國防研發(fā)對軍工企業(yè)影響分析

摘 要：國防研發(fā)（RD）不僅對軍工企業(yè)的軍品產(chǎn)出有著直接影響，對其民品產(chǎn)出也會產(chǎn)生影響。在分析國防研發(fā)政策對軍工企業(yè)行為選擇影響的基礎(chǔ)上，通過對美國國防RD投入、軍工企業(yè)民品銷售額及總銷售額之間關(guān)系的分析，進一步證明國防RD對軍工企業(yè)的影響。

關(guān)鍵詞：國防研發(fā)；軍工企業(yè)；實證分析

中圖分類號：F270 文獻標志碼：A 文章編號：1673-291X（2013）21-0030-04

從技術(shù)層面來看，軍民融合式發(fā)展包括兩個方面：一方面是軍事科技對民用技術(shù)與民用產(chǎn)業(yè)所產(chǎn)生的溢出作用，另一方面是民用科技對軍事技術(shù)與軍事工業(yè)的溢出作用。盡管隨著現(xiàn)代科技的發(fā)展，民用科技在一些方面已經(jīng)超越了軍事技術(shù)，但是，軍事科技在推動軍民產(chǎn)業(yè)發(fā)展方面依然發(fā)揮著重要作用。軍事科技的發(fā)展，源自于國家對國防研發(fā)（RD）持續(xù)不斷的投入，這種持續(xù)不斷的投入，不僅使國家能夠在軍事技術(shù)保持一種領(lǐng)先地位，國家國防RD的投入，也會對軍工企業(yè)產(chǎn)生一定影響。這種影響不僅體現(xiàn)在軍工企業(yè)軍品銷售的明顯增加，而且，隨著軍民技術(shù)融合的不斷加強，國防RD投入增加也會帶動軍工企業(yè)民品產(chǎn)出。

一、國防研發(fā)的溢出作用

出于對國家安全的考慮，各國總是把軍事技術(shù)放在優(yōu)先發(fā)展的位置上，從而也就使軍事技術(shù)的發(fā)展速度要明顯快于民用技術(shù)。而軍事技術(shù)在產(chǎn)生軍事價值的同時，其所產(chǎn)生的溢出效應也帶動了國家科技與經(jīng)濟的發(fā)展，為社會經(jīng)濟發(fā)展作出了巨大貢獻。在很長一段時期內(nèi)，在軍民技術(shù)兩者之間的關(guān)系，軍事技術(shù)對民用技術(shù)的溢出效應占了主體。例如，從產(chǎn)業(yè)層面來看，研制原子彈的“曼哈頓計劃”催生了核工業(yè)的產(chǎn)生，并帶動民用核技術(shù)的開發(fā)與利用；“阿波羅登月計劃”則又使航天產(chǎn)業(yè)成為了新興產(chǎn)業(yè)。從技術(shù)層面來看，電子計算機的誕生最初就是為了計算導彈的彈道軌道數(shù)據(jù)，引發(fā)了以信息技術(shù)為先導和核心的又一次產(chǎn)業(yè)革命，不僅推動了武器裝備系統(tǒng)的信息化水平，也推動了整個社會進入到信息化時代。以計算機技術(shù)為基礎(chǔ)的互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)，最初也是在美國軍方“阿帕網(wǎng)”的基礎(chǔ)之上發(fā)展而來的。全球定位系統(tǒng)（GPS）技術(shù)的產(chǎn)生又得益于星球大戰(zhàn)計劃的實施，目前該系統(tǒng)已在經(jīng)濟領(lǐng)域和社會生活中得到廣泛應用。軍事技術(shù)溢出效應在中國表現(xiàn)得同樣比較明顯。中國工業(yè)體系的建立，就與建國后重點發(fā)展國防科技工業(yè)密切相關(guān)。20世紀60—80年代的“三線”建設(shè)，不僅使中國建成了比較完備的國防科技工業(yè)體系，也極大地帶動了中國內(nèi)陸地區(qū)的經(jīng)濟發(fā)展，促進了中國經(jīng)濟的均衡發(fā)展。在技術(shù)層面，“兩彈一星”的成功研制，不僅推動了中國航天工業(yè)和航空工業(yè)的發(fā)展，也使中國成功掌握了核能發(fā)電技術(shù)，躋身于世界核能利用國家之列。根據(jù)BICC的估計，1987—1995年間，世界范圍內(nèi)國防工業(yè)部門提供了大約1 757萬個工作崗位（王興旺，2010）。同樣，前蘇聯(lián)在軍事工業(yè)聯(lián)合體的就業(yè)人員最多時達到了540萬人，占到了就業(yè)總數(shù)的7.4%，在某些地區(qū)40%的就業(yè)都與國防生產(chǎn)相關(guān)。而在烏克蘭，有大約700個工業(yè)企業(yè)從事國防生產(chǎn)，占了全部工業(yè)產(chǎn)值的8%，有120萬人在軍工企業(yè)中上班（Hartly，1995）。

在熊彼特看來，發(fā)展主要在于用不同的方法使用現(xiàn)有的資源，用現(xiàn)有的資源做新的事情，而不管這些資源是否增加。也就是說，創(chuàng)新才是經(jīng)濟發(fā)展的根本動力，而創(chuàng)新往往來源于一種新的生產(chǎn)方式組合，主要包含以下五種情況：（1）引進一種新的產(chǎn)品；（2）采用一種新的生產(chǎn)方法；（3）打開一個新的市場；（4）征服或者控制原材料或半制成品的某種新的供給來源；（5）任何一種工業(yè)執(zhí)行新的組織，比如造成一種壟斷地位，或者打破一種壟斷地位（熊彼特，2007）。對于軍工產(chǎn)業(yè)而言，由于所涉及的大部分行業(yè)均為技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)。因此，創(chuàng)新與技術(shù)進步對國防工業(yè)組織演進過程中就顯得尤其重要。隨著科技與經(jīng)濟社會的發(fā)展，要想獲得持續(xù)不斷的創(chuàng)新與技術(shù)進步，必須要有大量的研發(fā)投入。與一般民用產(chǎn)業(yè)有所不同的是，由于國防產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品是為國家安全服務的，具有公共品的性質(zhì)。為了保證有效的產(chǎn)出，政府往往會通過各種政策來影響國防產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，其中一個主要的手段就是通過國防RD投入來獲得較為先進的軍事技術(shù)，從而使得國防RD投入中國家的投入往往會占很大的份額。

二、國防RD投入對軍工企業(yè)的影響分析

由于國防技術(shù)具有較高的不確定性與風險性，因此，為了能夠獲得持續(xù)不斷的技術(shù)支持，除了政府直接投入研發(fā)之外，國防部還向私人軍事研發(fā)（RD）提供資助或補貼，以激勵廠商或私人組織，一般把這種政策稱為獨立研發(fā)（Independent RD，IRD）補貼。但是，由于國防部擁有不完全信息，無法得知私人承包商獨立研發(fā)投資的偏重，因此，獨立研發(fā)項目既可以是軍事技術(shù)，也可以是民用技術(shù)，或者軍民兩用技術(shù)。這就使得，為了獲取國防部的資助，軍工企業(yè)往往會夸大其用于軍事研發(fā)的投入，因此，IRD補貼數(shù)量的多少往往是根據(jù)廠商公布的預算成本，以及國防部與廠商之間討價還價最終來決定。因此，國防部對私人部門軍事研發(fā)資助的數(shù)量就取決于雙方商談的允許獨立研發(fā)的成本量。為此，利希騰貝爾（Lichtenberg，1990）建立了一個國防部可承認的成本決定模型，以測算對企業(yè)能夠產(chǎn)生激勵作用的實際補貼率。

商的國防部銷售占公司的份額乘以已發(fā)生的總成本或者允許成本的最高限額中較低者。事實上，對于任何廠商而言，X≥C，C/X的最大值等于1，即承包商所公布的已發(fā)生的成本總是不小于國防部所允許的成本最高限額，利希騰貝爾（1990）通過對1985—1986年國防部IRD補貼合同C/X的計算得出，其最大值為1，平均值和中位數(shù)分別為0.823與0.872。因此，min 通常認為，邊際私人成本決定均衡投資率，其值為1-MRS。邊際補貼率，以及邊際私人成本，取決于dC/dX。由于最高限額一般是由承包商與國防部在事先確定的，與實際支出X沒有關(guān)系，即dC/dX=0。即國防部對承包商獨立研發(fā)的補貼對邊際私人投資成本沒有影響，其作用僅在于降低了總成本。但是，從長期來看，關(guān)于C的商定總是基于X的歷史數(shù)據(jù)，是承包商獨立研發(fā)中，被預期用于軍事需求的那部分（Winston，1985），即：

這里，Cit表示經(jīng)過協(xié)商廠商i在t時期所獲得的最高補貼限額，XA

it表示廠商i在第t期內(nèi)的預期支出，0<α<1。在與國防部談判時，承包商會公布其XA

it，但不對外公開。利希騰貝爾（1990）利用“理性”預期與“適應性”預期兩種方法對XA

it進行了測算。這里采用第二種方法，即假定XA

由（9）式可知，C與X的關(guān)系dC/dX在短期與長期是不同的，分別為β與β/1-λ。當時Cit=Cit-1，便達到了均衡。

通過另一個模型，同樣會得到與前面相類似的結(jié)果。假設(shè)承包商與國防部經(jīng)過談判達成的最高限額的年度差異與其獨立研發(fā)資金的“超額需求”呈正比，“超額需求”由上期總成本與上期最高限額之差表示，即：

與（9）所表示的有所不同的是，（11）式所顯示的C與X的短期關(guān)系為α，長期關(guān)系為1。

為了進一步驗證上述分析，利希騰貝爾（1990）運用了275個具有代表性的進行獨立研發(fā)的承包商數(shù)據(jù)進行了實證分析。計量結(jié)果顯示，α為正且顯著異于零，即上一期承包商獨立研發(fā)的總成本越高，當期的最高限額就越高。

對于美國政府而言，盡管對于其他產(chǎn)業(yè)的研發(fā)補貼政策進行了改革，使其實際補貼率大概在7%～8%左右，但國防部對于的獨立研發(fā)補貼政策自1970年以來，一直沒有變化。

三、國防研發(fā)投入對國防工業(yè)組織影響的實證分析

通過上述分析可知，國防部與承包商之間往往會就研發(fā)補貼的數(shù)額或比例進行談判，軍工承包商總是力求從國防部那里獲取更多的研發(fā)補貼，而國防部也往往會利用研發(fā)投入這一工具來影響承包商的行為選擇。如果通過實證分析能夠證明兩者之間存在著一定的均衡關(guān)系，則可以進一步說明國防研發(fā)投入對軍工承包商行為選擇的具有影響作用。

（一）變量及數(shù)據(jù)來源

在利希騰貝爾的實證分析中，他選取的數(shù)據(jù)是美國合同商所提供的內(nèi)部數(shù)據(jù)，這一數(shù)據(jù)是無法公開獲取的。因此，本文選取了美國國防部國防研發(fā)投入、承包商總銷售額、承包商民品銷售額三個數(shù)據(jù)，通過驗證三者之間的均衡關(guān)系來說明國防研發(fā)投入對軍工企業(yè)的影響作用。這是因為，由于存在信息不對稱，在實際生產(chǎn)過程中，軍工承包商有可能將其民品研發(fā)成本轉(zhuǎn)加到軍品研發(fā)成本中，從而使國防部的研發(fā)補貼一部分被用于民品開發(fā)。因此，本文選取的是美國國防部研發(fā)投入、軍工承包商總銷售額以及其民品銷售額相關(guān)數(shù)據(jù)。其中dodr代表國防部研發(fā)投入，ts代表軍工承包商的總銷售額，cs代表軍工承包商的民品銷售額。數(shù)據(jù)為1988—2008年時間序列，其中軍工承包商總銷售額及民品銷售額，根據(jù)SIPRI歷年的年鑒整理而得，國防部研發(fā)投入根據(jù)美國國防部官方網(wǎng)站公布的歷年國防預算報告整理而得。

（二）平穩(wěn)性分析

美國軍工承包商總銷售額、民品銷售額，以及國防部研發(fā)投入三個變量的時間序列變動趨勢（見圖1）。從圖形中可基本看出，三個變量之間具有明顯的變動趨勢，可初步判斷為非平穩(wěn)時間序列。

對時間序列數(shù)據(jù)取自然對數(shù)后，容易得到平穩(wěn)序列，且不改變時序數(shù)據(jù)的平穩(wěn)性，對上述三個變量分別取對數(shù)，然后再進行ADF單位根檢驗，其結(jié)果（見表1）。

從表1中的結(jié)果可知，在顯著水平為5%的情況下，三個變量ln dodr、ln ts、ln cs經(jīng)過一階差分之后，均為平穩(wěn)序列，即三個變量的對數(shù)值均為I（1）。

（三）協(xié)整分析

利用Eviews軟件，采取基于VAR方法的Johansen協(xié)整檢驗法，對軍工承包商總銷售額、民品銷售額與國防部研發(fā)投入進行協(xié)整檢驗，其結(jié)果（見表2）。

（上接32頁）

從P32表2的檢驗結(jié)果可知，三個變量lnts、lncs、lndodr之間存在協(xié)整關(guān)系，即從長期來看，三者之間存在著一種均衡關(guān)系。這一結(jié)果與之前的研究基本一致，即國防部的研發(fā)投入對軍工承包商總銷售額、民品銷售額具有明顯的影響作用。由此可知，通過改變國防部的研發(fā)投入政策，可以影響國防工業(yè)組織的行為選擇。

四、小結(jié)

通過上述研究可得出如下結(jié)論：一是國防研發(fā)投入對于推動軍事技術(shù)具有重要作用，而軍事技術(shù)的溢出效應，在很大程度上推動民用科技的發(fā)展，兩者之間存在著相互促進、共同發(fā)展的關(guān)系。二是盡管存在著一定的信息不對稱，但國防部對軍工承包商私人軍事研發(fā)的補貼政策，會對軍工承包商行為選擇產(chǎn)生一定影響。因此，通過調(diào)整國防研發(fā)投入政策，可以影響軍工承包商的行為，引導其在軍工技術(shù)研發(fā)上進行投入。三是國防研發(fā)投入不僅對軍工承包商的私人軍事研發(fā)起到引導作用，而且對其民品銷售額以及總銷售額具有一定的影響作用，盡管這種影響作用的范圍與深度有待進一步研究，但毋庸置疑的是，國防技術(shù)與民用技術(shù)之間的融合度在增加，軍工承包商具有利用軍事技術(shù)來開發(fā)民品的基礎(chǔ)。