國(guó)外中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的現(xiàn)狀及啟示

摘 要：中國(guó)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新呈現(xiàn)出多樣性和廣泛性，具有充分的活力，表現(xiàn)出較高的效率。美日德三國(guó)技術(shù)創(chuàng)新對(duì)中國(guó)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的啟示在于：加強(qiáng)中小企業(yè)人才技術(shù)培訓(xùn)，支持中小企業(yè)從事研究開發(fā)，鼓勵(lì)中小企業(yè)采用新技術(shù)，促進(jìn)中小企業(yè)與大學(xué)等科研機(jī)構(gòu)合作，樹立技術(shù)創(chuàng)新主體意識(shí)等等。

關(guān)鍵詞：中小企業(yè)；技術(shù)創(chuàng)新；啟示；國(guó)外

中圖分類號(hào)：F74 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：1673-291X（2013）22-0259-03

一、中國(guó)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的特點(diǎn)

中小企業(yè)的生存與發(fā)展環(huán)境以及在國(guó)民經(jīng)濟(jì)和國(guó)家創(chuàng)新體系中所處的地位和所起的作用與大企業(yè)不同，因而其技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)也表現(xiàn)出一些不同于大企業(yè)的特點(diǎn)。

（一）中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)斷呈現(xiàn)出多樣性和廣泛性

中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)更多地接近市場(chǎng)和直接面向消費(fèi)者，在許多方面體現(xiàn)出多樣性。從創(chuàng)新方式上說，包括產(chǎn)品創(chuàng)新、工藝創(chuàng)新、技術(shù)轉(zhuǎn)移、企業(yè)研究成品與開發(fā)等；從創(chuàng)新水平看，既有大量的漸進(jìn)產(chǎn)品和工藝創(chuàng)新，也有一些具有重大意義的創(chuàng)新成果；而且中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新往往涉及到技術(shù)創(chuàng)新的各個(gè)環(huán)節(jié)，或者從事技術(shù)轉(zhuǎn)移，或者只是為大企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新提供配套服務(wù)?？傊?，在創(chuàng)新來源、創(chuàng)新方式、創(chuàng)新過程以及創(chuàng)新成果等各個(gè)方面，中小企業(yè)都呈現(xiàn)出無限的多樣性。中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新在許多產(chǎn)業(yè)占據(jù)主導(dǎo)地位中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)業(yè)分布是非常廣泛的，幾乎所有的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，都有中小企業(yè)在從事技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)。在一些傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)中，中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)有力地推動(dòng)了這些產(chǎn)業(yè)的技術(shù)進(jìn)步，促進(jìn)了這些產(chǎn)業(yè)的重振與發(fā)展；而在近些年出現(xiàn)的一些新興產(chǎn)業(yè)中，中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)更加活躍，極大地促進(jìn)了這些產(chǎn)業(yè)的發(fā)展和成功。

（二）中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新具有充分的活力

中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新在量和質(zhì)兩方面都體現(xiàn)出很高的水平。有資料表明，中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新成果不僅限于一般影響較小的產(chǎn)品創(chuàng)新，而且也包括具有重大意義的技術(shù)創(chuàng)新。在許多中小企業(yè)中，技術(shù)創(chuàng)新者同時(shí)就是企業(yè)的創(chuàng)辦人或經(jīng)營(yíng)者，更具有企業(yè)家精神。中小企業(yè)因規(guī)模較小，市場(chǎng)導(dǎo)向以及運(yùn)營(yíng)時(shí)間較短，其組織結(jié)構(gòu)一般較為扁平，組織內(nèi)層級(jí)較少，這都有利于信息快速、保真地在企業(yè)上下、左右的流通和傳遞。另外，中小企業(yè)較為寬松、少干預(yù)的管理方式能保持一種有利于激發(fā)創(chuàng)造性的組織環(huán)境。

（三）中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新表現(xiàn)出較高的效率

中小企業(yè)由于機(jī)制靈活，對(duì)市場(chǎng)與技術(shù)的變化比較敏感，富有競(jìng)爭(zhēng)意識(shí)和冒險(xiǎn)精神，因此，其技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)力與能力都比較強(qiáng)，常常在高新技術(shù)的研究、新產(chǎn)品的開發(fā)、工藝與設(shè)備的革新等方面打破常規(guī)，取得迅速的發(fā)展和重要的突破，表現(xiàn)出較高的效率。

技術(shù)轉(zhuǎn)移是中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的重要形式之一[1]。中小企業(yè)的技術(shù)轉(zhuǎn)移意味著中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)并不局限于技術(shù)的發(fā)明和創(chuàng)造，而更多的是在高新技術(shù)成果的應(yīng)用和商業(yè)化方面。中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新有賴于中小企業(yè)與外界機(jī)構(gòu)的密切合作與聯(lián)合。中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新往往需要外界在法律、會(huì)計(jì)、銀行系統(tǒng)、資本市場(chǎng)以及技術(shù)、信息等方面的幫助和指導(dǎo)，還需要已有的商業(yè)、技術(shù)基礎(chǔ)設(shè)施的充分支持和中介機(jī)構(gòu)的幫助。需要更好地處理企業(yè)與社會(huì)、市場(chǎng)等的關(guān)系，這是中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的重要特征之一。

二、國(guó)外一些國(guó)家中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的現(xiàn)狀

（一）美國(guó)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的做法

美國(guó)的中小企業(yè)可以說是美國(guó)經(jīng)濟(jì)的反映。2 300萬(wàn)的中小企業(yè)是美國(guó)經(jīng)濟(jì)的推動(dòng)力量。中小企業(yè)的健康發(fā)展影響到美國(guó)經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展。2006年，全美技術(shù)創(chuàng)新成果的55%是小企業(yè)提供的，在高科技企業(yè)中小企業(yè)占93%，其中70%的企業(yè)雇員少于20人。一批科技型小企業(yè)現(xiàn)已發(fā)展成為世界級(jí)的大企業(yè)。

美國(guó)中小企業(yè)同樣也面臨著技術(shù)創(chuàng)新資金投入不足的問題，美國(guó)中小企業(yè)的研發(fā)支出占全國(guó)研發(fā)支出的18.7%。中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力在很大程度上必須依靠外部資源，與外部合作的優(yōu)點(diǎn)是可以更好地獲得外部資源，獲得研發(fā)的規(guī)模與協(xié)調(diào)作用，減少風(fēng)險(xiǎn)和重復(fù)的工作，通過減少專用問題，提高研發(fā)投入的刺激。尤其對(duì)于中小企業(yè)，與外部合作創(chuàng)新可以克服內(nèi)部資源的限制，提高競(jìng)爭(zhēng)力和創(chuàng)新能力。所以中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新合作能力應(yīng)體現(xiàn)在如何與外部合作，有效獲取外部資源。美國(guó)中小企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域很注重與其他中小企業(yè)和大企業(yè)合作，同時(shí)美國(guó)政府鼓勵(lì)小企業(yè)與小企業(yè)之間進(jìn)行聯(lián)盟，引導(dǎo)小企業(yè)與大企業(yè)進(jìn)行合作，甚至從屬或依附于大企業(yè)，在資金、設(shè)備、技術(shù)、管理等方面得到大企業(yè)的支持。小美國(guó)中小企業(yè)與大企業(yè)之間的合作并沒有什么長(zhǎng)期的合作關(guān)系，中小企業(yè)只是大企業(yè)眾多零部件提供商之一，但是大型企業(yè)會(huì)給中小企業(yè)提供一定的技術(shù)支持。

美國(guó)是世界上比較成功運(yùn)用產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的國(guó)家之一，其中小企業(yè)也廣泛地與各個(gè)大學(xué)合作。美國(guó)政府為了提高中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力，主要是采取以下措施來增加對(duì)中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新投入能力和幫助中小企業(yè)獲取外部技術(shù)創(chuàng)新資源：財(cái)政政策，直接投資，建立推動(dòng)中小企業(yè)技術(shù)能力提高的機(jī)構(gòu)。

（二）日本中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的做法

日本的中小企業(yè)在“二戰(zhàn)”以后，一直在技術(shù)創(chuàng)新上依附于大企業(yè)。因?yàn)楫?dāng)時(shí)日本的經(jīng)濟(jì)的發(fā)展需要從歐美引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)，而只有大企業(yè)才具有動(dòng)員資金和人力資本的能力。小企業(yè)一般是大企業(yè)的下請(qǐng)企業(yè)，接受大企業(yè)的技術(shù)指導(dǎo)和技術(shù)轉(zhuǎn)移。中小企業(yè)自身在技術(shù)創(chuàng)新投入上是很少的。2007年中小企業(yè)的研發(fā)投資只占全國(guó)研發(fā)資金的7.5%。在技術(shù)設(shè)備投入上，日本中小企業(yè)并沒有占據(jù)什么優(yōu)勢(shì)。在日本的中小企業(yè)中，同樣存在著20世紀(jì)40年代或50年代的機(jī)床，但同時(shí)還有80年代的設(shè)備，它們能各盡其用。

在技術(shù)人員投入上，日本與美國(guó)等發(fā)達(dá)國(guó)家一樣，中小企業(yè)在技術(shù)人員的投入也是很大的。日本非常重視提高中小企業(yè)技術(shù)人員的素質(zhì)。都道府縣及政府指定的城市，在產(chǎn)業(yè)界、學(xué)術(shù)界及公立試驗(yàn)機(jī)關(guān)的協(xié)助和國(guó)家資助下完成各種技術(shù)人員的進(jìn)修工作。中小企業(yè)振興事業(yè)團(tuán)在東京、關(guān)西、野方、旭川辦有中小企業(yè)大學(xué)，為中小企業(yè)培訓(xùn)技術(shù)人員。全國(guó)各地的200多個(gè)公立試驗(yàn)機(jī)關(guān)為中小企業(yè)免費(fèi)提供技術(shù)人員。

（三）德國(guó)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的做法

在德國(guó)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入不足的缺點(diǎn)也表現(xiàn)得比較集中。中小企業(yè)由于融資難，中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入不可能充足。迄今為止，產(chǎn)業(yè)界的技術(shù)創(chuàng)新投入仍然局限于一些大企業(yè)。2007年，所有的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)費(fèi)中，萬(wàn)人以上的企業(yè)投入占了一半，而500人以下的中小企業(yè)的投入只占15%。

在研究人員方面，德國(guó)企業(yè)界集中了全國(guó)65%的以上的技術(shù)創(chuàng)新人員。但是中小企業(yè)人員缺乏的困境仍然無法解決。盡管德國(guó)失業(yè)人員超過了400萬(wàn)，但是中小企業(yè)很難找到合適的專業(yè)人員。

德國(guó)的中小企業(yè)有很多與大企業(yè)進(jìn)行合作，有些就是大企業(yè)的分包單位，這在汽車工業(yè)和電氣工業(yè)中表現(xiàn)得特別明顯，著名的西門子公司的數(shù)萬(wàn)個(gè)分包單位中，中小企業(yè)就占了2/3，他們同西門子公司有著長(zhǎng)期和鞏固的協(xié)作關(guān)系。

政府對(duì)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的支持力度比較大。德國(guó)中小企業(yè)人才缺乏，尤其是研究開發(fā)領(lǐng)域更為突出。德國(guó)政府為了幫助中小企業(yè)提高企業(yè)員工素質(zhì)，提出了中小企業(yè)促進(jìn)計(jì)劃，把中小企業(yè)員工的初始培訓(xùn)和管理人員和職工的進(jìn)修作為中小工作來抓。另外，政府對(duì)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新提供一定補(bǔ)貼。

三、國(guó)外中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的幾點(diǎn)啟示

（一）加強(qiáng)中小企業(yè)人才技術(shù)培訓(xùn)

人才培訓(xùn)在企業(yè)發(fā)展中有著重要地位，也是提高企業(yè)員工素質(zhì)，增加企業(yè)創(chuàng)新能力的重要途徑[2]。對(duì)中小企業(yè)提供信息和技術(shù)培訓(xùn)也是西方發(fā)達(dá)國(guó)家成功的經(jīng)驗(yàn)。在美國(guó)，小企業(yè)管理局里設(shè)小企業(yè)信息中心，退休經(jīng)理服務(wù)團(tuán)，問訊處為小企業(yè)提供各種咨詢，培訓(xùn)和拘束援助等全方位的服務(wù)。小企業(yè)管理局還通過商會(huì)、大專院校、中等學(xué)校、貿(mào)易協(xié)會(huì)和成年教育小組等向中小企業(yè)提供技術(shù)，經(jīng)銷及決策等管理方面的培訓(xùn)，開辦講座和討論會(huì)。在日本各道府縣的“支援中小企業(yè)機(jī)構(gòu)”利用跨區(qū)域信息網(wǎng)和各種數(shù)據(jù)，向中小企業(yè)提供經(jīng)營(yíng)、技術(shù)和信息等各種咨詢服務(wù)。

（二）支持中小企業(yè)從事研究開發(fā)

為了鼓勵(lì)企業(yè)從事研發(fā)項(xiàng)目，美國(guó)政府從20世紀(jì)50年代起就實(shí)行了特別的科研稅收優(yōu)惠，20世紀(jì)80年代后，對(duì)企業(yè)科研費(fèi)用的增長(zhǎng)額也進(jìn)行稅收沖抵。1983年開始實(shí)施小企業(yè)創(chuàng)新研究（CSBIR）計(jì)劃，要求開放的研究和研究開發(fā)基金超過I億美金的聯(lián)邦機(jī)構(gòu)要從其研發(fā)經(jīng)費(fèi)中拿出固定的比例支持中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。據(jù)統(tǒng)計(jì)，截至2005年底，美國(guó)有22萬(wàn)多中小企業(yè)向SBIR提交了申請(qǐng)，3.3萬(wàn)家獲得資助，金額達(dá)40多億美元。據(jù)一項(xiàng)調(diào)查顯示，65%的被調(diào)查企業(yè)認(rèn)為SBIR/STTR項(xiàng)日可以直接提高企業(yè)銷售額。這些企業(yè)表示這些銷售額的增加受益于SBIR/STTR項(xiàng)目對(duì)產(chǎn)品創(chuàng)新與工藝改良。81%的企業(yè)認(rèn)為獲得SBIR/STTR資助可以從新產(chǎn)品，工藝及服務(wù)中獲益。近年來，研究與技術(shù)部每年都向中小企業(yè)撥款2億馬克用于新技術(shù)，新產(chǎn)品開發(fā)。

（三）鼓勵(lì)中小企業(yè)采用新技術(shù)

鼓勵(lì)中小企業(yè)使用新技術(shù)和加快技術(shù)改造是提高中小企業(yè)質(zhì)量的重要措施[3]。因此各國(guó)政府對(duì)中小企業(yè)的財(cái)稅支持也應(yīng)用來引導(dǎo)其采用先進(jìn)技術(shù)。美國(guó)實(shí)施的STTR計(jì)劃的主要任務(wù)就是推動(dòng)中小企業(yè)采用新技術(shù)。而韓國(guó)政府也積極推動(dòng)中小企業(yè)采用新技術(shù)。

（四）促進(jìn)中小企業(yè)與大學(xué)等科研機(jī)構(gòu)合作

中小企業(yè)技術(shù)力量薄弱，所以中小企業(yè)更具有與大學(xué)等科研機(jī)構(gòu)合作的傾向。據(jù)美國(guó)SBA的資料，在沒有大學(xué)參與的研發(fā)中，大企業(yè)的支出回報(bào)率為30%，中小企業(yè)為44%。美國(guó)在1994年開始實(shí)施中小企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移研究計(jì)劃（STTR），旨在加強(qiáng)中小企業(yè)與非營(yíng)利性研究機(jī)構(gòu)之間的合作，提升中小企業(yè)的研發(fā)實(shí)力，德國(guó)聯(lián)邦研究與技術(shù)部于2003年執(zhí)行中小企業(yè)研究合作促進(jìn)計(jì)劃，目的在于激發(fā)中小企業(yè)從事高新技術(shù)研究和開發(fā)活動(dòng)積極性，支持中小企業(yè)與科研機(jī)構(gòu)合作。英國(guó)政府成立了工業(yè)研究協(xié)會(huì)，專門為中小企業(yè)提供科學(xué)研究服務(wù)，負(fù)責(zé)審議中小企業(yè)的科研成果，向中小企業(yè)提供科技資料和試驗(yàn)設(shè)備，委托大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)同中小企業(yè)開展合作研究。

（五）促進(jìn)中小企業(yè)更新設(shè)備

中小企業(yè)技術(shù)裝備對(duì)于提高中小企業(yè)提高制造能力有著很重要的作用，先進(jìn)的設(shè)備不僅可以提高產(chǎn)品質(zhì)量，還可以縮短制造周期。所以各國(guó)政府都積極地促進(jìn)中小企業(yè)采用先進(jìn)的設(shè)備。主要做法可以提供中小企業(yè)設(shè)備政策優(yōu)惠貸款，提高折舊率，給中小企業(yè)補(bǔ)貼。如日本中小企業(yè)可以獲得中小企業(yè)金融公庫(kù)的長(zhǎng)期款。而提高折舊率不僅可以提高設(shè)備更新?lián)Q代還可以減少當(dāng)期的稅收。如美國(guó)在20世紀(jì)80年代后修改了舊的折舊法，對(duì)加速折舊采取更為積極的態(tài)度，縮短固定資產(chǎn)折舊提成年限。德國(guó)的設(shè)備折舊率也從10%提高到20%。

（六）樹立技術(shù)創(chuàng)新主體意識(shí)

國(guó)外絕大多數(shù)的中小企業(yè)科技創(chuàng)新的動(dòng)力源于其自身的需要，創(chuàng)新主體意識(shí)強(qiáng)烈，不斷開展創(chuàng)新活動(dòng)，建立和發(fā)展競(jìng)爭(zhēng)意識(shí)。國(guó)外中小企業(yè)的決策者通常在管理活動(dòng)中表現(xiàn)出強(qiáng)烈的“科技意識(shí)”，每年都有固定的科技開發(fā)的資金投入。而在中國(guó)，部分企業(yè)決策者的科技觀念還不夠牢固。在科技日新月異的知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，科技對(duì)中小企業(yè)發(fā)展的關(guān)聯(lián)度日益增大，不抓科技就會(huì)失去主動(dòng)地出擊市場(chǎng)的能力，因此，企業(yè)應(yīng)該有主體意識(shí)，樹立科技意識(shí)，主動(dòng)強(qiáng)化技術(shù)創(chuàng)新觀念，以市場(chǎng)為導(dǎo)向，積極建立企業(yè)創(chuàng)新的內(nèi)在機(jī)制，形成從技術(shù)開發(fā)到商業(yè)化應(yīng)用的技術(shù)創(chuàng)新功能。不斷引進(jìn)新技術(shù)，開發(fā)新工藝，消化新成果，獲取競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)和發(fā)展后勁。

（七）建立政府宏觀管理體系

發(fā)達(dá)國(guó)家推進(jìn)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的舉措充分說明，在中小企業(yè)推進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新的活動(dòng)中，不能夠忽略政府的重要作用。目前中國(guó)中小企業(yè)正處于發(fā)展的關(guān)鍵時(shí)期，面臨的競(jìng)爭(zhēng)更加激烈，客觀上更需要相關(guān)政府部門采取切實(shí)有效的措施，加強(qiáng)引導(dǎo)、支持和管理力度，為企業(yè)創(chuàng)造公平健康的發(fā)展環(huán)境。首先要切實(shí)貫徹落實(shí)好 《中小企業(yè)促進(jìn)法》，保護(hù)中小企業(yè)的合法權(quán)益。逐步完善與中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新相關(guān)的法律法規(guī)，促進(jìn)科研成果應(yīng)用和技術(shù)轉(zhuǎn)移的規(guī)范化、法制化，為中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新營(yíng)造健康有序的環(huán)境。其次是建立和完善推動(dòng)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的財(cái)政、金融政策。政府部門要加大對(duì)中小企業(yè)的信貸支持力度，為中小企業(yè)成立相應(yīng)的擔(dān)保和保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)，建立風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)制、風(fēng)險(xiǎn)投資基金用于創(chuàng)業(yè)企業(yè)。再次是建立統(tǒng)一健全的中小企業(yè)管理結(jié)構(gòu)。

（八）建立和完善中小企業(yè)的社會(huì)化服務(wù)體系

發(fā)達(dá)國(guó)家的實(shí)踐證明，中小企業(yè)的發(fā)展不僅是企業(yè)個(gè)體、政府的事務(wù)，也與整個(gè)社會(huì)密切相關(guān)，社會(huì)的力量往往更為有效。中介組織是聯(lián)結(jié)企業(yè)與政府的橋梁，也是加強(qiáng)企業(yè)間合作的最好媒介[4]。中國(guó)各級(jí)政府要有組織地建立中小企業(yè)服務(wù)中心，并對(duì)中小企業(yè)服務(wù)體系建設(shè)給予必要的資金和政策支持；推動(dòng)中小企業(yè)的行業(yè)協(xié)會(huì)、同業(yè)工會(huì)等中介機(jī)構(gòu)的發(fā)展，建立有效的執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)和監(jiān)督機(jī)制，鼓勵(lì)和支持科研院所，大專院校等單位為中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新提供服務(wù)，支持中小企業(yè)信息咨詢機(jī)構(gòu)的成立和發(fā)展，幫助中小企業(yè)進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)移和提供信息服務(wù)。

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