我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新特征分析——基于全國七省市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)問卷調(diào)查

邢紅萍，衛(wèi) 平

(華中科技大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，湖北 武漢 430074)

技術(shù)創(chuàng)新是戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展最重要的動(dòng)力之一。在全球化的背景下，一國技術(shù)水平和技術(shù)創(chuàng)新能力的高低決定了該國在國際產(chǎn)業(yè)鏈中的分工地位及獲取的利益。要想在新一輪的國際競爭中占據(jù)有利地位，加快培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，就必須掌握關(guān)鍵核心技術(shù)及相關(guān)自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)。我國已基本形成以企業(yè)為主體的國家創(chuàng)新體系，那么產(chǎn)業(yè)的技術(shù)水平主要由企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)決定。

課題組根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于加快培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的決定》 (國發(fā)〔2010〕32號(hào))文件中明確的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)重點(diǎn)發(fā)展的七大產(chǎn)業(yè)，結(jié)合企業(yè)的主營業(yè)務(wù)，依次篩選出北京、深圳、武漢、甘肅、蘇州、揚(yáng)州和上海的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)部分代表性企業(yè)，并于2011年7月底至2012年7月底，歷經(jīng)一年的時(shí)間，先后對(duì)這七個(gè)省市進(jìn)行了426家戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)的問卷調(diào)查。在全部樣本企業(yè)中:節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)占16.9%、新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)占18.1%、生物產(chǎn)業(yè)占13.6%、高端裝備制造業(yè)占16.2%，新能源、新材料和新能源汽車產(chǎn)業(yè)分別占19.7%、10.8%和4.7%;外資企業(yè) (包括港、澳、臺(tái)商投資和外商投資企業(yè))47家、民營企業(yè)283家、國有企業(yè) (包括國有及國有控股企業(yè))共70家、集體企業(yè)6家、其他性質(zhì)的企業(yè)16家;大型企業(yè)66家、中型企業(yè)160家，小微型企業(yè)共200家。

本文在企業(yè)調(diào)查問卷的基礎(chǔ)上，運(yùn)用統(tǒng)計(jì)分析的方法，考察了企業(yè)的技術(shù)水平、產(chǎn)業(yè)技術(shù)基礎(chǔ)、研發(fā)資金投入水平及結(jié)構(gòu)、技術(shù)創(chuàng)新方式、影響企業(yè)創(chuàng)新的因素等問題，進(jìn)而從微觀行為角度揭示出我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的真實(shí)特征。

1 戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新能力和技術(shù)水平

戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)處于高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的前端，代表著未來技術(shù)的發(fā)展方向，是下一代的支柱產(chǎn)業(yè)，其發(fā)展要靠技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)［1］。調(diào)查顯示:全部樣本企業(yè)中，OEM(原始設(shè)備制造商)企業(yè)占8.1%，有26.7%的企業(yè)以O(shè)DM(原始設(shè)計(jì)制造商)方式經(jīng)營。即全部樣本企業(yè)中，有34.8%的企業(yè)無自主品牌，技術(shù)創(chuàng)新能力較低，在國際分工中處于產(chǎn)業(yè)鏈的低端?？梢钥闯?，我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展在很大程度上靠投資驅(qū)動(dòng)。

企業(yè)的技術(shù)水平不僅體現(xiàn)了其技術(shù)創(chuàng)新的能力，而且是企業(yè)進(jìn)一步技術(shù)創(chuàng)新的基礎(chǔ)。通過問卷分析，發(fā)現(xiàn)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)低端問題凸顯，超過70%的企業(yè)在技術(shù)層面上不具備國際競爭力 (見表1)。在全部樣本中，只有9.3%的企業(yè)技術(shù)處于國際領(lǐng)先地位、15.3%的企業(yè)技術(shù)處于國際先進(jìn)，總體技術(shù)水平還較低。從所有制角度來看:在外資企業(yè)中技術(shù)處于國際領(lǐng)先和國際先進(jìn)的企業(yè)比重均大于國有企業(yè)和民營企業(yè)，說明外資企業(yè)的技術(shù)水平高于本土企業(yè)。本土企業(yè)不僅面臨著國外企業(yè)的激烈競爭，還要承受著國內(nèi)外資企業(yè)的巨大競爭壓力，其競爭力的提升將會(huì)更加困難。從不同規(guī)模來看:大型企業(yè)的技術(shù)水平在國際處于領(lǐng)先和先進(jìn)的企業(yè)比重均大于中小微型企業(yè)，中型企業(yè)大于小微型企業(yè)，企業(yè)規(guī)模越大技術(shù)水平越高。關(guān)于企業(yè)發(fā)明專利的調(diào)查顯示:全部樣本中82.1%的企業(yè)有發(fā)明專利;大型企業(yè)中沒有發(fā)明專利的企業(yè)僅為7.7%，中型和小微型企業(yè)分別為12.2%和26.5%，進(jìn)一步說明大型企業(yè)的創(chuàng)新能力較強(qiáng)、技術(shù)水平較高。雖然我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)不少企業(yè)有發(fā)明專利，但產(chǎn)業(yè)發(fā)展需要產(chǎn)業(yè)鏈整體技術(shù)的突破，目前我國大多數(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目往往是針對(duì)單一產(chǎn)品，或局部環(huán)節(jié)進(jìn)行，無法突破產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)的制約。

表1 企業(yè)的技術(shù)地位 (單位:%)

從國際社會(huì)看，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)總體上仍 處于發(fā)展的起步階段，誰掌握了核心關(guān)鍵技術(shù)，誰就會(huì)在競爭中贏得主動(dòng)權(quán)［2］。發(fā)達(dá)國家為了自己的利益，一定會(huì)在核心技術(shù)上實(shí)行嚴(yán)密的封鎖，要想取得戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的核心技術(shù)，就要靠自主創(chuàng)新。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的技術(shù)路線還不太明確，這既為我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展提供了機(jī)遇，但也蘊(yùn)含著巨大的風(fēng)險(xiǎn)，我們既要搶占未來產(chǎn)業(yè)發(fā)展的制高點(diǎn)，又不能盲目發(fā)展。我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)不僅不同規(guī)模企業(yè)的創(chuàng)新能力存在差異，而且各產(chǎn)業(yè)的技術(shù)與發(fā)達(dá)國家的差距也是不同的，如新能源汽車產(chǎn)業(yè)中OEM和ODM企業(yè)所占比重在七大產(chǎn)業(yè)中最少、技術(shù)處于國際領(lǐng)先的企業(yè)比重較大，新能源產(chǎn)業(yè)的情況恰好相反，說明我國新能源汽車產(chǎn)業(yè)與國外差距相對(duì)較小，而新能源產(chǎn)業(yè)的差距較大。對(duì)于大型企業(yè)，政府應(yīng)引導(dǎo)其更多地進(jìn)行產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)的創(chuàng)新，實(shí)現(xiàn)重大技術(shù)的突破，掌握自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)，具體來看:創(chuàng)新能力較強(qiáng)、與國外技術(shù)差距較小產(chǎn)業(yè)的大型企業(yè)，技術(shù)創(chuàng)新模式采用領(lǐng)先模式，從而控制技術(shù)的發(fā)展方向［3］;與國外技術(shù)差距較大產(chǎn)業(yè)的大型企業(yè)，技術(shù)創(chuàng)新宜采用跟隨模式，隨著不斷地學(xué)習(xí)和創(chuàng)新經(jīng)驗(yàn)的積累，逐步縮小與發(fā)達(dá)國家的差距，隨后再采取趕超式的技術(shù)創(chuàng)新模式。

2 戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新基礎(chǔ)、研發(fā)投入結(jié)構(gòu)及水平

2.1 基礎(chǔ)研究投入過少，產(chǎn)業(yè)技術(shù)基礎(chǔ)薄弱

基礎(chǔ)研究是高新技術(shù)發(fā)展的重要源頭，當(dāng)今的信息技術(shù)、計(jì)算機(jī)科學(xué)技術(shù)和生物技術(shù)等高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展都植根于基礎(chǔ)科學(xué)的發(fā)展［4］，也是我國產(chǎn)業(yè)核心技術(shù)創(chuàng)新的源泉、最主要的產(chǎn)業(yè)技術(shù)基礎(chǔ)。

(1)我國總體基礎(chǔ)研究占研發(fā) (R＆D)投入的比重長期偏低、結(jié)構(gòu)不合理。我國基礎(chǔ)研究投入占R＆D的比重從1995年的5.18%降至2011年的4.7%，2005年達(dá)最大值5.4%。而多數(shù)發(fā)達(dá)國家的基礎(chǔ)研究占R＆D的比重都在10%以上，一些國家甚至在20%以上，例如2008年美國、日本和韓國的基礎(chǔ)研究占研發(fā)投入的比重分別為17.4%、8.8%和16.1%。與之相比，我國基礎(chǔ)研究占R＆D的比重長期偏低。我國企業(yè)的基礎(chǔ)研究占全國基礎(chǔ)研究的比重從2005年的12.6%一直降至2010年的4.5%，基礎(chǔ)研究主要集中在高校和研究機(jī)構(gòu)。我國高校和研究機(jī)構(gòu)的基礎(chǔ)研究多為純基礎(chǔ)研究，即忽視產(chǎn)業(yè)發(fā)展需求型基礎(chǔ)研究。缺乏關(guān)注產(chǎn)業(yè)發(fā)展的需求和未來趨勢(shì)的純基礎(chǔ)研究，很難提高中國產(chǎn)業(yè)的核心技術(shù)創(chuàng)新能力［5］。所以，政府除了要進(jìn)一步加大對(duì)基礎(chǔ)研究投入的力度，更是要調(diào)整基礎(chǔ)研究的結(jié)構(gòu)，重視產(chǎn)業(yè)需求型的基礎(chǔ)研究上。

(2)企業(yè)的研發(fā)投入結(jié)構(gòu)中基礎(chǔ)研究投入嚴(yán)重不足?；A(chǔ)研究是企業(yè)自主創(chuàng)新的基礎(chǔ)，并且基礎(chǔ)研究為企業(yè)提供相應(yīng)的技術(shù)背景知識(shí)，有助于企業(yè)更好地吸收外部知識(shí)。20世紀(jì)90年代中期以后，發(fā)達(dá)國家的企業(yè)在基礎(chǔ)研究領(lǐng)域的投入在逐漸加大，企業(yè)從事基礎(chǔ)研究已經(jīng)成為必然［6］。1991—1998年，美國企業(yè)的基礎(chǔ)研究投入平均占全國基礎(chǔ)研究總投入的比例就高達(dá)近25%［4］。我國企業(yè)基礎(chǔ)研究占企業(yè)R＆D的比重從2005年的0.97%降至2010年的0.27%。問卷調(diào)研表明，我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)在基礎(chǔ)研究上的投入也較少。在戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)研發(fā)資金的投入結(jié)構(gòu)方面 (見表2):產(chǎn)品開發(fā)是企業(yè)研發(fā)資金最主要的投向，其次是技術(shù)研究，只有12%的企業(yè)把基礎(chǔ)研究作為研發(fā)資金的主要投向之一，基礎(chǔ)研究資金投入力度整體偏小。我國企業(yè)對(duì)基礎(chǔ)研究上的不重視，一方面導(dǎo)致企業(yè)缺乏長期、持續(xù)創(chuàng)新的能力，帶來產(chǎn)業(yè)核心技術(shù)缺失，另一方面由于企業(yè)內(nèi)部知識(shí)的積累較少，影響了技術(shù)引進(jìn)后企業(yè)的消化吸收，更不利于再創(chuàng)新。

表2 我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)研發(fā)資金的投入結(jié)構(gòu) (單位:%)

戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的技術(shù)路線存在多條選 擇路徑，基礎(chǔ)研究具有前沿性和超前性，此時(shí)進(jìn)行自主創(chuàng)新更需要以基礎(chǔ)研究為先導(dǎo)。同時(shí)，企業(yè)若想長期、持續(xù)地進(jìn)行技術(shù)研究和產(chǎn)品創(chuàng)新來獲得新技術(shù)和新產(chǎn)品，也必須重視基礎(chǔ)研究。但基礎(chǔ)研究具有外部性，市場運(yùn)行的結(jié)果常常會(huì)使基礎(chǔ)研究投入不足。政府要圍繞科學(xué)前沿和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展需求，做好基礎(chǔ)研究規(guī)劃布局，找準(zhǔn)主攻方向?？梢杂蓢覡款^，創(chuàng)新能力較強(qiáng)的大型企業(yè)和科研院所聯(lián)合進(jìn)行基礎(chǔ)研究，一方面可以充分利用我國的科研資源，另一方面又避免基礎(chǔ)研究過于純理論化、不能滿足產(chǎn)業(yè)的發(fā)展需求，使基礎(chǔ)研究有效地支撐戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的原始技術(shù)創(chuàng)新水平能力的提升和前沿技術(shù)領(lǐng)域創(chuàng)新能力的增強(qiáng)［7］。

2.2 企業(yè)R＆D投入水平不高

企業(yè)R＆D投入水平和創(chuàng)新能力決定了創(chuàng)新產(chǎn)出。調(diào)查顯示 (見表3):全部樣本中，研發(fā)強(qiáng)度在1%以下的企業(yè)占5.0%;有26.0%的企業(yè)研發(fā)強(qiáng)度在1%～5%之間;68.8%的企業(yè)研發(fā)強(qiáng)度在5%以上;只有19.5%的企業(yè)研發(fā)強(qiáng)度在20%以上。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的主要產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)是高技術(shù)產(chǎn)業(yè)，大多是基于新興技術(shù)的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)［8］，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新投入在一定程度上反映了戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的R＆D投入。2010年，我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的R＆D強(qiáng)度為1.6%，而美國、日本和德國分別為16.9%、10.5%和6.9%。說明我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的R＆D投入強(qiáng)度還較低，再加上我國多數(shù)企業(yè)的規(guī)模較小，導(dǎo)致我國研發(fā)投入水平遠(yuǎn)低于發(fā)達(dá)國家?？傮wR＆D投入不足，難以實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展靠創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)，這也是我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)基礎(chǔ)薄弱和核心技術(shù)缺失的一個(gè)重要原因。

政府要通過體制機(jī)制的設(shè)計(jì)，引導(dǎo)和激勵(lì)企業(yè)加大創(chuàng)新投入力度。除了完善金融市場、鼓勵(lì)金融機(jī)構(gòu)加大對(duì)企業(yè)的融資力度，采取財(cái)稅優(yōu)惠政策激勵(lì)企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新外，更重要的是建立公平、公正競爭的商品市場以及加大對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)力度。地方政府對(duì)當(dāng)?shù)仄髽I(yè)的保護(hù)和國有企業(yè)的壟斷均會(huì)使部分企業(yè)擁有某種“特權(quán)”、不利于技術(shù)進(jìn)步。建立全國統(tǒng)一的大市場，優(yōu)勝劣汰的市場競爭機(jī)制會(huì)使企業(yè)增加技術(shù)創(chuàng)新投入，還有利于減輕政府的財(cái)政負(fù)擔(dān)。我國對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)力度不高，企業(yè)的新產(chǎn)品一經(jīng)面世，各地的假冒偽劣商品隨之就會(huì)層出不窮，使創(chuàng)新企業(yè)的新產(chǎn)品銷售收入甚至難以補(bǔ)償創(chuàng)新成本，企業(yè)就會(huì)缺乏創(chuàng)新的動(dòng)力，即使政府對(duì)其創(chuàng)新實(shí)行財(cái)稅優(yōu)惠政策，企業(yè)也極可能不愿進(jìn)行創(chuàng)新，政策難以發(fā)揮應(yīng)有的成效。所以，政府制定、出臺(tái)的各項(xiàng)培育戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的政策，要想達(dá)到預(yù)期的績效，除了要嚴(yán)格落實(shí)政策外，更重要的是建立有利于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)健康發(fā)展體制機(jī)制、創(chuàng)造良好的發(fā)展環(huán)境。

表3 我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)研發(fā)投入強(qiáng)度 (單位:%)

3 消化吸收再創(chuàng)新成為主要?jiǎng)?chuàng)新方式、原始創(chuàng)新不足

在《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要(2006—2020年)》中，將原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新和消化吸收再創(chuàng)新界定為自主創(chuàng)新。在全部樣本中(見表4)，技術(shù)的獲取僅靠簡單的模仿、引進(jìn)或消化吸收為主的企業(yè)占18.7%，這些企業(yè)并無真正的技術(shù)創(chuàng)新;44.9%的企業(yè)以消化吸收再創(chuàng)新為主，以集成創(chuàng)新為主的企業(yè)占25.4%，21.3%的企業(yè)以原始創(chuàng)新為主?？梢钥闯觯赵賱?chuàng)新已成為戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的主要技術(shù)創(chuàng)新方式，但是原始創(chuàng)新不足。在自主創(chuàng)新的三種方式中，消化吸收再創(chuàng)新難度最小，對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的要求最低，所以往往容易成為后發(fā)企業(yè)獲得新技術(shù)、實(shí)現(xiàn)追趕甚至超越先發(fā)企業(yè)的主要?jiǎng)?chuàng)新方式，但是我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基礎(chǔ)薄弱、內(nèi)部知識(shí)積累不夠雄厚，影響了企業(yè)的再創(chuàng)新能力。基礎(chǔ)研究決定著一個(gè)民族的原始創(chuàng)新能力［4］，重大技術(shù)突破是戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的主要基礎(chǔ)之一，要取得重大的技術(shù)突破往往要靠原始創(chuàng)新，我國就必須要增加重大技術(shù)方面的基礎(chǔ)研究投入。我國原始創(chuàng)新的能力不強(qiáng)，導(dǎo)致大量核心專利掌握在國外企業(yè)手中。如新一代信息產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)鏈由芯片研制、軟件開發(fā)、服務(wù)和終端設(shè)備制造幾大塊組成。其中，在芯片制造方面，國內(nèi)與國外差距較大，如在工藝方面我國還停留在32～45納米的水平，而國外已經(jīng)達(dá)到了18納米。國內(nèi)企業(yè)因無法研制芯片，基本都需要依賴進(jìn)口，雖然國內(nèi)某些企業(yè)在終端設(shè)備制造方面有一定的優(yōu)勢(shì)，但屬于價(jià)值鏈的末端，所以在產(chǎn)品生產(chǎn)方面往往受制于人。

目前，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)更新快且往往具有顛覆性［1］，技術(shù)創(chuàng)新具有較大的風(fēng)險(xiǎn)。根據(jù)企業(yè)創(chuàng)新能力的不同，政府對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的激勵(lì)應(yīng)有一定差異:鼓勵(lì)大型企業(yè)多進(jìn)行原始創(chuàng)新或集成創(chuàng)新，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)的突破;引導(dǎo)中型企業(yè)更多地進(jìn)行集成創(chuàng)新或消化吸收后的再創(chuàng)新，實(shí)現(xiàn)某種新產(chǎn)品或產(chǎn)業(yè)局部環(huán)節(jié)的技術(shù)創(chuàng)新;鼓勵(lì)小微型企業(yè)引進(jìn)技術(shù)后注重消化吸收，為再創(chuàng)新積累經(jīng)驗(yàn)。

表4 我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)的主要?jiǎng)?chuàng)新方式 (單位:%)

4 制約企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的因素

按照制約程度由大到小的順序，影響我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的因素主要是 (見表5):研發(fā)資金、創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)、創(chuàng)新能力和研發(fā)選題。下面主要分析研發(fā)資金和創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)。

表5 以下因素對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的制約程度 (單位:%)

前面分析顯示，我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的研發(fā)資金投入相對(duì)較少。其主要原因之一是企業(yè)融資渠道狹窄、融資困難。在問卷中，關(guān)于企業(yè)近三年技術(shù)創(chuàng)新資金的主要來源調(diào)查顯示:89%的企業(yè)選擇企業(yè)自籌，成為企業(yè)研發(fā)資金的最主要來源，其中小微型企業(yè)中有93.2%的企業(yè)選擇該項(xiàng)，說明小微型企業(yè)更難通過外部融資、存在著嚴(yán)重的資金約束;其次是銀行借貸和政府資金，選擇這兩者的企業(yè)比重分別為29.8%和29.3%;投資機(jī)構(gòu)僅是12.2%的企業(yè)創(chuàng)新資金的重要來源;民間借貸和境內(nèi)外上市融資分別是6.1%和6.3%的企業(yè)研發(fā)資金的重要來源，大型企業(yè)中23.7%的企業(yè)通過上市融資，中型和小微型企業(yè)通過上市融資的企業(yè)比重分別為3.9%和2.1%。可以看出，不僅我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)融資渠道狹窄，而且風(fēng)險(xiǎn)投資不健全、民間投資不活躍，均沒有發(fā)揮應(yīng)有的作用。政府仍是戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新資金的主要來源之一。而在發(fā)達(dá)國家，風(fēng)險(xiǎn)投資是高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)資金的主要來源，民間投資非常發(fā)達(dá)。問卷調(diào)查還顯示:在企業(yè)近三年的盈利情況問題上，全部樣本企業(yè)中只有35.3%的企業(yè)盈利較多，而39%的企業(yè)盈利較少，盈虧平衡的企業(yè)有15.7%，少量虧損的企業(yè)占7.6%，虧損較大的企業(yè)為2.5%。在外部融資難的情況下，企業(yè)創(chuàng)新資金的投入絕大部分要靠自身資金的積累，在連續(xù)幾年盈利較少甚至虧損的情況下，企業(yè)研發(fā)資金的投入就會(huì)較少，甚至零投入。而企業(yè)盈利較少甚至虧損，其中一個(gè)主要的原因是企業(yè)的經(jīng)營成本較高。被調(diào)研企業(yè)中78.4%的企業(yè)經(jīng)營成本很高或較高，最主要原因是技術(shù)創(chuàng)新成本高，企業(yè)資金成本較高是重要原因。

戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的技術(shù)還不成熟，往往需要較高的創(chuàng)新投入，具有高風(fēng)險(xiǎn)和未來高收益的特征。不僅需要政府拓寬融資渠道，建立多層次的國內(nèi)金融市場，最主要的是要引導(dǎo)大量風(fēng)險(xiǎn)資金進(jìn)入戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，而我國金融市場的不發(fā)達(dá)，尤其是中小板市場的不完善，風(fēng)險(xiǎn)投資缺乏退出機(jī)制，導(dǎo)致我國風(fēng)險(xiǎn)投資基金的數(shù)量少、規(guī)模小，難以滿足新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的資金需求。如何建立完善的金融市場、鼓勵(lì)風(fēng)險(xiǎn)投資基金的建立和進(jìn)入新興產(chǎn)業(yè)，是我國戰(zhàn)略新興型產(chǎn)業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵環(huán)節(jié)之一。政府可適當(dāng)放寬戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)中、小型企業(yè)上市的條件，加強(qiáng)對(duì)企業(yè)上市后的監(jiān)管，把重點(diǎn)放在強(qiáng)化上市企業(yè)信息披露的真實(shí)性，“用腳投票”的市場機(jī)制一方面會(huì)促使企業(yè)增加創(chuàng)新資金的投入，另一方面利于新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)的整合，更有效地利用資源來發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)。此外，前面的分析顯示:銀行借貸是企業(yè)目前最主要的外部融資途徑，而且企業(yè)的融資成本較高。金融機(jī)構(gòu)的壟斷帶來銀行業(yè)普遍的高額利潤和一般企業(yè)的高融資成本。所以，培育戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，還需要平衡銀行和一般企業(yè)之間的利益分配，避免多數(shù)利益從一般企業(yè)轉(zhuǎn)向銀行業(yè)，剝奪了一般企業(yè)的經(jīng)營利潤，不利于其發(fā)展。

關(guān)于企業(yè)的創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)，問卷分析顯示:研發(fā)人員流動(dòng)過快即團(tuán)隊(duì)的不穩(wěn)定是企業(yè)研發(fā)團(tuán)隊(duì)存在的最主要問題，其次是團(tuán)隊(duì)研發(fā)效率不高和承擔(dān)高端技術(shù)研發(fā)能力不強(qiáng)，團(tuán)隊(duì)領(lǐng)軍人物的缺失和團(tuán)隊(duì)創(chuàng)新意識(shí)不強(qiáng)也是存在的重要問題。調(diào)查還顯示:14%的企業(yè)主要通過從其他企業(yè)挖取技術(shù)人才來獲取新技術(shù)或新產(chǎn)品，也表明了企業(yè)的研發(fā)人員流動(dòng)過快。關(guān)鍵技術(shù)人才在企業(yè)間的相互流動(dòng)是我國創(chuàng)新技術(shù)的學(xué)習(xí)和擴(kuò)散、低成本競爭優(yōu)勢(shì)的形成和新企業(yè)衍生的主要模式之一［9］。在新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的初期，技術(shù)創(chuàng)新的周期往往較長，如果研發(fā)人員特別是關(guān)鍵研發(fā)人才流動(dòng)過快，一方面可能會(huì)導(dǎo)致企業(yè)研發(fā)活動(dòng)終止，另一方面可能會(huì)造成企業(yè)研發(fā)信息的泄露，不利于企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)的積極性。那么就要求企業(yè)采取措施留住人才，也要求國家從法律層面進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)。企業(yè)研發(fā)團(tuán)隊(duì)存在的這些問題之間，并不是相互獨(dú)立的，如企業(yè)團(tuán)隊(duì)研發(fā)效率不高和承擔(dān)高端技術(shù)研發(fā)能力不強(qiáng)可能是研發(fā)人員素質(zhì)不高、團(tuán)隊(duì)領(lǐng)軍人物或高端技術(shù)人才的缺失等原因引起的。問卷調(diào)查還表明:技術(shù)人才缺乏是企業(yè)目前面臨的主要問題之一。隨著我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新向高端攀升，高端技術(shù)人才的缺乏會(huì)越來越成為制約企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的瓶頸。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展要靠創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)，就需要大量掌握新產(chǎn)業(yè)技術(shù)知識(shí)的創(chuàng)新人才。由于我國教育管理體制改革滯后，高校的教材沒有隨著新產(chǎn)業(yè)的出現(xiàn)和發(fā)展及時(shí)更新，教學(xué)的方式幾乎以課堂講授為主，導(dǎo)致大部分高校畢業(yè)生沒有具備良好的新興產(chǎn)業(yè)的技術(shù)知識(shí)，并缺乏實(shí)際創(chuàng)新能力。如何才能培育出戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展所需的技術(shù)人才，應(yīng)成為下一步教育改革的重點(diǎn)。

5 結(jié)論及政策建議

本文在對(duì)我國七省市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)進(jìn)行問卷調(diào)查的基礎(chǔ)上，運(yùn)用統(tǒng)計(jì)分析方法，分析了我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新特征，得出結(jié)論及政策建議如下:

(1)我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)中大型企業(yè)技術(shù)水平相對(duì)較高、創(chuàng)新能力較強(qiáng)，不同產(chǎn)業(yè)的技術(shù)水平與國外的差距同樣存在著異質(zhì)性。所以，對(duì)于大型企業(yè)，政府應(yīng)引導(dǎo)其更多地進(jìn)行產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)的創(chuàng)新，實(shí)現(xiàn)重大技術(shù)的突破，掌握自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)，具體來看:創(chuàng)新能力較強(qiáng)、與國外技術(shù)差距較小產(chǎn)業(yè)的大型企業(yè)，技術(shù)創(chuàng)新模式采用領(lǐng)先模式，進(jìn)行原始創(chuàng)新，從而控制技術(shù)的發(fā)展方向;與國外技術(shù)差距較大產(chǎn)業(yè)的大型企業(yè)，技術(shù)創(chuàng)新宜采用跟隨模式，多采用集成創(chuàng)新或吸收消化后的再創(chuàng)新，隨著不斷地學(xué)習(xí)和創(chuàng)新經(jīng)驗(yàn)的積累，逐步縮小與發(fā)達(dá)國家的差距，隨后再采取趕超式的技術(shù)創(chuàng)新模式。

(2)我國總體基礎(chǔ)研究長期投入水平較低、結(jié)構(gòu)失衡，再加上企業(yè)不重視基礎(chǔ)研究，導(dǎo)致我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的技術(shù)基礎(chǔ)薄弱、創(chuàng)新能力不強(qiáng)，原始創(chuàng)新不足。政府要圍繞科學(xué)前沿和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展需求，做好基礎(chǔ)研究規(guī)劃布局，找準(zhǔn)主攻方向，重視在重大技術(shù)方面的基礎(chǔ)研究?？梢杂蓢覡款^，創(chuàng)新能力較強(qiáng)的大型企業(yè)和科研院所聯(lián)合進(jìn)行基礎(chǔ)研究，充分利用創(chuàng)新資源為戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展服務(wù)。

(3)我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的R＆D投入水平還較低，其中兩個(gè)主要原因是:資金約束和創(chuàng)新動(dòng)力缺乏。政府適當(dāng)放寬戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)中、小型企業(yè)上市的條件，強(qiáng)化上市企業(yè)信息披露的真實(shí)性，建立風(fēng)險(xiǎn)投資基金的退出機(jī)制、鼓勵(lì)其進(jìn)入新興產(chǎn)業(yè)，還可以充分發(fā)揮股票市場“用腳投票”的機(jī)制，利于企業(yè)主動(dòng)增加創(chuàng)新投入和整合;另一個(gè)更重要方面是建立公平、公正競爭的商品市場以及加大對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)力度。只有通過體制機(jī)制的設(shè)計(jì)，讓市場充分發(fā)揮主導(dǎo)作用，政府引導(dǎo)和鼓勵(lì)企業(yè)增加R＆D投入的政策才會(huì)顯示出真正的績效。

(4)人才是戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展所依賴的最主要因素。研發(fā)人員流動(dòng)過快導(dǎo)致團(tuán)隊(duì)的不穩(wěn)定是我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)研發(fā)團(tuán)隊(duì)存在的最主要問題，研發(fā)人員素質(zhì)不高、高端研發(fā)人才的缺乏造成企業(yè)團(tuán)隊(duì)研發(fā)效率不高、承擔(dān)高端技術(shù)研發(fā)能力不強(qiáng)。通過教育改革、再培訓(xùn)以及海外人才引進(jìn)等措施來滿足戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展需求。

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