，即培訓(xùn)的直接成本，MP’0與MP0之間的差額代表了提供培訓(xùn)的機(jī)會(huì)成本，那么就有C=(MP’0-MP0)+K。

其中，教師分擔(dān)的成本可以用MP’0-W0來表示，即教師在培訓(xùn)期可能得到的最大工資與教師實(shí)際工資的差。那么，學(xué)校分擔(dān)成本即為C-（MP’0-W0）。

在模型的均衡狀態(tài)，總收益應(yīng)該等于總成本，即G"=C。由于G=αG",則完全均衡時(shí)G=αC，這樣（7）式

便可以寫成：

或者

即教師所負(fù)擔(dān)培訓(xùn)成本占總成本的比例為1-α。也就是說，教師負(fù)擔(dān)成本的比例同分享收益的比例是一致的，該比例都是1-α。

此時(shí)，可推導(dǎo)出學(xué)校負(fù)擔(dān)的成本：

即學(xué)校所負(fù)擔(dān)培訓(xùn)成本占總成本的比例為α。也就是說，學(xué)校負(fù)擔(dān)培訓(xùn)成本的比例同分享收益的比例是一致的，該比例都是α。

對(duì)于混合培訓(xùn)，培訓(xùn)的成本和收益都由學(xué)校和教師共擔(dān)或共享，分擔(dān)或分享比例α介于0與1之間。α的具體數(shù)值取決于混合培訓(xùn)中完全一般培訓(xùn)和完全特殊培訓(xùn)各自的比重，完全一般培訓(xùn)所占比重越大，α越接近于0，完全特殊培訓(xùn)所占比重越大，α越接近于1。

2.適用于所有培訓(xùn)類型的模型

以上針對(duì)混合培訓(xùn)的分析模型是一般化的，可以涵蓋所有教師培訓(xùn)類型，完全一般培訓(xùn)和完全特殊培訓(xùn)都可以看作上述模型的極端情況。

對(duì)于教師培訓(xùn)中的完全一般培訓(xùn)，學(xué)校從培訓(xùn)中得不到任何收益，即α＝0，此時(shí)（13）式回到MP’0-W0=C情況，教師負(fù)擔(dān)培訓(xùn)的全部成本，也獲得培訓(xùn)的全部收益。

對(duì)于教師培訓(xùn)中的完全特殊培訓(xùn)，如果由學(xué)校獲得全部收益，則α＝1，此時(shí)（13）回到W0=MP’0的情況，即學(xué)校負(fù)擔(dān)全部的培訓(xùn)成本，并獲得全部的培訓(xùn)收益。如果完全特殊培訓(xùn)的收益全部由教師獲得，那么α＝0，情況同完全一般培訓(xùn)相同。如果完全特殊培訓(xùn)的收益由學(xué)校和教師分享，則0<α<1，其中α值更接近0還是接近1取決于勞動(dòng)力的流動(dòng)性。現(xiàn)實(shí)中學(xué)校往往將一小部分收益和成本轉(zhuǎn)給教師，即α值接近1。

總而言之，由于混合培訓(xùn)可以視作完全一般培訓(xùn)和完全特殊培訓(xùn)的組合，因而對(duì)于混合培訓(xùn)的分析是一般化的，可以涵蓋所有教師培訓(xùn)的類型，此前關(guān)于完全一般培訓(xùn)和完全特殊培訓(xùn)的分析都可以納入其中。

（六）教師培訓(xùn)模型中政府行為的引入

貝克爾的在職培訓(xùn)模型有兩個(gè)主體：企業(yè)和個(gè)人。本研究此前部分所建立的教師在職培訓(xùn)基本模型也有兩個(gè)主體：學(xué)校和教師。在現(xiàn)實(shí)中，教師培訓(xùn)經(jīng)費(fèi)的投入主體具有多層次性，既包括政府，也包括學(xué)校和教師個(gè)人。近年來，在職培訓(xùn)作為提升教師質(zhì)量的重要途徑日益受到政府的重視，各級(jí)政府在經(jīng)費(fèi)負(fù)擔(dān)中扮演著重要角色，因而本研究在教師培訓(xùn)基本模型中引入另一主體：政府。

1.對(duì)于學(xué)校和教師的激勵(lì)效應(yīng)

假定政府支付全部的培訓(xùn)費(fèi)用，那么在教師培訓(xùn)基本模型中有K=0.

根據(jù)本文之前的論述，在均衡狀態(tài)時(shí)學(xué)校從培訓(xùn)中所得的收益等于為培訓(xùn)分擔(dān)的成本：

G=αC

在均衡狀態(tài)時(shí)教師從培訓(xùn)中所得的收益等于為培訓(xùn)分擔(dān)的成本：，即

當(dāng)政府負(fù)擔(dān)培訓(xùn)費(fèi)用，即當(dāng)K=0時(shí)，從學(xué)校的角度來講，只要α≠0，短期內(nèi)G>αC，即從培訓(xùn)中獲得的收益大于為培訓(xùn)負(fù)擔(dān)的成本，學(xué)校有動(dòng)機(jī)提供更多的培訓(xùn)，直到長期均衡時(shí)，培訓(xùn)收益再次等于培訓(xùn)成本G=αC。

從教師的角度來講，只要α≠1，短期內(nèi)G’> (1-α)C，即從培訓(xùn)中獲得的收益大于為培訓(xùn)負(fù)擔(dān)的成本，教師有動(dòng)機(jī)參與更多的培訓(xùn)，直到長期均衡時(shí)，培訓(xùn)收益再次等于培訓(xùn)成本G’=(1-α)C。

這說明如果政府承擔(dān)培訓(xùn)費(fèi)用，無論對(duì)于學(xué)校提供培訓(xùn)還是對(duì)于教師參與培訓(xùn)都存在激勵(lì)效應(yīng)。

再考慮兩種特殊情況，當(dāng)α=0時(shí)，所有的培訓(xùn)費(fèi)用都由教師承擔(dān)，政府的行為只對(duì)于教師存在激勵(lì)，對(duì)于學(xué)校并沒有影響。當(dāng)α=1時(shí)，所有的培訓(xùn)費(fèi)用都由學(xué)校承擔(dān)，政府的行為只對(duì)于學(xué)校存在激勵(lì)，對(duì)于教師并沒有影響。

因而我們可以得出結(jié)論：無論教師培訓(xùn)類型屬于完全一般培訓(xùn)、完全特殊培訓(xùn)或者混合培訓(xùn)，當(dāng)政府承擔(dān)培訓(xùn)費(fèi)用時(shí)，對(duì)于培訓(xùn)費(fèi)用的承擔(dān)主體都存在提供或參與培訓(xùn)的激勵(lì)效應(yīng)。

2.對(duì)于學(xué)校和教師的分配效應(yīng)

根據(jù)本研究此前部分所建立的基本模型，在長期均衡狀態(tài)時(shí)：

從教師角度來講（13）式成立，即MP’0-W0=(1-α) C，說明教師負(fù)擔(dān)培訓(xùn)成本的比例同分享收益的比例是一致的，該比率都是1-α。

從學(xué)校角度來講（14）式成立，即C-（MP’0-W0）

=αC，說明學(xué)校負(fù)擔(dān)培訓(xùn)成本的比例同分享收益的比例是一致的，該比率都是α。

當(dāng)政府負(fù)擔(dān)培訓(xùn)費(fèi)用，即當(dāng)K=0時(shí)，α與1-α都不發(fā)生變化。

這意味著不管培訓(xùn)類型屬于完全一般培訓(xùn)、完全特殊培訓(xùn)或者混合培訓(xùn)，學(xué)校和教師分享收益和分擔(dān)成本的比率是不變的。換言之，在政府承擔(dān)教師培訓(xùn)費(fèi)用的情況下，對(duì)于學(xué)校和教師不存在分配效應(yīng)。

四、教師培訓(xùn)模型分析結(jié)論、現(xiàn)實(shí)意義及局限性

（一）教師培訓(xùn)模型分析結(jié)論

貝克爾在人力資本投資理論中提出的一般培訓(xùn)與特殊培訓(xùn)概念以及在職培訓(xùn)模型在教師培訓(xùn)領(lǐng)域依然具有適用性。

在教師在職培訓(xùn)領(lǐng)域，一般培訓(xùn)指此種培訓(xùn)不僅對(duì)提供培訓(xùn)的學(xué)校有益處，對(duì)其他學(xué)校也有益處。完全一般培訓(xùn)是一般培訓(xùn)的極端形式，指一種培訓(xùn)不僅對(duì)提供這種培訓(xùn)的學(xué)校有益處，對(duì)其他所有學(xué)校也都有益處，而且?guī)淼囊嫣幨窍嗤?。特殊培?xùn)是指一種培訓(xùn)對(duì)提供這種培訓(xùn)的學(xué)校有益處，對(duì)其它學(xué)校并沒有顯著益處。完全特殊培訓(xùn)是特殊培訓(xùn)的極端形式，指一種培訓(xùn)僅對(duì)提供這種培訓(xùn)的學(xué)校有益處，對(duì)所有其他學(xué)校沒有一點(diǎn)影響?，F(xiàn)實(shí)中，大多數(shù)的教師在職培訓(xùn)既不是完全一般培訓(xùn)，也不是完全特殊培訓(xùn)，而是二者的混合。

本研究將貝克爾的在職培訓(xùn)模型應(yīng)用于教師培訓(xùn)領(lǐng)域，構(gòu)建教師在職培訓(xùn)基本模型，并在此基礎(chǔ)上引入政府行為，得出以下研究結(jié)論：

1.針對(duì)于不同類型的教師培訓(xùn)，收益分享與經(jīng)費(fèi)分擔(dān)模式也有所不同。

（1）對(duì)于完全一般培訓(xùn)，教師獲得培訓(xùn)的全部收益，也負(fù)擔(dān)全部的培訓(xùn)成本。

（2）對(duì)于完全特殊培訓(xùn)，收益可以全部由學(xué)校獲得，也可以全部由教師獲得，還可以由學(xué)校和教師分享。如果由學(xué)校獲得培訓(xùn)的全部收益，學(xué)校也必須負(fù)擔(dān)全部的培訓(xùn)成本。如果由教師獲得培訓(xùn)的全部收益，教師也必須負(fù)擔(dān)全部的培訓(xùn)成本。如果由學(xué)校和教師共享培訓(xùn)收益，雙方也必須分擔(dān)培訓(xùn)成本，收益分享和成本分擔(dān)的比例取決于教師的流動(dòng)性?，F(xiàn)實(shí)中，學(xué)校往往將一小部分收益和成本轉(zhuǎn)給教師，而由學(xué)校分享大部分的培訓(xùn)收益，也承擔(dān)大部分的培訓(xùn)成本。

（3）對(duì)于混合培訓(xùn)，收益由學(xué)校和教師共同分享，成本由學(xué)校和教師共同分擔(dān)。無論對(duì)于學(xué)校還是教師，收益分享和成本分擔(dān)的比例是一致的。該比例取決于混合培訓(xùn)中完全一般培訓(xùn)和完全特殊培訓(xùn)的構(gòu)成比重：完全一般培訓(xùn)所占的比重越高，教師獲得培訓(xùn)收益并負(fù)擔(dān)培訓(xùn)成本并的比重就越大；完全特殊培訓(xùn)所占的比重越高，學(xué)校獲得培訓(xùn)收益并負(fù)擔(dān)培訓(xùn)成本的比重就越大。

2.政府承擔(dān)培訓(xùn)費(fèi)用存在激勵(lì)效應(yīng)，不存在分配效應(yīng)。

（1）無論教師培訓(xùn)類型屬于完全一般培訓(xùn)、完全特殊培訓(xùn)或者混合培訓(xùn)，當(dāng)政府承擔(dān)培訓(xùn)費(fèi)用時(shí)，對(duì)于培訓(xùn)費(fèi)用的承擔(dān)主體都存在提供或參與培訓(xùn)的激勵(lì)效應(yīng)。

（2）無論教師培訓(xùn)類型屬于完全一般培訓(xùn)、完全特殊培訓(xùn)或者混合培訓(xùn)，當(dāng)政府承擔(dān)培訓(xùn)費(fèi)用時(shí)，不會(huì)改變學(xué)校和教師分享收益和分擔(dān)成本的比率，即不存在分配效應(yīng)。

（二）教師培訓(xùn)模型分析的現(xiàn)實(shí)意義

1.本研究為分析教師教育、教師培訓(xùn)提供了人力資本理論這一嶄新的理論視角，并引入了經(jīng)濟(jì)學(xué)的學(xué)科方法。在研究教師教育、教師培訓(xùn)領(lǐng)域的經(jīng)費(fèi)問題時(shí)，經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論和方法必不可少。貝克爾的人力資本理論為分析教師培訓(xùn)經(jīng)費(fèi)問題提供了理想的理論框架。本研究在該框架基礎(chǔ)上構(gòu)建理論模型并進(jìn)行分析，從理論角度深化并完善了對(duì)于教師培訓(xùn)經(jīng)費(fèi)問題的認(rèn)知。

2.本研究從理論上回答了教師培訓(xùn)費(fèi)用應(yīng)由誰來負(fù)擔(dān)的問題，并為評(píng)估現(xiàn)實(shí)中教師培訓(xùn)經(jīng)費(fèi)分擔(dān)制度與模式提供了理論基礎(chǔ)。根據(jù)本文研究，教師培訓(xùn)費(fèi)用理想的分擔(dān)模式取決于教師培訓(xùn)類型究竟是一般培訓(xùn)、特殊培訓(xùn)還是混合培訓(xùn)。在現(xiàn)實(shí)中，我們不能武斷地認(rèn)為教師培訓(xùn)就是政府的責(zé)任，或是必須由某個(gè)主體負(fù)擔(dān)。針對(duì)現(xiàn)實(shí)中種類繁多的教師培訓(xùn)，應(yīng)該首先判斷其屬于一般培訓(xùn)、特殊培訓(xùn)還是混合培訓(xùn)，然后根據(jù)培訓(xùn)類型設(shè)定其合理的經(jīng)費(fèi)負(fù)擔(dān)模式，如此才能保障教師培訓(xùn)經(jīng)費(fèi)體制的效率與持續(xù)性。

3.本研究從理論上分析了政府資助教師培訓(xùn)所產(chǎn)生的效果，為評(píng)估政府在教師培訓(xùn)中的行為提供基礎(chǔ)，并為政府出臺(tái)教師培訓(xùn)經(jīng)費(fèi)政策提供參考。根據(jù)本文的模型研究，一方面由于激勵(lì)效應(yīng)的存在，政府負(fù)擔(dān)教師培訓(xùn)經(jīng)費(fèi)會(huì)提升學(xué)校及教師提供或參與教師培訓(xùn)的積極性，這會(huì)導(dǎo)致現(xiàn)實(shí)中教師培訓(xùn)的增加；另一方面，由于并不存在分配效應(yīng)，政府負(fù)擔(dān)教師培訓(xùn)經(jīng)費(fèi)不會(huì)改變培訓(xùn)經(jīng)費(fèi)在學(xué)校和教師間的分擔(dān)比例，這意味政

府的資助未必會(huì)達(dá)到減輕教師負(fù)擔(dān)的效果，教師本人未必是政策最大的受益者。只有當(dāng)教師培訓(xùn)經(jīng)費(fèi)的負(fù)擔(dān)主體是教師時(shí)，政府資助才會(huì)直接減輕教師負(fù)擔(dān)，使得教師直接受益。在現(xiàn)實(shí)中，與發(fā)達(dá)地區(qū)相比，欠發(fā)達(dá)地區(qū)和農(nóng)村地區(qū)的教師在培訓(xùn)中需負(fù)擔(dān)的費(fèi)用比例更高[3]。這意味著如果政府將培訓(xùn)經(jīng)費(fèi)更多地投入到欠發(fā)達(dá)地區(qū)和農(nóng)村地區(qū)，將更有效地減輕教師負(fù)擔(dān)，使得教師個(gè)人更大地從中受益。

（三）教師培訓(xùn)模型分析的局限性

1.假定條件的局限性。理論模型是建立在嚴(yán)格的假設(shè)條件基礎(chǔ)之上的，是對(duì)現(xiàn)實(shí)世界的抽象與概括。然而，現(xiàn)實(shí)世界是豐富復(fù)雜的，模型的假定條件往往不能成立。例如本文的研究模型假定學(xué)校所處的產(chǎn)品市場與勞動(dòng)力市場是完全競爭的。完全競爭市場是一種經(jīng)濟(jì)學(xué)理論中的理想狀況，在現(xiàn)實(shí)中很少真實(shí)存在。事實(shí)上，現(xiàn)實(shí)中學(xué)校所處的產(chǎn)品市場和勞動(dòng)力市場幾乎都不是完全競爭的，而是存在著各種分割和制度障礙。比如教師接收在職培訓(xùn)后，其工作能力增強(qiáng)，邊際產(chǎn)品提升，但工資并不一定能夠隨之增加，因?yàn)闆Q定教師工資的因素很復(fù)雜。再比如，即便一個(gè)教師能在其他學(xué)校獲得更高的工資，這并不意味著該教師會(huì)選擇流動(dòng)，因?yàn)楝F(xiàn)實(shí)中存在各種障礙制約著勞動(dòng)力的自由流動(dòng)。這些現(xiàn)實(shí)世界與假定條件之間的差距會(huì)對(duì)模型的解釋力產(chǎn)生一定的影響。

2.效率視角的局限性。本文的模型研究是從效率視角出發(fā)，在假定學(xué)校和個(gè)人追求效用最大化的基礎(chǔ)上得出基本結(jié)論。其中一條重要的結(jié)論是針對(duì)于不同類型的教師培訓(xùn)，收益分享與經(jīng)費(fèi)分擔(dān)模式也有所不同，可以簡單理解為“誰受益、誰負(fù)擔(dān)”的原則。但是在現(xiàn)實(shí)中，除了“效率”目標(biāo)，“公平”目標(biāo)也同樣重要，在追求效率的同時(shí)，也應(yīng)考慮如何兼顧公平。這意味著，在研究教師培訓(xùn)經(jīng)費(fèi)分擔(dān)時(shí)，在本研究的效率視角之外，還要考慮到各經(jīng)費(fèi)負(fù)擔(dān)主體是否具備負(fù)擔(dān)能力。只有將效率視角和公平視角相結(jié)合，才能給予現(xiàn)實(shí)教師培訓(xùn)經(jīng)費(fèi)分擔(dān)制度更大的解釋力和更有價(jià)值的借鑒與參考。

[1]Gary·S·Becker.Human Capital:A Theoretical and Empirical Analysis with Special Reference to Education [M].Chicago:the UniversityofChicagoPress,1993.40-52.

[2]曹夕多.一般培訓(xùn)與特殊培訓(xùn)——貝克爾的觀點(diǎn)[C].中國教育經(jīng)濟(jì)學(xué)年會(huì)會(huì)議論文集,2006,(10).

[3]王志明，陳向明.我國義務(wù)教育階段教師培訓(xùn)的財(cái)政問題研究[R].北京大學(xué)中國教育財(cái)政科學(xué)研究所簡報(bào)，2012,(10).

Theoretical Analysis of Teachers Training under the Framework of the Human Capital Theory

CAO Xiduo

The concepts of general training and special training and the on-the-job model raised by Gary Becker in Human Capital Theory can be applied to teachers training.This paper is to construct a basic model of teacher on-the-job training,introducing government behavior based on Becker's framework.The following conclusions can be drawn:teachers training can be categorized into the completely general training,the completely special training,and the mixed training,and thus benefit/cost sharing is different for each type.Whatever type is,when the government undertakes the training costs, there is incentive effect for schools and teachers,but no allocation effect.

Gary Becker;human capital theory;on-the-job training;teachers training;theoretical analysis

F08；G40-054

A

1003-4870(2014)04-0057-07

責(zé)任編輯 范先佐

2014-6-14

北京師范大學(xué)自主科研基金創(chuàng)新研究群體建設(shè)項(xiàng)目“中國農(nóng)村教師培養(yǎng)與培訓(xùn)體系重構(gòu)研究”（項(xiàng)目編號(hào)：2012CXQT05）。

曹夕多，女，博士，北京師范大學(xué)教師教育研究中心講師，主要研究方向?yàn)榻逃?jīng)濟(jì)學(xué)、教師教育。