垂直專業(yè)化、中間產(chǎn)品進(jìn)口與制造業(yè)國內(nèi)技術(shù)含量

劉 磊

(1.中國人民大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，北京 100872;2.國務(wù)院發(fā)展研究中心外經(jīng)部，北京 100010)

垂直專業(yè)化、中間產(chǎn)品進(jìn)口與制造業(yè)國內(nèi)技術(shù)含量

劉 磊1，2

(1.中國人民大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，北京 100872;2.國務(wù)院發(fā)展研究中心外經(jīng)部，北京 100010)

本文計(jì)算了中國制造業(yè)16個細(xì)分行業(yè)的垂直專業(yè)化指數(shù)和國內(nèi)技術(shù)含量。在考察的7個年份當(dāng)中，16個細(xì)分行業(yè)的垂直專業(yè)化指數(shù)逐漸增大，說明中國制造業(yè)參與垂直專業(yè)化分工的程度逐漸加深，16個細(xì)分行業(yè)的國內(nèi)技術(shù)含量也隨時間的推移不斷提高。此外，本文還實(shí)證分析了垂直專業(yè)化、中間產(chǎn)品進(jìn)口以及國內(nèi)技術(shù)含量的關(guān)系。從實(shí)證結(jié)果來看，中間產(chǎn)品的進(jìn)口促進(jìn)了制造業(yè)國內(nèi)技術(shù)含量的提升，但參與垂直專業(yè)化分工沒有對制造業(yè)國內(nèi)技術(shù)含量的提升起到明顯的促進(jìn)作用，垂直專業(yè)化指數(shù)越高的行業(yè)，其國內(nèi)技術(shù)含量卻越低。

垂直專業(yè)化;中間產(chǎn)品進(jìn)口;國內(nèi)技術(shù)含量

一、引 言

隨著全球化的進(jìn)程不斷深化，垂直專業(yè)化已經(jīng)成為世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一個重要特征。原先由單個國家完成全部生產(chǎn)過程并進(jìn)行出口的生產(chǎn)方式已經(jīng)成為過去，如今的國際生產(chǎn)體系由各國分工協(xié)作完成。整個產(chǎn)品的生產(chǎn)過程被分割成不同的環(huán)節(jié)在各個不同的國家展開，各國依照本國的比較優(yōu)勢選擇某一環(huán)節(jié)進(jìn)行專業(yè)化生產(chǎn)，既保證了單一環(huán)節(jié)的生產(chǎn)成本最低，又實(shí)現(xiàn)了全球范圍內(nèi)的資源優(yōu)化配置。改革開放以來，中國利用豐富的勞動力資源加入到國際垂直專業(yè)化分工體系當(dāng)中，國際貿(mào)易實(shí)現(xiàn)了跨越式的發(fā)展，貿(mào)易結(jié)構(gòu)也在不斷優(yōu)化，由最初的以初級產(chǎn)品為主轉(zhuǎn)為以工業(yè)制成品為主，尤其是資本和技術(shù)密集型制成品為主，高新技術(shù)產(chǎn)品的出口占比也在不斷增大。但值得注意的是，我國參與垂直專業(yè)化分工的主要方式加工貿(mào)易，而加工貿(mào)易的主體又是外商投資企業(yè)，國內(nèi)企業(yè)出口占比相對較小。參與垂直專業(yè)化分工對國內(nèi)企業(yè)的技術(shù)提升有何影響，是否提高了出口產(chǎn)品的國內(nèi)技術(shù)含量?這是本文重點(diǎn)關(guān)注的問題，這一問題的答案也可以為中國的對外貿(mào)易政策提供參考。

目前對于產(chǎn)品技術(shù)含量的研究已經(jīng)較為豐富，常用的衡量指標(biāo)包括:Michael［1］提出的技術(shù)復(fù)雜度指數(shù)(TSI)，關(guān)志雄［2］提出的技術(shù)附加值，Lall［3］提出的復(fù)雜度指數(shù)(SI)，Hausmann［4］提出的技術(shù)復(fù)雜度指數(shù)(TSI)，樊綱［5］提出的顯示技術(shù)附加值(RTV)以及杜修立、王維國［6］提出的技術(shù)含量指標(biāo)(TC)。但以上指標(biāo)都是對產(chǎn)品整體的技術(shù)含量進(jìn)行測算，沒有區(qū)分不同生產(chǎn)環(huán)節(jié)的技術(shù)含量，而這一點(diǎn)在垂直專業(yè)化分工體系下顯得尤為重要。Hummel David，Ishii＆ Kei－Mu Yi［7］首次提出出了垂直專業(yè)化指數(shù)(share of vertical specialization，VSS)對一國的垂直專業(yè)化程度進(jìn)行衡量，并利用該方法對OCED國家的垂直專業(yè)化比率進(jìn)行了測算。該方法借助一國的投入產(chǎn)出表進(jìn)行測算，把進(jìn)口產(chǎn)品分為國內(nèi)消費(fèi)和加工再出口兩個部分，可以更為準(zhǔn)確的計(jì)算一國參與垂直專業(yè)化分工的程度。越來越多的學(xué)者借鑒該方法來計(jì)算產(chǎn)品國內(nèi)技術(shù)含量，從而更為準(zhǔn)確的衡量一國國內(nèi)生產(chǎn)環(huán)節(jié)的技術(shù)水平，其方法是把出口最終產(chǎn)品技術(shù)含量中的中間產(chǎn)品對最終產(chǎn)品技術(shù)含量的貢獻(xiàn)扣除，便可得到出口產(chǎn)品的國內(nèi)技術(shù)含量。姚洋、張曄［8］首次提出國內(nèi)技術(shù)含量的概念，并利用改進(jìn)的技術(shù)復(fù)雜度指數(shù)指標(biāo)計(jì)算了中國江蘇、廣東兩省出口產(chǎn)品國內(nèi)技術(shù)含量，研究發(fā)現(xiàn)江蘇省的國內(nèi)技術(shù)含量逐漸下降，廣東省的國內(nèi)技術(shù)含量先降后升。孟祺［9］計(jì)算了中國分行業(yè)的國內(nèi)技術(shù)含量，研究發(fā)現(xiàn)大部分行業(yè)的國內(nèi)技術(shù)含量逐漸上升，并且國內(nèi)研發(fā)對其促進(jìn)作用明顯。

Balassa［10］首先對垂直專業(yè)化現(xiàn)象進(jìn)行了描述，并提出了“垂直專業(yè)化”概念。Hummel David，Dana Rapoport ＆ Kei－Mu Yi［11］對垂直專業(yè)化進(jìn)行了科學(xué)的定義，并且 Hummel David，Ishii ＆ Kei－Mu Yi［7］提出VSS對垂直專業(yè)化程度進(jìn)行衡量。北京大學(xué)中國經(jīng)濟(jì)研究中心課題組［12］利用Hummel的方法對中國出口貿(mào)易總體和對美出口貿(mào)易中的垂直專業(yè)化比率進(jìn)行了測算，研究發(fā)現(xiàn)兩個垂直專業(yè)化比率都逐漸增大。張小蒂、孫景蔚［13］計(jì)算了中國細(xì)分行業(yè)的垂直專業(yè)化指數(shù)，研究發(fā)現(xiàn)，垂直專業(yè)化分工提升了中國技術(shù)和資本密集型產(chǎn)業(yè)的國際競爭力，而對勞動密集型產(chǎn)業(yè)國際競爭力的提高沒有產(chǎn)生明顯的促進(jìn)作用。后來許多學(xué)者都根據(jù)Hummel的方法從不同角度計(jì)算了中國的垂直專業(yè)化指數(shù)，并實(shí)證分析了參與垂直專業(yè)化與中國貿(mào)易不平衡、國內(nèi)生產(chǎn)率以及其他經(jīng)濟(jì)變量之間的關(guān)系。但關(guān)于國內(nèi)技術(shù)含量的計(jì)算以及參與垂直專業(yè)化如何影響一國的國內(nèi)技術(shù)含量的研究并不是很多。盛斌、馬濤［14］計(jì)算了中國工業(yè)部門的國內(nèi)技術(shù)含量和VSS，研究發(fā)現(xiàn)多數(shù)行業(yè)的VSS逐漸提高，并且行業(yè)的國內(nèi)技術(shù)含量越低，VSS越大。孟猛［15］分離了垂直專業(yè)化分工下出口產(chǎn)品整體的技術(shù)含量和出口產(chǎn)品國內(nèi)技術(shù)含量，結(jié)果表明兩者都呈現(xiàn)上升的趨勢，但國內(nèi)技術(shù)含量的增速慢于整體技術(shù)含量。另外，根據(jù)內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長理論，發(fā)展中國家從發(fā)達(dá)國家的進(jìn)口可以產(chǎn)生技術(shù)溢出效應(yīng)，中間產(chǎn)品的進(jìn)口是發(fā)達(dá)國家對發(fā)展中國家技術(shù)溢出的重要途徑。Grossman＆Helpman［16］創(chuàng)建了 G－H 小國模型和 G－H 大國模型對貿(mào)易、內(nèi)生技術(shù)創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)增長進(jìn)行了分析，研究發(fā)現(xiàn)貿(mào)易促進(jìn)了知識和技術(shù)的國際溢出，避免了創(chuàng)新活動中的重復(fù)勞動，從而促進(jìn)了R＆D部門的生產(chǎn)率。Coe＆Helpman［17］實(shí)證分析了進(jìn)口貿(mào)易的技術(shù)溢出效應(yīng)。

目前對于中國垂直專業(yè)化程度的測算已經(jīng)比較成熟，但對出口產(chǎn)品的國內(nèi)技術(shù)含量的計(jì)算以及兩者作用關(guān)系的研究相對較少，并且大多數(shù)文獻(xiàn)并沒有考慮中間產(chǎn)品進(jìn)口技術(shù)溢出對國內(nèi)技術(shù)含量的影響。基于此點(diǎn)，本文把垂直專業(yè)化、國內(nèi)技術(shù)含量以及中間產(chǎn)品進(jìn)口放到同一個框架下進(jìn)行研究，分別計(jì)算中國制造業(yè)細(xì)分行業(yè)的垂直專業(yè)化指數(shù)和國內(nèi)技術(shù)含量，并實(shí)證分析三者之間的作用關(guān)系。

二、指標(biāo)選取與計(jì)算

(一)垂直專業(yè)化

垂直專業(yè)化是指產(chǎn)品的生產(chǎn)過程分散到不同的空間區(qū)位，不同國家負(fù)責(zé)不同環(huán)節(jié)的專業(yè)化生產(chǎn)體系，通過各國的協(xié)作完成產(chǎn)品的整個生產(chǎn)過程。為了分析中國在國際垂直專業(yè)化分工中的參與程度及其變化情況，本文借鑒Hummel［7］提出的垂直專業(yè)化指數(shù)來進(jìn)行衡量。

假設(shè)K國有n個行業(yè)，i表示i行業(yè)，VSS表示K國的垂直專業(yè)化指數(shù);VSk表示K國的垂直專業(yè)化貿(mào)易額，也就是K國出口產(chǎn)品中所包含的進(jìn)口中間投入品的量;Xk代表K國的出口額。具體計(jì)算方法參照北京大學(xué)中國經(jīng)濟(jì)研究中心課題組［12］的方法，這里不再贅述。具體計(jì)算公式為:

VSS的取值在0到1之間，VSS的值越大，說明該國參與國際垂直專業(yè)化分工的程度越深。如果K國在出口貿(mào)易中沒有進(jìn)口別國的中間投入品，則VSS的數(shù)值為0，說明該國沒有參與國家垂直專業(yè)化分工。結(jié)合投入產(chǎn)出表，可以把公式(1)改寫為矩陣形式:

為了分析制造業(yè)內(nèi)部不同行業(yè)參與國際垂直專業(yè)化分工的程度，選取投入產(chǎn)出表中的16個行業(yè)進(jìn)行測算，計(jì)算所需要的數(shù)據(jù)來自于1992、1995、1997、2000、2002、2005和2007年的投入產(chǎn)出表。其中1992和1995年的投入產(chǎn)出表只提供了凈出口的數(shù)據(jù)，所以1992年和1995年的分行業(yè)出口數(shù)據(jù)來自于UN comtrade數(shù)據(jù)庫。由于國際貿(mào)易標(biāo)準(zhǔn)分類和我國投入產(chǎn)出表中的分類不同，本文按照盛斌［18］的方法對行業(yè)進(jìn)行了重新集結(jié)，以得到16個行業(yè)的出口數(shù)據(jù)。中國投入產(chǎn)出表的公布時間有間隔，不能得到每個年份的直接消耗系數(shù)矩陣，因此我們只對上述公布投入產(chǎn)出表的7個年份進(jìn)行分析。另外借鑒北京大學(xué)中國經(jīng)濟(jì)研究中心課題組［12］的方法做兩點(diǎn)假設(shè):第一，各個行業(yè)進(jìn)口中間產(chǎn)品的比例相同;第二，每個行業(yè)的產(chǎn)品只有中間產(chǎn)品和最終產(chǎn)品。

表1 1992－2007年中國制造業(yè)分行業(yè)VSS指數(shù)變化 單位:%

表1顯示了16個行業(yè)在1992－2007年的垂直專業(yè)化指數(shù)，中國制造業(yè)總體融入全球垂直專業(yè)化分工體系的程度在不斷提高，1992年的均值為0.0501，2007年增至0.1058。選取的16個行業(yè)中有14個行業(yè)的垂直專業(yè)化指數(shù)均保持了明顯的增長態(tài)勢，只有服裝皮革羽絨纖維制造業(yè)和木材加工及家具制造業(yè)保持了穩(wěn)中有降的趨勢。無論從制造業(yè)總體還是從制造業(yè)內(nèi)部行業(yè)來看，中國融入垂直專業(yè)化分工體系的程度越來越深，中國已經(jīng)成為生產(chǎn)全球化中的一個重要環(huán)節(jié)?？v向來看，中國制造業(yè)絕大多數(shù)行業(yè)的垂直專業(yè)指數(shù)都保持了良好的增長態(tài)勢。但橫向比較各個行業(yè)的垂直專業(yè)化指數(shù)的話，各個行業(yè)參與垂直專業(yè)化分工的程度存在著較大的差距。垂直專業(yè)化分工指數(shù)較高的是電子及通信設(shè)備制造業(yè)、儀器儀表及其他文化辦公用機(jī)械制造業(yè)、交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)、電氣機(jī)械及器材制造業(yè)、金屬制品業(yè)、金屬冶煉及壓延工業(yè)和石油加工及煉焦業(yè)。垂直專業(yè)化分工指數(shù)較低的是食品及煙草加工業(yè)、金屬制品業(yè)和紡織業(yè)。

為了更好的分析制造業(yè)內(nèi)部不同行業(yè)垂直專業(yè)化指數(shù)的結(jié)構(gòu)和特點(diǎn)，我們按照謝建國［19］的方法將上述16個行業(yè)按照產(chǎn)業(yè)的要素密集度分為勞動密集型、資本密集型和資本技術(shù)密集型三個大類，并分別計(jì)算垂直專業(yè)化指數(shù)。其中，勞動密集型產(chǎn)業(yè)包括食品制造及煙草加工業(yè)、紡織業(yè)以及服裝皮革羽絨及其他纖維制造業(yè);資本密集型產(chǎn)業(yè)包括木材加工及家具制造業(yè)、造紙及文教用品制造業(yè)、化學(xué)工業(yè)、非金屬礦物制品業(yè)、金屬冶煉及延壓工業(yè)和金屬制品業(yè);資本技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)包括石油加工業(yè)及煉焦業(yè)、機(jī)械工業(yè)、交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)、電氣機(jī)械及器材制造業(yè)、電子及通信設(shè)備制造業(yè)、儀器儀表及其他文化辦公用機(jī)械制造業(yè)和其他工業(yè)。

圖1 1992－2007年中國制造業(yè)三大類型產(chǎn)業(yè)VSS變化

從圖1可以清楚的看到，資本技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)參與垂直專業(yè)化分工的程度要明顯高于勞動密集型和資本密集型產(chǎn)業(yè)，并且呈現(xiàn)出明顯的上升態(tài)勢，而勞動密集型產(chǎn)業(yè)和資本密集型產(chǎn)業(yè)垂直專業(yè)化指數(shù)則呈現(xiàn)穩(wěn)中有增的態(tài)勢，但增加幅度不明顯。由于加工貿(mào)易是我國主要的貿(mào)易方式，隨著資本技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)參與垂直專業(yè)化分工的程度越來越深，資本技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)的出口也會大幅增加，從而拉動國內(nèi)資本技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。

(二)國內(nèi)技術(shù)含量

通過產(chǎn)品技術(shù)含量可以評價(jià)產(chǎn)品生產(chǎn)過程中的技術(shù)水平，不同學(xué)者也提出了不同的衡量指標(biāo)對其進(jìn)行測算。隨著垂直專業(yè)化體系的逐漸成熟，單純的產(chǎn)品出口技術(shù)含量已經(jīng)不能準(zhǔn)確反映一國出口產(chǎn)品的技術(shù)含量，因?yàn)槠渲邪罅康闹虚g產(chǎn)品。把中間產(chǎn)品對技術(shù)含量的貢獻(xiàn)從最終產(chǎn)品的技術(shù)含量中扣除便可以得到一國出口產(chǎn)品的國內(nèi)技術(shù)含量，而國內(nèi)技術(shù)含量可以更為準(zhǔn)確的反應(yīng)國內(nèi)技術(shù)水平的變化。本文利用盛斌、馬濤［14］的方法對 Hausmann的技術(shù)復(fù)雜度指標(biāo)進(jìn)行改進(jìn)來計(jì)算國內(nèi)制造業(yè)細(xì)分行業(yè)的國內(nèi)技術(shù)含量，改進(jìn)后的指標(biāo)把國內(nèi)行業(yè)的平均技術(shù)含量作為基準(zhǔn)，區(qū)別于原先以世界范圍的平均技術(shù)含量作為基準(zhǔn)。具體方法如下:

首先選擇各行業(yè)的人均研發(fā)支出作為技術(shù)復(fù)雜程度(TSI)的代理變量，即某一行業(yè)的技術(shù)復(fù)雜度指數(shù)用該行業(yè)的人均研發(fā)支出來衡量。然后按照姚洋、張曄［8］的方法可以計(jì)算各行業(yè)的復(fù)合技術(shù)含量，復(fù)合技術(shù)含量把中間產(chǎn)品考慮在內(nèi)，公式如下:

為了研究的一致性，計(jì)算選取與表1相同的16個制造業(yè)細(xì)分行業(yè)作為分析對象。另外為了計(jì)算的準(zhǔn)確性，在年份選取上同樣只計(jì)算公布投入產(chǎn)出表的7個年份。其中，人均研發(fā)支出的數(shù)據(jù)根據(jù)歷年《中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒》和歷年《中國勞動統(tǒng)計(jì)年鑒》計(jì)算而得，具體計(jì)算方法是用《中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒》中分行業(yè)的研發(fā)費(fèi)用除以《中國勞動統(tǒng)計(jì)年鑒》相應(yīng)行業(yè)的就業(yè)人數(shù);αij為直接消耗系數(shù)矩陣，數(shù)據(jù)來源于歷年的《中國投入產(chǎn)出表》;βi是計(jì)算垂直專業(yè)化指數(shù)所用到的，即進(jìn)口中間產(chǎn)品系數(shù)矩陣，數(shù)據(jù)同樣來源也歷年《中國投入產(chǎn)出表》;經(jīng)過計(jì)算的1992－2007年中國制造業(yè)分行業(yè)國內(nèi)技術(shù)含量如表2所示。

縱向來看，制造業(yè)16個細(xì)分行業(yè)的國內(nèi)技術(shù)含量在考察的7個年份中均呈現(xiàn)出上升的態(tài)勢，說明中國制造業(yè)在參與全球化大生產(chǎn)的過程中技術(shù)水平不斷提高。如果從細(xì)分行業(yè)的橫向比較來看，細(xì)分行業(yè)之間的國內(nèi)技術(shù)含量還存在很大的差距。國內(nèi)技術(shù)含量較高的行業(yè)是紡織工業(yè)、化學(xué)工業(yè)、金屬冶煉及壓延工業(yè)以及機(jī)械工業(yè)。國內(nèi)技術(shù)含量較低的行業(yè)是儀器儀表及其他文化辦公用機(jī)械制造業(yè)、服裝皮革羽絨纖維制造業(yè)、石油加工及煉焦業(yè)以及食品及煙草加工業(yè)。為了進(jìn)一步分析細(xì)分行業(yè)國內(nèi)技術(shù)含量的結(jié)構(gòu)和特點(diǎn)，同樣按照上文的方法將上述16個行業(yè)按照產(chǎn)業(yè)的要素密集度分為勞動密集型、資本密集型和資本技術(shù)密集型三個大類，并分別計(jì)算國內(nèi)技術(shù)含量。

其中，vj表示行業(yè)的復(fù)合技術(shù)含量，i表示中間產(chǎn)品，j表示最終產(chǎn)品。行業(yè)的復(fù)合技術(shù)含量由中間產(chǎn)品的技術(shù)復(fù)雜程度和本身生產(chǎn)工序的技術(shù)復(fù)雜程度加權(quán)平均而得。如果用βi表示第i種中間投入品的進(jìn)口占全部使用量的比重，最終產(chǎn)品j的國內(nèi)技術(shù)含量計(jì)算如下:

表2 1992－2007年中國制造業(yè)分行業(yè)國內(nèi)技術(shù)含量變化 單位:元/人

圖2 1992－2007年中國制造業(yè)三大類型產(chǎn)業(yè)國內(nèi)技術(shù)含量變化資料來源:根據(jù)表2的數(shù)據(jù)計(jì)算繪制。

從圖2可以看出，1992－1997年三大類產(chǎn)業(yè)的國內(nèi)技術(shù)含量差別不大，但在隨后的年份中資本技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)的國內(nèi)技術(shù)含量逐漸落后于另外兩類行業(yè)。初看起來有些矛盾，既然是技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)，其技術(shù)含量理應(yīng)要高于勞動密集型和資本密集型，為什么計(jì)算的結(jié)果低于其他兩類產(chǎn)業(yè)?原因在于中國在國際垂直專業(yè)化分工體系的地位，中國加入全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)憑借的是加工貿(mào)易為載體的勞動力優(yōu)勢，盡管加入分工體系后中國制造業(yè)產(chǎn)品的出口結(jié)構(gòu)發(fā)生了很大變化，技術(shù)水平不斷提高。但這僅僅代表出口產(chǎn)品總體的技術(shù)含量，并不能反映國內(nèi)生產(chǎn)環(huán)節(jié)真正的技術(shù)含量，因?yàn)槠渲邪舜罅康闹虚g產(chǎn)品進(jìn)口。中國在整個生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)中負(fù)責(zé)加工、裝配環(huán)節(jié)，亦即生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)中技術(shù)含量和利潤水平最低的環(huán)節(jié)，“干中學(xué)”也轉(zhuǎn)變成為“加工裝配中學(xué)”，并且學(xué)到的是如何加工產(chǎn)品的技術(shù)，即標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)，而不是最具有生產(chǎn)力的創(chuàng)新發(fā)明技術(shù)，垂直專業(yè)化分工體系給中國帶來的技術(shù)外溢非常有限。而在三大類產(chǎn)業(yè)中，資本技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)的垂直專業(yè)化程度最高，亦即整個生產(chǎn)過程中進(jìn)口的中間產(chǎn)品比例最高，并且進(jìn)口的資本技術(shù)密集型中間產(chǎn)品的技術(shù)含量也相對較高，所以國內(nèi)生產(chǎn)環(huán)節(jié)的技術(shù)含量較低也就不難理解。

三、實(shí)證分析

為了檢驗(yàn)垂直專業(yè)化、中間產(chǎn)品進(jìn)口與制造業(yè)國內(nèi)技術(shù)含量的關(guān)系，在借鑒前人研究經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，建立如下計(jì)量模型:

其中i代表各個細(xì)分行業(yè)，取值為1到16;t代表年份，取值為1992－2007的7個年份;α0為常數(shù)項(xiàng);εit為隨機(jī)誤差項(xiàng);α1、α2、α3為各個自變量的相關(guān)系數(shù);VD代表各個細(xì)分行業(yè)的國內(nèi)技術(shù)含量，數(shù)據(jù)來源于表2;VSS為各個細(xì)分行業(yè)的垂直專業(yè)化指數(shù)，VSS的數(shù)據(jù)來源表1。從表1和表2的數(shù)據(jù)可以看出，細(xì)分行業(yè)的垂直專業(yè)化程度要高，其國內(nèi)技術(shù)含量越低，故預(yù)期系數(shù)為負(fù)值;IMT為各個細(xì)分行業(yè)的進(jìn)口額，中間產(chǎn)品的進(jìn)口可以產(chǎn)生技術(shù)外溢，故預(yù)期系數(shù)為正值，數(shù)據(jù)來源于歷年《中國投入產(chǎn)出表》;RD為各個細(xì)分行業(yè)的研發(fā)費(fèi)用支出，行業(yè)的研發(fā)費(fèi)用支出與行業(yè)的國內(nèi)技術(shù)含量正相關(guān)，數(shù)據(jù)來源于歷年《中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒》。

表3 變量統(tǒng)計(jì)描述

表4 實(shí)證回歸結(jié)果

由于采用的數(shù)據(jù)是面板數(shù)據(jù)，隨時間變化的不可測因素通常會產(chǎn)生特異性和個體效應(yīng)。如果把不可觀測效應(yīng)看做是各個截面或個體特有的可估計(jì)參數(shù)，并且不隨時間而變化，則模型為固定效應(yīng)模型;如果把不可觀測效應(yīng)看作隨機(jī)變量，并且符合一個特定的分布，則模型為隨機(jī)效應(yīng)模型。為了更好的對結(jié)果進(jìn)行比對，表4給出了混合回歸、固定效應(yīng)、隨機(jī)效應(yīng)和組間估計(jì)量四種模型的估計(jì)結(jié)果，從結(jié)果來看，固定效應(yīng)模型的擬合情況要明顯優(yōu)于其他三個模型。從F(ui=0)的檢驗(yàn)結(jié)果來看，P值為0.0002，拒絕原假設(shè)，認(rèn)為存在個體效應(yīng)，即固定效應(yīng)模型要優(yōu)于混合回歸。而F(Chi方)檢驗(yàn)的P值為0.000，拒絕了不存在個體隨機(jī)效應(yīng)的假設(shè)，即在隨機(jī)效應(yīng)和混合回歸之間，隨機(jī)效應(yīng)優(yōu)于混合回歸。對于固定效應(yīng)和隨機(jī)效應(yīng)的取舍，最常用的方法是Hausman檢驗(yàn)，從檢驗(yàn)結(jié)果來看，P值為0.0001，二者之間應(yīng)選用固定效應(yīng)。

從固定效應(yīng)下各變量的回歸系數(shù)來看，VSS的系數(shù)為負(fù)值，也證實(shí)了上文對于二者關(guān)系的判斷。中國參與國際垂直專業(yè)化的程度越來越深，集中表現(xiàn)為以外商投資企業(yè)為主體的加工貿(mào)易額不斷增大。表面上來看，中國出口產(chǎn)品數(shù)量和質(zhì)量的變化凸顯了中國出口競爭力的增強(qiáng)，但從本質(zhì)上來看，中國出口產(chǎn)品技術(shù)含量的提升很大程度上來自于中間產(chǎn)品的技術(shù)含量，出口產(chǎn)品在國內(nèi)生產(chǎn)環(huán)節(jié)的技術(shù)含量并沒有取得突破，參與國際垂直專業(yè)分工對國內(nèi)技術(shù)含量的提高作用不明顯。對于IMT和RD兩個變量，系數(shù)都為正值，并在相應(yīng)的的水平下顯著，說明進(jìn)口中間產(chǎn)品和國內(nèi)研發(fā)都對國內(nèi)技術(shù)含量的提高有促進(jìn)作用。但值得注意的是，與國內(nèi)研發(fā)相比進(jìn)口中間產(chǎn)品對國內(nèi)技術(shù)含量的提升作用非常有限，中國要想真正實(shí)現(xiàn)技術(shù)層面的突破，擺脫全球低端生產(chǎn)環(huán)節(jié)的束縛，必須真正提升國內(nèi)自主研發(fā)和創(chuàng)新能力。

四、結(jié)論及政策建議

本文計(jì)算了中國制造業(yè)16個細(xì)分行業(yè)的垂直專業(yè)化指數(shù)和國內(nèi)技術(shù)含量。研究發(fā)現(xiàn)細(xì)分行業(yè)的垂直專業(yè)化指數(shù)隨時間的推移不斷增大，說明制造業(yè)參與垂直專業(yè)分工的程度在不斷加深。與此同時，16個細(xì)分行業(yè)的國內(nèi)技術(shù)含量也隨著時間推移不斷增大。但值得注意的是，行業(yè)的垂直專業(yè)指數(shù)越大，其國內(nèi)技術(shù)含量越小，之后的實(shí)證分析也證明了這一關(guān)系，說明中國參與垂直專業(yè)化分工體系并沒有對制造業(yè)的國內(nèi)技術(shù)含量起到明顯的促進(jìn)作用。另外，中間產(chǎn)品進(jìn)口和國內(nèi)研發(fā)投入都與制造業(yè)的國內(nèi)技術(shù)含量正相關(guān)，但國內(nèi)研發(fā)的促進(jìn)作用明顯要高于中間產(chǎn)品進(jìn)口。在垂直專業(yè)化分工的大背景下，中國憑借勞動力優(yōu)勢依靠加工貿(mào)易參與其中，中國出口額不斷提升，出口結(jié)構(gòu)不斷優(yōu)化。但從產(chǎn)品內(nèi)分工的角度出發(fā)，中國處于全球價(jià)值鏈低端的事實(shí)并沒有改變，實(shí)現(xiàn)向價(jià)值鏈高端攀升還有很長的路要走。鑒于此，提出如下政策建議:

(一)增大科技研發(fā)投入，加強(qiáng)國內(nèi)企業(yè)的技術(shù)研發(fā)能力。中國長期處于全球價(jià)值鏈中技術(shù)含量、附加值率較低的加工和組裝環(huán)節(jié)，傳統(tǒng)的“干中學(xué)”演變成“加工裝配中學(xué)”，這樣使得落后國家學(xué)到的僅僅是標(biāo)準(zhǔn)生產(chǎn)技術(shù)的擴(kuò)散，對于真正實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)上的趕超幫助甚微。因此，本國自主的技術(shù)研發(fā)能力是發(fā)展中國家沖破低端加工環(huán)節(jié)的路徑依賴，實(shí)現(xiàn)增長方式轉(zhuǎn)變的核心因素。

(二)鼓勵高新技術(shù)產(chǎn)品的進(jìn)口，同時做好消化吸收工作。從上文的實(shí)證分析可以看出，中間產(chǎn)品的進(jìn)口對國內(nèi)技術(shù)含量有明顯的促進(jìn)作用。鑒于中國短時間內(nèi)很難通過自身的技術(shù)創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)環(huán)節(jié)的突破，引進(jìn)外國的高新技術(shù)就顯得尤為重要。另外，在引進(jìn)的同時要做好先進(jìn)技術(shù)的消耗吸收工作，在引進(jìn)中學(xué)習(xí)、積累，不斷成長，通過高新技術(shù)的引進(jìn)培養(yǎng)中國自己的技術(shù)人員和研發(fā)團(tuán)隊(duì)。

(三)提高FDI的引進(jìn)門檻，重點(diǎn)引進(jìn)高新技術(shù)型FDI?？鐕臼侵袊鴧⑴c垂直專業(yè)化分工重要的推動者，F(xiàn)DI是資金、技術(shù)等生產(chǎn)要素傳遞的重要載體。中國應(yīng)結(jié)合現(xiàn)實(shí)情況制定吸引外資的政策，制約中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的要素不再是資金，而是技術(shù)，科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力。因此，中國在吸引外資要重視外資的引進(jìn)質(zhì)量，重點(diǎn)引進(jìn)高新技術(shù)型FDI。

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Vertical Specialization，Import of Semi-finished Products and Domestic Technological Contents of Manufacturing Industry

LIU Lei
(1.School of Economics，Renmin University of China，Beijing 100872，China;2.Development Research Center of the State Council，Beijing 100010，China)

This paper calculates the vertical specialization share(VSS)and the domestic technological contents(DTC)of 16 manufacturing sectors.Among the 7 years surveyed，the vertical specialization share of 16 Chinese manufacturing sectors is enlarged gradually，which means that Chinese manufacturing participates in vertical division of labor more intensively.With the passage of time，the domestic technological contents of 16 sectors rise continually.In addition，this paper empirically analyzes the relationship among vertical specialization，the import of semi－finished products and domestic technological contents.Seen from the positive results，the import of semi－finished products promotes the rise of the domestic technological contents of manufacturing industry.But the participation in vertical division of labor does not obviously promote the rise of the domestic technological contents.The higher the vertical specialization share，the lower the domestic technological contents.

Vertical Specialization;Import of Semi－finished Products;Domestic Technological Contents

A

1002－2848－2013(05)－0081－07

2013－06－24

中國人民大學(xué)科學(xué)研究基金(中央高?；究蒲袠I(yè)務(wù)專項(xiàng)資金資助)項(xiàng)目成果，項(xiàng)目編號:13XNH097。

劉磊(1982－)，山東省青州市人，中國人民大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院博士研究生，國務(wù)院發(fā)展研究中心對外經(jīng)濟(jì)部實(shí)習(xí)生，研究方向:國際貿(mào)易與國際投資。

責(zé)任編輯、校對:鄭雅妮