農(nóng)業(yè)行政執(zhí)法文書應(yīng)用（七）
——《行政處罰決定審批表》的應(yīng)用

，，

（青島東方動(dòng)物衛(wèi)生法學(xué)研究咨詢中心，山東青島 266032）

農(nóng)業(yè)行政執(zhí)法文書應(yīng)用（七）
——《行政處罰決定審批表》的應(yīng)用

陳向武，孫敬秋，李瑞紅

（青島東方動(dòng)物衛(wèi)生法學(xué)研究咨詢中心，山東青島266032）

執(zhí)法文書應(yīng)用

編者按：2012年，農(nóng)業(yè)部重新修訂發(fā)布了26種農(nóng)業(yè)行政執(zhí)法文書基本格式，為使官方獸醫(yī)盡快掌握?qǐng)?zhí)法文書應(yīng)用規(guī)范，本刊特委托青島東方動(dòng)物衛(wèi)生法學(xué)研究咨詢中心，編寫了規(guī)范使用執(zhí)法文書培訓(xùn)講義，并將逐期刊登，供讀者參考。

執(zhí)法文書是動(dòng)物衛(wèi)生行政主體實(shí)施法律的重要手段，是實(shí)施行政處罰的記錄和憑證，是體現(xiàn)執(zhí)法程序的載體，同時(shí)也是衡量行政執(zhí)法人員水平的重要指標(biāo)。為了提高行政執(zhí)法人員文書制作水平，結(jié)合農(nóng)業(yè)行政執(zhí)法基本文書格式和使用規(guī)范，通過對(duì)具體案例執(zhí)法文書應(yīng)用的分析，對(duì)原執(zhí)法文書制作進(jìn)行了點(diǎn)評(píng)，并以本案事實(shí)為基礎(chǔ)制作了示例樣本供讀者參考。

【案情概述】

2009年10月21日，甲縣動(dòng)物衛(wèi)生監(jiān)督所執(zhí)法人員李某，在市場(chǎng)監(jiān)督執(zhí)法過程中，發(fā)現(xiàn)該縣某街道市場(chǎng)肉販?zhǔn)Y某所出售的73千克豬肉無《動(dòng)物產(chǎn)品檢疫合格證明》，經(jīng)立案調(diào)查，查明：涉案豬肉在屠宰檢疫中檢疫為不合格，檢疫員未出具《動(dòng)物產(chǎn)品檢疫合格證明》。蔣某為貪圖便宜，將涉案豬肉從甲縣某屠宰場(chǎng)購入銷售。甲縣動(dòng)物衛(wèi)生監(jiān)督所認(rèn)為，蔣某的行為違反了《動(dòng)物防疫法》第二十五條第三項(xiàng)及第五項(xiàng)之規(guī)定，根據(jù)《動(dòng)物防疫法》第七十六條的規(guī)定，給予蔣某沒收（銷毀）柒拾叁千克病豬肉、并處壹仟伍佰元罰款的行政處罰。蔣某在規(guī)定時(shí)間內(nèi)履行了行政處罰決定書的義務(wù)。結(jié)案后，執(zhí)法人員進(jìn)行了組卷歸檔，檔案中有案件登記表、行政處罰立案審批表1見《中國動(dòng)物檢疫》2013年第6期79-83頁，農(nóng)業(yè)行政執(zhí)法文書應(yīng)用（一）——《卷內(nèi)目錄》和《行政處罰立案審批表》的應(yīng)用。、現(xiàn)場(chǎng)檢查筆錄、行政強(qiáng)制決定書2見《中國動(dòng)物檢疫》2013年第7期83-85頁，農(nóng)業(yè)行政執(zhí)法文書應(yīng)用（二）——《現(xiàn)場(chǎng)檢查（勘驗(yàn)）筆錄》和《行政強(qiáng)制決定書》的應(yīng)用。、送達(dá)回證、陳述申辯筆錄3見《中國動(dòng)物檢疫》2013年第8期86-89頁，農(nóng)業(yè)行政執(zhí)法文書應(yīng)用（三）——《送達(dá)回證》和《陳述申辯筆錄》的應(yīng)用。、詢問筆錄4見《中國動(dòng)物檢疫》2013年第9期83-87頁，農(nóng)業(yè)行政執(zhí)法文書應(yīng)用（四）——《詢問筆錄》的應(yīng)用。、案件處理意見書5見《中國動(dòng)物檢疫》2013年第10期83-85頁、第11期89-92頁，農(nóng)業(yè)行政執(zhí)法文書應(yīng)用（五）——《案件處理意見書》的應(yīng)用。、行政處罰事先告知書6見《中國動(dòng)物檢疫》2013年第12期74-77頁，農(nóng)業(yè)行政執(zhí)法文書應(yīng)用（六）——《行政處罰事先告知書》的應(yīng)用。、行政處罰決定書、蔣某的檢查書、罰沒收據(jù)存根清單以及行政處罰結(jié)案報(bào)告等材料。

【執(zhí)法文書規(guī)范制作】

《中國動(dòng)物檢疫》2013年第6、7、8、9、10、11、12期分別對(duì)本案中《卷內(nèi)目錄》《行政處罰立案審批表》《現(xiàn)場(chǎng)檢查（勘驗(yàn)）筆錄》《行政強(qiáng)制決定書》《送達(dá)回證》《陳述申辯筆錄》《詢問筆錄》《案件處理意見書》《行政處罰事先告知書》的應(yīng)用進(jìn)行了分析。本案在實(shí)施行政處罰時(shí)，依照2006年制定的《農(nóng)業(yè)行政執(zhí)法文書制作規(guī)范》，在《行政處罰事先告知書》和《行政處罰決定書》之間，動(dòng)物衛(wèi)生行政執(zhí)法人員不需要制作審批性法律文書。2012年9月，農(nóng)業(yè)部為了進(jìn)一步規(guī)范農(nóng)業(yè)行政執(zhí)法行為，提高農(nóng)業(yè)行政執(zhí)法文書制作水平，對(duì)2006年制定的《農(nóng)業(yè)行政執(zhí)法文書制作規(guī)范》和農(nóng)業(yè)行政執(zhí)法基本文書格式進(jìn)行了修訂。其中在《行政處罰事先告知書》和《行政處罰決定書》之間新增了《行政處罰決定審批表》7文書，該文書對(duì)保障當(dāng)事人的程序性權(quán)利，以及促進(jìn)動(dòng)物衛(wèi)生行政主體正確履行告知義務(wù)具有重要意義。為了指導(dǎo)動(dòng)物衛(wèi)生行政執(zhí)法人員正確規(guī)范使用該文書，本期對(duì)《行政處罰決定審批表》的制作規(guī)范進(jìn)行了闡述，并以本案事實(shí)為基礎(chǔ)制作了示例樣本。本案處罰中使用的其他文書將陸續(xù)刊出。

1 行政處罰決定審批表的制作規(guī)范8行政處罰決定審批表的規(guī)范制作示例見表1。

在動(dòng)物衛(wèi)生行政處罰中，尊重和保障當(dāng)事人的知情權(quán)、陳述權(quán)、申辯權(quán)以及聽證權(quán)等程序性權(quán)利是行政處罰有效成立的法定條件之一。對(duì)此，《行政處罰法》第三十一、三十二、四十一和四十二條以及《農(nóng)業(yè)行政處罰程序規(guī)定》均作出了明確的規(guī)定。在適用一般程序?qū)嵤┑膭?dòng)物衛(wèi)生行政處罰中，為保障當(dāng)事人依法享有上述權(quán)利，動(dòng)物衛(wèi)生行政主體需要履行以下兩項(xiàng)義務(wù)：

一是按照法定程序履行告知義務(wù)。制作并送達(dá)《行政處罰事先告知書》，是判定動(dòng)物衛(wèi)生行政主體是否按照法定程序履行告知義務(wù)的重要標(biāo)準(zhǔn)。

二是聽取當(dāng)事人的陳述和申辯或組織聽證。對(duì)符合聽證條件且當(dāng)事人提出聽證申請(qǐng)的行政處罰案件，聽證主持人制作的《行政處罰聽證會(huì)報(bào)告書》9是判定動(dòng)物衛(wèi)生行政主體是否聽取當(dāng)事人陳述和申辯的重要標(biāo)準(zhǔn)。但是，對(duì)于符合聽證條件而當(dāng)事人未提出聽證申請(qǐng)只進(jìn)行陳述和申辯意見的或者對(duì)于不符合聽證條件而當(dāng)事人進(jìn)行陳述和申辯意見的案件，如何判定動(dòng)物衛(wèi)生行政主體是否履行了“聽取”義務(wù)，在2012年9月前，沒有相應(yīng)的法律文書予以體現(xiàn)。導(dǎo)致動(dòng)物衛(wèi)生行政處罰中，大多數(shù)案件中有當(dāng)事人陳述和申辯的材料，但是否“聽取”了當(dāng)事人陳述申辯意見，則沒有任何法律文書佐證，只有少數(shù)案件的《行政處罰決定書》表述有是否“聽取”當(dāng)事人陳述和申辯意見的內(nèi)容。為此，農(nóng)業(yè)部在2012年9月修訂農(nóng)業(yè)行政執(zhí)法文書基本格式時(shí)，新增《行政處罰決定審批表》。行政處罰決定審批表是指在行政處罰一般程序中，行政執(zhí)法人員向當(dāng)事人告知陳述權(quán)、申辯權(quán)或聽證權(quán)后，動(dòng)物衛(wèi)生行政主體尚未作出行政處罰決定之前，由行政執(zhí)法人員就當(dāng)事人陳述申辯或聽證情況及處理意見報(bào)請(qǐng)動(dòng)物衛(wèi)生行政主體負(fù)責(zé)人審批的內(nèi)部法律文書。因此，正確、規(guī)范制作《行政處罰決定審批表》，對(duì)行政處罰是否成立具有重要意義。

行政處罰決定審批表由案由、當(dāng)事人基本情況、陳述申辯或聽證情況、處理意見和審批意見五部分組成。根據(jù)相關(guān)法律規(guī)范和《農(nóng)業(yè)行政執(zhí)法文書制作規(guī)范》（農(nóng)政發(fā)〔2012〕3號(hào)）的規(guī)定，行政處罰決定審批表應(yīng)當(dāng)按下列要求制作：

1.1案由制作行政處罰決定審批表時(shí)，行政相對(duì)人違法行為的“涉嫌”狀態(tài)已結(jié)束，“案由”欄應(yīng)當(dāng)填寫為“違法行為定性+案”。如，經(jīng)營染疫動(dòng)物案。

1.2當(dāng)事人的基本情況 “當(dāng)事人”欄中“個(gè)人”“單位”兩欄不能同時(shí)填寫，且同一案件中當(dāng)事人名稱前后應(yīng)當(dāng)一致。具體制作要求已在《中國動(dòng)物檢疫》2013年第6期《農(nóng)業(yè)行政執(zhí)法文書應(yīng)用（一）——＜卷內(nèi)目錄＞和＜行政處罰立案審批表＞的應(yīng)用》一文中論述，這里不再贅述。

1.3陳述申辯或聽證情況 “陳述申辯或聽證情況”欄應(yīng)當(dāng)如實(shí)寫明當(dāng)事人陳述申辯意見或聽證情況。“陳述申辯或聽證情況”欄在填寫時(shí)通常有兩種情形：

一是當(dāng)事人未進(jìn)行陳述申辯或申請(qǐng)聽證。對(duì)于當(dāng)事人未進(jìn)行陳述申辯，也未申請(qǐng)聽證的案件，將當(dāng)事人放棄該程序性權(quán)利的事實(shí)如實(shí)填寫即可。如，“本機(jī)關(guān)于某年某月某日向當(dāng)事人送達(dá)了《行政處罰事先告知書》，當(dāng)事人在規(guī)定期間內(nèi)未進(jìn)行陳述、申辯，也未申請(qǐng)聽證”。

二是當(dāng)事人進(jìn)行陳述申辯或申請(qǐng)聽證。對(duì)于當(dāng)事人進(jìn)行陳述申辯或申請(qǐng)聽證的案件，將當(dāng)事人陳述申辯意見和聽證中提出的主要意見如實(shí)進(jìn)行填寫。如，“當(dāng)事人在陳述申辯中提出：對(duì)本機(jī)關(guān)認(rèn)定其經(jīng)營應(yīng)當(dāng)檢疫而未經(jīng)檢疫動(dòng)物產(chǎn)品的違法事實(shí)以及處理理由和處罰依據(jù)沒有異議。同時(shí)提出了初犯、家庭經(jīng)濟(jì)困難，請(qǐng)求減輕處罰的意見”；再如，“聽證中，當(dāng)事人提出：在動(dòng)物衛(wèi)生監(jiān)督機(jī)構(gòu)對(duì)其涉嫌經(jīng)營依法應(yīng)當(dāng)檢疫而未經(jīng)檢疫動(dòng)物產(chǎn)品的違法行為后，當(dāng)事人主動(dòng)停止違法行為，主動(dòng)召回已售出的動(dòng)物產(chǎn)品，檢舉他人經(jīng)營依法應(yīng)當(dāng)檢疫而未經(jīng)檢疫動(dòng)物產(chǎn)品的行為，應(yīng)該對(duì)其從輕處罰”。

1.4處理意見 “處理意見”欄，由執(zhí)法人員提出維持或變更《行政處罰事先告知書》擬作出處罰決定的處理意見。執(zhí)法人員在填寫“處理意見”欄時(shí)，需要根據(jù)當(dāng)事人的陳述申辯或聽證情況，分別提出以下處理意見：

一是當(dāng)事人未進(jìn)行陳述申辯或申請(qǐng)聽證的，提出維持《行政處罰事先告知書》擬作出處罰決定的處理意見。如，“建議維持《行政處罰事先告知書》擬給予的處罰內(nèi)容，即：1. 罰款XXX元；2.……；……?！?/p>

二是當(dāng)事人進(jìn)行陳述申辯或申請(qǐng)聽證，但其陳述申辯理由或聽證中提出的意見不成立，不予采納的，提出維持《行政處罰事先告知書》擬作出處罰決定的處理意見。如，“當(dāng)事人提出的其初犯、家庭經(jīng)濟(jì)困難，請(qǐng)求減輕處罰的陳述申辯理由不符合法定減輕的情形，建議不予采納。建議維持《行政處罰事先告知書》擬給予的處罰內(nèi)容，即：1. 罰款XXX元；2. ……；……?！?/p>

三是當(dāng)事人進(jìn)行陳述申辯或申請(qǐng)聽證，其陳述申辯理由或聽證中提出的意見成立，予以采納的，提出變更《行政處罰事先告知書》擬作出處罰決定的處理意見。如，“當(dāng)事人提出的其在動(dòng)物衛(wèi)生監(jiān)督機(jī)構(gòu)對(duì)其涉嫌經(jīng)營依法應(yīng)當(dāng)檢疫而未經(jīng)檢疫動(dòng)物產(chǎn)品的違法行為后，主動(dòng)停止違法行為，主動(dòng)召回已售出的動(dòng)物產(chǎn)品，檢舉他人經(jīng)營依法應(yīng)當(dāng)檢疫而未經(jīng)檢疫動(dòng)物產(chǎn)品的行為，應(yīng)該對(duì)其從輕處罰的理由成立，建議予以采納。建議對(duì)其從輕處罰，將罰款數(shù)額降至同類檢疫合格動(dòng)物產(chǎn)品貨值XXX元10%的罰款，即XXX元?！?/p>

1.5審批意見審批意見由“執(zhí)法機(jī)構(gòu)意見”“法制機(jī)構(gòu)意見”和“執(zhí)法機(jī)關(guān)意見”三部分組成。

一是執(zhí)法機(jī)構(gòu)和法制機(jī)構(gòu)意見的填寫。動(dòng)物衛(wèi)生行政主體（獸醫(yī)主管部門、動(dòng)物衛(wèi)生監(jiān)督機(jī)構(gòu)）內(nèi)設(shè)執(zhí)法機(jī)構(gòu)和法制機(jī)構(gòu)的，執(zhí)法機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人在“執(zhí)法機(jī)構(gòu)意見”欄填寫是否同意或改變執(zhí)法人員處理意見的內(nèi)容，并由執(zhí)法機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人簽名，如，“同意執(zhí)法人員意見，建議將罰款數(shù)額降至同類檢疫合格動(dòng)物產(chǎn)品貨值XXX元10%的罰款，計(jì)：XXX元?！?；法制機(jī)構(gòu)審查執(zhí)法機(jī)構(gòu)的意見是否正確，在“法制機(jī)構(gòu)意見”欄填寫是否同意或改變執(zhí)法機(jī)構(gòu)意見等內(nèi)容，并由法制機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人簽名，如，“同意執(zhí)法機(jī)構(gòu)意見”。動(dòng)物衛(wèi)生行政主體內(nèi)部不設(shè)執(zhí)法機(jī)構(gòu)和法制機(jī)構(gòu)等部門的，則“執(zhí)法機(jī)構(gòu)意見、法制機(jī)構(gòu)意見”欄不填寫。需要說明的是，獸醫(yī)主管部門不得越權(quán)對(duì)動(dòng)物衛(wèi)生監(jiān)督機(jī)構(gòu)以自己名義實(shí)施行政處罰所制作的《行政處罰決定審批表》簽署任何內(nèi)容的審批意見。對(duì)于獸醫(yī)主管部門將獸藥等行政處罰權(quán)委托動(dòng)物衛(wèi)生監(jiān)督機(jī)構(gòu)實(shí)施的，動(dòng)物衛(wèi)生監(jiān)督機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的意見應(yīng)當(dāng)填寫在“執(zhí)法機(jī)構(gòu)意見”欄；“法制機(jī)構(gòu)意見”由獸醫(yī)主管部門的相關(guān)內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人填寫具體意見。

二是執(zhí)法機(jī)關(guān)意見的填寫?！皥?zhí)法機(jī)關(guān)意見”欄由執(zhí)法機(jī)關(guān)法定代表人或主管負(fù)責(zé)人簽署審批意見并簽名。動(dòng)物衛(wèi)生行政主體內(nèi)設(shè)執(zhí)法機(jī)構(gòu)而未設(shè)法制機(jī)構(gòu)的，填寫同意執(zhí)法機(jī)構(gòu)或改變執(zhí)法機(jī)構(gòu)的審核意見，如，“同意執(zhí)法機(jī)構(gòu)意見”；動(dòng)物衛(wèi)生行政主體內(nèi)部既設(shè)執(zhí)法機(jī)構(gòu)又設(shè)法制機(jī)構(gòu)的，填寫同意法制機(jī)構(gòu)或改變法制機(jī)構(gòu)的審核意見，如，“同意法制機(jī)構(gòu)意見”；動(dòng)物衛(wèi)生行政主體內(nèi)部不設(shè)執(zhí)法機(jī)構(gòu)和法制機(jī)構(gòu)的，填寫同意或改變執(zhí)法人員處理意見的內(nèi)容，如，“同意執(zhí)法人員意見”。對(duì)于獸醫(yī)主管部門將獸藥等行政處罰權(quán)委托動(dòng)物衛(wèi)生監(jiān)督機(jī)構(gòu)實(shí)施的，“執(zhí)法機(jī)關(guān)意見”欄由獸醫(yī)主管部門法定代表人或主管負(fù)責(zé)人簽署審批意見并簽名。對(duì)重大、復(fù)雜或者爭(zhēng)議較大的案件，應(yīng)當(dāng)注明經(jīng)執(zhí)法機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人集體討論。

表1 行政處罰決定審批表10該行政處罰決定審批表示例的制作內(nèi)容是以《中國動(dòng)物檢疫》2013年第8期第89頁的《陳述申辯筆錄》（制作示例）和2013年第12期第77頁的《行政處罰事先告知書》（制作示例）的內(nèi)容為基礎(chǔ)進(jìn)行制作的。該示例文書格式采用了2012年9月26日農(nóng)業(yè)部修訂發(fā)布的農(nóng)業(yè)行政執(zhí)法基本文書格式之十九。

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：1005-944X（2014）01-0088-04