西部地區(qū)產(chǎn)業(yè)集群績效及影響因素實證研究

摘 要：為研究提升區(qū)域產(chǎn)業(yè)集群績效的各種機制，采用時間序列模型，利用1995—2010年度《中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計年鑒》數(shù)據(jù)，探討集群績效衡量指標(biāo)對陜西省高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群績效的影響。研究結(jié)果指出，技術(shù)創(chuàng)新能力和政府支持力度與產(chǎn)業(yè)集群績效存在正相關(guān)關(guān)系，而人力資源投入與投資水平對產(chǎn)業(yè)集群績效的促進作用不明顯。最后為陜西高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群的績效提升提出對策建議。

關(guān)鍵詞：高技術(shù)產(chǎn)業(yè)；產(chǎn)業(yè)集群；績效

中圖分類號：F172 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號：1673-291X（2013）18-0059-03

引言

產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展水平，是衡量國家綜合國力的重要表現(xiàn)之一，也是國家提升產(chǎn)業(yè)競爭力的重要基礎(chǔ)。產(chǎn)業(yè)集群主導(dǎo)了一個國家或地區(qū)的競爭優(yōu)勢，而評價國家競爭優(yōu)勢的指標(biāo)正是集群績效。通過對集群在一定時期內(nèi)的經(jīng)營活動過程及其結(jié)果作出綜合判斷，產(chǎn)業(yè)集群績效的研究可以為判斷區(qū)域產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展水平及制定政策取得可靠的理論支持，因此對集群績效進行研究具有現(xiàn)實意義和實踐價值。陜西高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群近幾年雖然發(fā)展較快，但還處于集群成長階段，與高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群相關(guān)的企業(yè)、政府部門都需要清楚地把握高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展的現(xiàn)狀，以推動陜西省高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群迅速發(fā)展。

本文的主要工作體現(xiàn)在兩個方面：一是利用國家高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計年鑒數(shù)據(jù)，探討陜西省高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群績效指標(biāo)對產(chǎn)出的影響，解決了以往計量模型所面臨的樣本不足問題的困擾，提高了模型估計效果；二是對績效產(chǎn)出的指標(biāo)采用產(chǎn)業(yè)增加的價值來衡量，而不是像大多數(shù)學(xué)者采用的區(qū)位商等指標(biāo)。本文強調(diào)績效指標(biāo)對集群績效所產(chǎn)生貢獻(xiàn)的直接衡量，因而決定用較接近財務(wù)性指標(biāo)的經(jīng)濟性指標(biāo)，采用產(chǎn)業(yè)增加值作為本文對集群績效的衡量變量。

一、研究假設(shè)的提出

企業(yè)知識理論認(rèn)為，人類生產(chǎn)需要知識。企業(yè)運作過程中最重要的投入是知識，企業(yè)價值最重要的形成來源也是知識。但由于知識由個體掌握，并在某一特定領(lǐng)域形成專業(yè)化，因此知識的差異性決定了生產(chǎn)活動需要依靠各種不同類型的專家共同協(xié)作。

高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的出現(xiàn)本身就得益于知識的創(chuàng)新與應(yīng)用，而對員工職業(yè)素質(zhì)要求的提高是高技術(shù)產(chǎn)業(yè)作為知識型產(chǎn)業(yè)的重要特征之一。在產(chǎn)業(yè)集群中，人才的流入帶來了大量的信息、知識、經(jīng)驗與技能；另外，這些人才往往處于較為復(fù)雜的社會和經(jīng)濟網(wǎng)絡(luò)中，與集群外部有多樣聯(lián)系，如老師、摯友、客戶等，這些復(fù)雜的網(wǎng)絡(luò)為知識的傳遞開拓了渠道，并使得他們對該產(chǎn)業(yè)的相關(guān)信息與知識保持敏銳，增強了學(xué)習(xí)能力。因此，各類專業(yè)技術(shù)人員相互交流、協(xié)調(diào)與信息共享，能夠使得知識的交流、共享與轉(zhuǎn)移更為經(jīng)濟、高效，從而能產(chǎn)生遞增的經(jīng)濟效益，提高集群績效?；诖耍狙芯刻岢鲆韵录僭O(shè)：H1：人力資源投入對產(chǎn)業(yè)集群績效有顯著的正向影響。

阿布拉莫維茨（1986）提出的“社會能力學(xué)說”認(rèn)為，為了更多地獲取外部技術(shù)，提高效益，企業(yè)必須首先擁有足夠的基礎(chǔ)設(shè)施和基本的技術(shù)水平。由于中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群的政府扶持性和產(chǎn)業(yè)集群本身的地理集中特點，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群的投資主體主要為政府與集群內(nèi)企業(yè)。高技術(shù)產(chǎn)業(yè)本身的高投資、高風(fēng)險特點，導(dǎo)致其比傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)需要更高的投資水平。同時對于投入到高技術(shù)產(chǎn)業(yè)中的科技經(jīng)費， 不管是來自政府還是集群中金融機構(gòu)的貸款， 或者是企業(yè)直接用于創(chuàng)造價值的投資， 都將解決高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的高資金需求問題。因此投資水平越高，對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展越有利?；诖?，本研究提出以下假設(shè)：H2：投資水平對產(chǎn)業(yè)集群績效有顯著的正向影響。

資源基礎(chǔ)理論認(rèn)為，知識和能力是創(chuàng)新的基石，也是企業(yè)的策略性資源；知識也是提升創(chuàng)新產(chǎn)品或改良流程效率，以及加速企業(yè)上市速度所需技術(shù)能力的基礎(chǔ)。因此，一個集群的技術(shù)創(chuàng)新能力被視為形成與提升技術(shù)能力的主要因素，這種存量性質(zhì)的資源與能力是集群績效提升的關(guān)鍵；Lundvall和Nielsen（1999）指出以創(chuàng)新能力及高素質(zhì)人力資源所形成的堅固知識基礎(chǔ)是成功的關(guān)鍵；新產(chǎn)品的研發(fā)能力，更是高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群競爭優(yōu)勢的主要決定因素；若重視集群的技術(shù)創(chuàng)新能力的培育，將有利于促進產(chǎn)品與流程質(zhì)量的改良與創(chuàng)新，進而可提升集群的績效?；诖耍狙芯刻岢鲆韵录僭O(shè)：H3：技術(shù)創(chuàng)新能力對產(chǎn)業(yè)集群績效有顯著的正向影響。

在實踐中，雖然政府對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展所起的作用受到了新自由主義經(jīng)濟學(xué)家的抨擊，但是在各國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展中，政府都是一個重要的行為主體。金煜等利用1987—2001年省際面板數(shù)據(jù)對中國工業(yè)集聚影響因素進行了實證研究，發(fā)現(xiàn)經(jīng)濟地理和政府政策是導(dǎo)致工業(yè)集聚的重要因素。高技術(shù)產(chǎn)業(yè)高投資、高風(fēng)險的特點使得政府資金、政策的支持成為了產(chǎn)業(yè)發(fā)展強有力的補充，政府投入資金越多，地區(qū)的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)會發(fā)展越迅速。基于此，本研究提出以下假設(shè)：H4：政府支持力度對產(chǎn)業(yè)集群績效有顯著的正向影響。

二、陜西省高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群績效分析

（一）指標(biāo)選擇和數(shù)據(jù)來源

鑒于數(shù)據(jù)的來源和可獲取性，本文將高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群績效定義為高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展水平，用人力資源投入、投資水平、技術(shù)創(chuàng)新能力、政府支持力度這四個變量來進行衡量和測度。根據(jù)第2節(jié)中提出的假設(shè)，建立如下模型，模型中的變量定義（如表1所示）。

Y=β0+β1lnX1+β2lnX2+β3lnX3+β4X4+β5X5+μ

本文運用1995—2010年的時間序列數(shù)據(jù)進行分析，數(shù)據(jù)來自《中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計年鑒》，其中陜西省高技術(shù)產(chǎn)業(yè)固定資產(chǎn)投資額等平減物價指數(shù)，以1995年物價水平為基期。另外，工業(yè)總產(chǎn)值中部分缺失數(shù)據(jù)采用內(nèi)插法處理。

（二）模型的參數(shù)估計

運用Eviews軟件對數(shù)據(jù)進行處理，模型估計的結(jié)果可表示為：

Y=70.00080-5.999313lnX1+0.110883lnX2+0.399591lnX3+

3.632670X4+1.021844X5

R2=0.998318 R2=0.947476 F=57.66910 DW=1.596132

由于R2較大且接近于1，說明模型擬合優(yōu)度很高，且F=57.66910，大于臨界值F0.05（6，10）=3.22，說明回歸方程在95%的水平下顯著成立，表明陜西高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群的產(chǎn)業(yè)集聚水平與上述五個變量總體線性顯著。但由于lnX1、lnX2和X5的變化對被解釋變量Y的總體的平均變化沒有顯著的解釋能力，且lnX1的相關(guān)系數(shù)與實際的經(jīng)濟意義相悖，表明模型中各變量間存在嚴(yán)重的多重共線性，所以需要對模型做出相應(yīng)調(diào)整。

1.利用逐步回歸方法處理多重共線性。利用相關(guān)系數(shù)分析解釋變量之間的兩兩相關(guān)情況，發(fā)現(xiàn)模型中各解釋變量間確實存在嚴(yán)重的多重共線性，采用逐步回歸法，分別作Y對lnX1、lnX2、lnX3、X4和X5的一元回歸（見表2）。

由上表可知R2的排序為：X4、lnX3、lnX2、lnX1、X5。以X4為基礎(chǔ)，順次加入其他變量逐步回歸，調(diào)整后的模型為：

=-0.317363+1.33746X4+0.552819lnX3+1.142096X5

2.異方差性檢驗。為了保證回歸參數(shù)估計量具有良好的統(tǒng)計性質(zhì)，經(jīng)典線性回歸模型需要滿足同方差性的重要假定，如果不滿足，則稱該模型存在異方差性。本文對以上模型進行White檢驗，可知nR2=5.434693<λ0.025（4）=11.14，即接受原假設(shè)，表明在Y與lnX3、X4、X5之間不存在異方差性。

3.自相關(guān)性檢驗。如果變量在時間或空間的順序有一定的含義，就有可能存在序列相關(guān)。如果我們允許誤差項自相關(guān)，但仍然保留其他經(jīng)典假定，那么模型參數(shù)的OLS估計量將不再是BLUE，并且對回歸參數(shù)的假設(shè)檢驗也不再可靠。因此，我們要對自相關(guān)性進行檢驗和消除，使得模型更加可信。

本文利用D-W檢驗法，給定α=0.05，n=16，k=3，查D-W表可知dL=0.98，dU=1.54，模型中DW=0.784020

為消除自相關(guān)性，本文采用科克倫—奧科特迭代法解決，由模型可得殘差序列et=0.572464et-1，可知ρ=0.572464，由于本文中樣本容量較小，需采用普萊斯—溫斯騰變換，將第一個觀測值補充到差分序列中，再使用OLS估計參數(shù)，可得回歸方程：

*=-0.655407+0.61457ln 3*+1.40286 4*+0.790279 5*

R2=0.978694，R2=0.958368，F(xiàn)=42.57467，DW=1.764229

由于使用了廣義差數(shù)據(jù)，樣本容量減少了一個，為15個。查5%顯著水平的DW統(tǒng)計表可知dL=0.95，dU=1.54，模型中DW=1.764229>dU，說明廣義差分模型中已無自相關(guān)。同時，決定系數(shù)R2和F統(tǒng)計量均達(dá)到理想水平。

4.經(jīng)濟意義檢驗。本模型中，所估計的參數(shù)符號與經(jīng)濟理論分析一致，說明在其他因素不變的情況下，陜西高技術(shù)產(chǎn)業(yè)專利授權(quán)量的邊際產(chǎn)出為0.61457；新產(chǎn)品產(chǎn)值率每提高1.40286%，平均說來陜西省高技術(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)業(yè)集群績效即工業(yè)增加值將增加1%；科技活動經(jīng)費中政府資金所占比率每提高0.790279%，陜西省高技術(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)業(yè)集群績效即工業(yè)增加值將增加1%。

結(jié)論及對策

本文主要研究常用集群績效指標(biāo)對于區(qū)域產(chǎn)業(yè)集群績效的影響，根據(jù)過去相關(guān)文獻(xiàn)提出四項主要假說：人力資源投入、投資水平、技術(shù)創(chuàng)新能力、政府支持力度對績效有顯著正向影響。實證時以陜西省高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群為對象，利用時間序列模型為本文實證模式，得到主要結(jié)論如下。

1.人力資源投入對產(chǎn)業(yè)集群績效的促進作用不明顯，在多重共線性檢驗中被剔除。這說明陜西省高技術(shù)產(chǎn)業(yè)人力資源開發(fā)方面存在著嚴(yán)重缺陷。為此，政府應(yīng)加大人才供給強度，為高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展提供強大的人才庫，為高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)造更大價值。作為高技術(shù)企業(yè)，要加強與高校的合作，保持專業(yè)人才的輸出；其次要給從業(yè)人員提供更多優(yōu)惠的政策，吸引高技術(shù)產(chǎn)業(yè)從業(yè)人員。

2.投資水平對陜西高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群績效沒有顯著正向影響，在多重共線性檢驗中被剔除。為此，陜西首先要做好合理的產(chǎn)業(yè)規(guī)劃，把握高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的特征確定支柱及重點發(fā)展產(chǎn)業(yè)；其次按照集群各要素的分布合理布局，避免區(qū)內(nèi)重復(fù)投資，使投資得到充分利用。

3.技術(shù)創(chuàng)新能力對陜西高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群績效具有顯著正向影響。其中反映技術(shù)創(chuàng)新能力的新產(chǎn)品產(chǎn)值率對產(chǎn)業(yè)集群績效影響最大，而反映另一要素專利授權(quán)量對產(chǎn)業(yè)集聚水平的影響較小。為此，陜西省要加強產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力和科研基礎(chǔ)能力建設(shè)，確定各科研機構(gòu)的任務(wù)；要充分利用陜西科研院校多、科研實力強的優(yōu)勢，建設(shè)以企業(yè)為主體、高校和科研機構(gòu)參與的技術(shù)創(chuàng)新體系。

4.政府支持力度對陜西省高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群績效具有正向的促進作用。這說明政府的支持已對陜西高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展形成了有力補充。為此，政府應(yīng)通過合理的制度安排和政策制定，完善政府在高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展中的職能，為高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群效應(yīng)的提升提供有力保障。

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[責(zé)任編輯 陳丹丹]