市場(chǎng)、政府與法治

張維迎

2000多年前，荀子問到這樣一個(gè)問題：人力量沒有牛大，走路不如馬快，為什么牛和馬都能被人所利用，而人不能被牛和馬所利用？他的答案是因?yàn)椤叭四苋骸?，用今天的話講，就是人會(huì)合作。看看人類的歷史，可以說所有的進(jìn)步都是合作帶來的，而我們創(chuàng)造的各種行之有效的制度，都是為了人類相互之間更好地合作。今天可以說人類歷史上的合作達(dá)到了空前的程度，也就是全球范圍的合作，全人類的合作。我們手頭使用的幾乎任何一件產(chǎn)品，都是全球合作的結(jié)果，不是任何一個(gè)單個(gè)國(guó)家生產(chǎn)的，更不是任何單個(gè)的人可以生產(chǎn)出來的。

為什么人類今天可以達(dá)到這樣一個(gè)合作程度？最重要的原因，是200多年前開始，人類走向了一種新的制度，這種制度就是我們今天稱之為“市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)”的制度。當(dāng)然這種制度并不是一天實(shí)現(xiàn)的，而是一個(gè)不斷從局部走向全球、不斷深化的過程。這之間有曲折、有沖突，但總的趨向是市場(chǎng)化。像中國(guó)，可以說1949年之后，我們與這個(gè)制度隔絕了。35年前開始改革開放，我們又加入這個(gè)制度。我們跟世界隔絕的時(shí)候，我們是停滯的；我們加入這個(gè)制度以后，我們就取得了很快的經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

一

為什么市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)可以帶來人類如此高的合作和如此迅速的發(fā)展呢？我想有兩個(gè)原因：

第一，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)可以使陌生人之間進(jìn)行合作。傳統(tǒng)社會(huì)也在合作，但是都是熟人之間的合作，只有市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)使得合作可以在陌生人之間進(jìn)行。今天，我們所消費(fèi)的產(chǎn)品的生產(chǎn)者，我們基本上都是不認(rèn)識(shí)的，但是我們?nèi)匀荒軌蛐湃嗡麄?，我們?nèi)匀荒軌蚴褂盟麄兯a(chǎn)的產(chǎn)品。

第二，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)下的合作不是簡(jiǎn)單的相互幫助，而是相互依賴。也就是說，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)當(dāng)中，每個(gè)人只是復(fù)雜的分工鏈條中的一環(huán)，任何人離開了別人，都沒有辦法生存下去。而每個(gè)人專注于一件事，就可以做得更好，這就是我們現(xiàn)在說的專業(yè)化分工給我們帶來的好處。這個(gè)道理，2000多年前荀子就講過，他說：“百技所成，所以養(yǎng)一人也，而能不能兼技，人不能兼官，離居不相待則窮?！保ā盾髯印じ粐?guó)》）而正是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，使得大范圍的分工成為可能，人類才享受分工帶來的這種好處。200多年前，英國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家亞當(dāng)·斯密說，市場(chǎng)就類似一只看不見的手，它把每個(gè)人追求自身利益的動(dòng)機(jī)變成為服務(wù)其他人的這樣一種行為。

市場(chǎng)要達(dá)到這樣一個(gè)效果，有三個(gè)東西是最重要的：一是私有產(chǎn)權(quán)，二是自由，三是企業(yè)家精神。只有在每個(gè)人的財(cái)產(chǎn)權(quán)利能夠得到充分保證的情況下，人們才能有穩(wěn)定的預(yù)期，才愿意和別人進(jìn)行交換。如果沒有私有產(chǎn)權(quán)的明確界定，自由交換是不可能的，創(chuàng)造價(jià)值的合作也是不可能的。自由，意味著我們每個(gè)人可以做自己最擅長(zhǎng)的事情，在分工中發(fā)揮自己的優(yōu)勢(shì)，而且能使我們的聰明才智得到最好的發(fā)揮。也正是自由，使得我們創(chuàng)造了好多新的思想、新的技術(shù)和新的產(chǎn)品。而在人口當(dāng)中，確實(shí)有這么一類人，比一般人更有一種判斷未來的能力，更有一種冒險(xiǎn)精神和警覺或者說想象力，這種人我們叫企業(yè)家。企業(yè)家就是不斷地發(fā)現(xiàn)別人需要什么，不斷地創(chuàng)造出別人愿意支付價(jià)格的東西，也就是新的、可以被市場(chǎng)接受的產(chǎn)品。也正是通過企業(yè)家的創(chuàng)新活動(dòng)，分工才不斷深化，價(jià)值鏈才不斷拉長(zhǎng)，新的產(chǎn)業(yè)才不斷出現(xiàn)?？傊a(chǎn)權(quán)、自由和企業(yè)家精神，是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)最核心的東西。

要使得這三個(gè)條件得到滿足，就需要有政府，因?yàn)槲覀冎溃跊]有政府的情況下，一個(gè)社會(huì)可能會(huì)陷入像霍布斯講的人與人之間的戰(zhàn)爭(zhēng)，也就是叢林規(guī)則、強(qiáng)盜邏輯。這也就是說，我們需要政府就是為了保護(hù)我們的自由、私有財(cái)產(chǎn)權(quán)利和社會(huì)的企業(yè)家精神，從而使人類能夠享受合作帶來的好處。但是我們知道，政府是一個(gè)抽象的構(gòu)造，世界上不存在所謂“政府決策”和“政府利益”，所有的政府決策本質(zhì)上都是個(gè)人決策，因?yàn)槟軌蜃鰶Q策的人一定是像在座的各位一樣，是有血有肉、有想法、有情緒、有欲望、有私利的活生生的人。這樣的一個(gè)個(gè)人，如果有權(quán)以政府的名義制定游戲規(guī)則、有權(quán)使用強(qiáng)力執(zhí)行這些游戲規(guī)則，我們?cè)趺茨軌蚴顾麄冎贫ǖ挠螒蛞?guī)則有利于人類的合作，而不是損害人類的合作？我們?cè)趺茨軌虮ＷC他們?cè)趫?zhí)行游戲規(guī)則的時(shí)候能公平、公正，而不是用公權(quán)力謀取私利？辦法就是對(duì)他們進(jìn)行約束，這個(gè)約束就是把權(quán)力關(guān)在籠子里。所以我們必須有一些基本的制度規(guī)則，使政府官員沒有辦法超出我們?cè)试S的范圍去做事情。我理解這就是我們一般講的“憲政”的含義。

二

我必須強(qiáng)調(diào)一下，人類過去500年最重要的思想進(jìn)步是什么呢？就是我們認(rèn)識(shí)到，在政府工作的人，不論是國(guó)王、皇帝還是部長(zhǎng)，他和普通人是一樣的，是自利的。過去人們認(rèn)為，國(guó)王和皇帝是“天子”，是上帝派來統(tǒng)治我們的，他們無所不知、無所不能，并且總是大公無私。對(duì)這樣的統(tǒng)治者，約束他們是沒有必要的。但是過去了500年，我們?nèi)祟愓J(rèn)識(shí)到，統(tǒng)治者既不可能無所不知，也不可能無所不能，更不可能大公無私，所以同樣需要受到約束，這就開啟了憲政制度的建立。當(dāng)然我們知道，在2000多年前，亞里士多德就看得非常清楚，任何一個(gè)政府，如果不受法律的約束，就可能變成暴政。一個(gè)君主如果不受憲法的約束，就會(huì)變成僭主；一個(gè)貴族統(tǒng)治如果不受憲法的約束，就可能變成寡頭政治；一個(gè)平民政治，也就是民主政治，如果不受憲法的約束，就可能變成多數(shù)人的暴政。無論哪一種暴政，人類的自由都會(huì)受到侵害，私有產(chǎn)權(quán)沒有辦法得到保證。所以我們要有一個(gè)很好的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，憲法及其制度就變得非常重要。我們一定要使得政府所有的權(quán)力都在法律之下，政府的所有行為，必須符合法律。惟其如此，私有財(cái)產(chǎn)才能得到有效保護(hù)，個(gè)人自由才能得到充分保證，企業(yè)家精神才能得到有效發(fā)揮。

但是我們總要給政府一些權(quán)力，這些權(quán)力就是他們可以制定我們的游戲規(guī)則，包括法律，也包括一些必要的政策，并保證這些有效規(guī)則得到普遍遵守。惟其如此，我們才能成為一個(gè)法治社會(huì)。但我們還必須認(rèn)識(shí)到，政府制定的法律和政策必須尊崇一些更高的準(zhǔn)則?，F(xiàn)在很多人在有關(guān)法治的認(rèn)識(shí)方面是不夠的，他們認(rèn)為法治就是有法可依、違法必究，所以建立法治社會(huì)的關(guān)鍵就是制定法律和執(zhí)行法律。但我認(rèn)為這只是法治的第二部分，法治的第一部分是什么呢？就是任何法律必須符合天理，也就是西方學(xué)者講的自然法。天理是什么？就是基于人類合作的需要而長(zhǎng)期演化形成的一些天經(jīng)地義的戒律，比如大家能想到的殺人要償命、欠債要還錢、說話要算數(shù)，這都是天理。如果政府制定的法律不符合天理，就會(huì)導(dǎo)致人們之間不是更好地合作，而是更大的傷害。endprint

我國(guó)法治建設(shè)面臨的一個(gè)很大的挑戰(zhàn)，不僅僅是制定法律，更重要的是法律符合天理，因?yàn)楝F(xiàn)在中國(guó)有太多的法律不符合天理。我們改革的目的就是怎么使符合天理的法律真正變成法律，不符合天理的法律被廢除。計(jì)劃經(jīng)濟(jì)不符合天理，因?yàn)樗拗屏巳藗兊淖杂?，剝奪了人們的基本生存權(quán)利，扼殺了企業(yè)家精神，所以我們把它廢了。人民公社不符合天理，安徽小崗村的18位農(nóng)民就拋棄了這個(gè)法律，恢復(fù)了天理。今天仍然有很多不符合天理的法律，包括政府部門擁有的各種審批權(quán)，政府機(jī)關(guān)隨意對(duì)私有財(cái)產(chǎn)的侵害，隨意對(duì)企業(yè)家的拘捕和對(duì)財(cái)產(chǎn)的任意剝奪。政府在這樣做的時(shí)候，通常也是依“法”行事，但不合天理。計(jì)劃生育政策對(duì)超生罰款和拒絕上戶口，也是不合天理的。還有一些看起來不很重要，但是引起我們關(guān)注的不符合天理的法律和法規(guī)，比如公安部前一段時(shí)間制定的闖黃燈視同闖紅燈，就是一個(gè)不符合天理的法規(guī)。如果我們僅僅認(rèn)為，有法可依、違法必究就是法治國(guó)家，我認(rèn)為這樣的“法治”國(guó)家可能和秦始皇的法制——也就是古代法家講的法制，沒有什么不同，充其量只能稱之為“國(guó)家法治”，不能算作“法治國(guó)家”。而古代儒家是把天理放在第一位的，也就是所有的法律必須符合天理。

這意味著我們的立法機(jī)構(gòu)和司法機(jī)構(gòu)，在制定法律和執(zhí)行法律的時(shí)候，都應(yīng)該想想，我這個(gè)法律符合不符合天理。當(dāng)然天理有好多條，每個(gè)人的理解也未必相同。300多年前，霍布斯歸結(jié)出19條自然法規(guī)則，然后他講了一句話，這19條大部分人可能記不住，好在我們可以把它們總結(jié)為一句非常簡(jiǎn)易的總則，甚至最平庸的人也沒有借口忘記，這就是“己所不欲，勿施于人”。如果政府官員在做事的時(shí)候經(jīng)常想著這樣一句話，把自己放在普通百姓的位置上想一想應(yīng)該不應(yīng)該制定這個(gè)法律，我想我們就可以避免大量的不符合天理的法律。

另外，我注意到200多年前，蘇格蘭啟蒙思想家大衛(wèi)·休謨總結(jié)了三條基本的自然法。第一條是個(gè)人的私有財(cái)產(chǎn)神圣不可侵犯；第二條是人類具有自由交易的權(quán)利；第三條是每人都有信守承諾的義務(wù)，也就是說話要算數(shù)。近代以來，如同哈耶克所說的，人類所有偉大的法律改進(jìn)，其實(shí)都是這三條自然法的延伸和擴(kuò)展。中國(guó)在制定法律的時(shí)候，如果我們都用這三條標(biāo)準(zhǔn)檢查一下我們的法律是不是符合天理，我想我們可以比現(xiàn)在做得更好。

三

最后，我要講一下法治與道德的關(guān)系。很多人認(rèn)為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)可能是與道德相矛盾的，但我認(rèn)為到目前為止，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是人類建立的最符合道德原則的制度，因?yàn)樵谑袌?chǎng)經(jīng)濟(jì)下，每個(gè)人的權(quán)利得到尊重，每個(gè)人的行為以不傷害別人為前提，這正是正義的基本含義。自由企業(yè)制度和公平競(jìng)爭(zhēng)意味著每個(gè)人要賺錢、要富有，首先必須給別人創(chuàng)造價(jià)值。這也就是我總結(jié)的市場(chǎng)的邏輯：你要自己幸福，首先要使別人幸福。要做到這一點(diǎn)，當(dāng)然離不開法治。尤其是，如果政府的權(quán)力不受約束的話，我們不能叫法治國(guó)家，這個(gè)國(guó)家一定是道德敗壞的。

中國(guó)當(dāng)前的道德危機(jī)有很多方面的原因，其中一個(gè)方面是政府的權(quán)力太大，老百姓都覺得這個(gè)社會(huì)不公平、不公正，如果一個(gè)普通人認(rèn)為這個(gè)社會(huì)不公平的話，很難想象他會(huì)遵守做人的基本的道德原則。另一個(gè)原因是，政府權(quán)力過大，導(dǎo)致嚴(yán)重的官員腐敗。我們知道官員腐敗會(huì)形成對(duì)社會(huì)道德最嚴(yán)重的傷害。舉一個(gè)簡(jiǎn)單的例子，公費(fèi)報(bào)銷這么簡(jiǎn)單的一件事，對(duì)中國(guó)人的道德有多大的傷害。我們現(xiàn)在已經(jīng)公私不分，很多人可能是自己請(qǐng)客吃飯，但是拿到公家報(bào)銷，時(shí)間長(zhǎng)了以后，很多的道德原則就沒有了。還有一點(diǎn)非常重要，就是自由。如果沒有思想和言論自由，人們就必須說假話，就出現(xiàn)語言腐敗，這對(duì)人類的道德又帶來了非常大的傷害。我喜歡引用的一句話就是200多年前美國(guó)思想家湯姆斯·潘恩的一句話，他說：“如果一個(gè)人墮落到宣傳自己根本不相信的東西的時(shí)候，他已經(jīng)做好了干一切壞事的準(zhǔn)備?！蔽覀?nèi)祟惖牡赖潞艽蟪潭扰c我們的語言系統(tǒng)相關(guān)，當(dāng)我們認(rèn)為我們可以信口開河的時(shí)候，我們?cè)谡f我們自己根本不相信的東西，我們說的東西和我們做的完全不一樣的時(shí)候，我們的語言和我們的靈魂已經(jīng)分離了，讓這樣的國(guó)家的人民具有道德，我覺得非常困難。所以怎么清除語言腐敗，使我們每個(gè)人能夠真實(shí)地表達(dá)自己，能夠說真話，對(duì)未來的法治建設(shè)，未來的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的建設(shè)，也包括未來的道德建設(shè)，具有重要的意義。