動(dòng)物疫病風(fēng)險(xiǎn)分析的產(chǎn)生、演變和發(fā)展

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（1.青島農(nóng)業(yè)大學(xué)動(dòng)物科技學(xué)院， 山東青島　266109；2.中國(guó)動(dòng)物衛(wèi)生與流行病學(xué)中心， 山東青島　266032 ）

動(dòng)物疫病風(fēng)險(xiǎn)分析的產(chǎn)生、演變和發(fā)展

劉倩1，鄭增忍2，單虎1，王棟2，范欽磊2，張衍海2，謝仲倫2，王紅2，劉靜1，白亞楠2

（1.青島農(nóng)業(yè)大學(xué)動(dòng)物科技學(xué)院， 山東青島266109；2.中國(guó)動(dòng)物衛(wèi)生與流行病學(xué)中心， 山東青島266032 ）

動(dòng)物疫病風(fēng)險(xiǎn)分析是研究動(dòng)物疫病風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生、發(fā)展，對(duì)人與畜牧業(yè)危害，以及如何有效控制的一門新型學(xué)科，其主要作用是使動(dòng)物衛(wèi)生管理工作中的決策更具有科學(xué)性、透明性和客觀性。本文對(duì)動(dòng)物疫病風(fēng)險(xiǎn)分析的概念、演變過程及其在國(guó)際上的發(fā)展及應(yīng)用情況進(jìn)行綜述，以期為我國(guó)動(dòng)物疫病工作從應(yīng)急治療式管理向風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警式管理轉(zhuǎn)變提供借鑒。

風(fēng)險(xiǎn)；動(dòng)物疫??；風(fēng)險(xiǎn)分析；風(fēng)險(xiǎn)管理

動(dòng)物疫病是影響畜牧業(yè)生產(chǎn)、公共衛(wèi)生安全、動(dòng)物源性食品安全和國(guó)際貿(mào)易的重要因素。20世紀(jì)初，由于動(dòng)物及動(dòng)物產(chǎn)品的進(jìn)出口貿(mào)易，造成了動(dòng)物疫病在一些國(guó)家或者地區(qū)的廣泛傳播和流行，一些貿(mào)易進(jìn)口國(guó)開始探索風(fēng)險(xiǎn)分析在動(dòng)物及動(dòng)物產(chǎn)品貿(mào)易的應(yīng)用，推動(dòng)了世界動(dòng)物衛(wèi)生組織（OIE）、世界貿(mào)易組織（WTO）等國(guó)際組織開始制訂風(fēng)險(xiǎn)分析相關(guān)的概念框架。世界上一些畜牧業(yè)大國(guó)也相繼利用OIE動(dòng)物疫病風(fēng)險(xiǎn)分析原則，制定了本國(guó)的動(dòng)物疫病風(fēng)險(xiǎn)分析程序，動(dòng)物疫病風(fēng)險(xiǎn)分析在世界范圍內(nèi)得到普遍應(yīng)用和廣泛認(rèn)可。

1　風(fēng)險(xiǎn)與風(fēng)險(xiǎn)分析

風(fēng)險(xiǎn)一詞來源于意大利語的“RISQUE”，在現(xiàn)代早期航海貿(mào)易中表示航海時(shí)遇到礁石、風(fēng)暴等危險(xiǎn)事件的可能性[1]。風(fēng)險(xiǎn)是由于現(xiàn)實(shí)生活系統(tǒng)中存在不確定性所引起的[2]，是人們對(duì)未來行動(dòng)的決策及客觀條件的不確定性而導(dǎo)致的實(shí)際結(jié)果與預(yù)期結(jié)果之間的偏離程度[3]。普遍認(rèn)為風(fēng)險(xiǎn)的定義包含兩方面內(nèi)容，一是不利事件發(fā)生的可能性及其后果，二是危害造成不利后果的激烈程度。

風(fēng)險(xiǎn)分析是研究風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生、發(fā)展、危害以及如何進(jìn)行預(yù)防、控制和規(guī)避的科學(xué)。1983年，美國(guó)國(guó)家科學(xué)院[4]設(shè)計(jì)出一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)的社會(huì)管理模式，包括風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)管理，其中風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是關(guān)鍵，指的是確認(rèn)技術(shù)危害和估計(jì)與該危害相聯(lián)系的不利狀態(tài)發(fā)生可能性的過程，進(jìn)一步被分為危害鑒別、劑量—效應(yīng)關(guān)系評(píng)價(jià)、暴露評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)表征四個(gè)步驟，該風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估模式也稱NAS模式，廣泛應(yīng)用于由于空氣、土壤、水和事故等環(huán)境介質(zhì)污染造成的人體健康風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。1993年，Covello和Merkhofer提出釋放評(píng)估、暴露評(píng)估、后果評(píng)估以及風(fēng)險(xiǎn)計(jì)算的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估模型[5]，該模型被稱為Covello-Merkhofer風(fēng)險(xiǎn)分析模型，簡(jiǎn)稱CM模型。截至目前，NAS模型和CM模型在實(shí)際應(yīng)用中較為廣泛。

2　動(dòng)物疫病風(fēng)險(xiǎn)分析

2.1動(dòng)物疫病風(fēng)險(xiǎn)分析的概念

早期對(duì)動(dòng)物疫病風(fēng)險(xiǎn)分析的研究多包含在動(dòng)物衛(wèi)生風(fēng)險(xiǎn)分析工作中，與動(dòng)物性食品安全風(fēng)險(xiǎn)、養(yǎng)殖業(yè)對(duì)環(huán)境的污染風(fēng)險(xiǎn)共同構(gòu)成動(dòng)物衛(wèi)生風(fēng)險(xiǎn)?！秾?shí)施衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施協(xié)議》（SPS協(xié)議）[6]提出的動(dòng)物衛(wèi)生風(fēng)險(xiǎn)包含四方面內(nèi)容：一是人或動(dòng)物生命或健康受蟲害、病害、帶病有機(jī)體或致病有機(jī)體的傳入、定居或傳播所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)；二是人或動(dòng)物生命或健康受添加劑、污染物、毒素或致病有機(jī)體所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)；三是人或動(dòng)物生命或健康受動(dòng)物及動(dòng)物產(chǎn)品攜帶的病害，或蟲害的傳入、定居或傳播所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)；四是因病蟲害的傳入、定居或傳播所產(chǎn)生的其他損害。OIE認(rèn)為風(fēng)險(xiǎn)是指對(duì)動(dòng)物或人類健康不利的條件或后果，導(dǎo)致生物、經(jīng)濟(jì)方面不良后果的可能性及嚴(yán)重性。葉和平[7]認(rèn)為動(dòng)物疫病風(fēng)險(xiǎn)分析是指對(duì)某種動(dòng)物疫病傳入、定殖和擴(kuò)散的可能性及其后果進(jìn)行評(píng)估管理和交流的方法和過程，其主要作用是為決策者制定法律、法規(guī)和條款提供科學(xué)依據(jù)，使決策更具有科學(xué)性。

2.2動(dòng)物疫病風(fēng)險(xiǎn)分析的發(fā)展

1920年，牛瘟由印度傳入比利時(shí)，造成歐洲大陸牛瘟的流行，使人們意識(shí)到動(dòng)物及動(dòng)物產(chǎn)品的進(jìn)口會(huì)給進(jìn)口國(guó)家造成危害和損失。1930年，在至少九次通過進(jìn)口引入口蹄疫的慘痛經(jīng)驗(yàn)之后，美國(guó)禁止從有口蹄疫的地區(qū)進(jìn)口偶蹄動(dòng)物及其產(chǎn)品，體現(xiàn)了風(fēng)險(xiǎn)管理思想，但這種近乎“零風(fēng)險(xiǎn)”[8]的策略引發(fā)了國(guó)際上的爭(zhēng)論。一些國(guó)家為了保護(hù)本國(guó)農(nóng)畜產(chǎn)品市場(chǎng)，將衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施作為非關(guān)稅壁壘來阻止國(guó)外農(nóng)畜產(chǎn)品進(jìn)入本國(guó)市場(chǎng)，阻礙了國(guó)際貿(mào)易活動(dòng)的正常進(jìn)行。

隨著國(guó)際貿(mào)易自由化的發(fā)展，如何用科學(xué)方法解決貿(mào)易糾紛，成為關(guān)注的焦點(diǎn)。20世紀(jì)60年代起，一些畜牧業(yè)發(fā)達(dá)的國(guó)家[9]開始將風(fēng)險(xiǎn)分析方法用于獸醫(yī)領(lǐng)域。澳大利亞將風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估作為基礎(chǔ)，制訂了120余項(xiàng)動(dòng)物及動(dòng)物產(chǎn)品進(jìn)口草案，將動(dòng)物及動(dòng)物產(chǎn)品貿(mào)易活動(dòng)中引入動(dòng)物疫病的源頭阻斷，保護(hù)了境內(nèi)的人類和動(dòng)物健康。1972年，歐盟應(yīng)用風(fēng)險(xiǎn)分析，制定法律指令Dir 72/462/CEE允許從無特定疫病的國(guó)家進(jìn)口活動(dòng)物，從法律法規(guī)層面對(duì)動(dòng)物疫病風(fēng)險(xiǎn)分析進(jìn)行規(guī)范。

風(fēng)險(xiǎn)分析方法在動(dòng)物疫病領(lǐng)域被廣泛關(guān)注是在關(guān)貿(mào)總協(xié)定（GATT）烏拉圭回合談判（1986年9月—1994年4月）之后。1973年，關(guān)貿(mào)總協(xié)定東京回合的議題是減少、消除非關(guān)稅壁壘對(duì)貿(mào)易的限制及不良影響，這為后期衛(wèi)生和植物措施等非關(guān)稅壁壘標(biāo)準(zhǔn)的提出奠定了基礎(chǔ)；1974年，GATT成員國(guó)認(rèn)為在貿(mào)易過程中實(shí)施“零風(fēng)險(xiǎn)”將阻礙貿(mào)易自由，引起更多的貿(mào)易摩擦和糾紛，所以急需制定明確的衛(wèi)生和植物衛(wèi)生措施；1987年，GATT成員國(guó)提出應(yīng)該出臺(tái)保護(hù)動(dòng)物健康和食品安全的國(guó)際規(guī)則，實(shí)施衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施研究小組成立；1988年，歐盟建議將風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估作為制定實(shí)施衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施的依據(jù)；1990年，在起草的第一份實(shí)施衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施協(xié)議稿中，鼓勵(lì)CAC、OIE和IPPC三個(gè)國(guó)際組織制定和發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的方法和標(biāo)準(zhǔn)。1995年1月1日，在烏拉圭回合中達(dá)成SPS協(xié)議正式生效，將風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估作為成員國(guó)制定衛(wèi)生和植物衛(wèi)生措施的重要原則，并將OIE制定的動(dòng)物健康和寄生蟲病的有關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)作為國(guó)際貿(mào)易標(biāo)準(zhǔn)。SPS協(xié)議認(rèn)為各成員應(yīng)遵循科學(xué)原則和證據(jù)原則[10]，結(jié)合生物學(xué)因素和經(jīng)濟(jì)因素進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，在確定適宜的衛(wèi)生與植物衛(wèi)生保護(hù)水平時(shí)，應(yīng)考慮減少對(duì)貿(mào)易的負(fù)面影響，不對(duì)貿(mào)易造成比滿足適當(dāng)保護(hù)水平更多的限制[11]。

OIE成立之初就強(qiáng)調(diào)工作的科學(xué)性原則，但OIE《法典》沒有“風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估”相關(guān)原則。為響應(yīng)GATT的要求，1990年，第十屆OIE美洲區(qū)域大會(huì)[12]建議將“風(fēng)險(xiǎn)分析”加入到法典中，并建立科學(xué)團(tuán)隊(duì)開展風(fēng)險(xiǎn)分析研究工作；隨后，加拿大等19個(gè)國(guó)家就OIE開展動(dòng)物疫病風(fēng)險(xiǎn)分析工作的提議進(jìn)行反饋，明確了建立風(fēng)險(xiǎn)分析方法的迫切需要。1991年，OIE第59屆全體大會(huì)決定在OIE動(dòng)物衛(wèi)生法典中加入有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)分析的新章節(jié)[13]。

OIE動(dòng)物疫病風(fēng)險(xiǎn)分析框架推動(dòng)了成員國(guó)將動(dòng)物疫病風(fēng)險(xiǎn)分析框架作為各自制定動(dòng)物及動(dòng)物產(chǎn)品進(jìn)出口政策的科學(xué)基礎(chǔ)。成員國(guó)在應(yīng)用框架的過程中，開展了大量的動(dòng)物疫病風(fēng)險(xiǎn)分析的研究工作。從1996年到2009年，美國(guó)、英國(guó)、德國(guó)、加拿大[14]在動(dòng)物衛(wèi)生風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域共發(fā)表了24809篇文章，其中美國(guó)13673篇、英國(guó)5180篇、德國(guó)3227篇、加拿大2729篇，這就反映出了風(fēng)險(xiǎn)分析在這些國(guó)家得到廣泛的應(yīng)用，也足以看出這些國(guó)家對(duì)動(dòng)物疫病風(fēng)險(xiǎn)分析研究的重視和投入。20世紀(jì)90年代，加拿大[15]成立了風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估小組，在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析時(shí)，通常考慮[16]生物學(xué)、化學(xué)和物理學(xué)危害（危害識(shí)別）、準(zhǔn)備食物的過程（危害特性描述）、產(chǎn)量和目標(biāo)消費(fèi)群體（暴露評(píng)估）和疫病影響消費(fèi)者的可能性（風(fēng)險(xiǎn)特征描述）等方面的內(nèi)容。2000年，澳大利亞正式公布進(jìn)口風(fēng)險(xiǎn)分析程序，闡述了進(jìn)口動(dòng)物及動(dòng)物產(chǎn)品所需要遵循的程序；2011年澳大利亞頒布了新版進(jìn)口風(fēng)險(xiǎn)分析手冊(cè)[17]，闡述了澳大利亞動(dòng)物疫病風(fēng)險(xiǎn)分析的負(fù)責(zé)部門、程序和步驟等內(nèi)容，規(guī)定澳大利亞生物安全局在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析時(shí)應(yīng)遵循以下流程：識(shí)別貨物所攜帶的疫病；評(píng)估疫病或害蟲傳入、定殖或傳播的可能性；評(píng)估計(jì)算可能導(dǎo)致危害的程度。歐盟動(dòng)物疫病風(fēng)險(xiǎn)分析大多由食品安全管理局（EFSA）動(dòng)物衛(wèi)生與福利小組及歐盟健康與消費(fèi)者保護(hù)總司（DG SANCO）公共衛(wèi)生與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估部負(fù)責(zé)；在對(duì)瘋牛病進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析時(shí)，將瘋牛病地理風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估（Geographical BSE-Risk，GBR）作為一種定性指標(biāo)，將瘋牛病的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分為四級(jí)。20世紀(jì)90年代中期，我國(guó)農(nóng)業(yè)部與國(guó)家質(zhì)檢總局針對(duì)動(dòng)物及動(dòng)物產(chǎn)品進(jìn)出口開展一系列風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估活動(dòng)。1998年，原農(nóng)業(yè)部動(dòng)物檢疫所率先開展了我國(guó)瘋牛病風(fēng)險(xiǎn)分析工作，2007年新頒布實(shí)施的《中華人民共和國(guó) 動(dòng)物防疫法》確立了動(dòng)物衛(wèi)生風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的法律制度，在國(guó)家層面陸續(xù)開展了口蹄疫、禽流感、小反芻獸疫等風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作。近年來，我國(guó)一些學(xué)者也開展了大量的研究與應(yīng)用工作，如陸昌華[18]主編出版了《動(dòng)物衛(wèi)生及其產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)分析》，謝仲倫[19]教授主編出版了《動(dòng)物及動(dòng)物產(chǎn)品進(jìn)口風(fēng)險(xiǎn)分析案例》，2008年，鄭增忍[20]主譯英國(guó)風(fēng)險(xiǎn)分析專家David Vose主編的《風(fēng)險(xiǎn)分析》專著。近年來，遼寧、山東、福建、浙江等多個(gè)省市陸續(xù)組建了省級(jí)動(dòng)物衛(wèi)生評(píng)估組織，制定了一系列動(dòng)物衛(wèi)生管理制度標(biāo)準(zhǔn)，開展了大量的動(dòng)物疫病風(fēng)險(xiǎn)分析探索實(shí)踐。

2.3OIE動(dòng)物疫病風(fēng)險(xiǎn)分析框架和原則

OIE動(dòng)物疫病風(fēng)險(xiǎn)分析包含危害確認(rèn)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)管理和風(fēng)險(xiǎn)交流四個(gè)組成部分。

2.3.1危害確認(rèn)

危害確認(rèn)是對(duì)進(jìn)口動(dòng)物及動(dòng)物產(chǎn)品過程中可能產(chǎn)生不良后果的致病因子進(jìn)行確認(rèn)的過程。危害確認(rèn)時(shí)多以動(dòng)物流行病學(xué)、動(dòng)物傳染病學(xué)及免疫學(xué)等學(xué)科作為理論基礎(chǔ)，結(jié)合歷史經(jīng)驗(yàn)和實(shí)際情況，關(guān)注進(jìn)口行為是否有引入、感染和傳播動(dòng)物疫病的潛在風(fēng)險(xiǎn)。英國(guó)對(duì)周邊國(guó)家動(dòng)物疫病的暴發(fā)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性分析時(shí)[21]，以O(shè)IE框架通則為標(biāo)準(zhǔn)，評(píng)價(jià)英國(guó)周邊出口國(guó)動(dòng)物疫病狀況變化情況和對(duì)英國(guó)產(chǎn)生危害的可能性，預(yù)判動(dòng)物疫病對(duì)貿(mào)易的潛在影響。

2.3.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是評(píng)價(jià)致病因子進(jìn)入、定殖或擴(kuò)散至進(jìn)口國(guó)的可能性以及可能造成的影響，是整個(gè)風(fēng)險(xiǎn)分析體系的核心和基礎(chǔ)，基于Covello-Merkhofer風(fēng)險(xiǎn)分析模型建立，包含釋放評(píng)估、暴露評(píng)估、后果評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)計(jì)算四個(gè)基本程序。

2.3.2.1釋放評(píng)估

釋放評(píng)估（2012年《陸生動(dòng)物法典》將“釋放評(píng)估（Release assessment）”調(diào)整成為“進(jìn)入評(píng)估（entry assessment）”）是闡明通過進(jìn)口活動(dòng)向某一特定環(huán)境“釋放”（即引入）病原體的生物學(xué)途徑，闡明每種潛在危害（病原體）在特殊條件下“進(jìn)入”的概率及因各種活動(dòng)、事件或措施所引起的變化。釋放評(píng)估需要考慮生物學(xué)因素（如動(dòng)物種類、年齡和品種；病原嗜好部位；免疫、檢驗(yàn)、治療和隔離檢疫等）、國(guó)家因素（發(fā)病率/流行率；獸醫(yī)機(jī)構(gòu)、監(jiān)控計(jì)劃及區(qū)劃體系等）和商品因素（進(jìn)口商品數(shù)量；易污染程度；加工影響；貯存和運(yùn)輸影響等）。新西蘭[19]在評(píng)估雞肉及雞肉制品的進(jìn)口風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，應(yīng)用Excel軟件包和@RISK軟件建立蒙特卡羅仿真模型釋放評(píng)估了進(jìn)口雞胴體或雞塊被IBD病毒污染的概率。

2.3.2.2暴露評(píng)估

暴露評(píng)估是要闡明進(jìn)口國(guó)的動(dòng)物和人暴露風(fēng)險(xiǎn)源釋放的危害（如病原體）的生物途徑，根據(jù)暴露的量、時(shí)間、頻度、期限和途徑（如食入、吸入或蟲咬）以及動(dòng)物種類和人群數(shù)量等其他特征的特定接觸條件來計(jì)算接觸確認(rèn)危害的概率，暴露評(píng)估所需的信息包括生物學(xué)因素（病原特性）、國(guó)家因素（潛在媒介；人和動(dòng)物統(tǒng)計(jì)數(shù)；習(xí)慣和文化風(fēng)俗；地理和環(huán)境特征）和商品因素（進(jìn)口商品數(shù)量；進(jìn)口動(dòng)物或動(dòng)物產(chǎn)品的用途；處置措施等）。

2.3.2.3后果評(píng)估

后果評(píng)估需要闡明暴露生物病原體與暴露后果的關(guān)系，即暴露導(dǎo)致的不利衛(wèi)生或環(huán)境的后果，并進(jìn)而引起的社會(huì)經(jīng)濟(jì)后果，包括直接后果（如動(dòng)物感染、發(fā)病及生產(chǎn)損失，公共衛(wèi)生后果）和間接后果（如監(jiān)控開支，賠償損失，潛在貿(mào)易損失，對(duì)環(huán)境的不良后果），多結(jié)合經(jīng)驗(yàn)從定性和半定量角度確定風(fēng)險(xiǎn)可能導(dǎo)致的不利后果。澳大利亞在后果估計(jì)時(shí)采用基于概率矩陣判斷的半定量方法[22]，將評(píng)分賦值于定性風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估中的各要素后，形成對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的總體量度。

2.3.2.4風(fēng)險(xiǎn)計(jì)算

風(fēng)險(xiǎn)計(jì)算多以數(shù)學(xué)、統(tǒng)計(jì)學(xué)等學(xué)科為基礎(chǔ)，從定量角度確定風(fēng)險(xiǎn)的危害程度，需要考慮從危害確認(rèn)到產(chǎn)生有害結(jié)果的整個(gè)風(fēng)險(xiǎn)途徑，其最終結(jié)果包括一定時(shí)期內(nèi)健康狀況受到不同程度影響的畜群、禽群、動(dòng)物或人類的數(shù)量；概率分布、置信區(qū)間及其他表示不確定性的方法；根據(jù)各輸入值對(duì)風(fēng)險(xiǎn)計(jì)算結(jié)果變異程度的作用進(jìn)行靈敏度分析；模型輸入值之間的依賴性及相關(guān)性分析等內(nèi)容。

2.4風(fēng)險(xiǎn)管理

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的成果就是風(fēng)險(xiǎn)管理和風(fēng)險(xiǎn)交流中所用的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告。風(fēng)險(xiǎn)管理是進(jìn)口成員國(guó)為達(dá)到合適的保護(hù)水平?jīng)Q定執(zhí)行相關(guān)的動(dòng)物衛(wèi)生措施的過程，將風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估中計(jì)算出的風(fēng)險(xiǎn)與適當(dāng)保護(hù)水平進(jìn)行比較，提出多個(gè)風(fēng)險(xiǎn)管理方案以供選擇。

2.5風(fēng)險(xiǎn)交流

風(fēng)險(xiǎn)交流是在風(fēng)險(xiǎn)分析期間，從潛在受影響方或當(dāng)事方收集風(fēng)險(xiǎn)和危害信息及意見，并把危害確認(rèn)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果及風(fēng)險(xiǎn)管理措施傳達(dá)給決策者或當(dāng)事方的過程。將風(fēng)險(xiǎn)交流貫穿于整個(gè)風(fēng)險(xiǎn)分析過程中，是風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)果客觀透明的重要保障。

3　動(dòng)物疫病風(fēng)險(xiǎn)分析技術(shù)

OIE《陸生動(dòng)物衛(wèi)生法典》只提供動(dòng)物疫病風(fēng)險(xiǎn)分析的程序框架，并沒有對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分析過程中涉及的技術(shù)方法進(jìn)行具體描述，各國(guó)急需完善風(fēng)險(xiǎn)分析技術(shù)體系研究，以指導(dǎo)相關(guān)工作的正常開展。風(fēng)險(xiǎn)分析可以分為定性風(fēng)險(xiǎn)分析、定量風(fēng)險(xiǎn)分析和半定量風(fēng)險(xiǎn)分析。

3.1定性風(fēng)險(xiǎn)分析方法

定性風(fēng)險(xiǎn)分析方法主要依據(jù)研究者的知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)、歷史教訓(xùn)、政策走向以及特殊實(shí)例等非量化資料，對(duì)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)狀況做出判斷。初期的動(dòng)物疫病風(fēng)險(xiǎn)分析多以定性方法為主。惠凱[23]（2011）等人對(duì)從臺(tái)灣地區(qū)輸入牛羊及其產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行危害確認(rèn)時(shí)，對(duì)動(dòng)物疫病的發(fā)生與分布、潛在危害特性進(jìn)行定性分析，認(rèn)為口蹄疫、牛瘟、藍(lán)舌病等13種疫病有傳入風(fēng)險(xiǎn)。

3.2定量風(fēng)險(xiǎn)分析方法

1969年，Starr[24]提出定量風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法，得到了美國(guó)和加拿大的支持，其優(yōu)點(diǎn)是直觀、明顯、客觀、對(duì)比性強(qiáng)，不足之處是對(duì)數(shù)據(jù)數(shù)量和質(zhì)量要求高?，F(xiàn)有兩種用數(shù)字表述定量風(fēng)險(xiǎn)事件的方法，一是蒙特卡羅模型描述風(fēng)險(xiǎn)問題，二是用代數(shù)學(xué)利用概率理論建立模型描述風(fēng)險(xiǎn)事件。閆軍[25]（2008）對(duì)原料乳中金黃色葡萄球菌進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估時(shí)，采用預(yù)測(cè)微生物學(xué)的方法，將實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)與Gompertz方程、Logistic方程和Richards方程進(jìn)行擬合，建立了原料奶中金黃色葡萄球菌的最適生長(zhǎng)模型，并應(yīng)用Palisade公司開發(fā)的@RISK軟件完成了原料乳中金黃色葡萄球菌風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告。

3.3半定量風(fēng)險(xiǎn)分析方法

半定量風(fēng)險(xiǎn)分析方法是對(duì)定性分析評(píng)估中各要素賦予數(shù)值后，形成對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的總體度量，原則是估計(jì)風(fēng)險(xiǎn)的可能性和潛在后果的大小，先將其分類，再應(yīng)用打分機(jī)制對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)分，可以用系統(tǒng)的方法進(jìn)行比較，對(duì)不可接受風(fēng)險(xiǎn)水平設(shè)定閾值，建立一個(gè)使危害評(píng)分最小化的政策框架。歐盟食品安全局（2012）對(duì)水皰性口炎病毒（VSV）進(jìn)入歐盟的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行半定量風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估時(shí)，使用了概率學(xué)理論和情景樹流程等風(fēng)險(xiǎn)分析技術(shù)。

另外，德爾菲法和頭腦風(fēng)暴法等采用客觀方式收集專家意見和建議，在風(fēng)險(xiǎn)分析各步驟中都有普遍應(yīng)用。疫病傳播動(dòng)力學(xué)模型、劑量反應(yīng)模型等技術(shù)的開發(fā)和應(yīng)用，很大程度增加了動(dòng)物疫病風(fēng)險(xiǎn)分析的科學(xué)性和客觀性。在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估中為了獲取一些最基本的數(shù)據(jù)或信息[26]，常常會(huì)運(yùn)用外推法（Extrapolation），主觀估計(jì)法、概率分布分析法和專家知識(shí)啟發(fā)（Expert knowledge elicitation）等方法。進(jìn)一步的數(shù)據(jù)分析處理常采用層次分析法，灰色系統(tǒng)理論，人工神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)法，貝葉斯理論和馬爾可夫過程理論等基本理論與方法。

4　小結(jié)

動(dòng)物疫病類型繁多，分布廣泛，加之其病原入侵的反復(fù)性和混合感染的復(fù)雜性，使動(dòng)物疫病風(fēng)險(xiǎn)分析在遵循風(fēng)險(xiǎn)分析普遍程序的同時(shí)，也具有一定的特殊性。只有結(jié)合動(dòng)物傳染病的相關(guān)流行病學(xué)特征、監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)和國(guó)家防控政策等內(nèi)容，才能科學(xué)開展動(dòng)物疫病風(fēng)險(xiǎn)分析工作，這對(duì)進(jìn)一步提升動(dòng)物疫病防控管理水平，促進(jìn)畜牧業(yè)和動(dòng)物及動(dòng)物產(chǎn)品國(guó)際貿(mào)易的健康發(fā)展具有重要意義。

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Review of Animal Disease Risk Analysis

Liu Qian1，Zheng Zengren2，Shan Hu1，F(xiàn)an Qinlei2，Wang Dong2，Zhang Yanhai2，Xie Zhonglun2，Wang Hong2， Liu Jing1，Bai Yanan2
（1.College of Animal Science and Technology QingDao Agricultural University， Shandong Qingdao 266109 ；2.China Animal Health and Epidemiology Center， Shandong Qingdao 266032 ）

Animal disease risk analysis is a new subject to study the emergence， development， hazards and control of the animal disease risks in order to make animal health management decisions more scientif i c， transparent and objective. The concept， evolution and application of animal disease risk analysis theory were reviewed to provide reference for the animal disease management to transform from the emergency treatment to risk early warning management.

Risk； Animal diseases； Risk analysis；Risk Management

S851.33

：C

：1005-944X（2014）01-0012-05

本研究受到國(guó)家公益性行業(yè)（農(nóng)業(yè)）科研專項(xiàng)計(jì)劃項(xiàng)目（項(xiàng)目編號(hào)：200903055）的資助。

鄭增忍