基于民本思想提高政治合法性的思考

陳崇仁，吳洪敏

(1.云南大學(xué) 公共管理學(xué)院，云南 昆明 650091;2.云南大學(xué) 馬克思主義學(xué)院，云南 昆明 650091)

民本思想內(nèi)涵豐富，關(guān)于其在政治文化體系構(gòu)建中的價(jià)值已有很多較深刻的研究，如張分田［1－6］對(duì)民本的內(nèi)涵和外延、民本與帝制、民本對(duì)政治的調(diào)劑等進(jìn)行了較深入的研究，徐春根等［7－9］對(duì)民本與政治合法性之關(guān)系進(jìn)行了研究，祝庭顯等［10－12］探討了民本與民主之關(guān)系。但已有研究更多的是通過豐富民本體系來(lái)闡釋中國(guó)政治文化與政治社會(huì)化。本文擬從民本理念的內(nèi)涵和外延分析其與政治合法性的關(guān)系，從政治關(guān)系、政治文化、政治參與等方面闡明“民本”乃政治合法性的基礎(chǔ)理念，并基于民本理念提出鞏固政治合法性的基本路徑，以期為我國(guó)在社會(huì)轉(zhuǎn)型過程中的國(guó)家治理體系及國(guó)家治理能力建設(shè)提供智力支持。

一、民本思想的內(nèi)涵與外延

“民本”是現(xiàn)代學(xué)術(shù)界創(chuàng)造的并經(jīng)常使用的一個(gè)概念。在許多歷史文獻(xiàn)中，也有一些上下行文將“民”與“本”連寫的例子，但它們都不是現(xiàn)代意義上的民本理念。實(shí)際上，“民本”是中國(guó)古代固有的“民為邦本”、“民為國(guó)本”、“立君為民”等思想理念的縮寫。周公在《康誥》中反復(fù)講“用保又民”、“用康保民”、“惟民其康”，還提出“裕民”、“民寧”等?！懊癖舅枷搿笔侵袊?guó)古代政治思想的核心理念，具有悠久的歷史，其對(duì)王朝統(tǒng)治、政治認(rèn)同、角色認(rèn)同等具有重要功能。孟子在《梁惠王上》中指出:“無(wú)恒產(chǎn)而有恒心者，惟士為能。若民，則無(wú)恒產(chǎn)，因無(wú)恒心。茍無(wú)恒心，放辟，邪侈，無(wú)不為己?！避髯诱J(rèn)為君臣都應(yīng)該以富國(guó)富民為己任，國(guó)富、民富而后國(guó)強(qiáng)，強(qiáng)調(diào)要處理好人與自然的關(guān)系、生產(chǎn)與消費(fèi)和分配之間的關(guān)系。唐太宗從4個(gè)角度論證了民本:“立君為民、民養(yǎng)君、民擇君、民歸于君?！碧铺谠凇睹窨晌氛摗分兄赋?“天子有道，則人推而為主;無(wú)道，則人棄而不用，誠(chéng)可畏也?！保?3］這些論述充分體現(xiàn)了“民本”對(duì)于鞏固政治統(tǒng)治的重要性。因此，筆者認(rèn)為“民本”的內(nèi)涵應(yīng)該包括治理政策、民為邦本、君民關(guān)系、立君為民、富民強(qiáng)國(guó)等內(nèi)容。從政府的角度看，民本思想主要體現(xiàn)為政在養(yǎng)民。養(yǎng)民是民本的重要內(nèi)容，在古代，君主沒有做到養(yǎng)民的義務(wù)，多被歸結(jié)為治民之策因缺乏民意而不得民心。從現(xiàn)代政治來(lái)看，國(guó)家治理進(jìn)行政府職能和結(jié)構(gòu)的優(yōu)化，深化政治體制機(jī)制改革，進(jìn)一步完善中國(guó)特色社會(huì)主義制度，發(fā)展基層民主，完善人民代表大會(huì)制度，推進(jìn)城鄉(xiāng)要素平等交換和公共資源均衡配置，賦予農(nóng)民更多財(cái)產(chǎn)權(quán)利等都是養(yǎng)民的具體體現(xiàn)。

大量事實(shí)表明，作為公認(rèn)的核心政治價(jià)值，民本思想支配著社會(huì)各階層的政治意識(shí)和政治行為。

第一，從中國(guó)古代政治制度層面看，民本思想是帝制的根本法則。其主要表現(xiàn)是，“天立君為民”、“天民相通”始終是帝制與皇權(quán)的本原性依據(jù)，并為君位傳遞、宗法制度及最高權(quán)力轉(zhuǎn)移模式的合理性提供了周全的解釋。君本與民本始終是中國(guó)古代政治思想的核心，在雜亂的流派中都能尋到“民本”的蹤跡。“得民心者得天下”是中國(guó)古代政治制度持續(xù)發(fā)展的根本法則。

第二，從政治社會(huì)化層面看，民本思想是主流政治文化。民本思想的基本思路獲得社會(huì)各階層的認(rèn)同，它根植于中國(guó)古代經(jīng)濟(jì)、政治、文化、社會(huì)結(jié)構(gòu)中，形成了社會(huì)政治共同體基本的政治價(jià)值取向。因此，民本思想是中國(guó)古代政治社會(huì)化的核心內(nèi)容，社會(huì)各階層都要學(xué)習(xí)民本理念，都要以民本作為最高的“善”、作為政治行為優(yōu)劣的判斷標(biāo)準(zhǔn)。

第三，從政治運(yùn)行過程層面看，民本思想在指導(dǎo)治民方略、保持政治穩(wěn)定方面發(fā)揮著重要的政治功能，在整個(gè)社會(huì)治理過程中都滲透著民本理念。中國(guó)古代政治體系中君與臣、君與民之間的相互關(guān)系通過民本理念牢固地確立下來(lái)，使得政治過程得以良好運(yùn)行。

二、民本思想在政治合法性中的基礎(chǔ)作用

1.在政治關(guān)系中的作用

政治關(guān)系是人們?cè)谏鐣?huì)生活中基于社會(huì)利益要求和利益關(guān)系而形成的，以政治權(quán)力和政治權(quán)利分配為特征的社會(huì)關(guān)系。王浦劬認(rèn)為政治關(guān)系包含3層關(guān)系:利益關(guān)系、政治權(quán)力關(guān)系和政治權(quán)利關(guān)系。［14］民本思想在政治關(guān)系中的作用也可從這3層關(guān)系中予以揭示。

(1)民本思想在利益關(guān)系協(xié)調(diào)中的作用。任何利益都具有實(shí)現(xiàn)要求的主體性與實(shí)現(xiàn)途徑的社會(huì)性特征，二者往往存在矛盾，要協(xié)調(diào)不同利益間的矛盾，就不得不引入政府。同時(shí)，政治公共權(quán)力也需要通過調(diào)節(jié)各種利益關(guān)系來(lái)實(shí)現(xiàn)和鞏固其政治合法性，而利益關(guān)系調(diào)節(jié)的實(shí)質(zhì)就是對(duì)民眾利益的分配，要體現(xiàn)民本思想中的“保民”、“養(yǎng)民”理念。

(2)民本思想在政治權(quán)力關(guān)系協(xié)調(diào)中的作用。權(quán)力是政治學(xué)中的一個(gè)核心概念。對(duì)于一個(gè)政治共同體來(lái)說，權(quán)力是必需的，因?yàn)樗墙⒑途S持秩序的必要手段。在現(xiàn)代以前，為政權(quán)提供合法性依據(jù)的意識(shí)形態(tài)主要來(lái)自各種形式的“天命論”和“君權(quán)神授論”?，F(xiàn)代政治學(xué)認(rèn)為，政治權(quán)力來(lái)自社會(huì)契約，政治統(tǒng)治的合法性來(lái)自被統(tǒng)治者的同意?，F(xiàn)代國(guó)家將主權(quán)與治權(quán)分開，使主權(quán)屬于人民，將治權(quán)委托給政府，社會(huì)契約論者在考察公民是否尊重國(guó)家并服從國(guó)家法律的時(shí)候，所探討的就是政治或執(zhí)政的合法性問題。不同集團(tuán)、階層和個(gè)體間的利益和價(jià)值沖突，其實(shí)質(zhì)是權(quán)利主體關(guān)系的不協(xié)調(diào)。這種不協(xié)調(diào)對(duì)社會(huì)穩(wěn)定構(gòu)成威脅，如果政府不能有效回應(yīng)和解決這一問題將造成統(tǒng)治的合法性危機(jī)。美國(guó)當(dāng)代政治學(xué)家塞繆爾·P·亨廷頓指出:“某個(gè)國(guó)家處于變革時(shí)期的腐化現(xiàn)象比該國(guó)在其他時(shí)期的腐化現(xiàn)象更為普遍?！保?5］這種變革就是要調(diào)節(jié)好各權(quán)利主體之間的關(guān)系，其調(diào)節(jié)基礎(chǔ)就是人民權(quán)力的主體性。正如《荀子·大略》所言:“天之生民，非為君也。天之立君，以為民也。”既然政府的權(quán)力是人民讓渡的，那么政府就必須聽從人民，權(quán)力的分配要遵從人民意愿，遵守主權(quán)在民的原則。因此，權(quán)力要接受人民監(jiān)督，要高效為民謀利益。

英國(guó)早期思想家托馬斯·霍布斯和約翰·洛克同樣探討了權(quán)力契約問題:什么時(shí)候和在什么基礎(chǔ)上，政府就可以對(duì)社會(huì)合法地實(shí)施其權(quán)威?法國(guó)思想家盧梭更明確指出:“即使是最強(qiáng)者也決不會(huì)強(qiáng)得足以永遠(yuǎn)做主人，除非他把自己的強(qiáng)力轉(zhuǎn)化為權(quán)利，把服從轉(zhuǎn)化為義務(wù)，強(qiáng)力并不構(gòu)成權(quán)利，而人們只有對(duì)合法的權(quán)利才有服從的義務(wù)。”［16］當(dāng)下中國(guó)共產(chǎn)黨所開展的群眾路線教育實(shí)踐活動(dòng)也是對(duì)民本理念最好的闡釋和踐行。

(3)民本思想在政治權(quán)利關(guān)系協(xié)調(diào)中的作用。權(quán)利作為一種資格，它與權(quán)力一樣是政治關(guān)系中重要的組成部分。王浦劬認(rèn)為:“政治權(quán)利就是在特定的經(jīng)濟(jì)社會(huì)關(guān)系及其體現(xiàn)的利益關(guān)系基礎(chǔ)上，由政治權(quán)利確認(rèn)和保障的社會(huì)成員和社會(huì)群體的主張其共同利益的法定資格?！保?4］(P96)只有政治權(quán)利主體通過法定程序授予政治權(quán)力主體獲得某種共同利益的資格，這樣的資格才是合法的。因此，政治權(quán)力主體與政治權(quán)利主體之間就存在著一個(gè)相互支持的關(guān)系(見圖1)。

圖1 政治權(quán)力主體與政治權(quán)利主體間的相互支持關(guān)系

2.在政治文化中的作用

政治文化是人們?cè)谡紊钪行纬傻膶?duì)于政治的感受、認(rèn)識(shí)和道德習(xí)俗規(guī)范的綜合體。作為一種觀念形式，它是社會(huì)意識(shí)形態(tài)，是特定政治關(guān)系的反映。政治文化一般由政治心理、政治思想兩個(gè)層面構(gòu)成。政治心理是政治文化表面的、感性的認(rèn)識(shí)，而政治思想是更深層、更理性的抽象。特定的政治背景會(huì)形成特定的政治文化。政治文化作為一種認(rèn)知，對(duì)政治合法性具有重要的意義，它直接決定著政治權(quán)力主體能否維持其統(tǒng)治地位。政治心理是對(duì)政治的認(rèn)知、情感、態(tài)度，社會(huì)公眾能否采取一定的政治行為基于對(duì)政治權(quán)力主體的認(rèn)同。政治合法性的實(shí)質(zhì)就是公民的政治認(rèn)同。作為政治思想核心的意識(shí)形態(tài)是政治合法性持續(xù)的支柱，塞繆爾·P·亨廷頓指出:“意識(shí)形態(tài)是合法性資源結(jié)構(gòu)中最為基礎(chǔ)的部分，它為政治體系的合法性提供道義上的詮釋，它通過培育社會(huì)成員對(duì)于政治體系的合法性認(rèn)同和情感來(lái)起作用，有助于政治權(quán)威的形成?！保?7］由此可見，政治意識(shí)形態(tài)總是實(shí)際地或象征性地以民本理念作為自身獲得政治合法性的依據(jù)。民本作為一種理念基礎(chǔ)，它并不一定會(huì)提高政治認(rèn)同和政治合法性，其原因在于社會(huì)利益的多元性;但作為政治合法性的理念基礎(chǔ)，民本是必要的，我們可以用圖2來(lái)表示這種必要性。

3.在政治參與中的作用

圖2 政治合法性的理念基礎(chǔ)

政治參與是政治權(quán)利主體通過各種合法方式參與政治生活，并影響政治體系構(gòu)成、運(yùn)行方式、運(yùn)行規(guī)則和政策過程的行為。它是政治權(quán)利得以實(shí)現(xiàn)的重要方式，反映著政治權(quán)利主體在政治生活中的地位和作用。政治參與是民本思想在政治過程中的展現(xiàn)，正如林肯說的，government of the people，by the people，for the people(民有、民治、民享)。中國(guó)古代政治思想中有關(guān)民意、民情、民生的“兼聽博納”就是典型的政治參與。這種政治參與強(qiáng)調(diào)調(diào)查民情、順應(yīng)民心、關(guān)照民生的重要性，主張統(tǒng)治者尊重輿論，傾聽民意，允許批評(píng)，疏導(dǎo)民怨，并提出一系列采集民意、兼聽納諫的具體措施?！渡袝ぞ普a》:“人無(wú)于水監(jiān)，當(dāng)于民監(jiān)”;《尚書·洪范》:“謀及庶人”;《詩(shī)經(jīng)·大雅·民勞》:“詢于芻蕘”;《周易·觀卦》:“省方觀民”;《禮記·王制》:“命大師陳詩(shī)，以觀民風(fēng)”等。［3］兼聽博納論提出了3個(gè)基本原則:知得失、緩和矛盾、納言。為此，新中國(guó)成立后設(shè)立了多黨合作制度與政治協(xié)商制度。如果說良性的政治參與是政治權(quán)力主體與政治權(quán)利主體雙贏的途徑，那么民本理念就是這個(gè)途徑得以運(yùn)行的“軟件”。社會(huì)－經(jīng)濟(jì)福利的提高是良性政治參與和更加民主的政治制度建設(shè)的基礎(chǔ)，是促進(jìn)政治穩(wěn)定的重要保障［17］(見圖3)。社會(huì)－經(jīng)濟(jì)福利提高的實(shí)質(zhì)就是實(shí)現(xiàn)公民利益，即實(shí)現(xiàn)政治權(quán)力主體對(duì)社會(huì)公眾的承諾。

圖3 亨廷頓自由模式的“良性系統(tǒng)”

三、著眼民本，提高政治合法性

提高政治合法性是任何一個(gè)政府都孜孜以求的。政治合法性的主要表現(xiàn)就是政治穩(wěn)定，只有穩(wěn)定的政治環(huán)境才能實(shí)現(xiàn)政治權(quán)力主體與政治權(quán)利主體利益的統(tǒng)一。有學(xué)者提出評(píng)判政治穩(wěn)定的三個(gè)標(biāo)準(zhǔn):“一是政治系統(tǒng)具有強(qiáng)大的權(quán)威性，社會(huì)以其自身的穩(wěn)定性表示對(duì)政治系統(tǒng)的肯定和承認(rèn);二是政治系統(tǒng)功能齊備，運(yùn)轉(zhuǎn)正常，表現(xiàn)為政治體系的自身調(diào)控能夠正常進(jìn)行，對(duì)社會(huì)的調(diào)控功能發(fā)揮正常;三是政治生活的秩序性，表現(xiàn)為政治活動(dòng)能夠在法治的范圍內(nèi)合法地進(jìn)行。”［18］為達(dá)此目標(biāo)，當(dāng)前應(yīng)基于民本理念，將健全公共服務(wù)體系和整合價(jià)值系統(tǒng)置于優(yōu)先地位。

1.健全公共服務(wù)體系

政治權(quán)力主體要有效地建立和維護(hù)政治統(tǒng)治秩序，進(jìn)一步提高政治合法性，除了運(yùn)用政治權(quán)力進(jìn)行政治強(qiáng)制和控制之外，還必須運(yùn)用這種權(quán)力承擔(dān)起社會(huì)職能，實(shí)現(xiàn)公共利益。正如恩格斯所說的:“政治統(tǒng)治到處都是以執(zhí)行某種社會(huì)職能為基礎(chǔ)，而且政治統(tǒng)治只有在它執(zhí)行了它的這種社會(huì)職能時(shí)才能持續(xù)下去。”［14］

(1)健全公共服務(wù)制度。在公共物品供給中，應(yīng)堅(jiān)持用制度來(lái)管權(quán)、管人、管事。建立健全規(guī)制監(jiān)管機(jī)制，防止尋租、投機(jī)、相互推諉行為。同時(shí)要調(diào)整社會(huì)治理方式，提高公共事業(yè)的參與度，將社會(huì)效益放在首位，通過完善制度來(lái)提高公共服務(wù)的全面性、安全性。

(2)實(shí)現(xiàn)公共服務(wù)均等化。公共服務(wù)要實(shí)現(xiàn)均等化，真正反映公共服務(wù)的效率與公平。各利益主體間享受公共服務(wù)的差距過大將可能產(chǎn)生相對(duì)剝削的社會(huì)心理，這種心理如果長(zhǎng)時(shí)間得不到解決就會(huì)導(dǎo)致政治沖突事件的發(fā)生。因此應(yīng)逐步縮小區(qū)域之間、城鄉(xiāng)之間公共服務(wù)差距，讓更多的人分享改革發(fā)展成果，從而緩和因利益分配不均所帶來(lái)的沖突，為社會(huì)秩序的穩(wěn)定創(chuàng)造良好的條件。

2.整合價(jià)值認(rèn)同

政治系統(tǒng)通過不斷地為社會(huì)輸入政治價(jià)值而獲得社會(huì)對(duì)政治權(quán)力的認(rèn)可與服從，即取得政治合法性。政治系統(tǒng)無(wú)論是追求物質(zhì)形態(tài)的績(jī)效、傳播觀念形態(tài)的思想意識(shí)還是制定制度形態(tài)的各種規(guī)則，都與社會(huì)大眾之間構(gòu)成了某種價(jià)值效用的供求關(guān)系。社會(huì)大眾也會(huì)相應(yīng)地從自身的感受和價(jià)值理念出發(fā)就政治系統(tǒng)的運(yùn)作進(jìn)行評(píng)價(jià)和反饋。當(dāng)政治權(quán)力主體行動(dòng)的價(jià)值取向與政治權(quán)力客體評(píng)價(jià)的價(jià)值取向趨于一致時(shí)，即達(dá)到價(jià)值認(rèn)同的地步，政治合法性的基礎(chǔ)才有可能構(gòu)建起來(lái)。

(1)整合民族認(rèn)同與國(guó)家認(rèn)同。正如學(xué)者周平所說:“中國(guó)民族國(guó)家的建立，標(biāo)志著中國(guó)政治文化中的國(guó)家認(rèn)同從總體上達(dá)到了民族國(guó)家的基本要求。但是，中國(guó)的國(guó)家認(rèn)同還面臨著若干歷史和現(xiàn)實(shí)的問題，國(guó)家認(rèn)同的程度還有待于進(jìn)一步鞏固和提高。民族國(guó)家的建立只是基本解決民族認(rèn)同與國(guó)家認(rèn)同之間的矛盾，并沒有一勞永逸地解決國(guó)家認(rèn)同問題。國(guó)家認(rèn)同問題還將長(zhǎng)期存在，并影響著民族國(guó)家的統(tǒng)一、穩(wěn)定和發(fā)展。國(guó)家認(rèn)同建設(shè)，將是中國(guó)民族國(guó)家建設(shè)的歷史性任務(wù)?！保?9］通過政治社會(huì)化過程傳播國(guó)家觀念，強(qiáng)化各民族的國(guó)民身份，通過政策合理調(diào)整各民族間以及各民族與國(guó)家間的利益關(guān)系，有意識(shí)地強(qiáng)化各民族對(duì)國(guó)家的利益依存，這2條途徑都必須在充分尊重中華民族的文化與利益基礎(chǔ)之上進(jìn)行，也只有這樣才能達(dá)到認(rèn)同整合的效果。否則，狹隘的民族認(rèn)同反而會(huì)削弱國(guó)家認(rèn)同。

(2)整合信仰自由與國(guó)家認(rèn)同。改革開放以來(lái)，中國(guó)取得了舉世矚目的成就，同時(shí)很多影響國(guó)家認(rèn)同的價(jià)值觀也深入國(guó)人的內(nèi)心。一個(gè)民主的國(guó)家應(yīng)該是信仰自由的社會(huì)，但是多元價(jià)值觀的充斥也會(huì)削弱公民的國(guó)家認(rèn)同感，而長(zhǎng)時(shí)間的政治信仰混亂又會(huì)成為一國(guó)政治秩序崩潰的導(dǎo)火線。本質(zhì)上，各種價(jià)值觀的信仰反映的是不同利益的追求，其間存在著矛盾與沖突，故在充分滿足公眾正當(dāng)需求的同時(shí)，也要整合個(gè)體利益，使其與國(guó)家利益一致，在尊重個(gè)人信仰自由的同時(shí)，也要強(qiáng)化國(guó)家傳統(tǒng)文化以及政治意識(shí)形態(tài)在公眾心中的地位。須知，意識(shí)形態(tài)一元化并不排斥信仰自由。

四、結(jié)語(yǔ)

政治合法性是政治學(xué)中一個(gè)古老也是最基本的問題。如何使政治統(tǒng)治取信于民是貫穿政治學(xué)始終的根本問題。隨著社會(huì)利益多化趨勢(shì)的不斷加強(qiáng)，民本理念在政治發(fā)展理論中的構(gòu)建將是政治學(xué)探討的重要課題。當(dāng)前，中國(guó)現(xiàn)代化的進(jìn)程不斷加快，多元利益的調(diào)和是處理好政治發(fā)展與政治秩序穩(wěn)定關(guān)系的重要基礎(chǔ)，而民本理念則是兩者的橋梁。目前，中國(guó)正處于社會(huì)轉(zhuǎn)型期，將民本置于政治發(fā)展的首位是極其必要的。在中國(guó)的現(xiàn)代化進(jìn)程中，提高公共福利質(zhì)量，滿足人民不斷增長(zhǎng)的物質(zhì)文化需求是中國(guó)政治的重要目標(biāo)之一。因此，民本理念仍然是提高政治合法性、維持政治秩序的重要基礎(chǔ)。今后，要進(jìn)一步加強(qiáng)民本思想研究，將其與“以人為本”理念相結(jié)合，與中國(guó)政治現(xiàn)代化相結(jié)合，與中國(guó)政治現(xiàn)實(shí)相結(jié)合，尤其要與基層民主、協(xié)商民主、社會(huì)治理等相結(jié)合，將民本思想真正落到實(shí)處。

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