“創(chuàng)新券”在科技平臺服務(wù)中的應(yīng)用

朱 悅，金愛民，王迎春

(1.上海研發(fā)公共服務(wù)平臺管理中心，上海 200433;2.上海市科學(xué)學(xué)研究所，上海 200235)

1 引言

為了推動科技資源共享，促進全社會科技資源優(yōu)化配置和高效利用，我國正建設(shè)各類科技基礎(chǔ)條件平臺 (以下簡稱“平臺”)。在此基礎(chǔ)上，我國進一步提出“建立以公益性的國家科技資源服務(wù)機構(gòu)為主體，市場化服務(wù)機構(gòu)為補充的多元化服務(wù)體系”。然而，科技基礎(chǔ)條件平臺作為公益性的科研服務(wù)平臺在提供市場服務(wù)過程中尚有諸多問題待解決，例如，如何引入市場機制，如何處理好公益性服務(wù)與市場化服務(wù)之間的關(guān)系等問題，還有待深入探討。近年來，一種稱為“創(chuàng)新券”的政府創(chuàng)新投入模式受到科技界的重視，為科技基礎(chǔ)條件平臺的市場化服務(wù)提供了新的模式，并有望實現(xiàn)應(yīng)用。

所謂的創(chuàng)新券 (Innovation Vouchers)是針對中小企業(yè)經(jīng)濟實力不足、創(chuàng)新資源缺乏，高校和研發(fā)機構(gòu)沒有為中小企業(yè)服務(wù)的動力機制而設(shè)計發(fā)行的一種“創(chuàng)新貨幣”［1］。創(chuàng)新券這種政府創(chuàng)新投入政策最早在荷蘭實行，2008年至今荷蘭已經(jīng)發(fā)放了兩萬多張創(chuàng)新券。2004年以來，歐洲的意大利、比利時、愛爾蘭、斯洛文尼亞、瑞典、瑞士、希臘、奧地利等國相繼出臺了創(chuàng)新券政策。本文認(rèn)為政府可以向企業(yè)等研發(fā)機構(gòu)發(fā)放創(chuàng)新券，研發(fā)機構(gòu)用創(chuàng)新券購買科研服務(wù)，科研服務(wù)部門持創(chuàng)新券到政府財政部門兌現(xiàn)。

采用創(chuàng)新券的運作模式實現(xiàn)平臺服務(wù)的市場化存在諸多優(yōu)勢。它能夠有效提高政府研發(fā)資金的使用效率。近年來我國財政科技投入基本保持年均20%的增長，科技已基本走出了經(jīng)費短缺的時代。隨之而來的是我國科研經(jīng)費存在使用不當(dāng)、浪費嚴(yán)重問題。中國科協(xié)的調(diào)查顯示科研資金用于項目本身僅占40%左右，大量科研經(jīng)費流失在項目之外［2］。顯而易見，以“創(chuàng)新券”的模式作為經(jīng)費支持可一定程度解決科研經(jīng)費浪費問題?！皠?chuàng)新券”還有利于促進中小企業(yè)的創(chuàng)新。歐洲一些國家的經(jīng)驗已表明創(chuàng)新券政策的實施可以有效帶動中小企業(yè)的創(chuàng)新［1］。

綜上所述，創(chuàng)新券作為一種需求側(cè)科技投入模式，面向用戶的科研服務(wù)需求進行針對性的補貼資助，能有效解決科技基礎(chǔ)條件平臺服務(wù)中創(chuàng)新資源配置的市場失靈問題，并彌補平臺公益性服務(wù)與市場化服務(wù)之間的鴻溝，提高政府研發(fā)資金的使用效率，值得在我國科技基礎(chǔ)條件平臺的市場化服務(wù)中推廣應(yīng)用。

當(dāng)前，現(xiàn)有文獻(xiàn)多集中于介紹創(chuàng)新券的概念、歐洲創(chuàng)新券的使用情況，以及我國開展創(chuàng)新券實施的政策建議等［1，3］，論述較宏觀，對于創(chuàng)新券應(yīng)用在科技平臺服務(wù)中的運行模式以及管理流程等問題還未見有研究，本文針對科技平臺服務(wù)中創(chuàng)新券的運作模式進行設(shè)計，并提出創(chuàng)新券的管理流程，指出創(chuàng)新券的優(yōu)勢所在。

2 創(chuàng)新券的基本設(shè)計

“創(chuàng)新券”是一種面向用戶設(shè)計的政府創(chuàng)新投入政策，在實際運作過程中，關(guān)聯(lián)方主要有3個:一是平臺，創(chuàng)新服務(wù)的供給者;二是用戶，即服務(wù)對象，如企業(yè)、高校、科研院所等;三是政府，創(chuàng)新券的發(fā)放和管理者。如圖1所示三者的關(guān)系，政府向用戶發(fā)放創(chuàng)新券，用戶用它來購買科技服務(wù)，平臺最后憑券向政府獲取補貼。

圖1 創(chuàng)新券關(guān)聯(lián)三方的關(guān)系

2.1 用戶

用戶是創(chuàng)新服務(wù)的消費者。在市場上，有兩類用戶特別需要得到政府創(chuàng)新券政策的資助。一類是公益類科研機構(gòu)。公益類用戶主要指那些從事基礎(chǔ)科學(xué)研究、共性技術(shù)研發(fā)的用戶，由于研發(fā)外部性導(dǎo)致創(chuàng)新活動的不足，公共財政需要通過“創(chuàng)新券”加以補助。原則上講，公益類用戶都應(yīng)該獲得創(chuàng)新券的補助，但在實際操作中可根據(jù)不同方法加以區(qū)分。第二類是中小企業(yè)。雖然中小企業(yè)創(chuàng)新需求迫切，但經(jīng)濟實力和創(chuàng)新資源有限，實際上很少有創(chuàng)新活動，是創(chuàng)新中的“弱勢群體”，急需科技資源向其傾斜。

用戶單位根據(jù)專業(yè)需要、服務(wù)水平、服務(wù)質(zhì)量、服務(wù)價格等因素自主選擇經(jīng)主管部門認(rèn)定的科技基礎(chǔ)條件平臺尋求科研服務(wù)，并憑創(chuàng)新券結(jié)算使用費用。

2.2 平臺

科技基礎(chǔ)條件平臺是創(chuàng)新產(chǎn)品和服務(wù)的供給者。它以市場價格向所有用戶提供科技產(chǎn)品和服務(wù)，公益類用戶或中小企業(yè)使用創(chuàng)新券來購買服務(wù)，完成科技服務(wù)后，平臺憑創(chuàng)新券及相關(guān)材料到財政部門兌現(xiàn)。平臺承接創(chuàng)新券服務(wù)的資質(zhì)需要政府的認(rèn)證和管理，并公開相關(guān)信息。

2.3 政府

政府是創(chuàng)新券的發(fā)放和管理者。面對眾多的用戶，政府首先要解決“向誰發(fā)”和“發(fā)多少”的問題。

(1)向誰發(fā)?原則上，創(chuàng)新券的發(fā)放對象是那些從事基礎(chǔ)研發(fā)、共性技術(shù)研發(fā)項目的用戶以及符合條件的中小企業(yè)。實際區(qū)分方法可不斷探索，如依據(jù)用戶承擔(dān)國家相關(guān)項目來加以區(qū)分。例如，在科技計劃項目中 (如973計劃、863計劃等)，把項目所需的儀器裝備、實驗設(shè)施等費用進行估算，列支科研設(shè)施平臺所需的創(chuàng)新券。

(2)發(fā)多少?對于一般的項目，可依據(jù)項目申請時列支的需政府補助的相關(guān)費用，配額發(fā)放總額一定的創(chuàng)新券 (定額券)。另一種情況，項目性質(zhì)是研究單位和政府按一定比例出資，并且項目周期較長，相關(guān)費用難以進行準(zhǔn)確估算。在這種情況下，發(fā)放“折扣券”是一種有效的辦法。用戶單位支付平臺的科研服務(wù)時，用“折扣券”進行折扣付款。折扣比例可按照研究單位和政府的比例出資規(guī)定。

2.4 創(chuàng)新券類型

各國推行的創(chuàng)新券分為:單一券、聯(lián)合券、基本券、擴展券、一般券、專項券等類型［1］?？偨Y(jié)各個券種的優(yōu)缺點，我國在開始實驗階段，可先推行定額券和折扣券，類似于歐洲的單一券和擴展券。

(1)定額券。一份定額券的價值是固定的，例如人民幣5000元。定額券僅限單一用戶單位使用，不可轉(zhuǎn)讓，規(guī)定使用期限。特殊情況下，還可規(guī)定一次使用數(shù)量的限制。

(2)折扣券。一份折扣券 (例如五折券、三折券)的價值是不固定的，它規(guī)定用戶在購買服務(wù)時可享受的折扣比例。例如五折券的用戶在支付時，只要支付50%的金額即可。折扣券僅限單一用戶單位使用，不可轉(zhuǎn)讓，規(guī)定使用期限。折扣券比定額券的優(yōu)點在于不必估算項目發(fā)多少的問題，操作性強;缺點在于需嚴(yán)格監(jiān)管，避免用戶間借用牟利。特別需要指出的是，創(chuàng)新券在用戶之間不可轉(zhuǎn)讓是避免買賣牟利的必要規(guī)定，使用期限應(yīng)與科研項目的執(zhí)行期限一致，使用期限的規(guī)定能有效避免創(chuàng)新券挪作他用而造成不必要的浪費。

3 創(chuàng)新券的管理機制設(shè)計

創(chuàng)新券的管理部門制定具體管理辦法，公布實施細(xì)則，基本操作流程是:科研用戶申請科技項目時列支創(chuàng)新券的需求數(shù)量，主管部門組織審定，對符合條件的用戶發(fā)放創(chuàng)新券，科研用戶根據(jù)自身需要，在主管部門已審定的平臺中選擇對象為其服務(wù)，平臺憑創(chuàng)新券及相關(guān)材料到主管部門兌現(xiàn)。

3.1 管理部門

創(chuàng)新券的管理由科技基礎(chǔ)條件平臺的主管部門負(fù)責(zé)，例如國家平臺的主管部門是科技部。管理部門職責(zé):制定創(chuàng)新券的管理辦法，組織申報審定，創(chuàng)新券的發(fā)放、回收、兌現(xiàn)，平臺資質(zhì)的認(rèn)證和管理，過程監(jiān)督，信息公開等。

3.2 發(fā)放申請

創(chuàng)新券派發(fā)按照適度原則，根據(jù)用戶的合理需求量派發(fā)相應(yīng)的數(shù)量。中小企業(yè)、高校和科研院所等研發(fā)機構(gòu)需提供研究項目的詳細(xì)計劃，并把所需的儀器裝備、實驗設(shè)施、檢驗測試等費用進行估算，列支所需的創(chuàng)新券。主管部門組織專家對申請材料進行評審，對符合條件的合理需求，發(fā)放創(chuàng)新券。

3.3 回收報銷

用戶根據(jù)自身需要選擇平臺為其服務(wù)，完成科技服務(wù)后用創(chuàng)新券支付費用，平臺憑券及相關(guān)材料到主管部門兌現(xiàn)。相關(guān)材料包括項目活動基本信息，項目支出情況等。項目活動基本信息包括平臺名稱、獲得服務(wù)的用戶名稱、服務(wù)項目開始時間、執(zhí)行期、項目負(fù)責(zé)人、項目活動總結(jié);項目相關(guān)支出材料包括儀器使用費、材料費、人工費及其他必要的附件。

4 創(chuàng)新券的優(yōu)勢

創(chuàng)新券以科研服務(wù)券的形式替代以前的直接公共財政撥款，其優(yōu)點主要體現(xiàn)在以下3個方面。

4.1 提高政府研發(fā)資金的使用效率

創(chuàng)新券模式是針對用戶的需求進行補助，有別于當(dāng)前針對平臺運營、建設(shè)等進行財政補助的形式。作為一種需求側(cè)的創(chuàng)新投入模式，實現(xiàn)了按需補助科研經(jīng)費的目標(biāo)，政府研發(fā)資金更加有的放矢。對平臺而言，政府的后補助資金是以創(chuàng)新券數(shù)量即用戶服務(wù)量為基礎(chǔ)，用戶的選擇解決了支持哪個平臺、支持多少的問題，從而充分調(diào)動平臺主動服務(wù)的積極性。創(chuàng)新券的投入方式使政府的科技補助資金用在刀刃上，可以充分發(fā)揮財政科技資金的杠桿作用。

對于承擔(dān)科研項目的用戶而言，創(chuàng)新券只能購買平臺的科技服務(wù)，避免科研經(jīng)費“拼發(fā)票”、“湊預(yù)算”的現(xiàn)象，減少了公共科技投入的流失;創(chuàng)新券在規(guī)定時間內(nèi)如未使用，對公共科技投入不造成任何財務(wù)上的損失;在創(chuàng)新券折扣模式的使用中，用戶需要承擔(dān)一定的費用，有效避免過度、重復(fù)使用平臺資源。

4.2 激發(fā)平臺服務(wù)的積極性和主動性

基礎(chǔ)、共性技術(shù)研究需要科技基礎(chǔ)條件平臺提供公益性的研發(fā)服務(wù)，而平臺在服務(wù)中引入市場機制很可能把更多資源向支付能力強的大企業(yè)傾斜，擠壓了中小企業(yè)與公益類科研服務(wù)的空間，創(chuàng)新券的引入極大地提高了公益類用戶的支付能力，彌補了公益性服務(wù)與市場化服務(wù)之間的鴻溝，有效地發(fā)揮平臺支持公益科研服務(wù)的作用。

創(chuàng)新券政策提高了公益類用戶和中小企業(yè)的支付能力，從而充分調(diào)動了平臺提供公益性服務(wù)的積極性和主動性，促進創(chuàng)新資源向該類用戶聚集。用戶與平臺的關(guān)系由之前的求之不得，轉(zhuǎn)變?yōu)槠脚_主動向用戶宣傳與服務(wù)。創(chuàng)新券模式能夠充分發(fā)揮好科技條件平臺的市場化服務(wù)，市場機制激勵了科技平臺向用戶提供更多更好的服務(wù)。

4.3 加強平臺績效考核，提升服務(wù)質(zhì)量

科技基礎(chǔ)條件平臺屬于公共科技服務(wù)部門，創(chuàng)新券還可作為政府考核平臺市場化服務(wù)績效的依據(jù)，對于創(chuàng)新券回收金額大、服務(wù)客戶多、服務(wù)質(zhì)量好的單位等可給予相應(yīng)補助和獎勵?？冃Э己说拇胧⒂欣诩钇脚_提升服務(wù)質(zhì)量和水平，豐富服務(wù)類別，提高實驗人員素質(zhì)，還強化了同類別平臺之間的良性競爭。

5 啟示與建議

科技基礎(chǔ)條件平臺是國家創(chuàng)新體系的重要組成部分，有利于促進全社會科技資源高效配置和綜合利用。當(dāng)前，我國已基本建成了各級科技基礎(chǔ)條件平臺體系，提高平臺的運行效率和服務(wù)質(zhì)量今后一段時期內(nèi)的主要課題。本文在介紹創(chuàng)新券作用的基礎(chǔ)上，提出創(chuàng)新券在科技基礎(chǔ)條件平臺中實施的運作模式、管理流程，并深入闡述創(chuàng)新券的優(yōu)勢所在。基于上述分析，本文提出下一步的實施建議。

首先，完善頂層設(shè)計、制定實施方案。創(chuàng)新券政策重在機制設(shè)計，主管部門需要從機制上理順各方的關(guān)系，進一步完善頂層設(shè)計，并在資金來源、資金規(guī)模、支持對象、支持領(lǐng)域、創(chuàng)新券形式、創(chuàng)新券設(shè)計與派發(fā)規(guī)則與程序、過程評估和監(jiān)管等方面制定系統(tǒng)、全面的管理辦法與實施方案。

其次，在條件具備的資源平臺先行試點。創(chuàng)新券的資助對象以公益性研究機構(gòu)為主，國家平臺涵蓋的用戶更具有廣泛性和代表性，先行試點適宜從國家平臺開始。在條件較好、管理較規(guī)范的資源平臺中選取一類進行先行試點，例如大型科學(xué)儀器設(shè)備、自然科技資源等，并及時總結(jié)經(jīng)驗。在條件允許的情況下，向更廣泛領(lǐng)域鋪開創(chuàng)新券政策。

［1］郭麗峰，郭鐵成．用戶導(dǎo)向的政府創(chuàng)新投入政策——創(chuàng)新券，科技創(chuàng)新與生產(chǎn)力［J］．2012，(8):10－13．

［2］中國青年網(wǎng)．科研資金用于項目本身僅占40%［N］．中青網(wǎng)站，2011－09－07．

［3］王詠紅，鄭加強，朱長會．愛爾蘭創(chuàng)新券分析及基于需求創(chuàng)新券探討［J］．科技與經(jīng)濟，2009，(5):22－24．