非法經(jīng)營(yíng)罪存在的問(wèn)題與對(duì)策

非法經(jīng)營(yíng)罪是投機(jī)倒把罪這一典型“口袋罪”，是被1997年刑法分解之后的產(chǎn)物，本是刑事立法的重要進(jìn)步。但是，相關(guān)單行刑法、各種司法解釋的出現(xiàn)使之亦有“口袋化”趨勢(shì)。同時(shí)，若一案無(wú)“違法所得”時(shí)，則在罰金適用上存在問(wèn)題。筆者將對(duì)這兩個(gè)問(wèn)題進(jìn)行分析。

案例：2013年6月起張某在自家車庫(kù)無(wú)證經(jīng)營(yíng)商店賣日用品及香煙，同年7月被舉報(bào)，案發(fā)后被扣押的香煙經(jīng)鑒定全部為真品且價(jià)值9萬(wàn)元，但因其開始營(yíng)業(yè)不久只賣出幾盒香煙（因無(wú)賬單無(wú)法確定具體盒數(shù)），張某構(gòu)成非法經(jīng)營(yíng)罪毋庸置疑，但是其“違法所得”無(wú)法認(rèn)定，該如何適用罰金？

由于在工作中遇到過(guò)此案，所以筆者有此開始對(duì)非法經(jīng)營(yíng)罪進(jìn)行研究。

一、非法經(jīng)營(yíng)罪的淵源及現(xiàn)狀

1.非法經(jīng)營(yíng)罪的淵源

我國(guó)是農(nóng)業(yè)大國(guó)，古代輕商思想嚴(yán)重，唐律中就有類似非法經(jīng)營(yíng)罪的規(guī)定“買奴婢、馬牛、騾驢，已過(guò)價(jià)，而不立市卷，過(guò)三日，笞30；賣者，減一等?！焙笾痢吨腥A民國(guó)刑法》第三百五十五條第二款之規(guī)定：“明知前項(xiàng)商品（虛假商品）而販賣，或意圖販賣陳列，或自外國(guó)輸入者，亦同（判處1年以下有期徒刑、拘役或1000元以下罰金）?！?1979年，我國(guó)第一部刑法誕生，雖然已開始改革開放，但經(jīng)濟(jì)體制仍然是計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制，為了規(guī)范各種經(jīng)濟(jì)行為、維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序，于是將投機(jī)倒把罪入刑。那時(shí)的非法經(jīng)營(yíng)的犯罪行為一般都是按投機(jī)倒把罪處理的。1997年，投機(jī)倒把罪已不能適應(yīng)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的變化，經(jīng)修改，非法經(jīng)營(yíng)罪作為第二百五十五條入97刑法。

2.非法經(jīng)營(yíng)罪的現(xiàn)狀

非法經(jīng)營(yíng)罪，是指自然人或者單位，違反國(guó)家規(guī)定，故意從事非法經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，擾亂市場(chǎng)秩序，情節(jié)嚴(yán)重的行為。根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第二百五十五條之規(guī)定：違反國(guó)家規(guī)定，有下列非法經(jīng)營(yíng)行為之一，擾亂市場(chǎng)秩序，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金或者沒(méi)收財(cái)產(chǎn)：（一）未經(jīng)許可經(jīng)營(yíng)法律、行政法規(guī)規(guī)定的專營(yíng)、專賣物品或者其他限制買賣的物品的；（二）買賣進(jìn)出口許可證、進(jìn)出口原產(chǎn)地證明以及其他法律、行政法規(guī)規(guī)定的經(jīng)營(yíng)許可證或者批準(zhǔn)文件的；（三）未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，非法經(jīng)營(yíng)證券、期貨或者保險(xiǎn)業(yè)務(wù)的；（四）其他嚴(yán)重?cái)_亂市場(chǎng)秩序的非法經(jīng)營(yíng)行為。

自其1997年入刑至今，已有一個(gè)單行刑法、十余項(xiàng)司法解釋將相關(guān)行為納入其調(diào)整范圍，但是“處違法所得一倍以上五倍以下罰金”的規(guī)定雖在實(shí)踐中早已出現(xiàn)問(wèn)題并未對(duì)之進(jìn)行修改。綜合分析筆者實(shí)習(xí)單位十年來(lái)實(shí)際案件，依《刑法》第二百五十五條第四項(xiàng)規(guī)定及相關(guān)司法解釋處理的占此類案件的多數(shù)。

二、非法經(jīng)營(yíng)罪存在的問(wèn)題

1.入罪簡(jiǎn)單，口袋化明顯

非法經(jīng)營(yíng)罪采用敘明罪狀表述，并以前三項(xiàng)列舉作具體規(guī)定，第四項(xiàng)兜底，一個(gè)“其他嚴(yán)重?cái)_亂市場(chǎng)秩序的非法經(jīng)營(yíng)行為”為頻繁擴(kuò)張本罪的調(diào)整范圍埋下伏筆。

非法經(jīng)營(yíng)罪入刑不到一年，1998年全國(guó)人大常委會(huì)《關(guān)于懲治騙購(gòu)?fù)鈪R、逃匯和非法買賣外匯犯罪的決定》出臺(tái)，將在國(guó)家規(guī)定的交易場(chǎng)所以外非法買賣外匯、擾亂市場(chǎng)秩序，情節(jié)嚴(yán)重的，以非法經(jīng)營(yíng)罪論處。隨后的《關(guān)于審理非法出版物刑事案件具體應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋》等十余項(xiàng)司法解釋更是將非法從事出版物的出版、印刷、復(fù)制、發(fā)行，擅自經(jīng)營(yíng)國(guó)際及港澳電信業(yè)務(wù)，非法生產(chǎn)、銷售鹽酸克倫特羅，擅自發(fā)行、銷售彩票等行為納入非法經(jīng)營(yíng)罪的調(diào)整范圍。加上司法者自由裁量權(quán)的發(fā)揮，只要經(jīng)營(yíng)未經(jīng)有關(guān)部門許可，即使法律法規(guī)及規(guī)章并未將該行為納入法定許可之列，也可能以會(huì)納入本罪調(diào)整，形式上也符合“罪刑法定”，因?yàn)榭蓪⒅忉尀椤捌渌麌?yán)重?cái)_亂市場(chǎng)秩序的非法經(jīng)營(yíng)行為”而出臺(tái)相應(yīng)司法解釋。

這樣看來(lái)，當(dāng)經(jīng)營(yíng)者無(wú)法通過(guò)刑法規(guī)范來(lái)預(yù)測(cè)自己的行為后果時(shí)，也就談不上調(diào)整自己的經(jīng)營(yíng)行為，這種境遇與頭懸“達(dá)摩克利斯之劍”無(wú)異。

2.違法所得，適用有困難

眾所周知，“違法所得”應(yīng)為非法經(jīng)營(yíng)行為的獲利。如開篇案例所述，張某確實(shí)未經(jīng)煙草專賣局許可非法經(jīng)營(yíng)，且非法經(jīng)營(yíng)數(shù)額達(dá)到9萬(wàn)元，根據(jù)《關(guān)于辦理非法生產(chǎn)、煙草專賣品等刑事案件具體應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋》非法經(jīng)營(yíng)數(shù)額達(dá)到5萬(wàn)元即可構(gòu)成非法經(jīng)營(yíng)罪，張某固然構(gòu)成非法經(jīng)營(yíng)罪；但其只銷售了極少數(shù)幾盒且數(shù)目無(wú)法認(rèn)定，該如何適用該罪的法定刑“并處或單處違法所得1倍以上5倍以下罰金”？退一步講，若張某把香煙銷售完畢，但由于經(jīng)營(yíng)不善賠錢了，違法所得為負(fù)怎么辦？該司法解釋既然將“非法經(jīng)營(yíng)數(shù)額達(dá)到5萬(wàn)元或者違法所得2萬(wàn)元”作為入罪標(biāo)準(zhǔn)，為何不繼續(xù)將法定刑中的“違法所得”做相應(yīng)完善，令人費(fèi)解。

三、非法經(jīng)營(yíng)罪的完善雛議

1.嚴(yán)格入罪，遏制口袋化

首先，理清“國(guó)家規(guī)定”與“情節(jié)嚴(yán)重”。本罪既然罪狀模糊，就更應(yīng)厘清其所言的“國(guó)家規(guī)定”與“情節(jié)嚴(yán)重”。張明楷教授認(rèn)為：“成立非法經(jīng)營(yíng)罪的前提，是違反國(guó)家規(guī)定，即違反全國(guó)人民代表大會(huì)及其常務(wù)委員會(huì)制定的法律和決定，國(guó)務(wù)院制定的行政法規(guī)、規(guī)定的行政措施、發(fā)布的決定和命令。沒(méi)有違反國(guó)家規(guī)定的，即使在某種意義上屬于非法經(jīng)營(yíng)，也不得認(rèn)定為本罪?！惫P者亦在《刑法》第九十六條找到依據(jù)，十分贊同此觀點(diǎn)。而關(guān)于“情節(jié)嚴(yán)重”的認(rèn)定則可以參照《關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第79條之規(guī)定。

其次，以“罪刑法定”為依托，減少入罪隨意性，保障經(jīng)營(yíng)者自主經(jīng)營(yíng)權(quán)。依《刑法》第二百五十五條第四項(xiàng)及相關(guān)司法解釋將某種非法經(jīng)營(yíng)行為納入本罪的調(diào)整范圍，形式上符合“罪刑法定”的基本原則，但是為了將某一非法經(jīng)營(yíng)行為納入本罪調(diào)整范圍，而制定相應(yīng)司法解釋，使之入罪師出有名，本質(zhì)上卻不符合“罪刑法定”的基本原則?，F(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的特點(diǎn)是市場(chǎng)主體特別重視對(duì)長(zhǎng)期利潤(rùn)的精細(xì)和有系統(tǒng)的計(jì)算，而不是通過(guò)簡(jiǎn)單的投機(jī)行為和短期行為獲得暴利，因此，它必須以存在一個(gè)可以理性地預(yù)測(cè)其行為后果的法律制度為基本前提。因此，層出不盡的各種解釋，雖然是為了維護(hù)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序，但是其本質(zhì)上有可能違背市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展規(guī)律，也會(huì)反作用于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，阻礙經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展。因此，在對(duì)非法經(jīng)營(yíng)行為入罪時(shí)，應(yīng)以發(fā)展的眼光全面分析市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)，尊重市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)自身發(fā)展規(guī)律，嚴(yán)格論證經(jīng)濟(jì)入罪的必要性，充分保護(hù)經(jīng)營(yíng)者的自主經(jīng)營(yíng)權(quán)。

2.行政處罰前置，非法經(jīng)營(yíng)數(shù)額補(bǔ)充

其一，行政處罰前置。僅就本文所引案例而言：對(duì)其非法經(jīng)營(yíng)香煙的行為理當(dāng)給予處罰，但是“未經(jīng)相關(guān)部門許可”本是行政違法行為，僅因?yàn)榉欠ń?jīng)營(yíng)數(shù)額達(dá)到5萬(wàn)元就被認(rèn)定為“非法經(jīng)營(yíng)罪”而定性為刑事犯罪，這似乎在邏輯上需要一個(gè)補(bǔ)強(qiáng)。即是否可以嘗試對(duì)本案中的張某進(jìn)行行政處罰，以觀后效，若其繼續(xù)非法經(jīng)營(yíng)行為，再對(duì)其適用刑罰似乎更能實(shí)現(xiàn)個(gè)案平衡。

其二，將“非法經(jīng)營(yíng)數(shù)額”加入法定刑。就個(gè)案而言，如前文所述，可能存在沒(méi)有“違反所得”甚至“違法所得”為負(fù)的情況，這就給適用法定刑帶來(lái)問(wèn)題。在實(shí)踐中，對(duì)于本文所引案例，法官通常都是以“認(rèn)定非法經(jīng)營(yíng)罪（未遂），再單處或者并處非法經(jīng)營(yíng)數(shù)額1倍以上5倍以下罰金”的模式判決。筆者亦認(rèn)同此種做法，因?yàn)榉欠ń?jīng)營(yíng)數(shù)額是非法經(jīng)營(yíng)罪入罪的標(biāo)準(zhǔn)，可以說(shuō)是個(gè)案必備，且既然“非法經(jīng)營(yíng)數(shù)額5萬(wàn)元或者違法所得2萬(wàn)元”即可入罪，那對(duì)應(yīng)法定刑為“并處或單處非法經(jīng)營(yíng)數(shù)額或違法所得1倍以上5倍以下罰金”更適合。

四、結(jié)論

我國(guó)目前處于并將長(zhǎng)期處于社會(huì)主義初級(jí)階段，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)并不十分成熟且處于經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型階段，將新型經(jīng)營(yíng)行為納入非法經(jīng)營(yíng)罪過(guò)分嚴(yán)格打擊不利于保障經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展、也會(huì)削弱市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)活力；但法律不可能包羅萬(wàn)象，僅將目前出現(xiàn)的非法經(jīng)營(yíng)行為分別單條規(guī)定而取消非法經(jīng)營(yíng)罪，則會(huì)導(dǎo)致再出現(xiàn)新的經(jīng)營(yíng)行為嚴(yán)重?cái)_亂市場(chǎng)秩序時(shí)，又要陷入借助司法解釋將之納入調(diào)整范圍的輪回。所以在尊重國(guó)情和現(xiàn)有法律法規(guī)的前提下，限制司法解釋將本罪“口袋化”，將行政處罰前置、非法經(jīng)營(yíng)數(shù)額補(bǔ)充，是使非法經(jīng)營(yíng)罪符合立法初衷、發(fā)揮其維護(hù)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序作用的可嘗試性選擇。

（作者單位：中國(guó)政法大學(xué)研究生院）