區(qū)域創(chuàng)新產(chǎn)出影響因素與地區(qū)差異的實(shí)證研究
——基于江蘇省13個(gè)地級(jí)市面板數(shù)據(jù)的分析

李慧

（1.南京大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，江蘇南京210093；2.江蘇省社會(huì)科學(xué)院經(jīng)濟(jì)研究所，江蘇南京210013）

●江蘇經(jīng)濟(jì)

區(qū)域創(chuàng)新產(chǎn)出影響因素與地區(qū)差異的實(shí)證研究
——基于江蘇省13個(gè)地級(jí)市面板數(shù)據(jù)的分析

李慧1，2

（1.南京大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，江蘇南京210093；2.江蘇省社會(huì)科學(xué)院經(jīng)濟(jì)研究所，江蘇南京210013）

面對(duì)日新月異的科學(xué)技術(shù)變革、日益加劇的資源環(huán)境約束、日趨激烈的全球市場競爭，以創(chuàng)新引領(lǐng)區(qū)域發(fā)展已經(jīng)成為一種必然趨勢(shì)。文章根據(jù)知識(shí)生產(chǎn)函數(shù)理論，利用2002-2011年江蘇省13個(gè)地級(jí)市的面板數(shù)據(jù)，基于面板時(shí)間序列的處理方法，構(gòu)建江蘇省創(chuàng)新產(chǎn)出的影響因素計(jì)量模型，分析了R&D投入、科技人才投入、FDI等因素對(duì)江蘇創(chuàng)新產(chǎn)出的影響，并提出進(jìn)一步提升江蘇區(qū)域創(chuàng)新能力的若干建議。

創(chuàng)新產(chǎn)出；影響因素；比較；知識(shí)生產(chǎn)函數(shù)

一、引言

改革開放以來，江蘇的經(jīng)濟(jì)發(fā)展一直處于全國的前列，其重要經(jīng)驗(yàn)是緊緊抓住每個(gè)發(fā)展階段的機(jī)遇。先是抓住發(fā)展鄉(xiāng)鎮(zhèn)經(jīng)濟(jì)的機(jī)遇，率先推進(jìn)農(nóng)村工業(yè)化；后來又抓住發(fā)展外向型經(jīng)濟(jì)的機(jī)遇，其開放型經(jīng)濟(jì)處于全國領(lǐng)先地位?，F(xiàn)在江蘇全省總體上已處于工業(yè)化中后期，蘇南地區(qū)進(jìn)入了工業(yè)化后期，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、所有制結(jié)構(gòu)、區(qū)域結(jié)構(gòu)和增長動(dòng)力都發(fā)生了很大變化，正處在第三次經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型即向創(chuàng)新型經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)的關(guān)鍵時(shí)期。面對(duì)日新月異的科學(xué)技術(shù)變革、日益加劇的資源環(huán)境約束、日趨激烈的全球市場競爭，以創(chuàng)新引領(lǐng)區(qū)域發(fā)展已經(jīng)成為一種必然趨勢(shì)。大力發(fā)展創(chuàng)新型經(jīng)濟(jì)，使經(jīng)濟(jì)發(fā)展由主要依靠物質(zhì)投入向主要依靠創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)變，是江蘇推進(jìn)科學(xué)發(fā)展的必由之路。

目前江蘇在經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、科技資源、創(chuàng)新意識(shí)等方面都存在明顯的區(qū)域差別，因此，在制定創(chuàng)新型經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略時(shí)，不僅要考慮江蘇創(chuàng)新型經(jīng)濟(jì)發(fā)展的共性，還要兼顧江蘇不同區(qū)域所具有的創(chuàng)新型經(jīng)濟(jì)發(fā)展的個(gè)性，需要進(jìn)行全面、深入的調(diào)查研究與理論分析。

在吸收借鑒前人研究成果的基礎(chǔ)上，本文擬用面板數(shù)據(jù)對(duì)江蘇13個(gè)地級(jí)城市以及三大區(qū)域（蘇南、蘇中、蘇北）的創(chuàng)新產(chǎn)出影響因素及其差異性進(jìn)行實(shí)證分析，以期客觀認(rèn)識(shí)江蘇創(chuàng)新型經(jīng)濟(jì)發(fā)展的實(shí)際狀況和區(qū)域差別，為江蘇創(chuàng)新型經(jīng)濟(jì)發(fā)展的戰(zhàn)略選擇和模式選擇提供科學(xué)依據(jù)。

二、文獻(xiàn)回顧

美籍奧地利學(xué)者約瑟夫·熊彼特是最早提出和研究創(chuàng)新問題的經(jīng)濟(jì)學(xué)家，且力圖用創(chuàng)新理論來解釋經(jīng)濟(jì)周期和經(jīng)濟(jì)增長問題。1933年熊彼特出版了《商業(yè)周期》一書，他在書中對(duì)創(chuàng)新理論進(jìn)行了較為詳盡的論述。他把創(chuàng)新界定為“建立一種新的生產(chǎn)函數(shù)或供應(yīng)函數(shù)”，即“企業(yè)家對(duì)生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件進(jìn)行新的組合”。在熊彼特看來，創(chuàng)新是一個(gè)經(jīng)濟(jì)范疇而非技術(shù)范疇的概念，它不僅僅是指科學(xué)技術(shù)上的發(fā)明創(chuàng)造，更重要的是指把已發(fā)明的科學(xué)技術(shù)引入到企業(yè)之中，形成一種新的生產(chǎn)能力，其目的是獲取一種潛在的利潤，從而推動(dòng)社會(huì)和經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展【1】。

對(duì)于創(chuàng)新影響因素的分析，現(xiàn)有文獻(xiàn)一方面是從微觀角度分析影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的因素。自20世紀(jì)60年代以來，很多學(xué)者從內(nèi)部和外部兩個(gè)方面分析影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新行為的因素。其中，內(nèi)部因素包括企業(yè)規(guī)模（Schumpeter，1934）【2】、企業(yè)年齡（Galende&Fuente，2003）【3】、企業(yè)所有權(quán)結(jié)構(gòu)（Love&Ashcroft，1999）【4】、組織結(jié)構(gòu)（Miozzo&De?wick，2002）【5】、企業(yè)文化（呂軍，2003）【6】、管理團(tuán)隊(duì)（胡永平&何建國，2007）【7】、R&D（Griffith，2001）【8】、管理方式（李憶等，2014）【9】等；外部因素包括所屬產(chǎn)業(yè)（Souitar?is，2002）【10】、政府政策（余泳澤，2009）【11】、市場需求（Ja?cob Schmookler，1966）【12】等。另一方面是從宏觀角度分析影響區(qū)域創(chuàng)新能力的因素。如虞曉芬等人（2005）針對(duì)我國區(qū)域發(fā)展的不平衡問題，從區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新效率差異角度分析東西部發(fā)展不平衡的成因，并通過計(jì)量分析得出企業(yè)性質(zhì)、人力資本、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)等是影響我國各省、市、自治區(qū)技術(shù)創(chuàng)新效率的顯著因素【13】。唐德祥（2008）利用SFA即隨機(jī)前沿的方法，對(duì)我國東中西部地區(qū)R&D與技術(shù)效率的關(guān)系進(jìn)行研究，認(rèn)為R&D顯著地促進(jìn)技術(shù)效率的提高；在實(shí)證基礎(chǔ)上，其進(jìn)一步分析了R&D對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)的作用機(jī)理和路徑依賴，由此，形成了我國三大經(jīng)濟(jì)區(qū)域技術(shù)效率的差距【14】。簡兆權(quán)（2010）指出：企業(yè)、大學(xué)及研究機(jī)構(gòu)之間缺乏良好的知識(shí)流動(dòng)，導(dǎo)致的知識(shí)生產(chǎn)、轉(zhuǎn)化和擴(kuò)散受限是目前我國區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)發(fā)展過程中存在的主要問題；以泛珠江三角洲區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)為例，在剖析知識(shí)轉(zhuǎn)移障礙基礎(chǔ)上，提出政府應(yīng)當(dāng)完善系統(tǒng)功能建設(shè)、制定相關(guān)政策導(dǎo)向，知識(shí)供需雙方應(yīng)該科學(xué)感知“知識(shí)缺口”，建立內(nèi)外激勵(lì)機(jī)制和專門互動(dòng)的組織【15】。李平等（2013）運(yùn)用2003-2011年中國30個(gè)地區(qū)的面板數(shù)據(jù)，證明了人民幣升值總體上顯著促進(jìn)了國內(nèi)技術(shù)創(chuàng)新水平的提高，為國內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整提供了良好時(shí)機(jī)【16】。

從文獻(xiàn)回顧中發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)有的研究大多從微觀角度針對(duì)影響企業(yè)或行業(yè)創(chuàng)新的因素進(jìn)行分析，對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力的分析也大多從國家宏觀層面進(jìn)行研究，從區(qū)域?qū)用娴亩糠治龊捅容^研究較少，尤其是以江蘇省各區(qū)域作為研究對(duì)象還不多見，因此，筆者用江蘇省13個(gè)地級(jí)市的數(shù)據(jù)，通過構(gòu)建計(jì)量模型探討影響區(qū)域創(chuàng)新產(chǎn)出的因素，并據(jù)此提出政策建議。

三、變量選取與模型設(shè)定

（一）指標(biāo)選取

1.因變量

在變量設(shè)定上，主要因變量為創(chuàng)新產(chǎn)出指標(biāo)，本文選取專利數(shù)據(jù)作為創(chuàng)新產(chǎn)出的指標(biāo)。專利數(shù)據(jù)包括專利申請(qǐng)受理量和專利授權(quán)量，這兩個(gè)指標(biāo)都為國內(nèi)外學(xué)者經(jīng)常采用。本文在此采用專利授權(quán)量作為創(chuàng)新產(chǎn)出的指標(biāo)。

2.自變量

自變量包括R&D投入、人員投入、政府科技撥款、金融機(jī)構(gòu)科技與技改貸款額、外商直接投資投入強(qiáng)度、開放度等指標(biāo)。上述指標(biāo)選取見表1所列。

表1 變量定義

（二）模型設(shè)定

二十世紀(jì)七八十年代，Griliches（1979）為度量R&D和知識(shí)溢出對(duì)生產(chǎn)率增長的影響，提出了知識(shí)生產(chǎn)函數(shù)的概念。該函數(shù)提出后被許多學(xué)者借鑒和發(fā)展，現(xiàn)已成為分析知識(shí)生產(chǎn)和技術(shù)創(chuàng)新與區(qū)域創(chuàng)新及其決定因素的重要理論工具。該函數(shù)將技術(shù)創(chuàng)新過程的產(chǎn)出（R&Doutput）看作是研發(fā)投入（R&Dinput）的函數(shù)，函數(shù)形式為：

其中，α為常數(shù)；β為彈性系數(shù)，即技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出相對(duì)于投入變化的彈性【17】。

Jaffe（1989）認(rèn)為，新的有經(jīng)濟(jì)價(jià)值的知識(shí)是企業(yè)追求的重要目標(biāo)，它是R&D經(jīng)費(fèi)投入和人力資源投入的結(jié)果。于是，將Griliches知識(shí)生產(chǎn)函數(shù)修正為：

其中，Q表示創(chuàng)新產(chǎn)出（新知識(shí)）；K和L分別表示R&D經(jīng)費(fèi)和人力資源投入；ε表示隨機(jī)誤差項(xiàng)；A為常數(shù)；α、β分別為K和L的產(chǎn)出彈性系數(shù)【18】。

但是，影響創(chuàng)新產(chǎn)出的因素不僅包括資本、人才方面，還有很多其他因素，本文在借鑒上述知識(shí)生產(chǎn)函數(shù)的基礎(chǔ)上，構(gòu)建如下柯布—道格拉斯形式的生產(chǎn)函數(shù)：

其中，PG表示創(chuàng)新產(chǎn)出；RD表示R&D投入；TP表示科技人員投入；GF表示政府科技撥款；TL表示金融機(jī)構(gòu)貸款；FDI表示外商直接投資；OP表示開放程度；A為常數(shù)項(xiàng)；ε表示隨機(jī)誤差項(xiàng)。

對(duì)上式兩邊取自然對(duì)數(shù)并考慮創(chuàng)新的動(dòng)態(tài)效應(yīng)，本文構(gòu)建如下計(jì)量經(jīng)濟(jì)模型：

其中，i代表截面單元（城市）；t代表各個(gè)年度；α為常數(shù)項(xiàng)；εit為隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)。

四、數(shù)據(jù)來源與實(shí)證分析

（一）數(shù)據(jù)來源

由于江蘇科技廳已不再更新2012年江蘇各市科技監(jiān)測評(píng)價(jià)結(jié)果，鑒于數(shù)據(jù)的可得性，本文選用2002-2011年江蘇省13個(gè)地級(jí)市的面板數(shù)據(jù)進(jìn)行回歸分析。樣本數(shù)據(jù)主要來源于2003-2012年《江蘇統(tǒng)計(jì)年鑒》、2003-2010年《江蘇科技年鑒》、2010年、2011年《江蘇省各市科技進(jìn)步統(tǒng)計(jì)監(jiān)測綜合評(píng)價(jià)結(jié)果》、江蘇知識(shí)產(chǎn)權(quán)局網(wǎng)站（www.jsip.gov.cn）。

為了消除物價(jià)因素對(duì)R&D經(jīng)費(fèi)投入等指標(biāo)的影響，使用消費(fèi)價(jià)格指數(shù)對(duì)變量RD、GF、TL、FDI進(jìn)行平減，令X=100（X*/PI），其中，X表示實(shí)際統(tǒng)計(jì)指標(biāo)；X*表示名義統(tǒng)計(jì)指標(biāo)；PI表示測算的消費(fèi)價(jià)格指數(shù)。將2002年設(shè)為100，根據(jù)《江蘇統(tǒng)計(jì)年鑒2012》，2003-2011年的指數(shù)分別為101.0、105.1、107.3、109.1、113.8、119.9、119.4、124.0、130.5，將上述指標(biāo)折算為2002年不變價(jià)格水平。

同時(shí)，按照傳統(tǒng)的地域劃分辦法，將江蘇省進(jìn)行如下劃分：蘇北地區(qū)：徐州、連云港、宿遷、淮安、鹽城五市；蘇中地區(qū)：揚(yáng)州、泰州、南通三市；蘇南地區(qū)：南京、鎮(zhèn)江、蘇州、無錫、常州五市。

數(shù)據(jù)處理使用Eviews6.0軟件，各變量的描述性統(tǒng)計(jì)分析見表2所列。

表2 各變量的描述性統(tǒng)計(jì)分析

（二）單位根檢驗(yàn)

傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)計(jì)量學(xué)要求所處理的隨機(jī)過程是平穩(wěn)的，即時(shí)間序列每一時(shí)刻的期望與協(xié)方差、與時(shí)間無關(guān)。如果不滿足平穩(wěn)性前提，就會(huì)出現(xiàn)虛假的回歸。因此，在對(duì)面板數(shù)據(jù)模型進(jìn)行運(yùn)算之前，需要先對(duì)相關(guān)的時(shí)間序列數(shù)據(jù)進(jìn)行單位根檢驗(yàn)，以確定變量是否平穩(wěn)。本文使用三種檢驗(yàn)方法對(duì)江蘇省、蘇北、蘇中、蘇南的面板數(shù)據(jù)分別進(jìn)行單位根檢驗(yàn)，包括LLC檢驗(yàn)、Fisher-ADF檢驗(yàn)和Fisher-PP檢驗(yàn)，詳見表3-6所列。

表3 江蘇各變量的單位根檢驗(yàn)

續(xù)表3

表4 蘇北各變量的單位根檢驗(yàn)

表5 蘇中各變量的單位根檢驗(yàn)

續(xù)表5

表6 蘇南各變量的單位根檢驗(yàn)

江蘇各變量單位根檢驗(yàn)的結(jié)果表明，lnTL、lnFDI、lnOP在5%水平上拒絕了原假設(shè)，說明這幾個(gè)指標(biāo)序列為0階單整；lnPG、lnRD、lnTP、lnGF均不能在10%的顯著性水平上拒絕存在單位根的零假設(shè)（雖然有個(gè)別結(jié)果在沒有經(jīng)過差分的情況下通過了單個(gè)檢驗(yàn)），而對(duì)于其一階差分，三種檢驗(yàn)方法的結(jié)果均在5%的顯著性水平上拒絕存在單位根的零假設(shè)，表明各序列的一階差分均為1階平穩(wěn)過程。因此，根據(jù)檢驗(yàn)結(jié)果可知，lnPG、lnRD、lnTP、lnGF均為1階平穩(wěn)序列，但lnTL、lnFDI、lnOP為0階平穩(wěn)序列。

（三）協(xié)整檢驗(yàn)

由于面板數(shù)據(jù)模型中的變量存在著非平穩(wěn)變量，因此需要對(duì)模型進(jìn)行協(xié)整檢驗(yàn)來判斷各個(gè)變量是否存在協(xié)整關(guān)系，從而防止偽回歸的出現(xiàn)。本文將使用Kao ADF檢驗(yàn)方法對(duì)面板進(jìn)行協(xié)整。本文所選用的軟件為Eviews6.0，由于模型中各個(gè)變量的數(shù)據(jù)并不都是一階單整，在使用Eviews軟件做協(xié)整檢驗(yàn)的時(shí)候，以一階單整的變量為基準(zhǔn)，將協(xié)整階數(shù)設(shè)定為一階，而不是使用自動(dòng)選擇的功能。運(yùn)算結(jié)果見表7所列。

表7 Kao檢驗(yàn)結(jié)果

由表7可知，各變量的Kao檢驗(yàn)在1%的顯著性水平上拒絕了原假設(shè)，即認(rèn)為各變量之間存在協(xié)整關(guān)系。

（四）模型選擇

由于面板數(shù)據(jù)存在兩維特征，進(jìn)一步估計(jì)之前要確定模型的設(shè)定形式，即是采用固定效應(yīng)模型還是隨機(jī)效應(yīng)模型。通過Hausman檢驗(yàn)對(duì)固定效應(yīng)和隨機(jī)效應(yīng)模型進(jìn)行判別，得出江蘇數(shù)據(jù)的Hausman統(tǒng)計(jì)量為35.522 666，相對(duì)應(yīng)的P值為0.000 0，該檢驗(yàn)結(jié)果拒絕了隨機(jī)效應(yīng)模型原假設(shè)，因此江蘇省面板數(shù)據(jù)應(yīng)該選擇用固定效應(yīng)模型進(jìn)行分析。

而對(duì)于蘇北、蘇中、蘇南的面板數(shù)據(jù)而言，由于使用Eview6.0軟件估計(jì)隨機(jī)效應(yīng)模型，要求截面數(shù)量大于回歸系數(shù)的數(shù)量，而蘇北只有五個(gè)城市，蘇中三個(gè)城市，蘇南五個(gè)城市，因此不能做隨機(jī)效應(yīng)模型，進(jìn)而也不能使用Hausman檢驗(yàn)。另外，針對(duì)蘇北、蘇中、蘇南的宏觀數(shù)據(jù)，有理由相信各區(qū)域個(gè)體差異與不考慮個(gè)體差異時(shí)估計(jì)出的殘差具有相關(guān)性，因此采用固定效應(yīng)模型。

（五）回歸分析結(jié)果

四個(gè)面板數(shù)據(jù)的模型結(jié)果見表8-9所列。

表8 創(chuàng)新產(chǎn)出的回歸結(jié)果

表9 各面板數(shù)據(jù)模型橫截面固定效應(yīng)系數(shù)

從回歸結(jié)果可知，各地區(qū)影響技術(shù)創(chuàng)新水平的變量與預(yù)期符號(hào)有一定的區(qū)別，江蘇全省的回歸結(jié)果和蘇北、蘇中、蘇南的回歸結(jié)果有明顯的不同。具體分析如下：

（1）R&D投入。從江蘇省全省角度來看，該變量對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)出有顯著的促進(jìn)作用。即R&D投入水平每增加1個(gè)百分點(diǎn)，可以促進(jìn)創(chuàng)新產(chǎn)出增加0.673 748個(gè)百分點(diǎn)。分區(qū)域看，R&D投入水平對(duì)蘇北、蘇中、蘇南的創(chuàng)新產(chǎn)出均有顯著的促進(jìn)作用，尤其是蘇中，R&D投入的創(chuàng)新產(chǎn)出彈性達(dá)到0.839 802，顯著地促進(jìn)當(dāng)?shù)乜萍妓降倪M(jìn)步，提升了自主創(chuàng)新實(shí)力。

（2）科技人員投入。從江蘇全省層面來看，該變量對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)出有顯著的促進(jìn)作用。即科技人員投入水平每增加1個(gè)百分點(diǎn)，可以促進(jìn)創(chuàng)新產(chǎn)出增加0.426 297個(gè)百分點(diǎn)。這主要是因?yàn)榻K省擁有豐厚的研究與教學(xué)資源，研究型人才數(shù)量較多，為江蘇的科技創(chuàng)新活動(dòng)的開展提供了有利的條件。分區(qū)域看，科技人員投入僅對(duì)蘇南創(chuàng)新產(chǎn)出有顯著的促進(jìn)作用，對(duì)蘇中、蘇北的創(chuàng)新作用并不顯著。可能的原因是蘇南科教資源豐富，同時(shí)政府采取了各項(xiàng)措施吸引了大量研究型人才的流入，與此相對(duì)比，蘇中、蘇北本身高校和科研院所比較少，同時(shí)當(dāng)?shù)貙?duì)科技人才的吸引力不足，從而導(dǎo)致了蘇中、蘇北科技人才缺失嚴(yán)重，不利于當(dāng)?shù)乜萍籍a(chǎn)出的提高。

（3）政府科技撥款。從江蘇全省層面估計(jì)，該變量對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)出有顯著的促進(jìn)作用。即政府科技撥款每增加1個(gè)百分點(diǎn)，可以促進(jìn)創(chuàng)新產(chǎn)出增加0.337 745個(gè)百分點(diǎn)。分區(qū)域看，政府科技撥款水平對(duì)蘇中、蘇南有顯著的促進(jìn)作用。尤其是蘇南，政府科技撥款的創(chuàng)新產(chǎn)出彈性高達(dá)1.087 041，這說明當(dāng)?shù)卣种匾暱萍紕?chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用，政府財(cái)政在促進(jìn)科技創(chuàng)新方面投入巨大，產(chǎn)生了良好的效果，顯著地提升了當(dāng)?shù)氐目萍紕?chuàng)新水平。在蘇北，雖然政府科技撥款水平的創(chuàng)新產(chǎn)出彈性為正，但沒有通過顯著性檢驗(yàn)，這可能是由于蘇北整體財(cái)力水平較低，財(cái)政對(duì)創(chuàng)新型經(jīng)濟(jì)發(fā)展的支持力度有限。

（4）金融機(jī)構(gòu)科技與技改貸款額。從江蘇全省層面來看，該變量的科技產(chǎn)出彈性為0.120 440，其對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)出的正面作用在1%的水平上顯著。但相對(duì)于R&D投入、科技人員投入、政府科技撥款的創(chuàng)新產(chǎn)出彈性，該變量的產(chǎn)出彈性較小。分區(qū)域看，無論是蘇北、蘇南還是蘇中地區(qū)，金融機(jī)構(gòu)貸款因素對(duì)于各區(qū)域內(nèi)自主創(chuàng)新的影響都未達(dá)到10%的顯著性要求，說明目前金融科技貸款對(duì)江蘇的技術(shù)創(chuàng)新有一定的促進(jìn)作用，但影響仍然微弱。

（5）外商直接投資投入強(qiáng)度。從江蘇全省層面看，F(xiàn)DI對(duì)江蘇創(chuàng)新產(chǎn)出負(fù)效應(yīng)，但并未通過顯著性檢驗(yàn)。分區(qū)域看，F(xiàn)DI對(duì)蘇南表現(xiàn)出顯著的負(fù)效應(yīng)，說明FDI對(duì)該地區(qū)創(chuàng)新存在負(fù)面的擠出效應(yīng)。FDI對(duì)蘇中的創(chuàng)新產(chǎn)出同樣表現(xiàn)為負(fù)的影響，但未通過顯著性檢驗(yàn)。而在蘇北，F(xiàn)DI對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)出則表現(xiàn)出正的促進(jìn)作用，但同樣未通過顯著性檢驗(yàn)。說明目前江蘇更多的創(chuàng)新成果來源于自主研發(fā)，而不再過度依賴FDI的“技術(shù)外溢”，整體上FDI對(duì)江蘇創(chuàng)新的影響較弱。

（6）開放度。從江蘇全省層面來看，該變量對(duì)科技產(chǎn)出有顯著的負(fù)向作用。即開放度每增加1個(gè)百分點(diǎn)，會(huì)導(dǎo)致創(chuàng)新產(chǎn)出減少-0.583 620個(gè)百分點(diǎn)。分區(qū)域看，除蘇北通過10%的顯著性水平，蘇南和蘇中均未通過顯著性檢驗(yàn)，但各地區(qū)的開放度對(duì)科技產(chǎn)出均呈現(xiàn)負(fù)面的影響。原因可能在于目前江蘇進(jìn)出口產(chǎn)品的科技含量和經(jīng)濟(jì)附加值相對(duì)不高，進(jìn)出口的增加不僅不能起到促進(jìn)科技創(chuàng)新的作用，反而阻礙了科技的進(jìn)步。

（7）各市的個(gè)體固定效應(yīng)系數(shù)。從表9可以看出，江蘇省13個(gè)地市在2002-2011年間對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)出的個(gè)體影響存在差異。從全省層面看，各市本身所固有的一些特征和非觀測因素對(duì)本市創(chuàng)新產(chǎn)出的影響最大的是蘇州，最小的是徐州；蘇北個(gè)體影響最大的是連云港，最小的是徐州；蘇中個(gè)體影響最大的是南通，最小的是揚(yáng)州；蘇南個(gè)體影響最大的是鎮(zhèn)江，最小的是南京。

五、政策建議

本文根據(jù)知識(shí)生產(chǎn)函數(shù)理論，利用2002-2011年江蘇13個(gè)地級(jí)市的面板數(shù)據(jù)，基于面板時(shí)間序列的處理方法，構(gòu)建江蘇省創(chuàng)新產(chǎn)出的影響因素計(jì)量模型，分析了R&D投入、科技人才投入、FDI等因素對(duì)江蘇的創(chuàng)新產(chǎn)出的影響。針對(duì)上述分析結(jié)果，本文提出相關(guān)政策建議。

（一）增加江蘇的R&D投入

《江蘇省“十二五”科技發(fā)展規(guī)劃》發(fā)展目標(biāo)規(guī)定，至2015年，江蘇省R&D投入占地區(qū)生產(chǎn)總值的比重達(dá)到2.5%；到2020年，全社會(huì)R&D投入占地區(qū)生產(chǎn)總值的比重達(dá)到2.8%。因此，一方面要促進(jìn)企業(yè)增加研發(fā)投入，對(duì)于企業(yè)研發(fā)投入占當(dāng)年銷售收入達(dá)到一定標(biāo)準(zhǔn)的企業(yè)，實(shí)行稅收減免或給予一定財(cái)政補(bǔ)貼；加大對(duì)企業(yè)研發(fā)機(jī)構(gòu)支持力度，通過對(duì)企業(yè)研發(fā)機(jī)構(gòu)的建設(shè)和重大項(xiàng)目支持，培育創(chuàng)新型企業(yè)和一批具有較強(qiáng)自主創(chuàng)新能力的大企業(yè)大集團(tuán)，使企業(yè)真正成為創(chuàng)新和研發(fā)投入的主體。另一方面要加強(qiáng)產(chǎn)學(xué)研合作，推進(jìn)產(chǎn)學(xué)研戰(zhàn)略聯(lián)盟建設(shè)。鼓勵(lì)以重大項(xiàng)目為紐帶，建立多種形式的產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟。以企業(yè)為主體，組織高校、科研院所聯(lián)合攻關(guān)，廣泛推進(jìn)企業(yè)與高校、科研院所建立穩(wěn)定的產(chǎn)學(xué)研合作關(guān)系和共建研發(fā)機(jī)構(gòu)，加大研發(fā)投入。

（二）發(fā)揮蘇南地區(qū)科技人才優(yōu)勢(shì)，提高科技人才的利用效率

科技人才是發(fā)展創(chuàng)新型經(jīng)濟(jì)的強(qiáng)大動(dòng)力，要加強(qiáng)創(chuàng)新型人才引進(jìn)、培養(yǎng)力度。要充分發(fā)揮蘇南地區(qū)科技人才優(yōu)勢(shì)，提升高等教育質(zhì)量，培養(yǎng)造就一批創(chuàng)新能力強(qiáng)、研發(fā)水平高的領(lǐng)軍型人才和設(shè)計(jì)研發(fā)隊(duì)伍。在一些高等院校增設(shè)專業(yè)，加強(qiáng)對(duì)新興產(chǎn)業(yè)、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)所需人才的培養(yǎng)。面向國內(nèi)外開展招才引智活動(dòng)，重視引進(jìn)領(lǐng)軍人才、拔尖人才和創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)，大力引進(jìn)高端人才，引進(jìn)海外留學(xué)歸國創(chuàng)業(yè)人才和國內(nèi)優(yōu)秀科學(xué)帶頭人、科技領(lǐng)軍人。

此外，在蘇中和蘇北地區(qū)仍存在著“人力資本門檻”，科技活動(dòng)人員的投入對(duì)該地區(qū)的技術(shù)創(chuàng)新作用并不明顯，江蘇的人才在蘇南和蘇中、蘇北之間分布仍不平衡，在蘇中、蘇北等地急需科技人才。應(yīng)該從提供完善的公共和社會(huì)服務(wù)的角度入手，形成科技人才流向蘇中、蘇北地區(qū)的機(jī)制，促進(jìn)科技人才人盡其用。

（三）強(qiáng)化江蘇尤其是蘇南、蘇中地區(qū)財(cái)政支持力度

制定科技投入與財(cái)政收入同步增長制度，力爭科技投入增幅高于財(cái)政收入增幅。財(cái)政科技投入重點(diǎn)支持基礎(chǔ)研究、社會(huì)公益研究和前沿技術(shù)研究。重視公益性行業(yè)科研能力建設(shè)，建立對(duì)公益性行業(yè)科研的穩(wěn)定支持機(jī)制。對(duì)市場前景好的重點(diǎn)研發(fā)項(xiàng)目要優(yōu)先資助。努力營造有利于企業(yè)獨(dú)立投入研發(fā)的導(dǎo)向性環(huán)境，并帶動(dòng)社會(huì)資金不斷投入科技研發(fā)領(lǐng)域。

（四）完善金融市場，建立靈活的融資體系

由于科技活動(dòng)具有投入大、風(fēng)險(xiǎn)大、收入不確定等特點(diǎn)，所以銀行從獲取利益的角度出發(fā)對(duì)科技活動(dòng)的投資給予諸多的限制。因此，針對(duì)科技貸款門檻高的特點(diǎn)，應(yīng)采取措施加大金融機(jī)構(gòu)對(duì)科技活動(dòng)的支持，鼓勵(lì)金融機(jī)構(gòu)對(duì)擁有較好市場前景和較好技術(shù)導(dǎo)向作用的科技企業(yè)給予貸款?？捎烧闪ｉT針對(duì)科技活動(dòng)貸款的政策性金融機(jī)構(gòu)，為企業(yè)科技活動(dòng)提供信貸擔(dān)保、免息貸款、重點(diǎn)項(xiàng)目扶持等。同時(shí)，采取措施進(jìn)一步拓寬企業(yè)的融資渠道，完善各種融資手段，建立包括直接融資和間接融資在內(nèi)的企業(yè)融資體系，為企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)提供資金保障。一方面，應(yīng)繼續(xù)推進(jìn)融資擔(dān)保體系建設(shè)，規(guī)范和加快科技企業(yè)信用擔(dān)保機(jī)構(gòu)發(fā)展，提高其融資擔(dān)保和風(fēng)險(xiǎn)防范能力，支持科技企業(yè)在資本市場上直接融資；另一方面，積極完善風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)制，形成由政府、企業(yè)、金融機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)公司以及各種養(yǎng)老、投資基金等多渠道的風(fēng)險(xiǎn)投資資金來源，規(guī)范風(fēng)險(xiǎn)投資運(yùn)作，形成風(fēng)險(xiǎn)資本進(jìn)入、退出良性循環(huán)的運(yùn)行機(jī)制。

（五）調(diào)整江蘇外貿(mào)結(jié)構(gòu)

逐步調(diào)整、改變對(duì)外貿(mào)易結(jié)構(gòu)，逐步實(shí)現(xiàn)由初級(jí)簡單加工和貼牌生產(chǎn)為主，向自主創(chuàng)新和自有品牌為主轉(zhuǎn)變；由低層次加工組裝環(huán)節(jié)向高附加值、高技術(shù)含量加工制造環(huán)節(jié)和技術(shù)開發(fā)環(huán)節(jié)延伸。著力以自主創(chuàng)新提高傳統(tǒng)產(chǎn)品的質(zhì)量和檔次，增強(qiáng)紡織、服裝、輕工、機(jī)電等傳統(tǒng)優(yōu)勢(shì)行業(yè)的持續(xù)出口能力，鼓勵(lì)高技術(shù)含量、高附加值的汽車及零部件、醫(yī)藥和軟件出口，扶持生物醫(yī)藥、風(fēng)電設(shè)備、電子信息、新材料等新興產(chǎn)業(yè)高技術(shù)產(chǎn)品出口。不斷提升在全球產(chǎn)業(yè)與技術(shù)分工格局中的地位，增加出口產(chǎn)品的技術(shù)含量。

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［責(zé)任編輯：余志虎］

An Empirical Study on Influencing Factors and Regional Differences of Regional Innovation Output—Based on Analyses of Panel Data from13 Cities at Prefecture-level in Jiangsu Province

LI Hui1，2
(1.School of Economics，Nanjing University，Nanjing 210093，China；
2.Institute of Economics，Jiangsu Academy of Social Sciences，Nanjing 210013，China)

Facing the rapid changes of science and technology，increasing resource and environment constraints and competi?tion in the global market，it has become an inevitable trend to promote regional development with innovation.According to the theory of knowledge production function，using the panel data of 13 cities at prefecture-level in Jiangsu Province from the year of 2002 to 2011，the paper builds the econometric model of influencing factors of the innovation output of Jiangsu Province based on the processing method of panel time series.It analyzes the impacts of investment on R&D and scientific and technical talents，and FDI on the innovation output of Jiangsu Province.The paper also puts forward some suggestions for Jiangsu Prov?ince to further improve regional innovation capabilities.

innovation output；influencing factors；comparison；knowledge production function

F061.5；F223

A

1007-5097（2014）06-0008-06

10.3969/j.issn.1007-5097.2014.06.002

2013-11-15

國家社會(huì)科學(xué)基金重大招標(biāo)項(xiàng)目（10zd&020）；江蘇省高校哲學(xué)社會(huì)科學(xué)研究重大項(xiàng)目（2010ZDAXM007）；南京大學(xué)人文社會(huì)科學(xué)“985工程”改革型項(xiàng)目（NJU985FW01）

李慧（1980-），女，江蘇徐州人，助理研究員，博士研究生，研究方向：理論經(jīng)濟(jì)，區(qū)域經(jīng)濟(jì)。