淺談工程建設(shè)中的轉(zhuǎn)包與分包

羅海寶

摘要：本文介紹了工程建設(shè)中轉(zhuǎn)包、分包的概念、形式、法律規(guī)定；同時(shí)對(duì)分包和轉(zhuǎn)包的區(qū)別和轉(zhuǎn)化，對(duì)區(qū)分施工分包合法和違法作了詳細(xì)闡述，旨在對(duì)轉(zhuǎn)包與分包、分包合法與違法作出準(zhǔn)確、合法的界定。還根據(jù)自己在工作中的實(shí)際情況及經(jīng)驗(yàn)，全面分析在工程進(jìn)行分包后從幾個(gè)方面對(duì)分包單位進(jìn)行有效管理,最后對(duì)分包單位的有效管理進(jìn)行總結(jié)。

關(guān)鍵詞：轉(zhuǎn)包；分包；有效；分包單位

中圖分類號(hào)： K826.16 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼： A

1、引言

目前工程建設(shè)過程中大量出現(xiàn)轉(zhuǎn)包與分包現(xiàn)象，它嚴(yán)重的影響了工程建設(shè)的合法順利進(jìn)行。如何能對(duì)轉(zhuǎn)包與分包、分包合法與違法作出準(zhǔn)確、合法的界定，讓施工企業(yè)在進(jìn)行分包過程中進(jìn)行合法的分包，從而對(duì)分包進(jìn)行有效的管理，使工程建設(shè)能夠合法順利的進(jìn)行，是許多工程建設(shè)中面臨的問題。如何解決這個(gè)問題是施工企業(yè)能否長久發(fā)展的考驗(yàn)。我根據(jù)實(shí)際工作經(jīng)驗(yàn)，淺談一下對(duì)工程建設(shè)中的轉(zhuǎn)包與分包的認(rèn)識(shí)及如何對(duì)分包進(jìn)行有效管理。

建設(shè)工程轉(zhuǎn)包是違法的，施工分包法律是允許的，可分包又有合法和違法之分。由于轉(zhuǎn)包與分包、分包合法與違法有時(shí)并非涇謂分明，這就需要對(duì)其進(jìn)行正確的界定與區(qū)分。

2、工程建設(shè)的轉(zhuǎn)包與分包

2.1轉(zhuǎn)包的概念及基本形式

2.1.1轉(zhuǎn)包的概念

工程轉(zhuǎn)包，依《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》（2000年1月30日國務(wù)院第279號(hào)令發(fā)布施行）第七十八條第三款的規(guī)定，是指“承包單位承包建設(shè)工程后，不履行合同約定的責(zé)任和義務(wù)，將其承包的全部建設(shè)工程轉(zhuǎn)給他人或者將其承包的全部建設(shè)工程肢解以后以分包的名義分別轉(zhuǎn)給其他單位承包的行為”。

2.1.2轉(zhuǎn)包的基本形式

根據(jù)《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》對(duì)“轉(zhuǎn)包”的定義，可以知道工程轉(zhuǎn)包的基本形式包括：

2.1.2.1將承包的全部建設(shè)工程轉(zhuǎn)給他人承包；

2.1.2.2將承包的全部建設(shè)工程肢解以后，以分包的名義分別轉(zhuǎn)給其他單位承包。

2.2分包的概念、法定要求及基本形式

2.2.1分包的概念

分包，是指“工程建設(shè)施工承包合同的承包方將其承包的施工任務(wù)的一部分發(fā)包給另一施工單位承包”。[1]《房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程施工分包管理辦法》（2004年2月3日建設(shè)部令第124號(hào)發(fā)布）第四條規(guī)定：“本辦法所稱施工分包，是指建筑業(yè)企業(yè)將其所承包的房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程中的專業(yè)工程或勞務(wù)作業(yè)發(fā)包給其他建筑業(yè)企業(yè)完成的活動(dòng)。”

因此，分包一般指施工分包。施工分包包括專業(yè)工程分包和勞務(wù)作業(yè)分包。

2.2.2分包的法定要求

《建筑法》第二十八條、第二十九條，《合同法》第二百七十二條，《房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程施工分包管理辦法》、《房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程施工分包管理辦法》（2004年2月3日建設(shè)部令第124號(hào)發(fā)布）第四條規(guī)定第九條、第十條對(duì)工程分包均規(guī)定了相應(yīng)的要求。

2.2.2.1專業(yè)工程分包的法定要求

（1）主體要求。專業(yè)分包工程發(fā)包人必須是總承包企業(yè)；專業(yè)分包工程承包人必須是具有相應(yīng)資質(zhì)的建筑業(yè)企業(yè)。

（2）對(duì)象要求。專業(yè)分包的工程只能是專業(yè)工程。建設(shè)工程的主體結(jié)構(gòu)只能由總承包單位自行完成，不得分包。

（3）程序要求。專業(yè)工程分包除在施工總承包合同中已有約定的外，必須經(jīng)建設(shè)單位認(rèn)可。

（4）管理要求。專業(yè)分包工程發(fā)包人應(yīng)當(dāng)設(shè)立項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)、派駐相應(yīng)人員，負(fù)責(zé)施工現(xiàn)場的統(tǒng)一管理，監(jiān)督檢查分包單位的施工現(xiàn)場活動(dòng)，負(fù)責(zé)編制施工組織設(shè)計(jì)或者分階段施工組織設(shè)計(jì)。

2.2.2.2勞務(wù)作業(yè)分包的法定要求

（1）主體要求。勞務(wù)作業(yè)發(fā)包人必須是施工總承包企業(yè)或者專業(yè)承包企業(yè)；勞務(wù)作業(yè)承包人必須是具有相應(yīng)資質(zhì)的勞務(wù)分包企業(yè)。

（2）對(duì)象要求。勞務(wù)作業(yè)分包的只能是工程施工中的勞務(wù)作業(yè)。

（3）管理要求。勞務(wù)作業(yè)發(fā)包人應(yīng)當(dāng)設(shè)立項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)、派駐相應(yīng)人員，組織管理所承包工程的施工活動(dòng)，監(jiān)督檢查分包單位的施工現(xiàn)場活動(dòng)。

2.3分包的基本形式

2.3.1合法的分包形式

2.3.1.1專業(yè)工程分包，是指施工總承包企業(yè)將其所承包工程中的專業(yè)工程發(fā)包給具有相應(yīng)資質(zhì)的其他建筑業(yè)企業(yè)完成的活動(dòng)。

2.3.1.2勞務(wù)作業(yè)分包，是指施工總承包企業(yè)或者專業(yè)承包企業(yè)將其承包工程中的勞務(wù)作業(yè)發(fā)包給勞務(wù)分包企業(yè)完成的活動(dòng)。

2.3.2違法的分包形式

《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》第七十八條第二款規(guī)定“違法分包”是指下列行為：

2.3.2.1總承包單位將建設(shè)工程分包給不具備相應(yīng)資質(zhì)條件的單位的；

2.3.2.2建設(shè)工程總承包合同中未有約定，又未經(jīng)建設(shè)單位認(rèn)可，承包單位將其承包的部分建設(shè)工程交由其他單位完成的；

2.3.2.3施工總承包單位將建設(shè)工程主體結(jié)構(gòu)的施工分包給其他單位的；

2.3.2.4分包單位將其承包的建設(shè)工程再分包的。

3、有效的對(duì)分包單位管理，充分發(fā)揮其作用

理解了分包概念后，才能在實(shí)際操作過程中合法的對(duì)建設(shè)工程進(jìn)行分包。就分包的實(shí)質(zhì)而言，分包就是承包人將其合同義務(wù)部分轉(zhuǎn)讓予第三人的行為，但分包又不同于合同義務(wù)的部分轉(zhuǎn)讓，因?yàn)槌邪瞬⒉灰蚱浞职袨槎獬龑?duì)發(fā)包人應(yīng)承擔(dān)的分包部分的合同義務(wù)。這樣對(duì)所承建的建設(shè)工程進(jìn)行合法分包后，如何進(jìn)行有效管理就成了施工過程中的重中之重，它關(guān)系到施工企業(yè)如何完成對(duì)發(fā)包人的合同義務(wù)及該企業(yè)在競爭激烈的信譽(yù)及生存，同時(shí)分包管理對(duì)工程項(xiàng)目的效益也起著重要作用。承包方必須高度重視分包管理。

3.1分包單位管理實(shí)質(zhì)是合同管理

承包方和分包方雙方是合同關(guān)系，任何口頭協(xié)議和承諾均無法律效力，必須簽署正式的書面合同，而且合同的簽署必須是在分包單位入場之前就簽署完備，這樣在施工一開始就有合同約束，避免在施工過程中產(chǎn)生不必要的糾紛。

理解了合法分包的概念后，在操作過程中合法的對(duì)建設(shè)工程進(jìn)行分包，簽訂分包合同就顯的十分重要，完善的合同條款，明確的合同關(guān)系，具體的責(zé)、權(quán)、利，是降低承包方施工及經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的有效保障。

承包方和分包方之間雖然是合同關(guān)系，在利益上有對(duì)立的一面，但承包方應(yīng)看到雙方是通過合同的形式來實(shí)現(xiàn)各自的利潤目標(biāo)，承包方和分包方如何配合好，關(guān)鍵是合同中的工作分工一定要明確，這主要有以下幾個(gè)方面的作用：

3.1.1 明確雙方責(zé)權(quán)利

只有分工明確，分包方才知道哪些是自已合同內(nèi)應(yīng)該做的，哪些是合同外不應(yīng)做或應(yīng)增加費(fèi)用的，這樣雙方才能做到心中有數(shù)。

3.1.2 有助于各分包方之間的配合

在實(shí)際分包過程中，往往一個(gè)工程并不止一家分包單位，在現(xiàn)場管理中，各分包方之間常發(fā)生互相扯皮的情況，嚴(yán)重制約了工程進(jìn)度影響工程形象，平時(shí)我們大多依靠行政命令來化解這種矛盾，但必定治標(biāo)不治本。如果簽訂分包合同時(shí)，做到各分包單位各項(xiàng)分工明確，才能更好的避免這一矛盾的發(fā)生。

3.1.3 避免產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)糾紛

避免由于工程量及計(jì)價(jià)不明確，合同分工不明等原因產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)糾紛。

3.2管理從分包單位選擇開始

選擇分包單位是工程分包的關(guān)鍵，承包方經(jīng)常由于對(duì)分包單位選擇不當(dāng)造成施工緊張、局面被動(dòng)，為此在分包之前選擇一個(gè)有實(shí)力，有信譽(yù)的分包單位為整個(gè)分包工作的一個(gè)很重要的方面。

3.2.1如何選擇分包單位

選擇分包單位不僅要看單位的資質(zhì)、資信，更要著眼于單位的實(shí)力、經(jīng)驗(yàn)?，F(xiàn)在很多分包單位打著各種手段弄來的資質(zhì)、資信招搖撞騙，承攬工程，工程到手后，不是分、就是轉(zhuǎn)，把工程交到這樣的隊(duì)伍手里，后果和結(jié)局可想而知的。

3.2.2 如何分析分包單位的能力

善于從一些側(cè)面分析分包單位的施工能力，比如由其提供的報(bào)價(jià)清單、設(shè)備清單、施工方案、人員安排，從這些簡單的信息中，我們不乏篩選出一些反映該分包單位的施工經(jīng)歷、施工能力、承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)能力等方面信息以供參考。

3.2.3 分包單位的預(yù)留

要預(yù)留備選分包單位，以防不測。任何分包單位選擇都有可能出現(xiàn)差錯(cuò)，況且施工過程千變?nèi)f化，因此找分包隊(duì)伍時(shí)，要多找一些，安排一部分，預(yù)留一部分。

3.2.4 防止中介

不能讓中介人簽施工承包合同，防止床上架屋，錢被中間人拿走，施工人員卻發(fā)不了工資的現(xiàn)象。

由于一些施工企業(yè)需將部分專業(yè)工程進(jìn)行分包才能完成整個(gè)承攬項(xiàng)目的工程建設(shè)，這樣的施工企業(yè)承包了工程建設(shè)項(xiàng)目后，有些人就會(huì)夾著包、靠著關(guān)系聞風(fēng)而來。承包方如果和這些人簽訂了分包合同，工程往往會(huì)很難順利進(jìn)行，還會(huì)發(fā)生施工人員拿不到工資的事情，致使施工人員鬧事，工地停工，在整個(gè)工程建設(shè)中造成了很惡劣的影響。在施工分包時(shí)一定要警惕及杜絕此類分包。

3.2.5 分包單位信用檔案的建立

要建立分包單位信用檔案，把一些問題分包單位列入黑名單，定期公布，堅(jiān)決不使用黑名單內(nèi)分包單位。

在普光氣田施工已近8年，頭幾年通過在施工過程中的考察，我單位在四川地區(qū)篩選出一些有實(shí)力、有資信的分包單位，同時(shí)也發(fā)現(xiàn)了不少問題分包單位，通過建立分包單位信用檔案，大大減少了分包單位對(duì)我單位在普光氣田建設(shè)中的負(fù)面影響。

3.3分包單位的管理過程是培養(yǎng)過程

承包方不僅要培養(yǎng)有實(shí)力的分包單位，更要留住這些分包單位，要有任務(wù)盡量安排，還要給分包單位有合理的利潤空間。

對(duì)分包單位，承包方要建立自己長期合作的分包單位檔案。初次接觸的分包單位，承包方和其之間也需要一個(gè)磨合過程，在這個(gè)過程中，要推行嚴(yán)管加善待分包單位的管理理念。

合同管理固然重要，但也不能完全拒絕感情管理，承包方要讓分包方理解承包方、信任承包方、支持承包方，在磨合過程中雙方建立了信任，各項(xiàng)工作就會(huì)得心用手。

3.4技術(shù)指導(dǎo)和監(jiān)督

對(duì)分包單位既不能當(dāng)保姆，更不能放任不管，或以包代管。

首先要控制質(zhì)量，質(zhì)量控制是通過承包方詳實(shí)的技術(shù)交底、全方位的監(jiān)控、嚴(yán)格的驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)來實(shí)現(xiàn)的，精心施工重要的是要落實(shí)到分包隊(duì)伍上。

其次要控制進(jìn)度，通過明確合理工期和施工計(jì)劃并配以相應(yīng)獎(jiǎng)罰措施，來達(dá)到進(jìn)度控制的目的，獎(jiǎng)要敢獎(jiǎng)，罰要敢罰，不僅針對(duì)分包單位，也要針對(duì)承包方自己的管理人員。

3.5實(shí)事求是下達(dá)施工計(jì)劃

給分包隊(duì)伍下達(dá)施工計(jì)劃，這是實(shí)現(xiàn)進(jìn)度、質(zhì)量管理目標(biāo)的一個(gè)手段。但下達(dá)施工計(jì)劃要科學(xué)，不僅要從工期考慮，還要全面考慮其設(shè)備配置、物資供應(yīng)、施工能力、施工順序等方面。制定的計(jì)劃要切實(shí)可行、能真正體現(xiàn)施工水平與能力。制定的目標(biāo)過高，分包隊(duì)伍無法完成，執(zhí)行效果就會(huì)折扣。當(dāng)然計(jì)劃目標(biāo)偏低，起不到指導(dǎo)施工的目的。

現(xiàn)在所承攬的工程，一般發(fā)包方要求按月下發(fā)施工計(jì)劃，但根據(jù)經(jīng)驗(yàn)，月度計(jì)劃執(zhí)行起來不易掌控，容易造成任務(wù)積欠。為了解決這個(gè)問題，承包方不僅要根據(jù)發(fā)包方的要求編制月度施工計(jì)劃，更要根據(jù)實(shí)際情況編制周計(jì)劃，同時(shí)把月度計(jì)劃分解成若干單項(xiàng)計(jì)劃、節(jié)點(diǎn)計(jì)劃。如承包方根據(jù)設(shè)備基礎(chǔ)進(jìn)度要求，專門編制設(shè)備基礎(chǔ)施工計(jì)劃；根據(jù)儲(chǔ)罐的安裝要求，編制儲(chǔ)罐基礎(chǔ)施工計(jì)劃，通過落實(shí)這些分項(xiàng)、分期計(jì)劃以達(dá)到實(shí)現(xiàn)周計(jì)劃及月度計(jì)劃的目標(biāo)。

3.6獎(jiǎng)勵(lì)措施

為了把計(jì)劃落到實(shí)處，鼓勵(lì)先進(jìn)，激勵(lì)后進(jìn)，在工期目標(biāo)不能完成的情況下承包方可通過以一定金額獎(jiǎng)勵(lì)來促進(jìn)分包隊(duì)伍的工程進(jìn)度。獎(jiǎng)勵(lì)發(fā)放可參照下列原則執(zhí)行

3.6.1獎(jiǎng)勵(lì)落實(shí)

為了把獎(jiǎng)勵(lì)落到實(shí)處，要一事一獎(jiǎng)，獎(jiǎng)罰不過夜，如以一個(gè)基礎(chǔ)、一根樁基為單位，完成一個(gè)，獎(jiǎng)金兌現(xiàn)一個(gè)，使分包隊(duì)伍能感到承包方說話算數(shù)，獎(jiǎng)勵(lì)能落到實(shí)處，激發(fā)其施工熱情。

3.6.2 獎(jiǎng)勵(lì)適中

獎(jiǎng)勵(lì)額度要適中，獎(jiǎng)勵(lì)額度太小，起不到激勵(lì)作用；過大又會(huì)加大承包方的效益壓力。

3.6.3以獎(jiǎng)為主，以罰為輔

雖說獎(jiǎng)罰要分明，但為了鼓舞士氣，承包方主要應(yīng)采取以獎(jiǎng)為主的措施。

4、總結(jié)

以上是我在工作及學(xué)習(xí)中對(duì)工程建設(shè)中的轉(zhuǎn)包與分包的一些粗淺的認(rèn)識(shí)，總結(jié)一下只要掌握以下關(guān)鍵幾點(diǎn)就能有效的在工程建設(shè)采取分包的情況下將工程建設(shè)更好的進(jìn)行。

4.1充分掌握轉(zhuǎn)包、分包的概念及形式，堅(jiān)決杜絕轉(zhuǎn)包和違法分包。

4.2工程建設(shè)在合法分包前后，應(yīng)做到：

4.2.1選擇一個(gè)有實(shí)力，有信譽(yù)的分包單位

4.2.2分包單位選擇后，簽訂一個(gè)具有完善的合同條款，明確的合同關(guān)系，具體的責(zé)、權(quán)、利的分包合同。

4.2.3在施工過程中承包方要讓分包方理解承包方、信任承包方、支持承包方還要給分包方有合理的利潤空間。

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