基于生命周期的企業(yè)雙元性創(chuàng)新機制研究——以天津制造業(yè)為例

王 寅，張英華，楊德森，張建宇

（天津財經(jīng)大學(xué) 商學(xué)院，天津 300222）

基于生命周期的企業(yè)雙元性創(chuàng)新機制研究
——以天津制造業(yè)為例

王 寅，張英華，楊德森，張建宇

（天津財經(jīng)大學(xué) 商學(xué)院，天津 300222）

在經(jīng)濟轉(zhuǎn)型期，企業(yè)應(yīng)具有雙元性創(chuàng)新能力以適應(yīng)外界復(fù)雜多變的經(jīng)濟環(huán)境。文章對雙元性創(chuàng)新進(jìn)行了更加細(xì)化的概念界定；以企業(yè)的生命周期所處階段為調(diào)節(jié)變量，利用權(quán)變理論提出了開發(fā)性創(chuàng)新和探索性創(chuàng)新與雙元性創(chuàng)新績效之間的相關(guān)關(guān)系等假設(shè)。通過210家企a業(yè)調(diào)查數(shù)據(jù)，利用SPSS等軟件對數(shù)據(jù)進(jìn)行了統(tǒng)計分析，并對假設(shè)進(jìn)行了驗證。文章的主要結(jié)論為：在生命周期的引入期和成長期，開發(fā)性創(chuàng)新與績效呈正相關(guān)，而在成熟期和衰退期呈負(fù)相關(guān)；在生命周期的引入期和成長期，探索性創(chuàng)新與績效呈負(fù)相關(guān)，而在成熟期和衰退期呈正相關(guān)等結(jié)論。

雙元性創(chuàng)新；生命周期；開發(fā)性創(chuàng)新；探索性創(chuàng)新；企業(yè)績效

一、引 言

在經(jīng)濟轉(zhuǎn)型期，企業(yè)想謀求短期快速發(fā)展、長期穩(wěn)定發(fā)展，必須適應(yīng)復(fù)雜多變的環(huán)境，充分發(fā)揮自主創(chuàng)新能力。企業(yè)管理者應(yīng)具有雙元能力去平衡一些相悖的因素，有效地管理看似相互沖突的兩種能力，如開發(fā)能力與探索能力、企業(yè)全球化戰(zhàn)略與本土戰(zhàn)略等［1］。

雙元性創(chuàng)新是企業(yè)在長期創(chuàng)新實踐中練就的，平衡探索性創(chuàng)新與開發(fā)性創(chuàng)新這兩種活動的能力，直接影響企業(yè)的創(chuàng)新績效［1］。在經(jīng)濟轉(zhuǎn)型期，傳統(tǒng)的創(chuàng)新方式——單一循序漸進(jìn)的開發(fā)性創(chuàng)新，或是高風(fēng)險的探索式創(chuàng)新對企業(yè)柔性有嚴(yán)重的負(fù)面影響。縱觀最近有關(guān)雙元性創(chuàng)新的研究，學(xué)者們認(rèn)為開發(fā)性創(chuàng)新和探索性創(chuàng)新的關(guān)系是既矛盾又統(tǒng)一，企業(yè)管理者應(yīng)該有效地平衡二者的關(guān)系，提高企業(yè)的創(chuàng)新柔性［2］。由此可見，企業(yè)進(jìn)行雙元性創(chuàng)新就是平衡發(fā)展兩種創(chuàng)新，主動適應(yīng)外部經(jīng)濟環(huán)境，并追尋企業(yè)創(chuàng)新績效最大化的過程［3-4］。因此討論一個企業(yè)的雙元性創(chuàng)新管理機制——平衡開發(fā)性創(chuàng)新和探索性創(chuàng)新兩種力量資源，并使企業(yè)創(chuàng)新績效最大化的研究具有一定的理論與實踐意義。

Helfat等資源為本的學(xué)者們先前已經(jīng)進(jìn)行了能力和資源是如何隨著時間變化而不斷演進(jìn)的研究［5］。不難發(fā)現(xiàn)，生命周期也是隨著時間變化而不斷變化的，從哲學(xué)的普遍聯(lián)系觀點出發(fā)，同屬于企業(yè)運營過程中三個因素——探索性創(chuàng)新、開發(fā)性創(chuàng)新與生命周期的變化之間應(yīng)該有一定的相關(guān)性?；跈?quán)變理論，企業(yè)在不同的生命周期階段必然有不同的創(chuàng)新強度和需求。本文對先前學(xué)者有關(guān)雙元性創(chuàng)新的研究進(jìn)行梳理；研究在企業(yè)發(fā)展的各階段為調(diào)節(jié)變量條件下，開發(fā)性創(chuàng)新、探索性創(chuàng)新與雙元性創(chuàng)新績效之間的相關(guān)關(guān)系等假設(shè)；討論基于生命周期的雙元性創(chuàng)新機制對企業(yè)績效的正向影響的假設(shè)。通過210家企業(yè)的調(diào)查數(shù)據(jù)，利用SPSS，AMOS等軟件對數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計分析，并對假設(shè)進(jìn)行了驗證。為我國制造業(yè)利用基于生命周期的雙元性創(chuàng)新機制指導(dǎo)企業(yè)創(chuàng)新，從而提高企業(yè)創(chuàng)新柔性和績效提供理論支持。

二、文獻(xiàn)綜述

（一）雙元性創(chuàng)新

“雙元”（ambidexterity）源自1976年Duncan關(guān)于企業(yè)活動的研究，他認(rèn)為企業(yè)的成功之道就是同時進(jìn)行探索性創(chuàng)新和開發(fā)性創(chuàng)新［6］。由于企業(yè)技術(shù)需要不斷更新，其中一部分技術(shù)需要完全被顛覆，探索性的研發(fā)與開發(fā)性的改進(jìn)有著明顯的技術(shù)界限［7］。學(xué)者們將企業(yè)的雙元性創(chuàng)新行為根據(jù)其目標(biāo)、結(jié)果、績效和創(chuàng)新對象等特征進(jìn)行了劃分：開發(fā)性創(chuàng)新就是利用現(xiàn)有知識和技術(shù)，通過開發(fā)性創(chuàng)新人才在當(dāng)前技術(shù)、效率、操作流程、銷售方面進(jìn)行提煉、復(fù)制、改進(jìn)以及實施，從而滿足顧客和當(dāng)前市場的短期需求，達(dá)到中短期績效提升的過程。探索性創(chuàng)新是指利用新技術(shù)、知識和方法，通過探索性創(chuàng)新人才在新技術(shù)、新的市場和營銷手段方面進(jìn)行搜索、變異、變革以及實驗，從而滿足顧客和市場的未來需求，達(dá)到長期或是未來績效提升的過程［8］。表1對兩者進(jìn)行比較分析。

表1 開發(fā)性創(chuàng)新和探索性創(chuàng)新對比

縱觀學(xué)者們對雙元性創(chuàng)新與企業(yè)表現(xiàn)之間關(guān)系的相關(guān)研究可以發(fā)現(xiàn)，大多數(shù)學(xué)者都通過案例研究的方法驗證了兩者之間的正相關(guān)關(guān)系。March認(rèn)為企業(yè)管理者在有效處理開發(fā)性創(chuàng)新和探索性創(chuàng)新的對立統(tǒng)一關(guān)系的條件下，保證了企業(yè)績效［10］。Eric Gedajlovi等人則研究了不同的雙元性創(chuàng)新維度與企業(yè)表現(xiàn)之間的關(guān)系，平衡兩種創(chuàng)新能力是資源約束型企業(yè)的關(guān)鍵，共同發(fā)展兩種創(chuàng)新能力會為資源充足型企業(yè)帶來更多收益［11］。Tushman和O Reilly對HP、強生等公司進(jìn)行了多案例研究，其研究結(jié)論也佐證了雙元性創(chuàng)新對企業(yè)表現(xiàn)的積極影響［12］。

（二）雙元性創(chuàng)新的研究視角

Tushman曾經(jīng)將組織結(jié)構(gòu)作為企業(yè)進(jìn)行雙元性創(chuàng)新的重點，他的研究指出企業(yè)的組織結(jié)構(gòu)也應(yīng)具有差異化和標(biāo)準(zhǔn)化的雙元結(jié)合，進(jìn)行開發(fā)性創(chuàng)新的單元應(yīng)當(dāng)具備標(biāo)準(zhǔn)化的特征，組織文化不崇尚自由和突破；進(jìn)行探索性創(chuàng)新的單元則具備差異化的特征，具有相對松散的流程和自由的文化［13］。該研究強調(diào)通過組織結(jié)構(gòu)設(shè)置來實現(xiàn)組織雙元性，而對企業(yè)內(nèi)部如何實現(xiàn)雙元性創(chuàng)新管理配置沒有詳細(xì)說明。

基于組織行為視角，Gibson和Birkinshaw對組織的軟環(huán)境、硬環(huán)境進(jìn)行了研究，并對兩種環(huán)境的構(gòu)成要件進(jìn)行了劃分，也將組織情境中績效管理和人際支持兩個維度引入研究模型［14］。此類研究認(rèn)為組織雙元性不完全由組織整體結(jié)構(gòu)決定，它可以靈活地存在于單元結(jié)構(gòu)中。

Simsek進(jìn)行了有關(guān)雙元性創(chuàng)新能力視角的研究，其結(jié)論認(rèn)為企業(yè)表現(xiàn)是雙元性創(chuàng)新的最終目的，而不在于形式和過程；組織功能和創(chuàng)新能力是管理者要關(guān)注的地方，而不是組織結(jié)構(gòu)［15］。此類研究指出動態(tài)的雙元能力具有社會復(fù)雜性、路徑依賴性和難以模仿性等特征，但這種動態(tài)能力與企業(yè)動態(tài)發(fā)展之間的聯(lián)系并沒有論證。

縱觀先前學(xué)者的研究，筆者發(fā)現(xiàn)學(xué)者們對微觀的、動態(tài)的研究雙元性能力的研究相對匱乏，只有Utterback在其研究中認(rèn)為新興的企業(yè)主要進(jìn)行探索性創(chuàng)新，成熟的企業(yè)主要進(jìn)行開發(fā)性創(chuàng)新［16］。正如Lavie等在研究中發(fā)現(xiàn)，組織環(huán)境會影響雙元性創(chuàng)新的選擇，開發(fā)性創(chuàng)新和探索性創(chuàng)新隨著時間以及不同領(lǐng)域的變化，達(dá)到均衡最優(yōu)狀態(tài)會對企業(yè)有積極作用［17］。此外，有關(guān)創(chuàng)新動態(tài)能力的研究還有Miller等學(xué)者在研究中已經(jīng)證實在企業(yè)生命周期的不同階段，企業(yè)有不同的特征，創(chuàng)新的強度也不同［18］；張軍認(rèn)為企業(yè)生命周期階段對組織因素與探索性創(chuàng)新的關(guān)系具有調(diào)節(jié)作用［19］。Koberg也曾在更早的研究中提出，隨著企業(yè)生命周期的演化，創(chuàng)新和創(chuàng)新影響因素之間的關(guān)系等方面都發(fā)生了變化［20］。

當(dāng)今企業(yè)管理者亟需解決的問題就是在企業(yè)不同時期如何對創(chuàng)新進(jìn)行管理［21］，尤其是對具備高度柔性的雙元性創(chuàng)新進(jìn)行有效管理，但先前學(xué)者們的研究并沒有將生命周期與雙元性創(chuàng)新的動態(tài)特征聯(lián)系起來。因此，本文將進(jìn)行生命周期與企業(yè)的雙元性創(chuàng)新關(guān)聯(lián)的動態(tài)研究，這將是一個新型的研究視角，強調(diào)了兩種創(chuàng)新的變化和企業(yè)生命周期不同階段特征之間的動態(tài)關(guān)系。

三、理論模型和假設(shè)

企業(yè)生命周期的引入期、成長期、成熟期和衰退期這四個發(fā)展階段都有不同的資源、能力和管理側(cè)重點，在不同時期制定合理的創(chuàng)新決策是企業(yè)保證市場占有率的關(guān)鍵［22-23］。反觀二者，雙元性創(chuàng)新活動也影響著生命周期，唐菊裳在有關(guān)中小企業(yè)生命周期創(chuàng)新特點的文章中提出，劃分生命周期階段的前提之一就是在一定的技術(shù)狀態(tài)下已不可能再進(jìn)行開發(fā)性創(chuàng)新，企業(yè)需要進(jìn)行探索性創(chuàng)新開拓新興市場，從而延續(xù)企業(yè)的生產(chǎn)運作［24］。

馬揚等學(xué)者認(rèn)為將在生命周期的不同階段，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動的重點在不斷地變化［25］，也就是說在生命周期的不同階段，企業(yè)應(yīng)當(dāng)在雙元性創(chuàng)新中選擇不同的側(cè)重點。陳希等學(xué)者的研究也認(rèn)為若要實現(xiàn)以知識和技術(shù)為基礎(chǔ)的經(jīng)濟增長，需要從企業(yè)的創(chuàng)新能力、創(chuàng)新成本以及企業(yè)所處生命周期出發(fā)，主動選擇技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略［26］，這也要求企業(yè)管理者動態(tài)進(jìn)行雙元性創(chuàng)新資源和能力的分配。

先前學(xué)者的研究總體說明了一個問題，企業(yè)在引入期、成長期、成熟期以及衰退期所面臨的創(chuàng)新環(huán)境和企業(yè)特征是不同的，企業(yè)管理者如何根據(jù)這些變化制定適應(yīng)于不同階段的創(chuàng)新策略，是保證企業(yè)表現(xiàn)的關(guān)鍵［27］。因此，本文擬將生命周期不同階段對開發(fā)性創(chuàng)新和探索性創(chuàng)新的調(diào)節(jié)作用及雙元性創(chuàng)新對企業(yè)績效的影響作為研究的主線。通過分析構(gòu)建理論模型如圖1所示。

圖1 基于生命周期的雙元性創(chuàng)新模型

在引入期和成長期中，新產(chǎn)品已經(jīng)進(jìn)入市場并基本定型，企業(yè)的創(chuàng)新壓力主要是來自于業(yè)務(wù)量激增和同類產(chǎn)品競爭者的不斷涌入［28］。因此，在產(chǎn)品進(jìn)入市場的成本逐步降低的同時，企業(yè)需要提高生產(chǎn)能力以滿足市場擴大帶來的數(shù)量和質(zhì)量需求［29］，主要進(jìn)行改善生產(chǎn)工藝與優(yōu)化生產(chǎn)過程的開發(fā)性創(chuàng)新，實現(xiàn)生產(chǎn)過程標(biāo)準(zhǔn)化和精益生產(chǎn)［22］，比如減少廢品率、減少各種資源的浪費等［30］。另一方面，通過探索性創(chuàng)新獲得的新產(chǎn)品使得某一項或一系列發(fā)明誕生后，一些敏銳的企業(yè)已能利用該項創(chuàng)新發(fā)明從事產(chǎn)品市場開拓，并獲得可觀的經(jīng)濟效益，因此在這段時間內(nèi)不必再過多地追求探索性創(chuàng)新去開拓新市場［31］。

綜上所述，企業(yè)管理者應(yīng)關(guān)注開發(fā)性創(chuàng)新，強調(diào)節(jié)約勞動力等資源從而降低成本，這正是引入期和成長期的關(guān)鍵；在企業(yè)的成熟期和衰退期，主要注重產(chǎn)品的多樣性和新產(chǎn)品的誕生，也就是探索性創(chuàng)新，這也將用于下文假設(shè)的佐證［4，32］。另外，在追求開發(fā)性創(chuàng)新的同時，由于企業(yè)創(chuàng)新資本是有限的，所以探索性創(chuàng)新的資源在此時投入應(yīng)當(dāng)隨之減少。綜上所述，可以得出如下假設(shè)：

假設(shè)1a：當(dāng)生命周期處于引入期和成長期時，開發(fā)性創(chuàng)新與雙元性創(chuàng)新績效呈正相關(guān)；

假設(shè)1b：當(dāng)生命周期處于引入期和成長期時，探索性創(chuàng)新與雙元性創(chuàng)新績效呈負(fù)相關(guān)。

在成熟期和衰退期，企業(yè)要通過探索性創(chuàng)新，研發(fā)或引入新型產(chǎn)品，實現(xiàn)生命周期的更新［19］。同時，由于很多同行以及跟隨者的進(jìn)入，產(chǎn)品在價格和質(zhì)量方面的競爭愈演愈烈，企業(yè)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行進(jìn)一步的開發(fā)性創(chuàng)新，延長產(chǎn)品的生命周期［29］，但是企業(yè)管理者更加關(guān)注的是如何通過探索性創(chuàng)新更新產(chǎn)品或改變產(chǎn)品組合，在新的生命周期中向市場輸出更出色的產(chǎn)品［33］。因此，企業(yè)管理者會極力將研發(fā)重點放在核心技術(shù)上，進(jìn)行探索性創(chuàng)新，將一些外圍的開發(fā)性創(chuàng)新活動外包給其他合作企業(yè)［31］。張軍在生命周期不同階段組織內(nèi)外因素對探索性創(chuàng)新的影響研究中發(fā)現(xiàn)，環(huán)境因素動態(tài)地影響著企業(yè)的探索性創(chuàng)新活動，推動企業(yè)探索性創(chuàng)新的因素可能會在其他階段中阻礙探索性創(chuàng)新［19］。當(dāng)一個企業(yè)進(jìn)行雙元性創(chuàng)新時，這種影響和變化也會持續(xù)出現(xiàn)，這也能說明在成熟期和衰退期，開發(fā)性創(chuàng)新和探索性創(chuàng)新與之前階段對企業(yè)的影響特征是不同的。

綜上所述，新產(chǎn)品的誕生被認(rèn)為是企業(yè)生命延續(xù)和核心技術(shù)提升的首要途徑、“創(chuàng)新的引擎”［34-35］。當(dāng)企業(yè)到達(dá)成熟期和衰退期時，企業(yè)要向市場推出新產(chǎn)品來滿足消費者需求的提升［36］。這說明在生命周期的成熟期和衰退期，企業(yè)要注重探索性創(chuàng)新，為可持續(xù)發(fā)展提供必備條件。由于前期的開發(fā)性創(chuàng)新已使企業(yè)的生產(chǎn)效率達(dá)到了較高的水平，因此可以適當(dāng)減少開發(fā)性創(chuàng)新投入，以節(jié)省創(chuàng)新成本。綜上所述，可以得出以下假設(shè)：

假設(shè)2a：當(dāng)生命周期處于成熟期和衰退期時，探索性創(chuàng)新與雙元性創(chuàng)新績效呈正相關(guān)；

假設(shè)2b：當(dāng)生命周期處于成熟期和衰退期時，開發(fā)性創(chuàng)新與雙元性創(chuàng)新績效呈負(fù)相關(guān)。

探索性創(chuàng)新和開發(fā)性創(chuàng)新體現(xiàn)了企業(yè)管理者的戰(zhàn)略決策動向，直接或間接影響著企業(yè)表現(xiàn)［37］，均衡的發(fā)展兩種創(chuàng)新活動能顯著提高企業(yè)財務(wù)業(yè)績［38-39］。Isobe等人認(rèn)為，雙元性創(chuàng)新的兩種能力對運營效率和戰(zhàn)略績效都存在正向影響，但兩種創(chuàng)新能力影響的側(cè)重點存在差異［40］。Erwin Danneels利用生命周期平衡企業(yè)的雙元性創(chuàng)新能力能促進(jìn)企業(yè)的產(chǎn)品市場占有率、生產(chǎn)和管理效率、銷售量的提升，使企業(yè)的短期和長期績效有良好的表現(xiàn)［41］。李憶、司有和也驗證了雙元性創(chuàng)新對企業(yè)表現(xiàn)的積極作用，企業(yè)進(jìn)行長期的合理有效的創(chuàng)新活動使兩類創(chuàng)新對企業(yè)績效均有提升作用［42］。本文將在基于生命周期的雙元性創(chuàng)新的前提下研究其對企業(yè)績效的影響，因此得出假設(shè)：

假設(shè)3：企業(yè)進(jìn)行基于生命周期的雙元性創(chuàng)新均衡配置對企業(yè)績效有正向影響。

對以上假設(shè)進(jìn)行關(guān)于生命周期的曲線圖像模擬，可得圖2。

圖2 生命周期、創(chuàng)新投入、企業(yè)資本綜合模擬

四、研究方法

（一）調(diào)研方法

本研究采用了定性、定量調(diào)研相結(jié)合的方法，這種方法具有較好的彈性和說服力。在初期訪談過程中，選擇訪談對象為企業(yè)高級管理人員，如總經(jīng)理、副總經(jīng)理、戰(zhàn)略部長等。訪談內(nèi)容集中在企業(yè)的發(fā)展與戰(zhàn)略愿景、雙元性創(chuàng)新的認(rèn)知以及企業(yè)表現(xiàn)等問題上。主要對天津濱海新區(qū)部分國、私有企業(yè)，如天津石化管件有限公司、科林自行車有限公司等共12家企業(yè)的樣本數(shù)據(jù)進(jìn)行了收集，最后采用定量調(diào)研方法進(jìn)行數(shù)據(jù)收集和處理。

（二）樣本簡介

在初期訪談之后，為了研究我國制造業(yè)的創(chuàng)新情況，本文對部分省市的典型企業(yè)進(jìn)行了數(shù)據(jù)收集，排除了地域和樣本主觀性的影響。在企業(yè)調(diào)研過程中，主要通過電話、電子郵件等方式對企業(yè)高管進(jìn)行了訪談和問卷調(diào)查，參訪企業(yè)特征如表2所示。調(diào)研發(fā)放問卷共415份，回收有效問卷210份，有效率50.6%，問卷投放和篩選過程在此不再贅述。

表2 樣本情況概述

（三）問卷設(shè)計

1.生命周期

企業(yè)發(fā)展?fàn)顩r部分，本文選擇譚競聰?shù)难芯恐邪凑找敛榭恕鄣纤嫉纳芷谀Ｐ偷脑u價指標(biāo)體系劃分P（執(zhí)行）、A（行政）、E（企業(yè)家精神）、I（整合）四個方面來衡量并通過李克特5級量表的改進(jìn)得到的生命周期量表，通過P、A、E、I劃分生命周期，再對每個階段進(jìn)行均值比較、相關(guān)分析和方差分析等［43］。樣本分析中對四個生命周期的階段特征及劃分條件如表3、表4所示。

表3 四大管理角色的作用

表4 生命周期階段劃分條件

2.雙元性創(chuàng)新

Jansen等人在關(guān)于雙元性創(chuàng)新的實證研究中認(rèn)為衡量兩種創(chuàng)新的主要因素包括：①技術(shù)知識；②市場特征。他們根據(jù)其他學(xué)者的創(chuàng)新量表，開發(fā)了具有一定效度和信度的雙元創(chuàng)新量表［4］。據(jù)此，筆者沿用了Jansen等人開發(fā)的量表，把問卷的雙元性創(chuàng)新部分分為現(xiàn)有知識的偏離程度（TO）、市場類型（MT）兩個部分，共8個問句。

3.企業(yè)績效

本文采用徐婧李克特量表的設(shè)計對企業(yè)績效進(jìn)行了間接測量［45］，對企業(yè)的高層管理人員進(jìn)行調(diào)研，讓他們描述所在企業(yè)與其他企業(yè)在市場表現(xiàn)方面的差別。問卷設(shè)計的問題如“貴公司的盈利水平在同行中屬于（）水平”，水平由低到高分別由1～5分表示。研究中的控制變量包括年齡、工齡、教育程度等3個高級管理人員統(tǒng)計變量，以及企業(yè)成立時間、注冊資本、職工人數(shù)、經(jīng)營范圍等4個企業(yè)基本情況統(tǒng)計變量。

同樣，與其他學(xué)者相同，本文對市場表現(xiàn)的測量方法主要是讓調(diào)研對象進(jìn)行主觀評價，也就是用上述的方法進(jìn)行比較，而不是客觀的提供企業(yè)財務(wù)等其他比較敏感的數(shù)據(jù)，這樣的設(shè)計是為了提高問卷的成功率。這種結(jié)合客觀評價的方法是當(dāng)前企業(yè)績效評估問卷的主流方式，具有高度的相關(guān)性，這里不再贅述。

五、分析與研究結(jié)果

（一）信度、效度分析

筆者在探索性因子分析過程中剔除了雙元性創(chuàng)新中的兩個問項，企業(yè)績效中的一個問項。利用雙階段法對量表結(jié)構(gòu)的收斂效度進(jìn)行了檢驗，利用AMOS 7.0對所有問卷進(jìn)行驗證性因子分析（CFA），經(jīng)檢驗可知問卷中的內(nèi)容有很高的擬合度，滿足收斂效度的要求（表5）。

表5 驗證性因子分析中問卷的擬合度

筆者隨后對以上所得量表采用SPSS 12.0軟件進(jìn)行了信度檢驗。從Cronbach’s alpha系數(shù)上看，每個量表的總體α系數(shù)都比較高，而各個測量維度的α系數(shù)也都大于或接近0.7，說明問卷具有較好的內(nèi)部一致性，如表6所示。

表6 問卷的信度檢驗

（二）指標(biāo)相關(guān)性分析

首先，筆者對有關(guān)生命周期、雙元創(chuàng)新、企業(yè)績效中各量表的主要因素進(jìn)行相關(guān)性分析，所得相關(guān)系數(shù)矩陣見表7。

表7 各指標(biāo)的相關(guān)系數(shù)矩陣

因此，由分析結(jié)果P與TO的相關(guān)系數(shù)-0.532（p＜0.01）、A與TO的相關(guān)系數(shù)-0.472（p＜0.01），E與MT的相關(guān)系數(shù)0.334（p＜0.05），E與MP的相關(guān)系數(shù)0.656（p＜0.05）可以說

明生命周期的變量與創(chuàng)新以及企業(yè)績效的變量存在一定的顯著相關(guān)性。創(chuàng)新的指標(biāo)與其他指標(biāo)在生命周期的任何時期的相關(guān)性都不顯著，說明企業(yè)的創(chuàng)新比率應(yīng)該與企業(yè)生命周期不顯著相關(guān)，而是跟企業(yè)戰(zhàn)略或是領(lǐng)導(dǎo)者風(fēng)格等其他因素有關(guān)，這也可以在日后的研究中進(jìn)行分析。同時，由上表也可觀察到企業(yè)的財務(wù)表現(xiàn)、市場表現(xiàn)和創(chuàng)新的合理調(diào)節(jié)，也就是MP與E的相關(guān)系數(shù)0.656（p＜0.05）、MP與TO的相關(guān)系數(shù)0.631（p＜0.05），也就是企業(yè)績效和基于生命周期的雙元創(chuàng)新機制有顯著正相關(guān)的，這也就驗證了假設(shè)3。

（三）調(diào)節(jié)變量的回歸分析

本文運用多層回歸模型檢驗以生命周期所處的不同階段作為調(diào)節(jié)變量的假設(shè)（表8）。根據(jù)調(diào)節(jié)變量的檢驗步驟，為了減少潛在的多重共線問題，筆者首先將自變量（開發(fā)性創(chuàng)新、探索性創(chuàng)新）與調(diào)節(jié)變量（生命周期不同階段）中心化處理，然后計算出8個交互項，即開發(fā)性創(chuàng)新×引入期、探索性創(chuàng)新×引入期、開發(fā)性創(chuàng)新×成長期、探索性創(chuàng)新×成長期、開發(fā)性創(chuàng)新×成熟期、探索性創(chuàng)新×成熟期、開發(fā)性創(chuàng)新×衰退期、探索性創(chuàng)新×衰退期。按步驟依次把自變量、調(diào)節(jié)變量、交互項放入數(shù)據(jù)模型進(jìn)行計算。

表8 調(diào)節(jié)變量回歸分析結(jié)果

為了檢驗變量之間的共線問題，筆者計算了回歸方程的VIF值，其中VIF的最大值為3.42（＜10），所以不存在共線性問題。假設(shè)1a：當(dāng)生命周期處于引入期和成長期時，開發(fā)性創(chuàng)新與雙元性創(chuàng)新績效呈正相關(guān)。根據(jù)表8的分析結(jié)果：交互項開發(fā)性創(chuàng)新×引入期（β=0.263，p＜0.01）、開發(fā)性創(chuàng)新×成長期（β=0.117，p＜0.05）回歸系數(shù)顯著，所以假設(shè)1a得到了支持。假設(shè)1b：當(dāng)生命周期處于引入期和成長期時，探索性創(chuàng)新對雙元性創(chuàng)新績效呈負(fù)相關(guān)。根據(jù)表8的分析結(jié)果交互項探索性創(chuàng)新×引入期（β=-0.097，p＜0.05）、探索性創(chuàng)新×成長期（β=-0.206，p＜0.01）回歸系數(shù)顯著且為負(fù)值，所以假設(shè)1b得到了支持。假設(shè)2a：當(dāng)生命周期處于成熟期和衰退期時，開發(fā)性創(chuàng)新與雙元性創(chuàng)新績效呈正負(fù)關(guān)。根據(jù)表8的分析結(jié)果：交互項開發(fā)性創(chuàng)新×成熟期（β=-0.131，p＜0.05）、開發(fā)性創(chuàng)新×衰退期（β=-0.086，p＜0.1）回歸系數(shù)為負(fù)值且顯著，所以假設(shè)2a得到了支持。假設(shè)2b：當(dāng)生命周期處于成熟期和衰退期時，開發(fā)性創(chuàng)新與雙元性創(chuàng)新績效呈負(fù)相關(guān)。根據(jù)表8的分析結(jié)果：交互項探索性創(chuàng)新×成熟期（β= 0.213，p＜0.05）、探索性創(chuàng)新×衰退期（β=0.152，p＜0.05）回歸系數(shù)顯著且為正，所以假設(shè)2b得到支持。

此外，筆者選擇使用調(diào)節(jié)效應(yīng)圖（圖3、4）來形象地表示上述假設(shè)。由圖3可知，在生命周期的引入期和成長期，開發(fā)性創(chuàng)新與企業(yè)創(chuàng)新績效的正相關(guān)斜率比探索性創(chuàng)新的負(fù)相關(guān)斜率更加明顯，說明在這個時期企業(yè)注重對開發(fā)性創(chuàng)新投入加大的同時，并沒有快速削減探索性創(chuàng)新的投入，顯然支持假設(shè)1a和1b，同時做到了延伸。對圖4進(jìn)行觀察可以發(fā)現(xiàn)，在企業(yè)的成熟期和衰退期，開發(fā)性創(chuàng)新與企業(yè)創(chuàng)新績效的負(fù)相關(guān)斜率比探索性創(chuàng)新與企業(yè)創(chuàng)新績效的正相關(guān)斜率都比較明顯，這也對假設(shè)2a和2b進(jìn)行了驗證和延伸。

圖3 不同生命周期階段開發(fā)型創(chuàng)新與企業(yè)創(chuàng)新績效之間的關(guān)系

圖4 不同生命周期階段探索型創(chuàng)新與企業(yè)創(chuàng)新績效之間的關(guān)系

（四）研究結(jié)果與建議

本文的研究結(jié)論認(rèn)為開發(fā)性創(chuàng)新和探索性創(chuàng)新都是企業(yè)績效提升的必要途徑，生命周期是雙元性創(chuàng)新及其績效的顯著調(diào)節(jié)變量。通過對制造型企業(yè)的實證分析，前文假設(shè)全部得到了檢驗。這些假設(shè)說明在我國制造業(yè)中，在生命周期的引入期和成長期，開發(fā)性創(chuàng)新與績效呈正相關(guān)，而在成熟期和衰退期呈負(fù)相關(guān)。這也說明了管理者進(jìn)行開發(fā)性創(chuàng)新的目的是為了提高生產(chǎn)效率、降低生產(chǎn)成本以及讓引入期和成長期的企業(yè)能夠快速適應(yīng)當(dāng)前的經(jīng)濟環(huán)境，從而提高企業(yè)短期績效。在生命周期的引入期和成長期，探索性創(chuàng)新與績效呈負(fù)相關(guān)，而在成熟期和衰退期呈正相關(guān)。探索性創(chuàng)新為一個發(fā)展成熟的企業(yè)注入新的活力，使企業(yè)在新型市場站穩(wěn)腳跟，為企業(yè)的多周期生產(chǎn)、長期績效的提升做出貢獻(xiàn)。關(guān)于我國制造業(yè)樣本的分析結(jié)果同樣驗證了雙元性創(chuàng)新和創(chuàng)新績效的正相關(guān)關(guān)系。這不僅為我國制造型企業(yè)的雙元性創(chuàng)新管理機制改革提供了理論支持，也為處于不同生命周期的企業(yè)進(jìn)行雙元性創(chuàng)新管理提供了預(yù)測和認(rèn)知。

合理的利用基于生命周期的雙元性創(chuàng)新機制去管理企業(yè)創(chuàng)新，應(yīng)在當(dāng)前我國制造業(yè)的轉(zhuǎn)型期和自主創(chuàng)新發(fā)展過程中注意以下幾點：

首先，企業(yè)應(yīng)在構(gòu)建雙元性創(chuàng)新結(jié)構(gòu)方面要合理地進(jìn)行兩種創(chuàng)新能力的資源劃分，這有利于兩者的責(zé)權(quán)分類管理和資源調(diào)配。

其次，企業(yè)要對自身財務(wù)、企業(yè)發(fā)展?fàn)顩r等有關(guān)企業(yè)表現(xiàn)方面的情況進(jìn)行及時確切地觀測、預(yù)期以及分析，為基于生命周期的雙元性創(chuàng)新管理提供現(xiàn)實依據(jù)。

最后，對開發(fā)性創(chuàng)新和探索性創(chuàng)新建立合理有效的、基于生命周期的動態(tài)管理機制，以保證雙元性創(chuàng)新能力的動態(tài)均衡，從而提升企業(yè)績效。

在切實遵循以上原則的情況下，企業(yè)才能有效地節(jié)省創(chuàng)新成本，提高創(chuàng)新效率，并保持企業(yè)短期以及長期的績效始終為良好的水平。

六、研究結(jié)果的討論

本文通過對先前學(xué)者有關(guān)雙元性創(chuàng)新的研究進(jìn)行了綜述，發(fā)現(xiàn)缺乏關(guān)于雙元性創(chuàng)新的動態(tài)研究。筆者根據(jù)先前學(xué)者的研究，提出了基于生命周期的企業(yè)雙元性創(chuàng)新變動時機問題的相關(guān)假設(shè)，并利用中國210家企業(yè)的樣本數(shù)據(jù)對假設(shè)進(jìn)行了實證分析和驗證，指出了生命周期對雙元性創(chuàng)新的調(diào)節(jié)作用，說明了企業(yè)利用生命周期進(jìn)行雙元性創(chuàng)新的管理對企業(yè)創(chuàng)新績效提升有正向作用。本文的重要結(jié)論是，我國制造業(yè)中開發(fā)性創(chuàng)新和探索性創(chuàng)新都是企業(yè)績效提升的必要途徑，生命周期所處的不同階段是雙元性創(chuàng)新及其績效的顯著調(diào)節(jié)變量。合理利用基于生命周期的雙元性創(chuàng)新機制去管理企業(yè)創(chuàng)新，能夠為當(dāng)前我國制造業(yè)在經(jīng)濟轉(zhuǎn)型期的發(fā)展提供強大的創(chuàng)新動力、合理的市場和生命周期的預(yù)測。本研究同樣也支持并在微觀研究層面拓展了Tushman和O Reilly、Jan?sen、Isobe和Makino等學(xué)者的研究結(jié)論。

［1］Rothaermel F T，Alexandre M T.Ambidexterity in technology sourcing：The moderating role of absorptive capacity［J］.Orga?nization Science，2009，20（4）：759-780.

［2］Gupta A K，Smith K G，Shalley C E.The interplay between ex?ploration and exploitation［J］.Academy of Management Jour?nal，2006，49（4）：693-708.

［3］Beckman C M.The influence of founding team company affilia?tions on firm behavior［J］.Academy of Management Journal，2006，49（4）：741-758.

［4］Jansen J F，van den Bosch H Volberda.Exploratory innova?tion，exploitative innovation，and performance：Effects of or?ganizational antecedents and environmental moderators［J］. Management Science，2006，52（11）：1661-1674.

［5］Helfat Constance E，Raubitschek Ruth S.Product Sequencing：Co-evolution of Knowledge，Capabilities and Products［J］. Strategic Management Journal，2000（21）：961-979.

［6］Duncan R B.The ambidextrous organization：Designing dual structures for innovation［M］//Killman R H，Pondy L R， Slevin D.the management of organization designs.New York：North-Holland，1976：167-188.

［7］Christensen C M.The Innovators Dilemma：when new technol?ogies cause great firms to fail［M］.Massachusetts：Harvard Business School Press，1997.

［8］李劍力.探索性創(chuàng)新、開發(fā)性創(chuàng)新與企業(yè)績效關(guān)系的整合研究模型及理論假設(shè)［J］.經(jīng)濟經(jīng)緯，2010（3）：105-109.

［9］張玉利，李乾文.公司創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向、雙元能力與組織績效［J］.管理科學(xué)學(xué)報，2009，12（1）：137-152.

［10］March J G.Exploration and exploitation in organizational learning［J］.Organization Science，1991，2（1）：71-87.

［11］Qing Cao，Eric Gedajlovic，Hongping Zhang.Unpacking Or?ganizational Ambidexterity：Dimensions，Contingencies，and Synergistic Effects［J］.Organization Science，2009，20（4）：781-796.

［12］Tushman M L，Reilly C O.Ambidextrous organization：Man?aging evolutionary and revolutionary change［J］.California Management Review，1996，38：1-23.

［13］Tushman M L P Anderson.Technological discontinuities and organizational environments［J］.Administrative Science Quar?terly，1986，31（3）：439-465.

［14］Gibson C，Birkinshaw J.The antecedents，consequences，and mediating role of organizational ambidexterity［J］.Acad?emy of Management Journal，2004，47（2）：209-226.

［15］Smith W，Tushman M L.Managing strategic contradictions：A top management model for managing innovation streams［J］.Organization Science，2005，16（5）：522-536.

［16］Utterback J M.Mastering the Dynamics of Innovation［M］. Boston Mass：Harvard Business School Press，1994：79-144.

［17］Lavie D，Rosenkopf L.Balancing exploration and exploita?tion in alliance formation［J］.Academy of Management Jour?nal，2006，49（4）：797-818.

［18］Miller D，F(xiàn)riesen P H.Successful and unsuccessful Phases of the corporate Life cycle［J］.0rganization studies，1983，4（3）：339-356.

［19］張軍.基于企業(yè)生命周期的破壞性創(chuàng)新研究［D］.濟南：山東大學(xué)，2007.

［20］Koberg C S，N Uhlenbruck，et al.Facilitators of Organization?al Innovation：The Role of Life-Cycle Stage［J］.Journal of Business Venturing，1996，11（2）：133-149.

［21］Den van V A H.Central Problems in the Management of In?novation［J］.Management Science，1986，32（5）：590-607.

［22］任峰，李垣，趙更申.產(chǎn)品生命周期對技術(shù)創(chuàng)新影響的實證研究［J］.科研管理，2003，24（3）：13-18，24.

［23］徐操志，完顏紹華，許慶瑞.組織創(chuàng)新的生命周期觀［J］.科研管理，2001，22（6）：44-49，8.

［24］唐菊裳.小企業(yè)在產(chǎn)品生命周期的不同階段的創(chuàng)新特點［J］.中國中小企業(yè)，1999（7）：22-23.

［25］馬揚，尹登澤，王淮學(xué).創(chuàng)新產(chǎn)品生命周期論及其適用性［J］.科學(xué)管理研究，2000（7）：7-10.

［26］陳玥希，蔡建峰，郭鵬.基于行業(yè)生命周期的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略選擇［J］.科技與管理，2005，7（3）：102-104.

［27］郭亞軍.模仿型創(chuàng)新戰(zhàn)略與自主創(chuàng)新能力［J］.西北農(nóng)林科技大學(xué)學(xué)報：社會科學(xué)版，2007，7（1）：65-70.

［28］林燕燕，咸適，陳進(jìn).企業(yè)生命周期與創(chuàng)新模式選擇的博弈模型研究［J］.科技進(jìn)步與對策，2010，27（6）：67-71.

［29］Chuck Ryan，Walter E Riggs.Redefining the Product Life Cycle：The Five-Element Product Wave［J］.Business Hori?zons，1996，4（9/10）：33-35.

［30］Anita M McGahan，Brian S.Silverman.How does Innovative Activity Change as Industries Mature？［J］.International Jour?nal of Industrial Organization，2001（19）：1141-1160.

［31］宋琦，韓伯棠，王宗賜.基于知識溢出熵的創(chuàng)新集群生命周期演化研究［J］.科學(xué)學(xué)與科學(xué)技術(shù)管理，2010，31（3）：68-72.

［32］蔡淑琴，龔業(yè)明.企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新對產(chǎn)品生命周期的影響［J］.技術(shù)經(jīng)濟與管理研究，1999（2）：26-27.

［33］Paul Win drum，Chris Birchen hall.Is Product Life Cycle Theory a Special Case?Dominant Designs and the Emer?gence of Market Niches through Co-evolutionary-Learning［J］.Structural Change and Economic Dynamics，1998（9）：109-134.

［34］Dougherty D.A practice-centered model of organizational re?newal through product innovation［J］.Strategic Management Journal，1992，Summer Special，13：77-92.

［35］Bowen H K，Clark K B，Holloway C A，et al.Development Projects：The engine of renewal［J］.Harvard Business Re?view，1994，72（5）：110-120.

［36］朱銳.基于產(chǎn)品生命周期的企業(yè)戰(zhàn)略創(chuàng)新模式選擇研究［D］.武漢：武漢理工大學(xué)，2009.

［37］He Z L，Wong P K.Exploration vs.exploitation：an empiri?cal test of the ambidexterity hypothesis［J］.Organization Sci? ence，2004，15（4）：481-494.

［38］Jansen，Van den Bosch，Volberda H W.Exploratory innova?tion，exploitative innovation，and ambidexterity：the impact of environmental and organizational antecedents［J］. Schmalenbach Business Review，2005，57（11）：351-363.

［39］李劍力.探索性創(chuàng)新、開發(fā)性創(chuàng)新與企業(yè)績效關(guān)系研究——基于冗余資源調(diào)節(jié)效應(yīng)的實證分析［J］.科學(xué)學(xué)研究，2009，27（9）：1418-1427.

［40］Isobe T，Makino S，Montgomery B.Exploitation，explora?tion and firm performance：the case of small manufacturing firms in Japan［EB/OL］.（2005-07-08）［2013-11-11］. https：//mercury.smu.edu.Sg/rsrchpubupload/4696/2804paper _IMM.

［41］Erwin Danneels.The dynamics of product innovation and firm competences［J］.Strategic Management Journal Strat. Mgmt，2002，23（12）：1095-1121.

［42］李憶，司有和.組織結(jié)構(gòu)、創(chuàng)新與企業(yè)績效：環(huán)境的調(diào)節(jié)作用［J］.管理工程學(xué)報，2009，23（4）：20-26.

［43］譚競聰.基于企業(yè)生命周期的組織信任研究［D］.廣州：暨南大學(xué)，2008.

［44］伊查克·愛迪思.企業(yè)生命周期［M］.北京：華夏出版社，2004.

［45］徐婧.企業(yè)家社會資本對孵化企業(yè)績效的影響研究［D］.長沙：中南大學(xué)，2010.

The Mechanism of Business Ambidextrous Innovation Based on Life Cycle—Taking Tianjin Manufacturing Industry as an Example

WANG Yin，ZHANG Ying-hua，YANG De-sen，ZHANG Jian-yu
（Business School，Tianjin University of Finance and Economics，Tianjin 300222，China）

During the period of economic transition，enterprises should have the capability of ambidextrous innovation in or?der to adapt to complicated economic environment.The article defines the concept of ambidextrous innovation in more details. By using the life cycle as the moderator，it presents hypotheses of the relations among exploitative innovation，exploratory in?novation and performance of ambidextrous innovation through contingency theory.It carries out a statistical analysis on the data from 210 enterprises collected by questionnaire survey through applying SPSS and other types of software，and verifies the hy?potheses proposed in the article.The main conclusions are：the exploitative innovation and its performance are positively corre?lated in both the introduction and growth stages of the life cycle，but negatively correlated in both the maturity and decline stag?es；the exploratory innovation and its performance are negatively correlated in both the introduction and growth stages of the life cycle，but positively correlated in both the maturity and decline stages，etc.

ambidextrous innovation；life cycle；exploitative innovation；exploratory innovation；enterprise performance

F273.1

A

1007-5097（2014）05-0164-07

10.3969/j.issn.1007-5097.2014.05.034

2014-01-03

國家自然科學(xué)基金青年項目（71102012）；天津市教委人文社會科學(xué)項目（20102134）；天津財經(jīng)大學(xué)研究生創(chuàng)新基金重點項目（2013TCZ001）；天津財經(jīng)大學(xué)首批優(yōu)秀青年學(xué)者支持計劃

王 寅（1986-），男，天津人，博士，研究方向：運營管理與創(chuàng)新；張英華（1950-），男，天津人，教授，博士生導(dǎo)師，研究方向：運營管理；楊德森（1989-），男，內(nèi)蒙古赤峰人，碩士，研究方向：企業(yè)管理；張建宇（1981-），男，天津人，副教授，碩士生導(dǎo)師，博士，研究方向：企業(yè)管理。

歐世平］

●實務(wù)·方法