國際貿(mào)易摩擦中知識產(chǎn)權(quán)糾紛及應(yīng)對策略研究

張瀚文

摘 要：在國際貿(mào)易中，知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易規(guī)模日益擴大。TRIPS協(xié)定就是在全球一體化、國際貿(mào)易自由化的背景下創(chuàng)制出來的，我國作為新型的出口導(dǎo)向型國家，產(chǎn)品的資本和技術(shù)要素不斷增加，在出口中也遭遇越來越多的知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易壁壘。在后TRIPS時代，世界各國紛紛加強對知識產(chǎn)權(quán)的保護工作，顯露出欲將知識產(chǎn)權(quán)國際保護推向一個更高的層次的趨勢。中國有效可行的應(yīng)對策略和措施：完善體系；完善規(guī)制知識產(chǎn)權(quán)濫用的法律制度；建立與完善知識產(chǎn)權(quán)公共服務(wù)機制；加強對知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易壁壘的研究。

關(guān)鍵詞：中美知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易；Trips協(xié)議；法律規(guī)制

中圖分類號：D923 文獻標(biāo)志碼：A 文章編號：1002-2589（2013）29-0146-02

據(jù)商務(wù)部的一項調(diào)查顯示，我國每年約有70%左右的外貿(mào)出口企業(yè)遭遇到國外技術(shù)型貿(mào)易壁壘的限制，在這些技術(shù)壁壘中，大多與知識產(chǎn)權(quán)有關(guān)。知識產(chǎn)權(quán)在知識型經(jīng)濟中推動創(chuàng)新及增長的重要性與日俱增，為了保護本國的知識產(chǎn)權(quán)利益，各個國家都企圖將知識產(chǎn)權(quán)的排他性應(yīng)用到跨國生產(chǎn)經(jīng)營當(dāng)中，將一國的知識產(chǎn)權(quán)保護政策與進出口貿(mào)易聯(lián)系起來已成為各國重要的貿(mào)易手段之一。

2001年12月11日，中國正式成為世界貿(mào)易組織（WTO）成員，這意味著中國正式進入世界經(jīng)濟貿(mào)易的大環(huán)境中。為了完善符合WTO要求的法律體系，我國共整合了三千多部法律、法規(guī)和規(guī)章。在這具有劃時代意義的十幾年中，不僅進一步改變了中國經(jīng)濟運行的方式及其在國際經(jīng)濟生活中的地位，同時加速了中國與其他國家間的關(guān)系更為深刻、廣泛的變化。

一、背景簡述——中美知識產(chǎn)權(quán)交鋒

以美國為首的發(fā)達國家發(fā)起的猛烈的知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)之訴確實難免引起中國企業(yè)的緊張，中國在進入國際貿(mào)易市場的十幾年中面臨著各種挑戰(zhàn)，其中與美國的知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易糾紛最為典型。

中美兩國在知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的摩擦由來已久，中國在改革開放初期就已被美國列入“觀察國家”名單，甚至在1990年被美國列入“重點觀察國家”名單。伴隨著中國加入WTO及不斷的經(jīng)濟崛起，交鋒大有升級的趨勢。雖然在1999年3月12日雙方曾第三次達成和解，并正式簽署《中美知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議》，但是2005年4月29日，美國公布2005年度“特殊301”報告，中國再次被列入“重點觀察國家”名單。同時，美國基于其《關(guān)稅法》第337節(jié)，即著名的“337條款”，多次對我國的企業(yè)發(fā)動“337調(diào)查”。

2000年爆發(fā)的DVD“專利池”案最先引起了中國對于知識產(chǎn)權(quán)的重視。之后，中美知識產(chǎn)權(quán)爭端在WTO這個看不見硝煙的戰(zhàn)場上異常激烈，近幾年，美國每一次對中國企業(yè)啟動“337調(diào)查”都會引起激烈討論，比如2010年7月26日，美國國際貿(mào)易委員會（ITC）投票決定對部分噴墨打印機墨盒及其同類產(chǎn)品啟動337調(diào)查，其中有6家中國大陸及香港地區(qū)的企業(yè)被列為本案的強制應(yīng)訴方。以及ITC于2013年1月31日宣布的對華為、中興、HTC和三星公司的3G和4G無線設(shè)備發(fā)起“337調(diào)查”，致使華為、中興等中國企業(yè)美國市場再遭挫折。

二、中美知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易摩擦原因分析

（一）美國知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易壁壘——從“特別301條款”到“337條款”

我們不難發(fā)現(xiàn)，美國貿(mào)易法“特別301條款”和關(guān)稅法“337條款”相輔相成。作為出口大國，同時處于經(jīng)濟高速發(fā)展期的中國來說面臨的挑戰(zhàn)十分艱巨。

“特別301條款”是美國貿(mào)易法中置于一般301條款之下的有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)保護的一個特別條款，其核心是通過貿(mào)易制裁以及雙邊談判的方式對美國知識產(chǎn)權(quán)進行特殊照顧，并準(zhǔn)許美國的知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品進入其他國家市場?！疤貏e301條款”的實質(zhì)其實是具有域外效力的知識產(chǎn)權(quán)法律制度，要求其他國家都要對美國保護的知識產(chǎn)權(quán)給予同等級的保護。態(tài)度上是比較強硬的，尤其是不需要任何國際條約、雙邊或多邊協(xié)議作為依托，在國際經(jīng)濟與貿(mào)易的過程中引發(fā)了很多矛盾。

“337條款”則來自于美國《1930年關(guān)稅法》第337節(jié)，ITC根據(jù)該項條款的規(guī)定進行的調(diào)查則被稱為“337調(diào)查”?！?37”調(diào)查對于被訴企業(yè)往往殺傷力極大，有發(fā)布有限排除令、普遍排除令和停止令三種制裁方式。迄今為止，ITC所提出的“337調(diào)查”案件基本都是圍繞知識產(chǎn)權(quán)或其他與知識產(chǎn)權(quán)有關(guān)的權(quán)益展開的，在對外貿(mào)易中已經(jīng)將其上升到行政制裁手段的高度。

兩條款相較，它們都是使知識產(chǎn)權(quán)法具有域外效力的特例。從程序規(guī)范的角度來看，相比較“301條款”調(diào)查，申請“337條款”程序歷時較短，立案也較為容易，實質(zhì)性程序僅9個月。一般起訴方都是有備而來，證據(jù)準(zhǔn)備充足，應(yīng)訴方往往是措手不及，倉促應(yīng)戰(zhàn)，很難充分準(zhǔn)備應(yīng)訴材料，所以起訴方一般勝率較大，容易引發(fā)貿(mào)易沖突。

（二）我國在中美貿(mào)易中頻繁遭受知識產(chǎn)權(quán)調(diào)查的國內(nèi)原因反思

第一，我國知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的法律制度仍然不健全，與國際知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的貿(mào)易協(xié)定不接軌、不相容。中國雖然是出口導(dǎo)向型國家，但是由于發(fā)展過于注重速度，上層建筑保障做得不夠好，雖然曾一度創(chuàng)造世界貿(mào)易的神話，但這種粗放型的增長模式不能完全肯定。我國的知識產(chǎn)權(quán)法制體系在實體上和程序上都不具有足夠的規(guī)范性和保護性，所以造成了在實施TRIPS協(xié)定時仍有不足。由于貿(mào)易保護主義日益高漲，隱蔽性更強，對于制度不夠健全的新興國家是很大的挑戰(zhàn)。

第二，中國企業(yè)的維權(quán)意識欠缺和中國政府對于侵犯知識產(chǎn)權(quán)的行為的打擊方式欠佳也是造成中國企業(yè)在國際貿(mào)易中處于劣勢的重要原因。從兩個方面來說，一方面，企業(yè)在知識產(chǎn)權(quán)方面缺乏維權(quán)意識主要來自于國內(nèi)沒有營造出一種良好的知識產(chǎn)權(quán)意識的氛圍，從政府到廠商本身，都不具有專業(yè)知識和保護意識。另一方面，國內(nèi)各項產(chǎn)業(yè)往往自主創(chuàng)新能力薄弱，產(chǎn)品知識產(chǎn)權(quán)含量較少，甚至經(jīng)常被忽略不計，忽視其重要性更增加了中國在國際貿(mào)易中頻繁遭受知識產(chǎn)權(quán)壁壘的概率，同時又缺乏相應(yīng)的預(yù)警和保護體系，更加劇了我國在知識產(chǎn)權(quán)方面遭受不公正待遇的可能性。

三、中國在TRIPS協(xié)定體制下尋求知識產(chǎn)權(quán)保護策略

1994年，世界貿(mào)易組織成員方商討簽署《與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)定》（TRIPS協(xié)定），中國正式成為世貿(mào)組織成員，同時也成為TRIPS協(xié)定的成員。此后國家高度重視知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域法律框架的構(gòu)建，為使其與TRIPS協(xié)定以及其他保護知識產(chǎn)權(quán)的國際規(guī)則相一致，完成了相關(guān)法律的修改。

（一）完善體系，緊隨TRIPS協(xié)定的步伐

中國在法制上相對比較落后，法律制度多來自對先進法律制度的模仿，但由于過于盲目，往往忽略了自身的特殊性和程序的可操作性，具體的表現(xiàn)就是法律體系性的缺乏。TRIPS協(xié)定在有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)保護的多邊條約中第一次將著作權(quán)、專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)等各項權(quán)利融為一體，并首次完整使用了“知識產(chǎn)權(quán)”這一概念。為了保證該體系的嚴(yán)密性和邏輯性，可在以下方面加以完善：在反壟斷實踐的基礎(chǔ)上制定反壟斷審查的相關(guān)規(guī)章；對于現(xiàn)行知識產(chǎn)權(quán)法律的完善，重點在于對知識產(chǎn)權(quán)行為濫用的規(guī)制；參考國際經(jīng)驗，標(biāo)準(zhǔn)化、明確化立法。社會的文明源于制度的文明，這樣才能在政府、企業(yè)和個人中潛移默化地形成知識產(chǎn)權(quán)意識。

（二）完善規(guī)制知識產(chǎn)權(quán)濫用的法律制度——充分利用TRIPS協(xié)定

WTO的規(guī)則與制度多為在國際層面上的涉及貿(mào)易領(lǐng)域的法律框架，各成員國還要根據(jù)各國的情況在該法律框架內(nèi)具體實施。我們應(yīng)當(dāng)充分研究TRIPS協(xié)定的相關(guān)規(guī)定，尋求其與中國法律制度和實際情況相契合的部分，有效保護我國的知識產(chǎn)權(quán)不受侵犯。在TRIPS協(xié)定中有一些彈性條款，意在各個國家根據(jù)實際情況進行自主選擇和決定。我們可以根據(jù)這些條款在合法范圍內(nèi)有效拓寬知識產(chǎn)權(quán)保護空間。比如TRIPS協(xié)定中對于發(fā)展中國家至關(guān)重要的“平行進口”問題，以及其在第6條規(guī)定的“專利權(quán)利用盡”的原則都賦予成員國自由選擇的權(quán)利。在中美知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易爭端中，我們可以強調(diào)中、美同是TRIPS協(xié)定的成員，盡量引導(dǎo)將糾紛納入WTO爭端解決機制，從而避免美國“301調(diào)查”和“337條款”的調(diào)查和制裁。

（三）建立與完善知識產(chǎn)權(quán)公共服務(wù)機制

我國長期運用刑事救濟的方法來防止知識產(chǎn)權(quán)侵害，造成了訴訟權(quán)利被濫用的消極后果。在企業(yè)和個人知識產(chǎn)權(quán)意識普遍薄弱的實際情況下，我們應(yīng)當(dāng)意識到大量公共資金被投入刑事司法體系中，往往會阻礙合法競爭。我們更加鼓勵的應(yīng)當(dāng)是將有限的公共資源投入到改進知識產(chǎn)權(quán)制度和創(chuàng)新體系的建立中，確保最大限度地通過行政訴訟和民事程序保護知識產(chǎn)權(quán)制度。在現(xiàn)實中，針對跨國公司的知識產(chǎn)權(quán)訴訟往往實力懸殊，對方多為發(fā)達國家的商業(yè)巨頭，并且有強大的專業(yè)團隊支持，中國企業(yè)總是顯得力不從心。因此，我們有必要依靠行業(yè)組織尋求集體應(yīng)對。相比較政府部門，行業(yè)組織更了解行業(yè)狀況，有助于更直接、準(zhǔn)確地表達企業(yè)的意見，可以組織科研部門與其進行協(xié)作，多咨詢專家意見共同應(yīng)對。

（四）加強對知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易壁壘的研究

知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易壁壘問題學(xué)科跨度廣，問題復(fù)雜，我們應(yīng)當(dāng)鼓勵不同領(lǐng)域的學(xué)術(shù)交流，只有這樣才能逐漸接近對知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易壁壘的科學(xué)認(rèn)識。知識產(chǎn)權(quán)壁壘一般可以分為以下三類：第一，外國企業(yè)合法，而我國企業(yè)以非法的方式對其構(gòu)成侵權(quán)。第二，外國企業(yè)對于知識產(chǎn)權(quán)的濫用。第三，在國際貿(mào)易中由于國家層面的制度問題造成的貿(mào)易壁壘，而雙方企業(yè)并沒有實際侵權(quán)，比如美國依據(jù)“337條款”所啟動的調(diào)查和制裁。

四、結(jié)論

不難發(fā)現(xiàn)，在知識與創(chuàng)新的新時代潮流下，當(dāng)今國際競爭已經(jīng)很大程度上轉(zhuǎn)向了制度的競爭?？茖W(xué)技術(shù)飛速發(fā)展，拉近了現(xiàn)實的距離，不同國情和文化背景的激烈沖突必然導(dǎo)致矛盾的激增，但這卻是世界發(fā)展不可逆轉(zhuǎn)的潮流。國家需要做的是從制度上給予本國廠商充分保護；從企業(yè)角度出發(fā)，提高自身的創(chuàng)新水平才是本質(zhì)；從這個社會來看，我們需要加強不同領(lǐng)域的交流，即不僅需要有專業(yè)知識的人員，還要將出口貿(mào)易和專業(yè)人員的專業(yè)知識相結(jié)合，形成一張嚴(yán)密的防護網(wǎng)。要保證企業(yè)能夠及時有效地找到最可靠的救濟，建立起民眾對于制度的信任感，雖然缺陷仍然存在，但是我們要不斷努力對其加以完善，最大限度地提升民眾對于知識產(chǎn)權(quán)制度的認(rèn)知度和信任度，這樣才能真正達到積極抵御發(fā)達國家的知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易壁壘和制裁的目的。

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（責(zé)任編輯：田 苗）