淺談廉潔風(fēng)險防控機制建設(shè)

摘要：廉潔風(fēng)險防控機制主要是針對廉政建設(shè)及監(jiān)督管理過程中的重點區(qū)域、薄弱環(huán)節(jié)，查找廉潔風(fēng)險點、制定防范措施，形成科學(xué)防控體系，主動預(yù)防、超前防范，推動監(jiān)督關(guān)口前移，有效防止腐敗現(xiàn)象發(fā)生、減少發(fā)生的概率、降低行為帶來的危害。論文主要從國有電力企業(yè)現(xiàn)狀分析，闡述了廉潔風(fēng)險防控的相關(guān)概念、主要類型、工作流程、產(chǎn)生的誘因分析等，重點論述了三河發(fā)電公司廉潔風(fēng)險防控機制的開展情況。查風(fēng)險、定風(fēng)險、“預(yù)”于萌芽，把一般風(fēng)險標(biāo)出來、隱蔽風(fēng)險找出來、重點風(fēng)險管起來；重宣貫、筑防線，“防”于未形，從而把廉潔風(fēng)險化解在萌芽、控制在未發(fā)、消滅在源頭；抓當(dāng)前、重長遠，“控”于未然，完善措施，強化執(zhí)行，動態(tài)監(jiān)督，做到防控有效，管控有力。

關(guān)鍵詞：廉潔風(fēng)險 防控機制 三河發(fā)電公司

1 概述

三河發(fā)電公司為了預(yù)防和控制廉潔風(fēng)險轉(zhuǎn)化為腐敗行為，有效開展黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐倡廉工作、提高廉政建設(shè)科學(xué)化水平，在三河發(fā)電公司人、財、物等重要領(lǐng)域和薄弱環(huán)節(jié)中，建立廉潔風(fēng)險防控機制，推動懲防體系建設(shè)融入安全生產(chǎn)、經(jīng)營管理，確保企業(yè)持續(xù)健康發(fā)展。三河發(fā)電公司在人力資源、財務(wù)管理、機組檢修、物資采購、工程招投標(biāo)等可能發(fā)生潛在風(fēng)險的領(lǐng)域，運用現(xiàn)在管理理念和科學(xué)的管理方法，進行風(fēng)險查找、風(fēng)險識別、評估分析、建立廉潔風(fēng)險防控機制，進而有效化解風(fēng)險和預(yù)防腐敗。

三河發(fā)電公司開展廉潔風(fēng)險防控機制建設(shè)，無論是對生產(chǎn)經(jīng)營，還是對廉政建設(shè)都具有重要的意義。一是落實貫徹十八大精神、中央“八項規(guī)定”及上級公司的要求，加強廉政建設(shè)工作的重要舉措。二是創(chuàng)新紀檢監(jiān)察工作機制，提高廉政建設(shè)科學(xué)化水平的有效手段。三是加強黨風(fēng)廉政建設(shè)，促進廣大黨員干部廉潔自律，實現(xiàn)自我保護的客觀需要。四是有利于構(gòu)建反腐倡廉建設(shè)與中心工作之間的關(guān)聯(lián)機制，較好地解決黨政組織和領(lǐng)導(dǎo)干部履行“一崗雙責(zé)”的抓手和載體問題。

2 廉潔風(fēng)險防控機制相關(guān)理論概念

2.1 廉潔風(fēng)險 是指在三河發(fā)電公司生產(chǎn)經(jīng)營、物資采購、工程招標(biāo)、科學(xué)發(fā)展等環(huán)節(jié)中，關(guān)鍵崗位人員因個人利益發(fā)生腐敗行為的可能性，它具有危害性、描述性、可防性三個具體要素。

2.2 廉潔風(fēng)險點 是指關(guān)鍵崗位的黨員干部因業(yè)務(wù)需要，行使權(quán)力的過程中，可能產(chǎn)生廉潔風(fēng)險的關(guān)鍵崗位和具體環(huán)節(jié)，它是動態(tài)的、變化的，隨著權(quán)力的變動和崗位的調(diào)整而發(fā)生相應(yīng)變化。

2.3 廉潔風(fēng)險防范機制 是指運用現(xiàn)代管理學(xué)的理念和科學(xué)的管理方法結(jié)合三河發(fā)電公司廉政建設(shè)工作的實際，圍繞權(quán)力和崗位，在人、財、物等領(lǐng)域，查找出廉潔風(fēng)險點，制定有效防范措施，進行教育、監(jiān)控、遏制的管理體系。

2.4 廉潔風(fēng)險的類型 廉潔風(fēng)險的類型主要是因警示教育、完善制度、工作監(jiān)督不到位和黨員干部本身不能廉潔自律而產(chǎn)生的。綜合起來有思想道德風(fēng)險、崗位職責(zé)風(fēng)險、工作流程風(fēng)險、制度機制風(fēng)險、外部環(huán)境風(fēng)險五種類型。

2.5 廉潔風(fēng)險防控機制的工作流程 三河發(fā)電公司的廉潔風(fēng)險防控工作流程是按照風(fēng)險管理的要求，結(jié)合三河發(fā)電公司實際，把PDCA循環(huán)管理經(jīng)過優(yōu)化，運用到工作當(dāng)中，建立預(yù)警機制。一是查找風(fēng)險，評估等級（Plan）。從人、財、物等關(guān)鍵領(lǐng)域普遍開展查找廉潔風(fēng)險，根據(jù)崗位和關(guān)鍵環(huán)節(jié)確定“風(fēng)險點”，評估風(fēng)險等級。二是制定措施，實施防范（Do）。根據(jù)確定的風(fēng)險點，在重要崗位、關(guān)鍵環(huán)節(jié)領(lǐng)域，以預(yù)防、監(jiān)控和處置為主，有針對性地制定防范措施，通過前期預(yù)防、中期監(jiān)控和后期處置的方法，及時糾正不當(dāng)行為，避免苗頭性、傾向性問題演變?yōu)檫`紀違法行為。三是評估風(fēng)險，檢驗效果（考核Check）。通過信息監(jiān)測、上級檢查、員工評議等方式，對風(fēng)險防控各項措施的落實情況進行考核評估，實行廉潔風(fēng)險動態(tài)防控。四是查找不足，完善體系。（Action）。通過機制運行中員工反饋的信息，完善反腐倡廉制度，著力形成以崗位為點、以程序為線、以制度為面的廉政風(fēng)險防控機制。

3 廉潔風(fēng)險防控機制建設(shè)的現(xiàn)狀分析

3.1 廉潔風(fēng)險防控機制建設(shè)的背景 黨的十八大報告指出：反對腐敗、建設(shè)廉潔政治，是黨一貫堅持的鮮明政治立場，是人民關(guān)注的重大政治問題。這個問題解決不好，就會對黨造成致命傷害，甚至亡黨亡國。十八大以來，中央對反腐倡廉工作高度重視，在反腐政治目標(biāo)上，中央新領(lǐng)導(dǎo)層的意志很清晰，就是“三清”：干部清正、政府清廉、政治清明。三河發(fā)電公司深入貫徹十八大精神，加強企業(yè)內(nèi)部廉政建設(shè)，領(lǐng)導(dǎo)率先垂范，改變工作作風(fēng)，多次參加上級公司組織的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，強化內(nèi)部廉潔教育，完善制度，著力加強廉潔風(fēng)險防控機制建設(shè)。

3.2 廉潔風(fēng)險防控機制建設(shè)中存在的問題 一是廉潔風(fēng)險防控機制還需要不斷完善。國有企業(yè)當(dāng)中，只注重業(yè)績的思想占主導(dǎo)地位，對廉政建設(shè)重視程度不夠，認為會阻礙生產(chǎn)經(jīng)營，妨礙機制建設(shè)，工作中固守老的監(jiān)督模式，從而把廉潔風(fēng)險隱蔽化，為廉潔經(jīng)營埋下隱患，對實際工作不力，導(dǎo)致監(jiān)督力度不夠。二是全員認識不足，民主監(jiān)督作用需要進一步加強。目前公司員工認為監(jiān)督是紀檢部門的事情，與自己無關(guān)，自己做好本職工作就可以了，對參與監(jiān)督工作不重視。三是員工監(jiān)督的渠道不夠暢通，對行權(quán)不能發(fā)揮監(jiān)督的作用。

3.3 產(chǎn)生廉潔風(fēng)險的誘因分析 從廉潔風(fēng)險的種類及表現(xiàn)形式來看，結(jié)合國有企業(yè)的發(fā)展現(xiàn)狀分析，產(chǎn)生風(fēng)險的原因是多方面的。

3.3.1 思想道德風(fēng)險和外部環(huán)境風(fēng)險產(chǎn)生的誘因。思想道德風(fēng)險和外部環(huán)境風(fēng)險主要是因為黨員干部的思想境界、政治素質(zhì)、黨性認識以及外界客觀因素的影響所產(chǎn)生的。防范措施：著力抓好黨員干部的專項教育和日常教育，組織好每季度警示教育片和每月鏡鑒，形成長效機制；開展好“電邑清風(fēng)”廉潔文化建設(shè)，加強人文關(guān)懷。

3.3.2 工作流程風(fēng)險和制度機制風(fēng)險產(chǎn)生的誘因。工作流程風(fēng)險和制度機制風(fēng)險主要是在工作的流程和制度的執(zhí)行過程中，因程序不夠完善引發(fā)的。防范措施；依據(jù)各部門的職能，對各個崗位及關(guān)鍵環(huán)節(jié)的制度，有針對性的加以修訂完善，優(yōu)化流程，使風(fēng)險程序化、權(quán)利運行規(guī)范化、制度規(guī)定具體化。

3.3.3 崗位職責(zé)風(fēng)險產(chǎn)生的誘因。崗位職責(zé)風(fēng)險主要是因崗位不同，權(quán)力的自由載量度高、權(quán)力過度集中以及在“三重一大”等操作隱蔽，缺少必要的監(jiān)督造成的。權(quán)力的自由載量度高，使用權(quán)行為成為滋生腐敗的溫床。權(quán)力過度集中導(dǎo)致權(quán)力被極少數(shù)人掌控，群眾難以監(jiān)督?！叭匾淮蟆钡炔僮麟[蔽，不能被公眾所知曉，民主監(jiān)督難以實現(xiàn)。防范措施：進一步分解崗位職責(zé)權(quán)限，縮小自由載量度，加強不相容崗間的監(jiān)督制約，加大“三重一大”事項的領(lǐng)導(dǎo)班子集體研究決定情況的監(jiān)督力度。

4 廉潔風(fēng)險防治機制的開展情況

4.1 查風(fēng)險、定風(fēng)險、“預(yù)”于萌芽 查全、找準風(fēng)險點是三河發(fā)電公司整個風(fēng)險防控機制中的基礎(chǔ)工作，也是實現(xiàn)自我預(yù)防的有效措施。三河發(fā)電公司針對各部門、各級崗位的職責(zé)及重要性，全面開展風(fēng)險點查找工作，堅持“查細、查嚴、查全”的六字方針，成立領(lǐng)導(dǎo)組織機構(gòu)，召開查找動員會，全面發(fā)動員工盯“漏洞”、查“隱患”，確保不漏崗。三河發(fā)電公司經(jīng)過全面查找，梳理出人力資源、財務(wù)部、物資部、生產(chǎn)技術(shù)部、維修部五部門為重點廉潔風(fēng)險點，各部門經(jīng)理、技術(shù)專業(yè)負責(zé)人為重點崗位，建立廉潔風(fēng)險信息庫，真正把各級崗位的一般風(fēng)險標(biāo)出來、隱蔽風(fēng)險找出來、重點風(fēng)險管起來。

4.1.1 強化“三種意識”，正視風(fēng)險。三河發(fā)電公司充分發(fā)揮黨政工團的作用，統(tǒng)一思想，提高全體員工的主動性和自覺性，強化“三種意識”，消除“三種心理”。一是強化全員查找、認識風(fēng)險的意識，消除“與我不相干”的模糊心理，三河發(fā)電公司加大宣傳力度，利用網(wǎng)站、E刊等渠道，深入宣傳查找風(fēng)險點的重要性；二是強化黨員干部自我保護的意識，消除“改革創(chuàng)新就要有風(fēng)險”的寬慰心理，三河發(fā)電公司利用教育、觀看警示片的方式，每季度對黨員干部進行教育，提高黨員干部的自我保護意識；三是強化領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從業(yè)的意識，消除“人至清無友，水至清無魚”的從眾心理，三河發(fā)電公司主要是通過參加業(yè)務(wù)培訓(xùn)、黨的十八大精神學(xué)習(xí)，提高領(lǐng)導(dǎo)干部思想重視度，培養(yǎng)廉潔從業(yè)的意識。

4.1.2 突出“三節(jié)四環(huán)”，查找風(fēng)險。三河發(fā)電公司黨委、紀委充分調(diào)動黨員干部的積極性，全員聯(lián)動、上下齊動、內(nèi)外互動，著重突出“三節(jié)四環(huán)”，做到重點突出、關(guān)鍵環(huán)節(jié)突出。一是突出三河發(fā)電公司人、財、物三個領(lǐng)域的關(guān)鍵環(huán)節(jié)的查找，逐步蔓延至全方面查找。二是突出個人自查、部門內(nèi)查、領(lǐng)導(dǎo)評查和組織審定的四個環(huán)節(jié)的查找方法，做到風(fēng)險查找準確，確定重點明確。三河發(fā)電公司年初就制定計劃，重點在人力資源的人事任免、財務(wù)產(chǎn)權(quán)的報銷程序、物資部門的采購招投標(biāo)重點領(lǐng)域開展查找風(fēng)險點，每個人確定自己的職責(zé)、崗位風(fēng)險，并經(jīng)過部門討論，匯總到三河發(fā)電公司，由三河發(fā)電公司領(lǐng)導(dǎo)小組審定重點廉潔風(fēng)險點。

4.1.3 劃分“三個等級”，界定風(fēng)險。按照廉潔風(fēng)險發(fā)生的幾率和危害程度，三河發(fā)電公司把查找出來的風(fēng)險點進行梳理，通過員工評議、領(lǐng)導(dǎo)集體研究確定不同的等級。依據(jù)廉潔風(fēng)險點的個數(shù)對行政權(quán)力進行廉潔風(fēng)險等級評估，按照風(fēng)險大小，由高到低，分為A、B、C三個等級。有3個及以上廉潔風(fēng)險點的確定為A級；有2個廉結(jié)風(fēng)險點的確定為B級；有1個廉潔風(fēng)險點的行確定為C級。三河發(fā)電公司經(jīng)過一段時間的查找，梳理出物資招投標(biāo)、機組檢修工程領(lǐng)域廉潔風(fēng)險點為A級；財務(wù)報銷、人事任免等領(lǐng)域的風(fēng)險點為B級；其他部門的風(fēng)險點為C級。

4.2 重宣貫、筑防線，“防”于未形 三河發(fā)電公司既注重制度約束、行為管控，同時又注重文化育人、教育塑人、管理礪人，做到兩手抓，兩手都要硬。從而把廉潔風(fēng)險化解在萌芽、控制在未發(fā)、消滅在源頭。

4.2.1 雙管雙控，構(gòu)筑層級防線。近幾年來，三河發(fā)電公司認真落實《國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定》和《黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制責(zé)任追究實施細則》等制度，修訂了“三重一大”等8個相關(guān)制度，調(diào)整了廉政領(lǐng)導(dǎo)小組、懲治和預(yù)防腐敗領(lǐng)導(dǎo)小組等組織機構(gòu)，設(shè)立了工作作風(fēng)督查崗，聘請了7名廉政監(jiān)督員和5名職工工作作風(fēng)監(jiān)督員。加大對重點崗位及重點領(lǐng)域人員的監(jiān)督，并組織黨員干部觀看廉潔教育片，強化“人防”教育。同時優(yōu)化各種辦公流程，實現(xiàn)電子化采購，財務(wù)報銷等表單電子生成、走OA流程、重點崗位加裝電子監(jiān)控，實現(xiàn)“技防”，做到“人防”和“技防”的有機結(jié)合。

4.2.2 電邑清風(fēng)，構(gòu)筑文化防線。三河發(fā)電公司大力開展“電邑清風(fēng)”廉潔文化建設(shè)，征集廉潔文化故事206篇、編印《廉潔文化手冊》并發(fā)到每一名黨員干部手中；每季度編輯《電邑清風(fēng)》廉潔季刊；充分利用三河發(fā)電公司網(wǎng)站、E刊、宣傳欄等渠道進行宣傳。通過廉潔文化建設(shè)，構(gòu)筑廉潔風(fēng)險機制的文化防線。

4.2.3 警示提醒，構(gòu)筑思想防線。三河發(fā)電公司十分重視警示教育，每季度組織黨員干部進行廉潔教育活動；開展黨委書記、紀委書記講述廉潔黨課；每月發(fā)送廉潔警示語，并在重要的節(jié)假日期間加發(fā)廉潔短信，結(jié)合機組檢修，把廉潔教育擴大到承包商領(lǐng)導(dǎo)人。時刻提醒黨員干部廉潔自律，構(gòu)筑起牢固的思想防線，使廉潔風(fēng)險根植于腦、內(nèi)化于心、外化于行。

4.3 抓當(dāng)前、重長遠，“控”于未然 在查找出風(fēng)險，實現(xiàn)自我預(yù)防的基礎(chǔ)上，通過日常監(jiān)測、警示教育、定期監(jiān)管，動態(tài)監(jiān)督等手段，完善措施，強化執(zhí)行，及時發(fā)現(xiàn)廉潔風(fēng)險點，做到防控有效，管控有力。

4.3.1 三級聯(lián)動，風(fēng)險防控流程化。針對三河發(fā)電公司確定的廉潔風(fēng)險點，建立前期預(yù)防、中期監(jiān)控和后期處置“三級防線”，對可能發(fā)生的腐敗行為實施有效控制。三河發(fā)電公司從梳理出來的廉潔風(fēng)險點入手，制定前期預(yù)防措施，明確重點崗位的具體監(jiān)督任務(wù)，組織簽署并履行《廉政承諾書》，結(jié)合三河發(fā)電公司經(jīng)營目標(biāo)，把黨風(fēng)廉政建設(shè)目標(biāo)列入年終績效考核當(dāng)中，完善監(jiān)督考核機制。在實施中期監(jiān)控過程中，通過信息監(jiān)測、定期自查和垂直抽查等三種手段，對黨員干部行為、制度機制落實、業(yè)務(wù)開展過程進行動態(tài)監(jiān)控，及時發(fā)現(xiàn)苗頭性、傾向性問題。加強對物資采購招投標(biāo)的監(jiān)督、對日常廢舊物資等進行過程監(jiān)督、對崗位升遷、先進評選等進行監(jiān)督公示，接受員工的反饋意見，實行工作檢查的動態(tài)管理，確保各項前期預(yù)防措施落實到位。后期處置主要是通過警示提醒、誡勉糾錯和責(zé)令整改等手段，對存在風(fēng)險表現(xiàn)的個人進行告誡。三河發(fā)電公司在上級黨委的正確領(lǐng)導(dǎo)下，幾年來沒有發(fā)生違紀行為，根據(jù)日常監(jiān)督工作的經(jīng)驗，逐步完善廉潔風(fēng)險防控機制，避免廉潔風(fēng)險演化為腐敗行為。

4.3.2 動態(tài)管理，風(fēng)險防控常態(tài)化。三河發(fā)電公司為了把廉潔風(fēng)險消滅于萌芽，針對查找出來的廉潔風(fēng)險點，全面進行了梳理、歸類、分析、處置和反饋。開通了三河發(fā)電公司黨委、紀委郵箱，公布了監(jiān)督電話，拓寬了監(jiān)督渠道，形成了網(wǎng)絡(luò)監(jiān)督格局，隨時接受員工的檢舉；設(shè)置了工作作風(fēng)督查崗、聘任了三河發(fā)電公司廉政監(jiān)督員和職工工作作風(fēng)監(jiān)督員，每季度開展民主調(diào)查，填報《監(jiān)督簡報》；有效開展“效能監(jiān)察”工作，規(guī)范業(yè)務(wù)流程，提高工作效率；對人、財、物重要領(lǐng)域人員建立廉潔檔案，定期督察工作。根據(jù)實際情況和人員變化，實施定期監(jiān)測，動態(tài)監(jiān)管，不讓風(fēng)險因崗位和人員的變化而變化，使風(fēng)險防范工作常態(tài)化。

4.3.3 規(guī)范運作，風(fēng)險防控制度化。三河發(fā)電公司始終秉承用制度管權(quán)、按制度辦事、靠制度管人的良好機制。每年針對國家法律法規(guī)、上級公司規(guī)章制度、三河發(fā)電公司發(fā)展實際需要，從生產(chǎn)經(jīng)營、科學(xué)發(fā)展、生態(tài)文明、節(jié)能減排、科技創(chuàng)新、黨建標(biāo)準等方面入手，有針對性地進行制度的修訂和完善工作，逐年完善《三河發(fā)電公司制度匯編》工作。為了防止制度執(zhí)行過程中的廉潔風(fēng)險的產(chǎn)生，三河發(fā)電公司加大日常的監(jiān)督力度，特別是對“三重一大”決策制度的專項監(jiān)察、“小金庫”的專項治理等活動。

實行廉潔風(fēng)險防控以來，三河發(fā)電公司通過查找廉潔風(fēng)險點，制定防范措施、落實風(fēng)險責(zé)任，較好地解決了一些滋生腐敗現(xiàn)象的深層系問題，初步顯現(xiàn)出廉潔效應(yīng)，得到了三河發(fā)電公司廣大員工的認可，杜絕了違紀現(xiàn)象的發(fā)生，三河發(fā)電公司幾年來沒有發(fā)生違紀現(xiàn)象、沒有受到處罰的違紀人員。做好廉潔風(fēng)險防控機制建設(shè)就要使之制度化，做好兩方面的結(jié)合：與構(gòu)建懲治和預(yù)防腐敗體系基本框架相結(jié)合，推進反腐倡廉制度創(chuàng)新和工作創(chuàng)新；與完善各關(guān)鍵部門監(jiān)督體系相結(jié)合，提升各關(guān)鍵部門預(yù)防腐敗的能力。

5 結(jié)論

廉潔風(fēng)險防控機制是在加強黨風(fēng)廉政建設(shè)的實踐中總結(jié)摸索出來的新思路、新方法，通過對廉潔風(fēng)險防控的相關(guān)概念分析、對國有企業(yè)廉潔風(fēng)險存在的現(xiàn)狀分析，找出廉潔風(fēng)險點，廉潔教育及廉潔制度中需要完善的地方，日常監(jiān)督過程中監(jiān)督不到位的現(xiàn)狀，提出了防范措施，制定了應(yīng)急措施，完善管理制度，做到防控到位、監(jiān)督到點，建設(shè)科學(xué)的風(fēng)險防控機制理論。三河發(fā)電公司通過幾年的反腐倡廉建設(shè)及懲防體系建設(shè)，加上科學(xué)的管理方法，把質(zhì)量管理應(yīng)用到“教育、制度、監(jiān)督”并重的三級防控體系中，使三河發(fā)電公司監(jiān)督管理水平進一步提高，廣大黨員干部的工作作風(fēng)進一步好轉(zhuǎn)，企業(yè)廉潔從業(yè)的意識進一步提高。

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作者簡介：尚俊峰（1975-），男，河北廊坊人，畢業(yè)于華北電力大學(xué)，研究方向：紀檢監(jiān)察或企業(yè)文化。