美國對伊朗制裁行政令的后續(xù)影響

□ 文/袁園

自20世紀(jì)70年代起，美國就不斷出臺了一系列針對伊朗的制裁法規(guī)和行政令。在限制伊朗發(fā)展本國石油經(jīng)濟(jì)的制裁措施方面，2011年11月頒布的第13590號行政令重點制裁那些參與伊朗石油開發(fā)和石化生產(chǎn)的各類企業(yè)、組織和個人；2013年3月頒布的13622號行政令則針對從伊朗采購和獲取石油或石油制品的行為實施新的制裁。本文重點針對相對石油工程技術(shù)企業(yè)而言比較重要的，美國對伊朗制裁第13590號行政令的有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行簡要分析。

制裁的行為和對象

美國13590號行政令第1條（a）—（e）款規(guī)定了要制裁的行為和對象。

首先，第13590號行政令第1條（a）、（b）款規(guī)定，“在該行政令生效之日或生效之后，有意識地向伊朗銷售、租賃或者提供可直接并顯著地幫助維持或增強(qiáng)伊朗開發(fā)本國境內(nèi)石油資源能力的產(chǎn)品、服務(wù)、技術(shù)或支援，且單筆交易公允市場價值為100萬美元及以上，或在12個月內(nèi)累計交易總額的公允市場價值為500萬美元及以上……的人”，以及“單筆交易公允市場價值為25萬美元及以上，或在12個月內(nèi)累計交易總額的公允市場價值為100萬美元及以上……的人”要受到制裁。

其次，根據(jù)第13590號行政令第5條（g）款對“開發(fā)”的釋義，凡是向伊朗提供石油工程技術(shù)服務(wù)或石油工程技術(shù)裝備且交易價值達(dá)到上述金額的，均可能被認(rèn)為“直接并顯著地幫助維持或增強(qiáng)伊朗開發(fā)本國境內(nèi)石油資源能力”，進(jìn)而被認(rèn)定為該行政令的制裁對象。

對制裁行為與對象的認(rèn)定

美國13590號行政令第1條規(guī)定,美國國務(wù)卿在對第（a）—(e)款所提及的人進(jìn)行認(rèn)定的條件下，經(jīng)與財政部長、商務(wù)部長、美國貿(mào)易代表、美國進(jìn)出口銀行主席、美國聯(lián)邦儲備委員會主席，以及其他適當(dāng)?shù)臋C(jī)構(gòu)和官員磋商，有權(quán)對其實施該行政令第2、3條所規(guī)定的制裁措施。這說明美國國務(wù)卿已被授權(quán)執(zhí)行該法令，而且這種認(rèn)定由美國政府單方面做出，被制裁人沒有任何申訴和行使抗辯權(quán)的機(jī)會。

對制裁對象的制裁措施

美國13590號行政令第2、3條就制裁措施進(jìn)行了詳細(xì)規(guī)定，包括：

1.禁止進(jìn)出口融資。美國進(jìn)出口銀行董事會禁止批準(zhǔn)與向被制裁人出口商品和服務(wù)有關(guān)的任何擔(dān)保與保險的開立、信用證延期或者參與信用證延期［第2條（a）款］。

2.禁止出口許可。美國政府各機(jī)構(gòu)不得批準(zhǔn)向被制裁人出口或再出口物資或技術(shù)所需任何特定執(zhí)照，或給予任何其他特定的許可或授權(quán)［第2條（b）款］。

3.禁止政府采購。美國政府各機(jī)構(gòu)不得購買或者簽訂合同購買被制裁人提供的任何貨物及服務(wù)［第2條（d）款］。

4.禁止金融信貸。禁止任何美國金融機(jī)構(gòu)向被制裁人提供12個月內(nèi)總額超過1千萬美元的信貸［第3條（a）款（?。╉棧荨?/p>

5.禁止外匯交易。禁止任何受美國司法管轄并且與被制裁人具有利益關(guān)系的外匯交易［第3條（a）款（ⅱ）項］。

6.禁止銀行轉(zhuǎn)賬。禁止被制裁人在金融機(jī)構(gòu)之間進(jìn)行的信用轉(zhuǎn)讓或支付轉(zhuǎn)移，或者由金融機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)出或者轉(zhuǎn)入，或者通過金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行轉(zhuǎn)讓或者支付，只要該轉(zhuǎn)讓或支付受美國司法管轄并且與被制裁人有任何利益關(guān)系［第3條（a）款（ⅲ）項］。

7.凍結(jié)在美資產(chǎn)。凍結(jié)被制裁人所有財產(chǎn)和財產(chǎn)權(quán)益，只要該財產(chǎn)和財產(chǎn)權(quán)益在美國境內(nèi)，或者進(jìn)入美國境內(nèi)，或者在任何美國的個人或?qū)嶓w包括國外分支機(jī)構(gòu)的掌控之下，并規(guī)定該財產(chǎn)和財產(chǎn)權(quán)益不得轉(zhuǎn)讓、支付、出口、提取或者以其他方式處置［第3條（a）款（ⅳ）項］。

8.禁止從其進(jìn)口。限制或禁止直接或間接地從被制裁人向美國進(jìn)口商品、技術(shù)或者服務(wù)［第3條（a）款（ⅴ）項］。

可能后果及影響

依據(jù)該行政令，企業(yè)如被美國列入制裁名單，其與美國之間的貿(mào)易聯(lián)系和金融聯(lián)系將會被切斷：無法正常獲取來自美國的產(chǎn)品、技術(shù)和信貸資金；無法向美國提供產(chǎn)品和服務(wù)；在美資產(chǎn)以及在境外其他美國金融機(jī)構(gòu)的資產(chǎn)可能被凍結(jié)，在駐其他國家的美國金融機(jī)構(gòu)開設(shè)的美元結(jié)算賬戶也可能被凍結(jié)。同時，如被美國列入制裁名單，還可能會牽連到其母公司和其他兄弟公司。