R&D投入對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的溢出效應(yīng)分析

摘 要：研究和試驗(yàn)發(fā)展（RD）活動(dòng)是科技活動(dòng)中最具有創(chuàng)造性和創(chuàng)新性的核心，是推動(dòng)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的主要?jiǎng)恿?。利?991—2011年的時(shí)間數(shù)據(jù)，分析了RD投入對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的溢出效應(yīng)分析，結(jié)果表明，中國(guó)RD投入對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)有正向的促進(jìn)作用。因此，中國(guó)在大幅度增加RD經(jīng)費(fèi)投入的同時(shí)，應(yīng)該同時(shí)優(yōu)化RD投入結(jié)構(gòu)，實(shí)現(xiàn)RD資源的優(yōu)化配置。

關(guān)鍵詞：RD；經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)；溢出效應(yīng)

中圖分類號(hào)：F120.2 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：1673-291X（2013）13-0001-03

引言

研究與開(kāi)發(fā)（RD）是整個(gè)科技活動(dòng)的主體和核心內(nèi)容。按其產(chǎn)出品的性質(zhì)來(lái)劃分，RD活動(dòng)可以分為專有技術(shù)、通用技術(shù)和基礎(chǔ)研究RD。這三種產(chǎn)品的市場(chǎng)化程度越來(lái)越高，“市場(chǎng)失靈”現(xiàn)象逐步加重。公共財(cái)政理論認(rèn)為，“市場(chǎng)失靈”是政府介入社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活的原動(dòng)a力，因此，世界各國(guó)政府干預(yù)RD活動(dòng)已經(jīng)成為普遍的現(xiàn)象。隨著中國(guó)對(duì)科技創(chuàng)新的日益重視，RD投入強(qiáng)度逐年增加，從1995年RD支出占全國(guó)GDP的0.57%，到2011年的1.84%盡管與美國(guó)、日本和瑞典等RD高強(qiáng)度國(guó)家相比仍有一定差距，但差距在逐漸縮小。

現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論十分關(guān)注技術(shù)進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的關(guān)系，技術(shù)進(jìn)步被認(rèn)為是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的一個(gè)重要源泉，對(duì)知識(shí)生產(chǎn)部門的投入能夠增加知識(shí)產(chǎn)出，并最終影響實(shí)際經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。近年來(lái)，中國(guó)經(jīng)濟(jì)持續(xù)快速發(fā)展以及對(duì)RD投入的不斷增加，引起了國(guó)內(nèi)外學(xué)者的關(guān)注，RD投入與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是一個(gè)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中相互作用的兩個(gè)方面，RD投入的增加是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的源泉和轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式的關(guān)鍵；反過(guò)來(lái)，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是RD投入的物質(zhì)基礎(chǔ)。因此，研究RD投入和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的相關(guān)關(guān)系有一定的理論和現(xiàn)實(shí)意義。

一、文獻(xiàn)綜述

經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)問(wèn)題一直是經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)注的核心問(wèn)題之一。Solow（1956）[1]提出的新古典增長(zhǎng)模型，發(fā)現(xiàn)了技術(shù)進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的巨大作用。Romer（1991）[2]從知識(shí)積累性角度將技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)內(nèi)生化，Lucas（1988）[3]強(qiáng)調(diào)人力資本對(duì)技術(shù)內(nèi)生化及經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用，但又忽視了RD資本對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的作用。以Grossman Helpman（1990）[4]等內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論代表者建立了以RD為基礎(chǔ)的內(nèi)生增長(zhǎng)模型，為重新解釋“經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之謎”提供了新的途徑和方法，內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論認(rèn)為，技術(shù)進(jìn)步既是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的源泉，又是“知識(shí)”內(nèi)生積累的結(jié)果，即經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)取決于經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)本身。

國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)RD的技術(shù)溢出效應(yīng)做了深入的研究，學(xué)者們一致認(rèn)為RD投入對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)具有顯著的正向效應(yīng)，但是存在明顯的區(qū)域差異。如金雪軍、歐朝敏（2008）[5]借助CES生產(chǎn)函數(shù)，運(yùn)用非線性最小二乘法得出技術(shù)引進(jìn)和RD投入雖然增加了中國(guó)技術(shù)知識(shí)存量，但并沒(méi)有有效地轉(zhuǎn)化為全要素生產(chǎn)率的提高。呂忠偉、李峻浩（2008）[6]認(rèn)為東部地區(qū)的RD投入對(duì)全要素生產(chǎn)率和技術(shù)進(jìn)步具有正向的促進(jìn)作用，而中部地區(qū)和西部地區(qū)的RD投入的作用不顯著。李永剛（2011）[7]利用GMM回歸方法，分析得出RD在一定程度上可以促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，但基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究與試驗(yàn)發(fā)展三類支出對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用方向不同，應(yīng)用研究與試驗(yàn)發(fā)展會(huì)阻礙經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，而基礎(chǔ)研究投入將促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。盧方元、靳丹丹（2011）[8]認(rèn)為RD投入對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有明顯的促進(jìn)作用，RD人員投入的產(chǎn)出彈性大于RD經(jīng)費(fèi)投入的產(chǎn)出彈性。曹澤、李東（2010）[9]采用面板數(shù)據(jù)模型分析表明：不同類型的RD投入對(duì)全要素生產(chǎn)率的增長(zhǎng)均有正向促進(jìn)作用，但RD活動(dòng)的溢出效果不同。區(qū)域之外的RD累積投入帶來(lái)的TFP增長(zhǎng)效應(yīng)最大。

二、RD投入對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)溢出效應(yīng)的實(shí)證分析

（一）變量指標(biāo)和單位根檢驗(yàn)

第一個(gè)指標(biāo)是RD（Research and Development），本文采用RD經(jīng)費(fèi)投入指標(biāo)（RD）。

第二個(gè)指標(biāo)是衡量一個(gè)國(guó)家或地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的宏觀經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)指標(biāo)，本文采用國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP）指標(biāo)（gdq）。本文采用的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)是從1991年到2011年的年度時(shí)間序列數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)來(lái)源于《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》各期。

本文使用ADF法檢驗(yàn)中國(guó)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值（gdp）與RD經(jīng)費(fèi)投入（RD）穩(wěn)定性，檢驗(yàn)結(jié)果（如表1所示），可以看出，這兩個(gè)變量均是非平穩(wěn)變量；它們的一階差分Δlngdp和lnRD在5%顯著性水平下是平穩(wěn)的，所以lngdq和lnRD為一階單整，即I（1）序列。

（二）協(xié)整分析

（三）格蘭杰因果檢驗(yàn)

協(xié)整檢驗(yàn)只能分別表明經(jīng)中國(guó)RD投入與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間存在長(zhǎng)期的均衡關(guān)系，但并不能確定兩者是否具備統(tǒng)計(jì)意義上的因果關(guān)系。格蘭杰因果檢驗(yàn)要求變量必須平穩(wěn)，因此對(duì)lngdp和lnRD的一階差分進(jìn)行Granger因果檢驗(yàn)，根據(jù)AIC和SC最小化準(zhǔn)則，在進(jìn)行Granger因果檢驗(yàn)時(shí)選取滯后期為1，檢驗(yàn)結(jié)果（如表3所示）。可以看出，中國(guó)RD投入與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)存在單向格蘭杰因果關(guān)系，即RD投入變動(dòng)是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)變動(dòng)的格蘭杰原因，反之，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)變動(dòng)不是RD投入變動(dòng)的格蘭杰原因。

（四）脈沖響應(yīng)函數(shù)

根據(jù)格蘭杰因果性檢驗(yàn)，分析了變量間的因果關(guān)系，但是沒(méi)有為一個(gè)變量作用于另一個(gè)變量的動(dòng)態(tài)特征提供更多的信息，如果要進(jìn)一步研究變量間動(dòng)態(tài)影響關(guān)系，則需要分析變量基于VAR模型基礎(chǔ)上的脈沖響應(yīng)?；赩AR（2）模型，對(duì)中國(guó)RD投入（lnRD）和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)（lngdp）兩個(gè)變量進(jìn)行脈沖響應(yīng)函數(shù)分析，主要是采用廣義脈沖法（Generalized Impulses），以克服Cholesky脈沖響應(yīng)法中由于變量的次序不同而導(dǎo)致脈沖結(jié)果不同的弊端。

從上頁(yè)圖1可以看出，中國(guó)RD投入對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的沖擊一直為正值，且持續(xù)上升，進(jìn)一步證明了RD投入與對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)存在正向的關(guān)系。從上頁(yè)圖2可以看出，中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)擾動(dòng)項(xiàng)對(duì)RD投入的沖擊也一直為正值，從第1期到第3期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)對(duì)RD投入的影響較大，從第3期以后，增長(zhǎng)趨勢(shì)放緩，出現(xiàn)了“邊際效應(yīng)遞減趨勢(shì)”，總體上看，隨著中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，RD投入也在持續(xù)增長(zhǎng)，原因在于，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)會(huì)增強(qiáng)社會(huì)各方面加大RD投入的能力。

結(jié)論及啟示

本文利用1991—2011年的年度時(shí)間序列數(shù)據(jù)，運(yùn)用單位根檢驗(yàn)、協(xié)整分析、格蘭杰因果檢驗(yàn)、脈沖響應(yīng)函數(shù)等方法實(shí)證檢驗(yàn)了中國(guó)RD投入對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的溢出效應(yīng)，主要得出如下的結(jié)論：第一，中國(guó)RD經(jīng)費(fèi)投入與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)存在長(zhǎng)期均衡關(guān)系，RD經(jīng)費(fèi)投入增加1%，中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)0.7109%，說(shuō)明中國(guó)RD投入對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)存在正向的溢出效應(yīng)。第二，中國(guó)RD投入與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)存在單向格蘭杰因果關(guān)系，即RD投入變動(dòng)是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)變動(dòng)的格蘭杰原因，反之，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)變動(dòng)不是RD投入變動(dòng)的格蘭杰原因。

針對(duì)上述結(jié)論，本文可引申以下政策建議：

第一，加大政府RD投入力度，提高政府資金的比重。中國(guó)政府財(cái)政支出占GDP的比重不斷提高，但財(cái)政支出中用于科技的支出卻沒(méi)有同步跟上，政府RD投入增長(zhǎng)相對(duì)滯后，影響RD資源的優(yōu)化配置，不利于實(shí)現(xiàn)產(chǎn)出的最大化（張金勝、尚海濤、師萍，2011）[10]。政府的RD支出對(duì)企業(yè)的RD支出一直存在強(qiáng)烈的拉動(dòng)作用和誘導(dǎo)效應(yīng)。因此，應(yīng)該形成動(dòng)態(tài)的政府RD重點(diǎn)投入體系，在RD投入的資金分配上應(yīng)加大基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)的比例，基礎(chǔ)研究帶有明顯的公共產(chǎn)品的特征，政府應(yīng)對(duì)此承擔(dān)更多的責(zé)任（張玲、趙立雨，2010）[11]。

第二，使企業(yè)真正成為RD的主體，同時(shí)鼓勵(lì)企業(yè)增加RD投入。中國(guó)的科技體制仍然是“國(guó)家主導(dǎo)型”的體制，在國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)中，企業(yè)難以成為主體，科技發(fā)展與經(jīng)濟(jì)建設(shè)脫節(jié)的矛盾突出，因此，政府應(yīng)確立在科技發(fā)展中的職能界限，及時(shí)出臺(tái)科研機(jī)構(gòu)法，以規(guī)范科研機(jī)構(gòu)體系；加大科技立法力度，致力于營(yíng)造創(chuàng)新的制度基礎(chǔ)；同時(shí)，加快科技體制改革，變“國(guó)家主導(dǎo)”為“企業(yè)主導(dǎo)”，刺激企業(yè)和私人投資研發(fā)，大力發(fā)展民營(yíng)企業(yè)，使企業(yè)盡快真正成為創(chuàng)新的主體（蘇方林，2005）[12]。

第三，提高技術(shù)創(chuàng)新能力，改善創(chuàng)新環(huán)境。提高技術(shù)創(chuàng)新能力需要政府和企業(yè)扮演極其重要的角色。政府除了要積極引導(dǎo)和支持企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新外，還應(yīng)該著重考慮實(shí)施促進(jìn)高科技經(jīng)濟(jì)發(fā)展的優(yōu)惠政策，為地區(qū)的高科技企業(yè)營(yíng)造良好的創(chuàng)業(yè)環(huán)境。應(yīng)當(dāng)對(duì)企業(yè)技術(shù)研發(fā)中心的建設(shè)給予資金支持和政策扶持，創(chuàng)建良好的外部環(huán)境以保證企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的持續(xù)性（李正輝、徐維，2011）[13]。積極整合當(dāng)?shù)乜萍假Y源，推進(jìn)科研院所改革機(jī)制，促進(jìn)“產(chǎn)、學(xué)、研”密切結(jié)合，進(jìn)而提高技術(shù)創(chuàng)新能力。

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