中國(guó)繞過(guò)“中等收入陷阱”的路徑分析——基于經(jīng)濟(jì)發(fā)展驅(qū)動(dòng)力視角

楊淑華，朱彥振

(1.南京審計(jì)學(xué)院經(jīng)濟(jì)學(xué)院，江蘇南京 210036 2.南京政治學(xué)院馬克思主義理論系，江蘇南京 210003)

中國(guó)繞過(guò)“中等收入陷阱”的路徑分析
——基于經(jīng)濟(jì)發(fā)展驅(qū)動(dòng)力視角

楊淑華1，朱彥振2

(1.南京審計(jì)學(xué)院經(jīng)濟(jì)學(xué)院，江蘇南京 210036 2.南京政治學(xué)院馬克思主義理論系，江蘇南京 210003)

中國(guó)已經(jīng)進(jìn)入中等偏上收入國(guó)家的行列。根據(jù)世界經(jīng)驗(yàn)，這一階段是經(jīng)濟(jì)社會(huì)矛盾突顯的時(shí)期。中國(guó)能否繞過(guò)“中等收入陷阱”，關(guān)鍵取決于經(jīng)濟(jì)發(fā)展是否具有強(qiáng)勁的驅(qū)動(dòng)力。本文將從經(jīng)濟(jì)發(fā)展的內(nèi)在動(dòng)力、外在引力和外在推動(dòng)力的視角，分析拉美國(guó)家陷入“中等收入陷阱”的原因以及我國(guó)面臨的風(fēng)險(xiǎn)和繞過(guò)“中等收入陷阱”的路徑。

中等收入陷阱;經(jīng)濟(jì)發(fā)展;驅(qū)動(dòng)力;路徑

一、引 言

改革開(kāi)放以來(lái)，中國(guó)保持三十多年年均9%以上的高速增長(zhǎng)。2012年，我國(guó)國(guó)民生產(chǎn)總值達(dá)到519322億元，居世界第二位，按當(dāng)年人民幣匯率計(jì)算人均國(guó)民生產(chǎn)總值(GDP)已突破6000美元。按照世界銀行標(biāo)準(zhǔn)，我國(guó)屬于中等偏上收入國(guó)家，根據(jù)世界經(jīng)驗(yàn)，這一階段是經(jīng)濟(jì)社會(huì)矛盾突顯的時(shí)期。中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與宏觀穩(wěn)定課題組在總結(jié)發(fā)達(dá)國(guó)家、不發(fā)達(dá)國(guó)家以及若干新興經(jīng)濟(jì)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展史并進(jìn)行理論分析基礎(chǔ)上，指出當(dāng)一個(gè)國(guó)家經(jīng)濟(jì)達(dá)到中等收入水平以后，由于經(jīng)濟(jì)自身難以克服、發(fā)展戰(zhàn)略失誤或受外部沖擊，經(jīng)濟(jì)特別容易陷入長(zhǎng)期停滯，是經(jīng)濟(jì)發(fā)展最容易陷入困境的一個(gè)階段。未來(lái)十幾年，尤其是“十二五”期間，是中國(guó)經(jīng)濟(jì)避免掉進(jìn)“中等收入陷阱”，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定、健康、協(xié)調(diào)發(fā)展的關(guān)鍵時(shí)期。

“中等收入陷阱”(Middle income trap)是2006年世界銀行在其《東亞經(jīng)濟(jì)發(fā)展報(bào)告》中首次提出的一個(gè)概念，即當(dāng)一國(guó)或地區(qū)人均GDP達(dá)到3000美元以后，經(jīng)濟(jì)就難以繼續(xù)高增長(zhǎng)，人均GDP就會(huì)長(zhǎng)期徘徊在3000－5000美元之間，很難突破10000美元的上限。學(xué)界和媒體經(jīng)常用人均3000—10000美元來(lái)概括這一陷阱。

最新關(guān)于發(fā)展中國(guó)家(地區(qū))增長(zhǎng)表現(xiàn)的研究表明，在戰(zhàn)后僅有13個(gè)國(guó)家與地區(qū)連續(xù)25年實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)7%以上增長(zhǎng)①李月，周密.跨越中等收入陷阱研究的文獻(xiàn)綜述［J］，經(jīng)濟(jì)理論與經(jīng)濟(jì)管理，2012，64(9):64－72.，如博茨瓦納、巴西、中國(guó)、中國(guó)香港、印尼、日本、韓國(guó)、馬來(lái)西亞、馬耳他、阿曼、新加坡、中國(guó)臺(tái)灣和泰國(guó)。而大多數(shù)國(guó)家在進(jìn)入中等收入水平階段后，增長(zhǎng)速度會(huì)出現(xiàn)顯著下降，例如拉丁美洲和中東地區(qū)就是兩個(gè)典型的例子，像阿根廷、智利、烏拉圭、墨西哥、巴西、哥倫比亞、馬拉西亞、敘利亞等，數(shù)十年來(lái)，他們都未能跳出這個(gè)陷阱。

那么，這些國(guó)家或地區(qū)的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行出現(xiàn)了哪些變化?導(dǎo)致了怎樣的發(fā)展瓶頸?為什么會(huì)陷入經(jīng)濟(jì)的停滯呢?中國(guó)會(huì)不會(huì)掉進(jìn)陷阱?“中等收入陷阱”是不是具有必然性?中國(guó)能否繞過(guò)中等收入陷阱?

本文在綜述已有研究文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上，從經(jīng)濟(jì)發(fā)展驅(qū)動(dòng)力的視角，探討拉美國(guó)家陷入“中等收入陷阱”的動(dòng)力缺失以及我國(guó)面臨的風(fēng)險(xiǎn)和繞過(guò)“中等收入陷阱”的路徑選擇。

對(duì)于中等收入陷阱問(wèn)題的研究，國(guó)內(nèi)外經(jīng)濟(jì)學(xué)家及其學(xué)者有很多建樹(shù)，如日本經(jīng)濟(jì)學(xué)家トうン教授，將經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展過(guò)程結(jié)合起來(lái)，將經(jīng)濟(jì)發(fā)展劃分三個(gè)階段。(見(jiàn)圖1)經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段劃分:

圖1 經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不同階段

圖1中縱軸代表經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，用人均GDP來(lái)衡量，橫軸表示時(shí)間(圖中文字作者加注)，AB:是傳統(tǒng)社會(huì)，貧困的惡性循環(huán)，BC:經(jīng)濟(jì)發(fā)展的初期階段，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)初步形成，脫離了貧困陷阱。CD:經(jīng)濟(jì)快速持續(xù)發(fā)展，向高收入國(guó)家邁進(jìn)。CE:未能實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展，經(jīng)濟(jì)進(jìn)入停滯或低速階段。C點(diǎn)是經(jīng)濟(jì)運(yùn)行內(nèi)部出現(xiàn)階段性轉(zhuǎn)折點(diǎn)?？偨Y(jié)世界各國(guó)經(jīng)驗(yàn)，C點(diǎn)以后，大致表現(xiàn)為兩條不同的發(fā)展路徑。第一條是CD部分，即向高收入國(guó)家邁進(jìn);另一條則是CE部分，表現(xiàn)為經(jīng)濟(jì)的停滯［1］。迄今為止，全球人口2000萬(wàn)以上的國(guó)家中，成功邁向發(fā)達(dá)國(guó)家或高收入國(guó)家的僅有十幾個(gè)，C點(diǎn)以后經(jīng)濟(jì)低迷或停滯的國(guó)家相當(dāng)多。科利爾(Coller)指出，全球最低生活水平的10億人大都處在這樣的國(guó)家中①李月，周密.跨越中等收入陷阱研究的文獻(xiàn)綜述［J］.經(jīng)濟(jì)理論與經(jīng)濟(jì)管理，2012，64(9):64－72.。

劉易斯(Lewis)指出，該階段最重要的特征是勞動(dòng)力由過(guò)剩轉(zhuǎn)為短缺，使得原本依靠勞動(dòng)力資源而進(jìn)行生產(chǎn)勞動(dòng)密集型產(chǎn)品的粗放式發(fā)展方式不能繼續(xù)，克服這一轉(zhuǎn)變是成功跨越的關(guān)鍵［2］。哈默德(Hamed etal)、可瓦斯奇(Kovacic)等經(jīng)濟(jì)學(xué)家站在全球化視角指出，中等收入階段發(fā)生的重大轉(zhuǎn)變使這些國(guó)家遭遇了低端價(jià)格與高端科技雙重競(jìng)爭(zhēng)力的困境，克服陷阱的關(guān)鍵是經(jīng)濟(jì)應(yīng)向以知識(shí)為中心的創(chuàng)新發(fā)展轉(zhuǎn)變［3－4］。庫(kù)茨涅茨(Kovacic)等則認(rèn)為，扭轉(zhuǎn)收入分配不均的狀況是該階段經(jīng)濟(jì)成功轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵［5］。諾斯(North)提出，制度因素是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)鍵，一種能夠?qū)€(gè)人提供有效激勵(lì)的制度是保證經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的決定性因素［6］。

近年來(lái)隨著中國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展，“中等收入陷阱”問(wèn)題逐漸成為我國(guó)學(xué)者關(guān)注的熱點(diǎn)。如成思危提出，要實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定健康發(fā)展，出口、投資、消費(fèi)三駕馬車?yán)瓌?dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的順序應(yīng)調(diào)整，消費(fèi)要提到第一位［7］。劉偉認(rèn)為，轉(zhuǎn)變發(fā)展方式是突破“中等收入陷阱”的關(guān)鍵［8］。李揚(yáng)提出，要想規(guī)避“中等收入陷阱”，必須改變宏觀調(diào)控體系，如物價(jià)問(wèn)題和就業(yè)問(wèn)題必須給予足夠的關(guān)注，否則也會(huì)導(dǎo)致社會(huì)動(dòng)蕩［9］。張卓元認(rèn)為，轉(zhuǎn)方式、調(diào)結(jié)構(gòu)是避開(kāi)“中等收入陷阱”的正確選擇［10］。馬曉河從結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型的角度分析了跨越“中等收入陷阱”的國(guó)際經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)和中國(guó)面臨的挑戰(zhàn)，提出中國(guó)要想避免“中等收入陷阱”必須調(diào)整發(fā)展戰(zhàn)略［11］。劉方成、李振明認(rèn)為，收入分配和貧富差距拉大是導(dǎo)致“中等收入陷阱”的根本要害所在［12］。

梳理國(guó)內(nèi)外相關(guān)文獻(xiàn)發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)有文獻(xiàn)大多集中在從經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式、人口紅利、收入分配和制度機(jī)制層面等對(duì)中等收入陷阱的形成原因和解決機(jī)制進(jìn)行探討，還未見(jiàn)從經(jīng)濟(jì)發(fā)展驅(qū)動(dòng)力視角對(duì)繞過(guò)中等收入陷阱進(jìn)行研究。本人認(rèn)為，各個(gè)國(guó)家的具體情況不同，其原因也各不相同，但陷入“中等收入陷阱”和經(jīng)濟(jì)發(fā)展驅(qū)動(dòng)力緊密相關(guān)。

二、“中等收入陷阱”與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的驅(qū)動(dòng)力

眾所周知，任何社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展都有其最基本的經(jīng)濟(jì)驅(qū)動(dòng)力。所謂經(jīng)濟(jì)發(fā)展的驅(qū)動(dòng)力是指社會(huì)經(jīng)濟(jì)賴以運(yùn)動(dòng)、發(fā)展、變化的推動(dòng)力量。從理論上根據(jù)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)條件趨同假說(shuō)，發(fā)展是諸多條件或因素共同作用的結(jié)果，如投資、人力資本積累、政府職能、基礎(chǔ)設(shè)施狀況、體制和政策環(huán)境等等。而這些要素作用的發(fā)揮要依靠經(jīng)濟(jì)發(fā)展的驅(qū)動(dòng)力去實(shí)現(xiàn)。它決定和制約人們經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的內(nèi)容和活動(dòng)發(fā)展的方向。經(jīng)濟(jì)發(fā)展的驅(qū)動(dòng)力包括三個(gè)方面:一是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的內(nèi)在驅(qū)動(dòng)力;二是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的外在引力，三是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的外在推動(dòng)力。經(jīng)濟(jì)發(fā)展是一個(gè)現(xiàn)實(shí)的物質(zhì)變換過(guò)程，是內(nèi)在驅(qū)動(dòng)力、外在引力和外在推動(dòng)力共同作用的結(jié)果［13］。

在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，經(jīng)濟(jì)發(fā)展的內(nèi)在驅(qū)動(dòng)力來(lái)自于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)主體對(duì)各自經(jīng)濟(jì)利益的追逐。從廠商的成本收益看，效益的提高取決于兩個(gè)方面，一是生產(chǎn)成本能否有效降低;二是收入能否有效增加。從外在引力來(lái)看，在企業(yè)成本一定時(shí)，企業(yè)盈利的大小取決于社會(huì)對(duì)企業(yè)產(chǎn)品的有效需求，包括內(nèi)需和外需兩個(gè)方面。如市場(chǎng)需求旺盛，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，廠商能夠獲得較好的效益，企業(yè)發(fā)展動(dòng)力強(qiáng)勁。經(jīng)濟(jì)發(fā)展的外在推動(dòng)力包括技術(shù)進(jìn)步、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)和體制及政策的激勵(lì)與約束。其中技術(shù)進(jìn)步是一國(guó)經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期、穩(wěn)定增長(zhǎng)的最重要的推動(dòng)力量。在技術(shù)進(jìn)步、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境好、體制和政策激勵(lì)及約束力大的條件下，企業(yè)在利益誘惑與競(jìng)爭(zhēng)的壓力下，必然會(huì)促使企業(yè)不斷改進(jìn)技術(shù)，加強(qiáng)管理，提高資源的利用效率，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展。

從上述經(jīng)濟(jì)發(fā)展驅(qū)動(dòng)力原理，觀察陷入“中等收入陷阱”國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，可以看出:

第一，內(nèi)在動(dòng)力缺失，對(duì)外部世界過(guò)度依賴是陷入“中等收入陷阱”的根本原因。大多數(shù)發(fā)展中國(guó)家或地區(qū)的經(jīng)濟(jì)起飛即最初的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，都是依靠在短期內(nèi)增加投入和產(chǎn)出來(lái)實(shí)現(xiàn)的，尤其是那些石油、天然氣、礦產(chǎn)、農(nóng)產(chǎn)品等自然豐富的經(jīng)濟(jì)體，資源立國(guó)的要素驅(qū)動(dòng)特點(diǎn)十分突出，甚至到了資源嚴(yán)重依賴程度，如資金、技術(shù)、人才、市場(chǎng)等。但是，勞動(dòng)力和資源的供給是有限的，當(dāng)勞動(dòng)力和資源供給短缺時(shí)，企業(yè)效益下降，債務(wù)增加，企業(yè)發(fā)展動(dòng)力不足。如一些拉美國(guó)家從20世紀(jì)70年代末起，就一直處于債務(wù)危機(jī)的陰影中。資料顯示，不少拉美國(guó)家，平均償債率多年都在20%以上①鄭秉文.“中等收入陷阱”與中國(guó)發(fā)展道路——基于國(guó)際經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)的視角［J］.社會(huì)主要經(jīng)濟(jì)理論與實(shí)踐，2011，40(5):40－50.。尤其是當(dāng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定程度時(shí)，這些國(guó)家又沒(méi)有及時(shí)地對(duì)自身經(jīng)濟(jì)發(fā)展加以調(diào)整，當(dāng)遇到外部世界的動(dòng)蕩和風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，往往會(huì)嚴(yán)重影響本國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

第二，經(jīng)濟(jì)發(fā)展的外在引力不足，是陷入“中等收入陷阱”的另一原因。消費(fèi)拉動(dòng)不足是長(zhǎng)期陷入“中等收入陷阱”國(guó)家的基本特征，即內(nèi)需和外需長(zhǎng)期滯后。社會(huì)生產(chǎn)是以需求為導(dǎo)向和引掣的，國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)的大小決定了生產(chǎn)的規(guī)模和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的速度。而國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)的大小又決定于居民的購(gòu)買能力和收入水平。而這些國(guó)家長(zhǎng)期存在收入分配兩極分化，貧富差距不斷擴(kuò)大，財(cái)富不斷向富人集中，使得消費(fèi)傾向很高的中低收入階層收入水平低，購(gòu)買能力難以提高，導(dǎo)致國(guó)內(nèi)消費(fèi)市場(chǎng)不足，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)受到了限制，同時(shí)社會(huì)也不穩(wěn)定。拉丁美洲是世界上收入水平差距最大的地區(qū)，最富有20%的人口平均收入是最窮20%人口平均收入的20倍。美洲開(kāi)發(fā)銀行的一項(xiàng)研究報(bào)告稱:30%的拉美地區(qū)貧困人口只擁有國(guó)民收入的7.5%，而占人口10%的富人則擁有國(guó)民收入的40%。用基尼系數(shù)來(lái)衡量，拉丁美洲各國(guó)的基尼系數(shù)都在0.45%以上，其中阿根廷0.53，智利 0.54，巴西和波利維亞高達(dá)0.61(見(jiàn)表1)。遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出0.4的國(guó)際警戒線，也遠(yuǎn)超歐洲0.25－0.3和亞洲0.31－0.44的平均系數(shù)②劉方成，李振明.跨越“中等收入陷阱”，促進(jìn)收入可持續(xù)增長(zhǎng)［J］.社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)理論與實(shí)踐，2011，83(3):83－85.。

表1 拉美國(guó)家的收入分配情況

第三，技術(shù)和制度創(chuàng)新能力不足，經(jīng)濟(jì)發(fā)展缺乏強(qiáng)勁的推動(dòng)力。羅默模型把技術(shù)進(jìn)步內(nèi)生化，視知識(shí)為獨(dú)立的生產(chǎn)要素，認(rèn)為知識(shí)有很強(qiáng)的正外部性和非競(jìng)爭(zhēng)性，得出“一些國(guó)家之所以長(zhǎng)期處于低水平的增長(zhǎng)路徑上，就是對(duì)知識(shí)生產(chǎn)部門的投資不足，技術(shù)進(jìn)步率太低”的結(jié)論。如巴西等一些國(guó)家，由于國(guó)內(nèi)儲(chǔ)蓄率和投資率低，工業(yè)化主要是依靠外國(guó)的資本和技術(shù)支持的，這使得一方面工業(yè)自主創(chuàng)新能力不強(qiáng)，缺乏產(chǎn)業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力，另一方面大量舉債，使國(guó)家背上了沉重的外債包袱。

同時(shí)，制度是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要推手。如果制度出現(xiàn)問(wèn)題就不能制定出適合經(jīng)濟(jì)發(fā)展的政策。例如，阿根廷資源豐富，市場(chǎng)規(guī)模較大，而且初等和高等教育等領(lǐng)域在拉美名列前茅，甚至在世界各國(guó)中都處于中上游，但由于制度的弊端，導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)發(fā)展長(zhǎng)期滯后，陷入“中等收入陷阱”不能自拔。據(jù)世界排名，阿根廷在制度層面上的十幾個(gè)子項(xiàng)目競(jìng)爭(zhēng)力在全球139個(gè)經(jīng)濟(jì)體中均排在130名之后。又如，由于希臘財(cái)政政策的失誤導(dǎo)致其發(fā)生主權(quán)債務(wù)危機(jī)，其競(jìng)爭(zhēng)力排名從2006－2007年的第61位下降到2010－2011年的83位，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)受到嚴(yán)重打擊①鄭秉文.“中等收入陷阱”與中國(guó)發(fā)展道路——基于國(guó)際經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)的視角［J］.社會(huì)主要經(jīng)濟(jì)理論與實(shí)踐，2011，40(5):40－50.。

三、我國(guó)面臨“中等收入陷阱”的風(fēng)險(xiǎn)

目前中國(guó)正面臨從中等收入國(guó)家向高收入國(guó)家邁進(jìn)。中國(guó)作為發(fā)展中大國(guó)，同樣面臨著中等收入陷阱的風(fēng)險(xiǎn)和挑戰(zhàn)。這主要表現(xiàn)在:

1.勞動(dòng)力及生產(chǎn)要素價(jià)格上升，弱化了經(jīng)濟(jì)發(fā)展的內(nèi)在動(dòng)力。中國(guó)經(jīng)濟(jì)已實(shí)現(xiàn)了從低收入國(guó)家向中等收入國(guó)家的轉(zhuǎn)型。2008年我國(guó)人均GDP首次超過(guò)3000美元，就已進(jìn)入中等偏上收入國(guó)家的行列。2010年我國(guó)人均國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值達(dá)到4382美元，2011年我國(guó)人均國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值達(dá)到5500美元。在低收入階段，我國(guó)利用勞動(dòng)力富裕、工資成本低的優(yōu)勢(shì)，積極引進(jìn)外資，以出口為導(dǎo)向，大力發(fā)展勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)，實(shí)現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展。但進(jìn)入中等收入發(fā)展階段，中國(guó)經(jīng)濟(jì)的要素稟賦結(jié)構(gòu)發(fā)生了重大變化，要素相對(duì)價(jià)格體系也隨之調(diào)整。一是勞動(dòng)力成本提高，逐漸弱化中國(guó)在勞動(dòng)密集型制造業(yè)上的比較優(yōu)勢(shì)和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。一項(xiàng)企業(yè)調(diào)查顯示，勞動(dòng)力成本提高20%，對(duì)那些競(jìng)爭(zhēng)性行業(yè)的企業(yè)來(lái)說(shuō)，因行業(yè)的勞動(dòng)力成本占比不同，分別降低企業(yè)利潤(rùn)水平從20%－65%不等②李慧勇，孟祥娟.勞動(dòng)力成本上漲將改變企業(yè)利潤(rùn)格局—?jiǎng)趧?dòng)力成本與通脹、企業(yè)利潤(rùn)的比較研究，專題研究(SWS Research)［p］，2010－07－01.。二是生產(chǎn)資料要素價(jià)格上升，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的資源環(huán)境約束明顯增強(qiáng)，使得企業(yè)生產(chǎn)成本增加，利潤(rùn)減少，尤其是中小企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)困難。因此，勞動(dòng)力成本及價(jià)格的上漲對(duì)經(jīng)濟(jì)總量的增長(zhǎng)，經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的調(diào)整以及物價(jià)控制等方面都有深遠(yuǎn)的影響，對(duì)我國(guó)多年來(lái)依靠豐富廉價(jià)的勞動(dòng)力及其資源發(fā)展的經(jīng)濟(jì)模式構(gòu)成挑戰(zhàn)(見(jiàn)表2)。2.消費(fèi)拉動(dòng)不足是制約我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一大軟肋，使我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展外在引力不夠。我國(guó)消費(fèi)需求不足主要體現(xiàn)在內(nèi)需和外需不足。一是在內(nèi)需結(jié)構(gòu)中，投資需求和消費(fèi)結(jié)構(gòu)失衡，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)主要是靠投資需求拉動(dòng)。改革開(kāi)放以來(lái)，我國(guó)年均固定資產(chǎn)投資需求增長(zhǎng)率保持在13.5%以上，2003年以來(lái)更是從未低于24%，有些年份甚至超過(guò)30%。根據(jù)世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展測(cè)算，若內(nèi)需拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)10個(gè)百分點(diǎn)，其中7個(gè)百分點(diǎn)左右是消費(fèi)需求拉動(dòng)的，投資需求拉動(dòng)只占3個(gè)百分點(diǎn)左右③劉偉.突破“中等收入陷阱”的關(guān)鍵在于轉(zhuǎn)變發(fā)展方式［J］，新華文摘，2011，48(10):48－53.。而我國(guó)恰好相反，2009年8.7個(gè)百分點(diǎn)是由投資需求拉動(dòng)的，消費(fèi)需求拉動(dòng)所占比例由2000年的5.5%下降到2009年的4.1%，呈下降趨勢(shì)(見(jiàn)表3)。

表2 勞動(dòng)力成本變動(dòng)對(duì)企業(yè)利潤(rùn)率的影響

表3 2000年以來(lái)消費(fèi)、投資和凈出口對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的拉動(dòng)作用

我國(guó)國(guó)民收入分配結(jié)構(gòu)扭曲和收入分配分化是影響內(nèi)需不足的根源。一方面在政府、企業(yè)、居民三大收入主體結(jié)構(gòu)中，國(guó)民收入在不斷向政府和企業(yè)傾斜，而城鄉(xiāng)居民在國(guó)民收入分配中的比重連續(xù)下降。在1995—2008年間，考慮到非預(yù)算收入，政府在國(guó)民收入初次分配和再分配中比重由25.2%上升到31.9%，企業(yè)所占比重由8.9%上升到13.3%，而居民所占比重從65.9%下降到54.8%，2008年后這種向政府和企業(yè)傾斜的格局沒(méi)有改變。近10年居民收入在國(guó)民入中所占比重大體上下降了10個(gè)百分點(diǎn)左右，嚴(yán)重影響了居民消費(fèi)需求的增長(zhǎng)①劉偉.突破“中等收入陷阱”的關(guān)鍵在于轉(zhuǎn)變發(fā)展方式［J］.新華文摘，2011，48(10):48－53.。另一方面，居民收入差距擴(kuò)大，基尼系數(shù)從1997年以后，除個(gè)別年份(1999年)外，均超過(guò)0.40，進(jìn)入新世紀(jì)以來(lái)，多年均超過(guò)0.45，2009 年達(dá)到0.47，顯著超過(guò)國(guó)際公認(rèn)的警戒線之上②阮加，阮敬科.收入分配問(wèn)題現(xiàn)狀、原因及對(duì)策探討［J］.經(jīng)濟(jì)學(xué)動(dòng)態(tài)，2011，59(2):59－62.。收入差距過(guò)大本身就意味著社會(huì)消費(fèi)傾向降低，導(dǎo)致內(nèi)需不足。

二是外需結(jié)構(gòu)失衡。出口需求是影響我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要方面。據(jù)測(cè)算，現(xiàn)階段我國(guó)出口需求增長(zhǎng)10個(gè)百分點(diǎn)，大體拉動(dòng)GDP增長(zhǎng)1個(gè)百分點(diǎn)，在2003年—2007年我國(guó)年均出口需求增長(zhǎng)率在26%左右，大體每年拉動(dòng)GDP增長(zhǎng)2—6個(gè)百分點(diǎn)。近年來(lái)，受金融危機(jī)影響，我國(guó)出口需求大幅度下滑，2009年我國(guó)出口需求增長(zhǎng)率為－17%左右，相應(yīng)拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)增率為－1.7個(gè)百分點(diǎn)。使我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)發(fā)生4—3個(gè)百分點(diǎn)的波動(dòng)③蔡昉.“中等收入陷阱”的理論、經(jīng)驗(yàn)與針對(duì)性［J］.經(jīng)濟(jì)學(xué)動(dòng)態(tài)，2011，4(12):4－9.。

3.我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展外在驅(qū)動(dòng)力不強(qiáng)。一是技術(shù)進(jìn)步還沒(méi)有成為我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主導(dǎo)力量。在高收入發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中技術(shù)創(chuàng)新的貢獻(xiàn)率達(dá)70%，而中國(guó)的技術(shù)創(chuàng)新貢獻(xiàn)率還不到40%。根據(jù)中國(guó)現(xiàn)代化戰(zhàn)略研究課題組和中國(guó)科學(xué)院中國(guó)現(xiàn)代化研究中心2010年的數(shù)據(jù)，R＆D投入占GDP比率，中國(guó)只相當(dāng)于發(fā)達(dá)國(guó)家的56%，而世界平均水平61%;每萬(wàn)人擁有 R＆D人員數(shù)，只相當(dāng)于發(fā)達(dá)國(guó)家的23%，而世界平均水平77%;每百萬(wàn)人擁有的專利數(shù)，只相當(dāng)于發(fā)達(dá)國(guó)家的15%，而世界平均水平76%;從教育水平上看，30歲人口的平均受教育年限，中國(guó)只相當(dāng)于美國(guó)的65%和日本的67%④中國(guó)現(xiàn)代化戰(zhàn)略研究課題組，中國(guó)科學(xué)院中國(guó)現(xiàn)代化研究中心.中國(guó)現(xiàn)代化報(bào)告2010——世界現(xiàn)代化概覽［M］，北京:北京大學(xué)出版社，2010.。二是體制性矛盾較為突出。這主要表現(xiàn)在，在經(jīng)濟(jì)治理上，由于政府對(duì)部分行業(yè)的高度控制，由此帶來(lái)的尋租行為、壟斷利潤(rùn)以及腐敗現(xiàn)象等，加劇了收入階層的分化，限制了市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)，使經(jīng)濟(jì)發(fā)展缺乏外在的壓力。三是政策的激勵(lì)和約束不到位。如我國(guó)的財(cái)稅政策，針對(duì)勞動(dòng)收入的稅收太高，直接導(dǎo)致了勞動(dòng)收入占GDP比重下降，據(jù)統(tǒng)計(jì)，這一比重從1993年的62%降到了2005年的42%⑤李稻葵.論改革和中國(guó)經(jīng)濟(jì)崛起對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)的貢獻(xiàn)［J］.經(jīng)濟(jì)學(xué)動(dòng)態(tài)，2011，12(2):12－17.。稅收擠占勞動(dòng)收入的另一個(gè)表現(xiàn)就是針對(duì)工資收入征收的個(gè)人所得稅，起征點(diǎn)盡管有所提高，但依然偏低，而且沒(méi)有考慮到勞動(dòng)者的家庭負(fù)擔(dān)。

四、我國(guó)繞過(guò)“中等收入陷阱”的路徑選擇

1.強(qiáng)化經(jīng)濟(jì)發(fā)展的內(nèi)在動(dòng)力。隨著工業(yè)化進(jìn)程速度加快，對(duì)資源需求增加，勞動(dòng)力和資源價(jià)格上升，這是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的普遍規(guī)律，在這一規(guī)律作用下，如何強(qiáng)化企業(yè)發(fā)展的內(nèi)在動(dòng)力，筆者認(rèn)為，一是應(yīng)當(dāng)降低企業(yè)繳納的各種稅費(fèi)，尤其是要大幅度降低微型企業(yè)的稅收，降低了稅費(fèi)就相當(dāng)于降低了企業(yè)的成本，企業(yè)能夠在生產(chǎn)資料價(jià)格提高的情況下維持其原價(jià)格，有利于穩(wěn)定物價(jià)，又能夠激發(fā)企業(yè)發(fā)展的動(dòng)力，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。二是降低企業(yè)的注冊(cè)門檻，鼓勵(lì)各種創(chuàng)業(yè)活動(dòng)，降低交易成本，尤其是應(yīng)降低行政性收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，免去可以免去的各種收費(fèi)。三是降低物流成本。降低物流成本有助于降低企業(yè)的生產(chǎn)和銷售成本，也有利于控制物價(jià)。我國(guó)目前物流成本很高，據(jù)統(tǒng)計(jì)，2011年上半年我國(guó)物流成本占GDP的18%，同比提高0.1%個(gè)百分點(diǎn)。其中很大比例是由于高速公路的壟斷性收費(fèi)(過(guò)路費(fèi)、過(guò)橋費(fèi))使得物流成本居高不下⑥中國(guó)物流與采購(gòu)聯(lián)合會(huì):2011年上半年物流運(yùn)行情況分析.。因此，要降低高速公路收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，如果把物流成本降低10%，就會(huì)使我國(guó)的總成本降低至少1.8個(gè)百分點(diǎn)，反映在價(jià)格上，那就意味著通貨膨脹率下降至少1.8個(gè)百分點(diǎn)⑦蘇劍，葉淏尹，房譽(yù).2012年中國(guó)宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)和政策［J］.經(jīng)濟(jì)學(xué)動(dòng)態(tài)，2012，21(2):21—27.。

2.提升經(jīng)濟(jì)發(fā)展的外在引力，擴(kuò)大“雙需”。擴(kuò)大內(nèi)需特別是消費(fèi)需求是我國(guó)經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期平穩(wěn)較快發(fā)展的根本立足點(diǎn)，擴(kuò)大居民消費(fèi)關(guān)鍵要在提高消費(fèi)能力上下功夫，而提高消費(fèi)能力，除了穩(wěn)定消費(fèi)預(yù)期、增強(qiáng)消費(fèi)意愿、改善消費(fèi)環(huán)境，還必須解決好政府、企業(yè)和居民三者之間的分配關(guān)系，加快構(gòu)建擴(kuò)大消費(fèi)的長(zhǎng)效機(jī)制，大力調(diào)整收入分配格局，增加中低收入者收入，不斷提高消費(fèi)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的拉動(dòng)力。首先，要加快推進(jìn)分配制度改革，在初次分配中要逐步提高勞動(dòng)收入的份額。在再分配中份額應(yīng)向居民傾斜，這是增加居民可支配收入和提高居民消費(fèi)能力的根本途徑。改變收入分配過(guò)分向國(guó)家集中、向壟斷行業(yè)集中、向資方集中的不合理分配格局。其次，要大幅度提高農(nóng)民的收入。農(nóng)村是我國(guó)廣闊的消費(fèi)市場(chǎng)，農(nóng)民收入增加了，不僅縮小了城鄉(xiāng)差距，也會(huì)大大拉動(dòng)國(guó)內(nèi)需求。同時(shí)，隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，逐步提高居民個(gè)人所得稅征收的起點(diǎn)，變個(gè)人征收為家庭征收，這樣更具有公平性和合理性。最后，要擴(kuò)大外需，引導(dǎo)加工貿(mào)易向產(chǎn)業(yè)鏈高端延伸;鼓勵(lì)企業(yè)到海外建立加工組裝基地，境外分銷;培育一批具有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的跨國(guó)公司集團(tuán)，鞏固美日歐傳統(tǒng)市場(chǎng)，開(kāi)拓新興市場(chǎng)，創(chuàng)造參與國(guó)際合作與競(jìng)爭(zhēng)的新優(yōu)勢(shì)。

3.增強(qiáng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的外在推動(dòng)力。第一，要鼓勵(lì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新提升單位勞動(dòng)和資本的產(chǎn)出水平，使企業(yè)用較少的投入獲得較多的產(chǎn)出，使經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的路徑由依賴“高投入、高產(chǎn)出、高消耗”向低投入、低消耗、高產(chǎn)出轉(zhuǎn)變。第二，加大對(duì)技術(shù)創(chuàng)新和生產(chǎn)轉(zhuǎn)型企業(yè)的政策支持力度，對(duì)那些自主創(chuàng)新、技術(shù)改進(jìn)、節(jié)能節(jié)材產(chǎn)品的生產(chǎn)和保護(hù)生態(tài)環(huán)境企業(yè)給予財(cái)政支撐和稅收優(yōu)惠，對(duì)綠色環(huán)保的微型企業(yè)通過(guò)減免稅收和銀行貸款等扶持發(fā)展，從根本上減少環(huán)境污染，真正實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變。第三，技術(shù)創(chuàng)新教育是關(guān)鍵，教育和科技在現(xiàn)代化建設(shè)中具有基礎(chǔ)性、先導(dǎo)性、全局性作用，文化是民族的血脈和人民的精神家園，必須放在更加重要的戰(zhàn)略位置。在資源配置上，特別是在財(cái)政支出上必須保證教育經(jīng)費(fèi)的優(yōu)先權(quán)，在全面實(shí)現(xiàn)義務(wù)教育普及目標(biāo)的基礎(chǔ)上，積極推進(jìn)普及高中教育，全面提升勞動(dòng)者素質(zhì)和技能，變?nèi)丝趬毫槿肆Y源優(yōu)勢(shì)。第四，加快體制改革，完善市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，克服壟斷，加大力度解決尋租行為和社會(huì)腐敗現(xiàn)象。

總之，中等收入陷阱既是一個(gè)理論問(wèn)題，更是一個(gè)現(xiàn)實(shí)問(wèn)題。整體來(lái)看，中等收入陷阱并不具有必然性，不是所有中等發(fā)展中國(guó)家都會(huì)經(jīng)歷的特定階段。對(duì)于中國(guó)這樣的一個(gè)發(fā)展中大國(guó)，在進(jìn)入中等收入階段后，除了具有其他國(guó)家表現(xiàn)的共性問(wèn)題，還有一些特殊性問(wèn)題。如在一些西部不發(fā)達(dá)地區(qū)，依然經(jīng)歷著低收入陷阱的困擾，不同地區(qū)所處的經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段亦存在較大差異，使問(wèn)題變得更加復(fù)雜。因此，要繞開(kāi)“中等收入陷阱”，還必須借鑒國(guó)外經(jīng)驗(yàn)，從中國(guó)國(guó)情出發(fā)，樹(shù)立中國(guó)精神，運(yùn)用中國(guó)力量，開(kāi)辟中國(guó)道路，實(shí)現(xiàn)中國(guó)夢(mèng)。

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The Route Analysis on China's Having Gone Round“Middle Income Trap”——Based on the Perspective of Driving Power on Economic Development

YANG Shu－h(huán)ua1，ZHU Yan－zhen2
(1.School of Economics，Nanjing Audit Institute，Nanjing 210036，China;2.Marxism Theory Department，Nanjing Politics Institute of PLA，Nanjing 210003，China)

China has already entered the rank of the slightly upper middle income countries.Based on world experience ，this stage is a period that has outstanding economic and social contradictions.Whether Chi－na can go round“the middle income trap”depends on whether its economic development has a strong driving power.This paper will analyze the causes for why Latin American countries have run into“middle income trap”，the risks we are facing and the routes on how to avoid"middle income trap"from the perspective of the internal power，external power and external driving power.

Middle Income Trap;Economic Development;Driving Power;Route

A

1002－2848－2013(05)－0052－06

2013－05－08

楊淑華(1953－)，女，河北省盧龍縣人，南京審計(jì)學(xué)院經(jīng)濟(jì)學(xué)院教授，研究方向:社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)理論與實(shí)踐;朱彥振(1977－)，河南省項(xiàng)城市人，南京政治學(xué)院馬克思主義理論系講師，哲學(xué)博士，研究方向:國(guó)外馬克思主義研究。

責(zé)任編輯、校對(duì):李斌泉