國(guó)內(nèi)外研究勞動(dòng)收入份額變動(dòng)的理論綜述

摘 要：近年來(lái)，國(guó)民收入中的勞動(dòng)收入份額變動(dòng)呈現(xiàn)為一種全球現(xiàn)象，國(guó)內(nèi)外均有大量文獻(xiàn)對(duì)進(jìn)行探討并取得一些創(chuàng)見(jiàn)性的成果。而中國(guó)勞動(dòng)收入份額在初次分配中的比重不斷下降，也已引起了廣泛關(guān)注，在這方面的研究層出不窮。針對(duì)國(guó)內(nèi)外研究勞動(dòng)收入份額的相關(guān)分析和闡述，通過(guò)系統(tǒng)梳理相關(guān)具有一定代表性的研究理論，總結(jié)國(guó)內(nèi)外經(jīng)濟(jì)學(xué)界在勞動(dòng)收入份額變動(dòng)的最新研究成果，以期為對(duì)此問(wèn)題的后續(xù)相關(guān)研究提供有效的補(bǔ)充和參考。

關(guān)鍵詞：國(guó)內(nèi)外；勞動(dòng)收入份額；理論

中圖分類(lèi)號(hào)：F244 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：1673-291X（2013）16-0102-02

一、引言

有關(guān)國(guó)民收入中勞動(dòng)收入份額的討論一直是經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的一個(gè)熱點(diǎn)領(lǐng)域。特別是20世紀(jì)90年代以來(lái)，勞動(dòng)收入份額的變動(dòng)呈現(xiàn)為一種全球現(xiàn)象，國(guó)內(nèi)外均已有大量文獻(xiàn)對(duì)其進(jìn)行了探討。而中國(guó)近年來(lái)勞動(dòng)收入份額在初次分配中的比重不斷下降，也引發(fā)了一系列深入的理論探討。本文針對(duì)國(guó)內(nèi)外研究勞動(dòng)收入份額變動(dòng)的相關(guān)分析和闡述，通過(guò)系統(tǒng)梳理，總結(jié)了國(guó)內(nèi)外經(jīng)濟(jì)學(xué)界在這些方面的理論研究成果。

二、相關(guān)理論綜述

（一）新古典要素分配理論

新古典要素分配理論是在假設(shè)市場(chǎng)完全競(jìng)爭(zhēng)的前提下，用要素投入比例的變化和要素替代彈性來(lái)確定要素價(jià)格變化對(duì)要素分配份額的影響，因此認(rèn)為生產(chǎn)技術(shù)水平是要素分配份額的決定因素（Solow，1958）。

1.勞動(dòng)—資本要素。根據(jù)Bentolila and Saint-Paul（2003）對(duì)特定生產(chǎn)函數(shù)的分析，勞動(dòng)收入份額與資本產(chǎn)出比存在確定的函數(shù)關(guān)系（SK曲線），而這種關(guān)系的方向取決于勞動(dòng)與資本的替代彈性。Diwan（2000）運(yùn)用1975—1995年135個(gè)國(guó)家的數(shù)據(jù)分析了資本積累對(duì)勞動(dòng)收入份額的影響，富國(guó)和窮國(guó)基于各自勞動(dòng)和資本比例差異導(dǎo)致各自勞動(dòng)收入份額的差距。中國(guó)學(xué)者研究主要集中在資本和勞動(dòng)是互補(bǔ)或替代的關(guān)系上持不同觀點(diǎn)。羅長(zhǎng)遠(yuǎn)等（2009）利用中國(guó)1987—2004年的數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)在勞動(dòng)力無(wú)限供給情況下，資本與勞動(dòng)的替代彈性絕對(duì)值為0.94，資本與勞動(dòng)互補(bǔ)。而李稻葵等（2009）利用2000—2004年的中國(guó)企業(yè)調(diào)查數(shù)據(jù)，研究發(fā)現(xiàn)資本—?jiǎng)趧?dòng)比與勞動(dòng)收入份額負(fù)相關(guān)，說(shuō)明資本與勞動(dòng)替代關(guān)系較強(qiáng)。

2.技術(shù)進(jìn)步。Guscina（2006）使用18個(gè)工業(yè)國(guó)家1960—2000年的面板數(shù)據(jù)，分析了要素偏向型技術(shù)進(jìn)步的解釋作用，其結(jié)果表明全球化時(shí)代技術(shù)進(jìn)步導(dǎo)致資本增強(qiáng)。Acemoglu（2003）認(rèn)為當(dāng)在經(jīng)濟(jì)均衡增長(zhǎng)路徑上，技術(shù)進(jìn)步為勞動(dòng)增強(qiáng)型，此時(shí)勞動(dòng)收入份額不變；當(dāng)在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型路徑上，技術(shù)進(jìn)步為資本增強(qiáng)型，此時(shí)勞動(dòng)收入份額將隨技術(shù)進(jìn)步而下降。中國(guó)學(xué)者也從多角度對(duì)技術(shù)進(jìn)步對(duì)勞動(dòng)收入份額的負(fù)效應(yīng)進(jìn)行了深入研究。黃先海等（2009）利用制造業(yè)1989—2006年的數(shù)據(jù)，證明勞動(dòng)節(jié)約型技術(shù)進(jìn)步對(duì)勞動(dòng)收入份額的增長(zhǎng)起反作用。羅長(zhǎng)遠(yuǎn)等（2009）使用單位從業(yè)人員的產(chǎn)出水平表示技術(shù)進(jìn)步，認(rèn)為由于工資增速遠(yuǎn)落后于勞動(dòng)生產(chǎn)率，技術(shù)進(jìn)步并沒(méi)有顯著提升勞動(dòng)收入份額。

3.市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。Bentolila and Saint-Paul（2003）認(rèn)為如果產(chǎn)品或要素市場(chǎng)是不完全競(jìng)爭(zhēng)的，勞動(dòng)份額和資本產(chǎn)出比的關(guān)系將偏離SK線。Hatrison（2002）認(rèn)為不完全競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)品市場(chǎng)帶來(lái)超額利潤(rùn)，要素的談判力量決定了利潤(rùn)分配。

（二）貿(mào)易理論

新古典貿(mào)易理論認(rèn)為國(guó)際貿(mào)易使各國(guó)依據(jù)比較優(yōu)勢(shì)進(jìn)行商品生產(chǎn)和交換，并促進(jìn)國(guó)際分工和專(zhuān)業(yè)化。由于需求的變化導(dǎo)致要素的收入份額改變。Harrison（2002）和Guscina（2006）均在其研究中驗(yàn)證了貿(mào)易理論對(duì)近年來(lái)發(fā)達(dá)國(guó)家中勞動(dòng)收入份額下降給出的理論解釋。但該理論對(duì)于解釋發(fā)展中國(guó)家勞動(dòng)收入份額變化的適用性目前還不明確。羅長(zhǎng)遠(yuǎn)等（2009）認(rèn)為出口對(duì)于勞動(dòng)收入占比的影響為正但并不顯著，并從外資在中國(guó)出口中所占的比重大幅上升和中國(guó)出口結(jié)構(gòu)向資本相對(duì)密集的產(chǎn)品轉(zhuǎn)移方面進(jìn)行解釋?zhuān)f(shuō)明其對(duì)勞動(dòng)收入份額的影響并不符合Stolper—Samuelson定理。

（三）資本深化理論

Diwan（2000）通過(guò)分析1975—1995年135個(gè)國(guó)家的數(shù)據(jù)，研究了資本深化對(duì)勞動(dòng)收入份額的影響，發(fā)現(xiàn)發(fā)達(dá)國(guó)家的資本深化對(duì)勞動(dòng)收入份額的影響顯著但方向?yàn)樨?fù)。而在發(fā)展中國(guó)家，這一結(jié)論剛好相反。Decreuse等（2008）運(yùn)用1980—2000年94個(gè)發(fā)展中國(guó)家的數(shù)據(jù)分析發(fā)現(xiàn)，資本產(chǎn)出比對(duì)勞動(dòng)收入份額的影響為正，但不顯著。陳磊、張濤（2011）通過(guò)構(gòu)建一個(gè)具有要素密集度差異的兩部門(mén)模型，得出結(jié)論：在資本深化且勞動(dòng)密集型產(chǎn)品為優(yōu)先需求的前提下，恩格爾效應(yīng)將會(huì)導(dǎo)致勞動(dòng)收入份額下降。王丹楓（2011）運(yùn)用1995—2009年的宏觀統(tǒng)計(jì)年鑒數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證分析，證明隨著資本深化過(guò)程的發(fā)展，勞動(dòng)收入份額下降的趨勢(shì)將逐漸扭轉(zhuǎn)。

（四）二元經(jīng)濟(jì)理論

基于中國(guó)二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的實(shí)際，國(guó)內(nèi)不少學(xué)者都作出相關(guān)的研究分析。李稻葵等（2009）以劉易斯的二元經(jīng)濟(jì)理論為背景，建立了一個(gè)二元經(jīng)濟(jì)中勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移的數(shù)理模型，發(fā)現(xiàn)由于農(nóng)村剩余勞動(dòng)力產(chǎn)生的“摩擦工資”，因而勞動(dòng)力低于資本的轉(zhuǎn)移速度，所以勞動(dòng)收入份額呈現(xiàn)先下降后上升的U型規(guī)律。龔剛等（2010）基于需求的視角建立了具有凱恩斯主義特征的非均衡動(dòng)態(tài)模型，認(rèn)為中國(guó)二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)下勞動(dòng)力的無(wú)限供給是導(dǎo)致勞動(dòng)收入份額下降的主要原因。

（五）勞動(dòng)力市場(chǎng)分割理論

勞動(dòng)力市場(chǎng)分割理論強(qiáng)調(diào)勞動(dòng)力市場(chǎng)的分割屬性對(duì)勞動(dòng)報(bào)酬的重要影響，因而對(duì)于解釋勞動(dòng)收入差距的不斷擴(kuò)大具有較強(qiáng)的現(xiàn)實(shí)解釋能力。陳釗、陸銘（2006）認(rèn)為現(xiàn)實(shí)中，中國(guó)存在著較為嚴(yán)重的市場(chǎng)分割，地方政府在保護(hù)本地城鎮(zhèn)居民利益的動(dòng)機(jī)下，外來(lái)的勞動(dòng)力在就業(yè)、社會(huì)保障、子女教育等方面面臨著與本地居民不同的體制還價(jià)，勞動(dòng)力的流動(dòng)成本提高、流動(dòng)性受限，因而勞動(dòng)力資源得不到有效配置而出現(xiàn)的限制是勞動(dòng)收入份額持續(xù)下降的重要原因。

（六）產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論

國(guó)外研究者一般采用（Solow，1958）的行業(yè)分解方法來(lái)實(shí)證勞動(dòng)收入份額的內(nèi)部變動(dòng)情況。而中國(guó)學(xué)者目前主要利用中國(guó)省際數(shù)據(jù)探討經(jīng)濟(jì)發(fā)展與要素分配份額的關(guān)系。白重恩等（2009）通過(guò)對(duì)三大產(chǎn)業(yè)進(jìn)行分解，發(fā)現(xiàn)勞動(dòng)收入份額下降部分是由產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)化引致的。羅長(zhǎng)遠(yuǎn)等（2009）發(fā)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化和勞動(dòng)收入份額的產(chǎn)業(yè)差異，并未在加總的層面上促使勞動(dòng)收入份額趨于穩(wěn)定。即中國(guó)勞動(dòng)收入份額的波動(dòng)更符合“庫(kù)茲涅茨事實(shí)”，而不支持“卡爾多事實(shí)”。

（七）企業(yè)異質(zhì)性理論

Decreuse和Maarek（2008）首次構(gòu)建模型將企業(yè)異質(zhì)性與勞動(dòng)收入份額聯(lián)系起來(lái)。他們認(rèn)為外商直接投資（FDI）通過(guò)增強(qiáng)經(jīng)濟(jì)中的企業(yè)異質(zhì)性不僅使外資企業(yè)的勞動(dòng)收入份額顯著低于內(nèi)資企業(yè)，而且使經(jīng)濟(jì)中總的勞動(dòng)收入份額下降。周明海等（2010）基于企業(yè)異質(zhì)性理論認(rèn)為中國(guó)國(guó)有、民營(yíng)和外資三類(lèi)不同所有制企業(yè)生產(chǎn)效率的差異性是勞動(dòng)收入份額產(chǎn)生差異的主要原因。莊子銀、肖歡（2012）借鑒Decreuse和Maarek模型，通過(guò)實(shí)證研究得出：在有匹配摩擦的勞動(dòng)力市場(chǎng)中，隨著經(jīng)濟(jì)中高生產(chǎn)率企業(yè)所占比重的上升，勞動(dòng)收入份額呈現(xiàn)U型規(guī)律。

（八）制度變遷理論

制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派包括新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派側(cè)重于考慮勞動(dòng)工資以及資本所得背后的制度因素。中國(guó)學(xué)者也從制度的不同角度出發(fā)對(duì)此問(wèn)題進(jìn)行了研究。肖紅葉、郝楓（2009）通過(guò)國(guó)際對(duì)比分析指出政府介入初次分配的程度較高導(dǎo)致了中國(guó)初次分配中勞動(dòng)收入份額偏低。羅長(zhǎng)遠(yuǎn)等（2009）利用非國(guó)有部門(mén)的就業(yè)比重表示民營(yíng)化，其研究表明民營(yíng)化對(duì)勞動(dòng)收入份額的影響顯著為負(fù)。李稻葵等（2009）將國(guó)有企業(yè)比重作為解釋變量進(jìn)行分析，結(jié)果表明勞動(dòng)收入份額與國(guó)有股比重存在負(fù)相關(guān)，認(rèn)為可能由于國(guó)有企業(yè)更多地代表了資本密集行業(yè)，國(guó)有企業(yè)比重上升導(dǎo)致勞動(dòng)收入份額下降。

三、結(jié)語(yǔ)

迄今為止，國(guó)內(nèi)外經(jīng)濟(jì)學(xué)界對(duì)勞動(dòng)收入份額變動(dòng)的理論分析成果頗豐，利用新古典要素分配理論、貿(mào)易理論、資本深化、二元經(jīng)濟(jì)理論、勞動(dòng)力市場(chǎng)分割理論、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論、企業(yè)異質(zhì)性和制度變遷理論等建立模型對(duì)勞動(dòng)收入份額變動(dòng)進(jìn)行解釋和實(shí)證分析。這些理論研究在一定程度上有較好的解釋力，但是就中國(guó)國(guó)情而言，部分理論的解釋尚待考究。針對(duì)中國(guó)當(dāng)前經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型過(guò)程中出現(xiàn)的勞動(dòng)收入份額下降的實(shí)際，未來(lái)的研究有必要對(duì)尋求一個(gè)更適應(yīng)中國(guó)要素份額變動(dòng)規(guī)律的有效理論模型進(jìn)行探討，以及在此基礎(chǔ)上進(jìn)行相關(guān)問(wèn)題的后續(xù)研究和探索。

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[責(zé)任編輯 吳明宇]