樊亞明,王鳳玉
(沈陽師范大學(xué) 教育科學(xué)學(xué)院,遼寧 沈陽 110034)
英國華威大學(xué)是在《羅賓斯報(bào)告》①的影響下,成立于上世紀(jì)六十年代的大學(xué)。華威大學(xué)在辦學(xué)之初,就將研究型大學(xué)作為自身的發(fā)展目標(biāo)。在當(dāng)時(shí)的社會(huì)背景下,華威大學(xué)沒有經(jīng)歷像英國其他大學(xué)一樣漫長(zhǎng)的等待最后升格為大學(xué)的過程,這也為華威大學(xué)后來的發(fā)展奠定了一個(gè)良好的開端。因此在建校前十年,華威大學(xué)的目標(biāo)是建設(shè)一所以科研為中心的大學(xué)。在經(jīng)歷了20世紀(jì)80年代的財(cái)政風(fēng)波之后,華威大學(xué)進(jìn)行了一系列改革以適應(yīng)社會(huì)發(fā)展需求,精簡(jiǎn)機(jī)構(gòu)并且積極建立與工業(yè)的聯(lián)系,將“創(chuàng)業(yè)型”的企業(yè)發(fā)展模式融入到大學(xué)的發(fā)展中。經(jīng)過長(zhǎng)期努力,華威大學(xué)已發(fā)展成為英國大學(xué)中的佼佼者,并且雄心勃勃地進(jìn)軍世界一流大學(xué)。從其取得的成果來看,改革是成功的,保護(hù)了學(xué)術(shù)核心價(jià)值觀。華威大學(xué)的發(fā)展歷程是從政府干預(yù)逐漸過渡到大學(xué)自身調(diào)節(jié)的一個(gè)過程。阿斯科林認(rèn)為自我調(diào)節(jié)就是意味著自治權(quán)力,可以從兩個(gè)方面來解釋:目的和權(quán)力,這導(dǎo)致了不同國家治理模式和機(jī)構(gòu)的活動(dòng)空間。[1]華威大學(xué)能夠在短期內(nèi)實(shí)現(xiàn)飛躍,有賴于對(duì)于權(quán)力共享的理解和實(shí)踐。剖析華威大學(xué)的治理結(jié)構(gòu)的核心內(nèi)容,對(duì)于我國構(gòu)建合理的大學(xué)治理結(jié)構(gòu)具有重要意義。
由于歷史的緣故,在英國歷史上設(shè)立法人團(tuán)體只有通過特許狀才能被認(rèn)可,大學(xué)也不例外。大學(xué)履行公共責(zé)任是獲得皇家特許的必要條件,是獲得特許狀所予諸多特權(quán)的代價(jià)。這也就說明了為什么華威大學(xué)在2013年招生簡(jiǎn)章上寫的是培養(yǎng)國際學(xué)生、讓一切有可能進(jìn)入大學(xué)的人不會(huì)因?yàn)榄h(huán)境和條件的制約而失去上學(xué)的機(jī)會(huì)。機(jī)構(gòu)如果沒有得到特許狀的許可就不是一個(gè)法人團(tuán)體,相應(yīng)的也就沒有法人應(yīng)有的權(quán)利?!坝髮W(xué)依照其設(shè)立的方式可以分為三類:一類通過議會(huì)法案設(shè)立;一類根據(jù)公司法注冊(cè)成立,如倫敦政治經(jīng)濟(jì)學(xué)院、格林威治大學(xué);第三類就是經(jīng)由皇家特許狀設(shè)立的大學(xué)?!保?]華威大學(xué)于1965年獲得特許狀,因而這也是其成立的標(biāo)志,也就可以稱華威大學(xué)為獨(dú)立法人組織。特許狀的頒發(fā)是大學(xué)進(jìn)行治理的依據(jù)。在華威大學(xué)的特許狀中,明確規(guī)定了大學(xué)是由“名譽(yù)校長(zhǎng)、副校長(zhǎng)、教職人員、本科生、研究生”等組成的永久延續(xù)的“政治和法人團(tuán)體”。[3]得到特許狀也就意味著華威大學(xué)獲得獨(dú)立性。這樣通過法人制度使得大學(xué)與校外因素劃清了界限。
除此之外,華威大學(xué)在建立之初就引進(jìn)了美國先進(jìn)的董事會(huì)制度,董事會(huì)制度是建立在英國法律框架內(nèi)的機(jī)構(gòu)。大學(xué)在運(yùn)行過程中難免會(huì)有與社會(huì)和政府產(chǎn)生交集的時(shí)候,華威大學(xué)的董事會(huì)制度可以有效促進(jìn)與外界的交流,不至于像英國之前的大學(xué)一樣保守在自己的“象牙塔”中。董事會(huì)成了大學(xué)免受干擾的減震器,任何團(tuán)體想不通過董事會(huì)對(duì)大學(xué)進(jìn)行干預(yù)是不可能的。大學(xué)董事會(huì)委托大學(xué)中的高級(jí)管理層進(jìn)行管理,但是保留了財(cái)政預(yù)算決策權(quán)和大學(xué)總體政策的干預(yù)權(quán)。因此,盡管從法律上看權(quán)力集中在了董事會(huì)身上,但是華威大學(xué)在建校初期就形成了一種習(xí)慣,那就是教師可以在法律、章程容許的范圍內(nèi)進(jìn)行自我管理。
華威大學(xué)的特許狀規(guī)定了大學(xué)發(fā)展的方式和章程,其中包括大學(xué)該如何管理。華威大學(xué)是由學(xué)校和系組成的扁平化的治理結(jié)構(gòu),基層治理則主要依靠各個(gè)系,然后由副校長(zhǎng)及其帶領(lǐng)的管理團(tuán)隊(duì)為核心進(jìn)行管理。學(xué)校級(jí)別的治理結(jié)構(gòu)主要由三個(gè)方面構(gòu)成:理事會(huì)(Council)、評(píng)議會(huì)(Senate)和大學(xué)副校長(zhǎng)(Vice-Chancellor)。
圖1 華威大學(xué)基本治理結(jié)構(gòu)圖
華威大學(xué)理事會(huì)是大學(xué)內(nèi)部的執(zhí)行委員會(huì),對(duì)大學(xué)發(fā)展負(fù)有責(zé)任,尤其對(duì)大學(xué)財(cái)政運(yùn)轉(zhuǎn)和大學(xué)財(cái)產(chǎn)方面具有不可推卸的責(zé)任。此外,大學(xué)理事會(huì)和評(píng)議會(huì)對(duì)大學(xué)的健康運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督。理事會(huì)每年會(huì)召開五次會(huì)議,主席是大學(xué)校長(zhǎng)(Pro-Chancellor)。理事會(huì)由33名成員構(gòu)成,他們多數(shù)是外行人員,有教授還有工商業(yè)代表以及當(dāng)?shù)毓俜饺耸?。這些人為華威大學(xué)的管理層帶來與社會(huì)銜接的管理理念及專業(yè)的指導(dǎo),給學(xué)校朝著多元化發(fā)展提供了條件,并且對(duì)學(xué)校領(lǐng)域進(jìn)行有效監(jiān)督。理事會(huì)的主要權(quán)力和責(zé)任由學(xué)校章程規(guī)定。為了更好履行其責(zé)任并且確保能夠與評(píng)議會(huì)有效合作,大學(xué)理事會(huì)建立了幾個(gè)特殊委員會(huì)。主要包括:財(cái)政委員會(huì)、基建委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)。學(xué)校一些具體的事務(wù)均由這些委員會(huì)運(yùn)作,委員會(huì)成員則主要由外行人士和學(xué)校學(xué)術(shù)成員組成,在監(jiān)督學(xué)校事務(wù)中起到重要作用。
華威大學(xué)的評(píng)議會(huì)或者稱為參議會(huì),在大學(xué)的學(xué)術(shù)事務(wù)中扮演一個(gè)學(xué)術(shù)權(quán)威的角色。評(píng)議會(huì)是以副校長(zhǎng)為核心,由46名成員組成的組織。學(xué)術(shù)成員主要由各系中推舉出來的教授和學(xué)生組織代表組成。這個(gè)評(píng)議會(huì)每年召開5次會(huì)議,就學(xué)校的一系列學(xué)術(shù)事務(wù)做出決定。評(píng)議會(huì)還負(fù)責(zé)學(xué)校四個(gè)系和研究中心以及學(xué)校下設(shè)機(jī)構(gòu)的監(jiān)督工作。評(píng)議會(huì)下設(shè)指導(dǎo)委員會(huì),指導(dǎo)委員會(huì)主要由每個(gè)系的多名教授和副校長(zhǎng)、代理副校長(zhǎng)、系主席和學(xué)生組織代表構(gòu)成。每?jī)赡赀M(jìn)行一次換屆選舉。
華威大學(xué)副校長(zhǎng)領(lǐng)導(dǎo)的治理團(tuán)隊(duì)包括大學(xué)副校長(zhǎng)、代理校長(zhǎng)、四名助理校長(zhǎng)、四個(gè)系的主席、注冊(cè)主任、代理注冊(cè)主任和大學(xué)財(cái)政主任。這個(gè)治理結(jié)構(gòu)完全是以大學(xué)副校長(zhǎng)為核心,內(nèi)部成員積極為學(xué)校副校長(zhǎng)出謀劃策,高級(jí)管理團(tuán)隊(duì)通過多方面治理能夠滿足學(xué)校多元化利益集團(tuán)的需求,使學(xué)校正常運(yùn)行。他們中的很多人來自大學(xué)評(píng)議會(huì),這樣就使學(xué)校管理能夠最直接、最有效地進(jìn)行。
毫無疑問,華威大學(xué)的治理結(jié)構(gòu)是平衡的,能夠照顧好各方的需求,是一種扁平化的治理結(jié)構(gòu)。每一個(gè)代表都希望看到大學(xué)的良性發(fā)展,也都希望自己能夠貢獻(xiàn)自己的力量。在理事會(huì)、評(píng)議會(huì)和學(xué)校高級(jí)領(lǐng)導(dǎo)團(tuán)隊(duì)中,委員會(huì)間相互交錯(cuò),使得大學(xué)治理能夠更加有效和合理。在評(píng)議會(huì)中的決定或合理需求能夠很快反映到大學(xué)理事會(huì)和學(xué)校實(shí)際管理團(tuán)隊(duì),使得資源分配更加合理化。所有的學(xué)校發(fā)展相關(guān)者,都能夠參與到學(xué)校管理中,真正體現(xiàn)了大學(xué)為大學(xué)利益相關(guān)者所有的理念。
通過以上對(duì)華威大學(xué)治理結(jié)構(gòu)的簡(jiǎn)要分析,可以看出學(xué)校內(nèi)部事務(wù)雖然是由大學(xué)高級(jí)管理團(tuán)隊(duì)決定,但是由于成員組成的多樣化,實(shí)際管理包括董事會(huì)、校長(zhǎng)、評(píng)議會(huì)、教授和學(xué)生,學(xué)校成員在平等民主的環(huán)境下共同治理。學(xué)校管理不是強(qiáng)制性的管理,而是強(qiáng)制性和誘致性二者的結(jié)合。在學(xué)校日常管理中各位管理成員都是向著一個(gè)目標(biāo)前進(jìn),那就是提高管理效率,發(fā)揚(yáng)民主精神,齊心協(xié)力,共同鑄就華威大學(xué)的輝煌。
華威大學(xué)的治理理念實(shí)際上是共同治理。大學(xué)不是校長(zhǎng)的大學(xué),也不單單是國家的大學(xué),大學(xué)是所有與之相關(guān)人員的大學(xué)?!八?,每一種利益相關(guān)者都不應(yīng)單獨(dú)地對(duì)大學(xué)行使控制權(quán),大學(xué)只能由利益相關(guān)者共同來控制?!保?]要想理解如何共同治理,就必須要明白大學(xué)是誰的?從英國來看,大部分是公立大學(xué),華威大學(xué)也不例外,是一所國家所有學(xué)校。華威大學(xué)于1965年獲得特許狀,這表明其為一個(gè)合法的法人,是完全獨(dú)立治理的機(jī)構(gòu)。那么大學(xué)的事務(wù)理所當(dāng)然屬于大學(xué)自身,政府無權(quán)干涉其如何治理,當(dāng)然是在華威大學(xué)依法辦理的前提下。從另外一方面講,華威大學(xué)獲得特許狀也就是意味著其是一個(gè)公益法人,大學(xué)就必須履行公益事業(yè)的責(zé)任,需要對(duì)全社會(huì)負(fù)責(zé)。那么大學(xué)所涉及的利益群體就會(huì)很龐大?!鞍凑崭ダ锫?Freeman)的理解,利益相關(guān)者是指那些能夠影響組織目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)或是被這種實(shí)現(xiàn)所影響的個(gè)人或群體?!保?]明確利益相關(guān)者對(duì)于構(gòu)建合理的治理框架尤為重要。華威大學(xué)理事會(huì)中教授代表大約占40%,校外知名人士占20%,學(xué)生代表占20%,行政、服務(wù)人員占10%左右,這樣做的理由使華威大學(xué)在做出每一個(gè)決定的時(shí)候,都切實(shí)地照顧好每一個(gè)利益集團(tuán)的需求,將行政權(quán)力和學(xué)術(shù)權(quán)力二者做到很好的平衡,因?yàn)槠渲兄蝗绻?dú)占鰲頭,對(duì)于大學(xué)治理來說都是失敗的。[6]通常情況下,利益相關(guān)者都希望看到大學(xué)的成功,也都愿意盡力服務(wù)于大學(xué),每一種力量都不可替代。利益相關(guān)者在付出的同時(shí)就期望有一天會(huì)得到良好的回報(bào),如果大學(xué)在將來沒能滿足利益集團(tuán)的訴求,那么在下一次大學(xué)運(yùn)作中,就會(huì)考慮是否應(yīng)繼續(xù)付出??梢姡髮W(xué)各個(gè)方面的努力在于制度安排是否合理。華威大學(xué)正是看到這一點(diǎn),才會(huì)在三權(quán)分立的情況下,照顧到各個(gè)利益群體,使治理能夠更加有效。例如,華威大學(xué)在引進(jìn)教授的時(shí)候,給予教授極大的權(quán)力,教授之間可以通過相互協(xié)作展開科研和教學(xué)。如果有任何合理訴求向大學(xué)反映,會(huì)得到及時(shí)處理。一些華威大學(xué)的老教授回憶道:“來華威大學(xué)的全部意義就是到校部的路就在那里,這條路很短,沒有官僚主義、等級(jí)、學(xué)院、學(xué)校以及這個(gè)和那個(gè)主任的任何殘跡……對(duì)我來說立刻是綠燈?!保?]可以看出教授對(duì)于大學(xué)治理是很滿意的。華威大學(xué)繼續(xù)把廣泛的權(quán)力下放到系一級(jí)單位,依靠學(xué)校的多個(gè)委員會(huì)實(shí)現(xiàn)了共同治理。教授能夠明顯地感覺到自己參與到學(xué)校發(fā)展的治理中,并且能夠和非專業(yè)人員一起分擔(dān)治校責(zé)任。
一般來說,由一個(gè)人或一群人在響應(yīng)獲利機(jī)會(huì)時(shí)自發(fā)地倡導(dǎo)、組織和實(shí)行的制度變遷稱之為誘致性制度變遷;由國家或集團(tuán)通過政策法令主導(dǎo)實(shí)施的制度變遷稱之為強(qiáng)制性制度變遷。[8]所謂誘致性制度變遷可以理解為當(dāng)大學(xué)治理結(jié)構(gòu)的利益大于成本時(shí),就會(huì)主動(dòng)產(chǎn)生,只有內(nèi)部成員可以感覺到誘致性變遷的益處,才會(huì)在將來的治理結(jié)構(gòu)中產(chǎn)生良性循環(huán)。其實(shí)質(zhì)就是追求大學(xué)利益。華威大學(xué)實(shí)際理念中包含著“企業(yè)家的創(chuàng)業(yè)精神”[9],所以在實(shí)施過程中強(qiáng)制性治理和誘致性治理相互關(guān)聯(lián),共同治理大學(xué)。通過宏觀治理主體(理事會(huì))的管制與微觀治理主體的管制相結(jié)合,制定章程制度,引入市場(chǎng)機(jī)制,大學(xué)內(nèi)各個(gè)利益群體共同參與治理,促使大學(xué)內(nèi)部各個(gè)系之間進(jìn)行合理的合作與競(jìng)爭(zhēng)。這一舉措不僅為華威大學(xué)帶來雄厚的資本,還進(jìn)一步加強(qiáng)了大學(xué)內(nèi)學(xué)科研發(fā)能力,進(jìn)而對(duì)大學(xué)優(yōu)化治理結(jié)構(gòu)產(chǎn)生影響,從外部引進(jìn)新的理念,對(duì)于大學(xué)內(nèi)部的強(qiáng)制性治理產(chǎn)生沖擊,并使二者平衡發(fā)展。例如華威大學(xué)通過校部委員會(huì)的特許和管理,創(chuàng)收的方式主要由“頂部切片和交叉補(bǔ)助”的方式進(jìn)行,保證各系收支能夠平衡,使相對(duì)弱勢(shì)的系能夠得到幫助。商學(xué)院和工程系,顯然比社科類的系更能創(chuàng)收,但華威能夠?qū)⑾档氖杖牒驼馁Y助集中在一起,并且按照學(xué)術(shù)需求來進(jìn)行分配,這樣做對(duì)大學(xué)持久性發(fā)展是有利的。因?yàn)槿A威大學(xué)不可能僅僅是由掙錢的系構(gòu)成,而是多元化的組成,要使管理優(yōu)化,就不能忽略其他系的教授以及專業(yè)的發(fā)展。優(yōu)異的大學(xué)是大學(xué)管理層、教授、學(xué)生等相關(guān)利益者共同管理的。只有使教授能夠感覺到大學(xué)的決策有他們的聲音,那么教授才能有認(rèn)同感,才會(huì)更加專注于自己的事業(yè),大學(xué)發(fā)展也才有希望。
理事會(huì)、評(píng)議會(huì)和大學(xué)高級(jí)領(lǐng)導(dǎo)團(tuán)隊(duì),三者在大學(xué)發(fā)展的預(yù)期愿景上是一致的。那就是通過各種方式發(fā)展大學(xué)的教學(xué)和科研,積極地與外界進(jìn)行聯(lián)系,最大程度地創(chuàng)收,并使大學(xué)能夠不斷鑄就輝煌。學(xué)術(shù)權(quán)力和行政權(quán)力的交融是華威大學(xué)發(fā)展的一大特征。通過研究華威管理機(jī)構(gòu)的成員構(gòu)成,可以看出教授在其中占很大比例。這里講的教授并非是單純的各個(gè)系的領(lǐng)導(dǎo)者,而是通過普選的方式產(chǎn)生的,并且會(huì)不斷地?fù)Q屆選舉。因?yàn)橛胁煌瑢用娴慕淌趨⑴c到行政權(quán)力當(dāng)中,當(dāng)管理者在進(jìn)行一些兩難的決策時(shí),更容易產(chǎn)生合理的建議。正是因?yàn)楦鱾€(gè)委員會(huì)中都有學(xué)術(shù)人員的參與,管理結(jié)構(gòu)才能有一種合法化的權(quán)力,才能在收入中實(shí)行“頂部切片和交叉補(bǔ)助”的分配方式。這種利益分配也是為了各個(gè)系能夠健康發(fā)展,大學(xué)能夠健康發(fā)展。大學(xué)高級(jí)管理團(tuán)隊(duì)有一位大學(xué)副校長(zhǎng)、一位代理副校長(zhǎng)和四位助理校長(zhǎng),他們各自主管著幾個(gè)系的學(xué)術(shù)事務(wù),能夠很快地將基層的聲音傳遞給大學(xué)的核心領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu),做到適時(shí)改變。大學(xué)是學(xué)術(shù)的殿堂,尊重學(xué)術(shù)的聲音才是尊重大學(xué)發(fā)展的規(guī)律。華威大學(xué)注重學(xué)術(shù)權(quán)力參與到?jīng)Q策中心,賦予學(xué)術(shù)權(quán)力更大的管理權(quán),而行政單位則變成地道的“服務(wù)行政”“便民服務(wù)”。凡涉及到學(xué)術(shù)事務(wù)必然要在學(xué)術(shù)評(píng)議會(huì)中進(jìn)行決策管理,理事會(huì)和校長(zhǎng)領(lǐng)導(dǎo)的團(tuán)隊(duì)積極配合,加大學(xué)術(shù)權(quán)力并不是弱化行政干預(yù)的能力,因?yàn)樾姓芰Φ慕】道貌攀潜U洗髮W(xué)能夠永續(xù)發(fā)展的良藥。尋求行政權(quán)力和學(xué)術(shù)權(quán)力的互補(bǔ)和平衡才能適應(yīng)外界的不斷變化,才能使大學(xué)內(nèi)部利益相關(guān)者朝著統(tǒng)一的目標(biāo)發(fā)展。
自從巴特沃斯副校長(zhǎng)擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)以來,華威大學(xué)的規(guī)模發(fā)生了極大的變化,其組織結(jié)構(gòu)也產(chǎn)生了很大的變動(dòng),但是唯一沒有發(fā)生改變的是其始終堅(jiān)信共同治理的作用。盡管組織機(jī)構(gòu)規(guī)模不斷擴(kuò)大,但是學(xué)術(shù)參與行政決策的模式和作用并沒有發(fā)生改變,相反越來越重視教授及其他利益群體的聲音。學(xué)校的組織治理結(jié)構(gòu)始終和社會(huì)政治、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、人口因素相結(jié)合,表現(xiàn)出很強(qiáng)的適應(yīng)性。能夠?qū)W(xué)校制定的政策合理公平地分配給各個(gè)群體,并使各個(gè)不同主體相互監(jiān)督和合作??梢钥闯觯谌A威大學(xué)的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)中,一直存在著一個(gè)理念,那就是不斷發(fā)展教學(xué)科研,適應(yīng)社會(huì)發(fā)展需求的企業(yè)家創(chuàng)業(yè)精神。大學(xué)應(yīng)該是各種聲音的混合體,單一的聲音只能危害大學(xué)民主管理,只有顧及到多數(shù)人的利益訴求,大學(xué)的治理改革才能繼續(xù),大學(xué)的發(fā)展才能實(shí)現(xiàn)永續(xù)發(fā)展。
注釋:
① 羅賓斯報(bào)告導(dǎo)致了一批平板玻璃大學(xué)的成立,其中包括巴斯大學(xué)(University of Bath)、東安格利亞大學(xué)(University of East Anglia)、羅浮堡大學(xué)、英國約克大學(xué)和華威大學(xué)等,并且推動(dòng)英國已有大學(xué)進(jìn)行實(shí)質(zhì)性的擴(kuò)充。
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