西方世界國家戰(zhàn)略的歷史演變及啟示

李含琳

（中共甘肅省委黨校經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展研究所，甘肅蘭州 730070）

技術(shù)戰(zhàn)略是當(dāng)代西方世界國家戰(zhàn)略的突出特點(diǎn)，是國家戰(zhàn)略的核心，因此也叫核心技術(shù)戰(zhàn)略。西方國家之所以這樣做，其目的就是為了通過對(duì)核心技術(shù)實(shí)施最嚴(yán)格的政策和法規(guī)控制，在當(dāng)前和今后的國際競(jìng)爭(zhēng)中掌握國際經(jīng)濟(jì)技術(shù)的控制權(quán)，并由此獲取技術(shù)壟斷性的超額利潤。我國三十多年的改革開放在取得了許多創(chuàng)新進(jìn)步的同時(shí)，對(duì)于技術(shù)戰(zhàn)略和政策問題仍然沒有解決好。實(shí)踐急需中央政府做出這樣的決策：把技術(shù)戰(zhàn)略上升為最為重要的國家戰(zhàn)略，切實(shí)加強(qiáng)對(duì)核心技術(shù)控制權(quán)的開發(fā)和保護(hù)工作。

一、問題的提出

（一）研究對(duì)象

國家戰(zhàn)略是決定和影響一個(gè)國家當(dāng)前和未來國際地位的重要問題，一般來說是指國家對(duì)其經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、人口和資源等重要問題的發(fā)展方針和指導(dǎo)思路。國家戰(zhàn)略也可以叫做國家發(fā)展戰(zhàn)略，國家發(fā)展戰(zhàn)略又是由資本、技術(shù)、勞動(dòng)、資源、人口、人才、管理、市場(chǎng)等許多要素決定的，所以又可以叫做國家要素發(fā)展戰(zhàn)略。由于在各個(gè)歷史時(shí)期發(fā)展環(huán)境和發(fā)展機(jī)制的不同，實(shí)際上國家或者說其各級(jí)政府，一般是根據(jù)最重要的因素來確定戰(zhàn)略重點(diǎn)的，這樣一來，國家戰(zhàn)略也叫國家核心戰(zhàn)略。本文的研究對(duì)象，就是通過西方發(fā)達(dá)國家在不同歷史時(shí)期國家戰(zhàn)略的歷史演變情況，來探尋國家戰(zhàn)略的演變規(guī)律，特別是希望通過對(duì)當(dāng)前西方國家戰(zhàn)略的界定和把握，對(duì)我國現(xiàn)行的國家戰(zhàn)略進(jìn)行評(píng)價(jià)，并以此作為科學(xué)界定我國未來國家戰(zhàn)略的充分依據(jù)。

（二）理論依據(jù)

國家戰(zhàn)略是國家宏觀決策的范疇，是一個(gè)國家在一定歷史階段眾多發(fā)展戰(zhàn)略中最為重要的、起主導(dǎo)作用的戰(zhàn)略。對(duì)于當(dāng)代西方世界的國家戰(zhàn)略的形成和特點(diǎn)，最為明顯的是與創(chuàng)新理論、國家創(chuàng)新體系、核心技術(shù)、核心技術(shù)能力等緊密地結(jié)合在一起的。

1.創(chuàng)新理論。20世紀(jì)的創(chuàng)新理論以美國熊彼特的創(chuàng)新理論為代表。雖然熊彼特的創(chuàng)新理論涉及到經(jīng)濟(jì)體制、國家制度、市場(chǎng)運(yùn)行、人力資源等許多問題，但是，相對(duì)于19世紀(jì)和20世紀(jì)初中期的國家戰(zhàn)略理論而言，熊彼特創(chuàng)新理論最為特色的主張，是關(guān)于在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)和現(xiàn)代化條件下建立技術(shù)階層、提高技術(shù)階層社會(huì)地位、迅速推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步、實(shí)施特殊的技術(shù)政策等。也可以這樣說，熊彼特創(chuàng)新理論是整個(gè)20世紀(jì)中后期西方世界國家戰(zhàn)略從資本戰(zhàn)略向技術(shù)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)變的理論依據(jù)，是世紀(jì)轉(zhuǎn)變時(shí)期世界技術(shù)革命的先導(dǎo)。

2.國家創(chuàng)新體系。綜觀20世紀(jì)中后期西方世界的戰(zhàn)略實(shí)施過程，可以明顯看到，整個(gè)西方世界國家戰(zhàn)略的決策、實(shí)施、調(diào)整等都基本上是由政府推動(dòng)的，雖然技術(shù)創(chuàng)新和進(jìn)步的具體事情大多數(shù)是由企業(yè)來完成的。但是，技術(shù)創(chuàng)新和進(jìn)步的宏觀事情基本上都是由政府來完成的。而在政府所做的事情當(dāng)中，最重要的是關(guān)于“國家創(chuàng)新體系”問題的提出和實(shí)踐。所謂國家創(chuàng)新體系是20世紀(jì)80年代由英國學(xué)者弗里曼首次提出的，這個(gè)理論側(cè)重于分析技術(shù)創(chuàng)新與國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展實(shí)績(jī)之間的關(guān)系，特別強(qiáng)調(diào)國家專有因素對(duì)于一國經(jīng)濟(jì)發(fā)展實(shí)績(jī)的影響，強(qiáng)調(diào)在一國內(nèi)應(yīng)協(xié)調(diào)好政府、企業(yè)、大學(xué)、研究院所及中介機(jī)構(gòu)這些不同機(jī)構(gòu)，使其發(fā)揮最大效應(yīng)，促進(jìn)知識(shí)創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新。

3.核心技術(shù)和核心競(jìng)爭(zhēng)力。核心技術(shù)是指某業(yè)界或某領(lǐng)域同類產(chǎn)品在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中起最關(guān)鍵作用的一種或多種技術(shù)。核心技術(shù)決定核心競(jìng)爭(zhēng)力，所謂核心競(jìng)爭(zhēng)力，是指企業(yè)在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中所擁有的獨(dú)特的獲取利潤、謀求生存、持續(xù)發(fā)展的能力。核心技術(shù)又可以分成多核心技術(shù)和次核心技術(shù)。所謂多核心技術(shù)是在某個(gè)特定的時(shí)期一個(gè)國家所擁有的在世界市場(chǎng)上有壟斷、領(lǐng)先和支配功能的多個(gè)新技術(shù)。而次核心技術(shù)實(shí)際就是指一個(gè)特定國家所擁有的先進(jìn)技術(shù)在世界市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)當(dāng)中的相對(duì)性。從目前世界高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和技術(shù)掌控的格局來看，西方發(fā)達(dá)國家在總體上掌控著大多數(shù)核心技術(shù)，屬于多核心技術(shù)國家，而部分中等發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家基本上都屬于次核心技術(shù)國家。

4.核心技術(shù)能力。所謂核心技術(shù)能力是指企業(yè)通過特有的技術(shù)要素和技能或各種要素和技能的獨(dú)特的組合來創(chuàng)造具有自身特性的技術(shù)，以產(chǎn)生稀缺的、不可模仿的技術(shù)資源（包括技術(shù)和知識(shí)等）的企業(yè)能力。核心技術(shù)能力的特性與一般技術(shù)能力相比，核心技術(shù)能力一般具有獨(dú)特性、關(guān)鍵性、剛性等特性。核心技術(shù)決定核心競(jìng)爭(zhēng)能力，核心技術(shù)能力是原因，核心技術(shù)和核心競(jìng)爭(zhēng)力是結(jié)果。因此，核心技術(shù)是核心競(jìng)爭(zhēng)力的重要組成部分，在特定情況下，它在企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力中起決定性作用。對(duì)于一個(gè)國家來說，如果沒有掌握核心技術(shù)，產(chǎn)業(yè)發(fā)展只能依賴發(fā)達(dá)國家。

（三）現(xiàn)實(shí)意義

綜觀西方國家戰(zhàn)略的歷史演變情況可知，在每個(gè)重要的歷史發(fā)展階段，每個(gè)國家都會(huì)根據(jù)國內(nèi)外的體制機(jī)制、資源保障、環(huán)境因素、政策條件、人力人才等，來確定國家最高戰(zhàn)略形式。由于發(fā)展要素的可變性和可塑性，國家戰(zhàn)略的可選擇模式完全有可能是多樣性的，有比較鑒別的機(jī)會(huì)，但是結(jié)果有可能完全不同。比如，改革開放三十多年以來我國的技術(shù)戰(zhàn)略選擇，就有技術(shù)進(jìn)口替代與自我技術(shù)創(chuàng)新兩種基本模式。我們實(shí)際上實(shí)施的是技術(shù)進(jìn)口替代模式，這樣做的依據(jù)是時(shí)間短、速度快、成本高、技術(shù)控制權(quán)損失。相反，如果選擇自我技術(shù)創(chuàng)新則時(shí)間長、速度慢、成本低、技術(shù)控制權(quán)獲取。

不可否認(rèn)，中國三十多年的技術(shù)引進(jìn)可能獲得的技術(shù)進(jìn)步時(shí)間也許是西方世界100多年所能夠?qū)崿F(xiàn)得了的。但是，我們也不得不承認(rèn)我國目前的發(fā)展模式確實(shí)存在很大的技術(shù)戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)。我們?cè)诘玫酱罅啃录夹g(shù)產(chǎn)品、新技術(shù)使用權(quán)、開發(fā)出了大量高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的同時(shí)，我們這樣大的國家已經(jīng)受到西方世界極大的技術(shù)控制權(quán)的制約，這種制約力在不斷地增強(qiáng)，甚至威脅到國家安全。據(jù)統(tǒng)計(jì)，我國目前每年對(duì)設(shè)備的投資中有60%是國外進(jìn)口的，特別是在高端設(shè)備領(lǐng)域，光纖制造設(shè)備100%進(jìn)口，集成電路85%進(jìn)口，紡織品是我國的強(qiáng)項(xiàng)，但設(shè)備進(jìn)口達(dá)到70%，石化設(shè)備80%進(jìn)口，高端的醫(yī)療設(shè)備差不多90%需要進(jìn)口。

二、西方世界國家戰(zhàn)略的歷史演變

（一）三階段國家戰(zhàn)略

根據(jù)從英國工業(yè)革命到2010年的近260年的西方世界主要國家國家發(fā)展戰(zhàn)略的歷史演變，就可以看出，由于在不同歷史時(shí)期，西方國家由于國內(nèi)外發(fā)展環(huán)境和條件的影響，國家戰(zhàn)略也在不斷地調(diào)整和完善，如果把這260多年的西方世界的國家調(diào)整進(jìn)行簡(jiǎn)要的總結(jié)和概括，大致可以分成三個(gè)階段、三種形式。

1.貿(mào)易戰(zhàn)略（從1750年到第一次世界大戰(zhàn)時(shí)期）。在產(chǎn)業(yè)革命時(shí)期的英國已經(jīng)靠強(qiáng)大的冶金、煤炭開采、蒸汽機(jī)、珍妮機(jī)和電力等新型技術(shù)，使得工業(yè)生產(chǎn)力成倍地提高，從而成長為“世界工廠”。然而，這個(gè)時(shí)期英國的發(fā)展面臨國內(nèi)資源短缺和小市場(chǎng)的限制，急需開發(fā)國外市場(chǎng)、資源保證區(qū)和自由貿(mào)易政策。為此，在理論上產(chǎn)生了斯密和李嘉圖的比較利益學(xué)說，在決策上產(chǎn)生了以國際貿(mào)易為核心的國家戰(zhàn)略，在政策上產(chǎn)生了國家貿(mào)易支持政策體系。實(shí)際上，英國之所以要這樣做，是因?yàn)閲H的、自由的和開發(fā)的貿(mào)易體系是英國工廠發(fā)揮最大效用的最重要前提。甚至為了爭(zhēng)奪國外的資源、能源和市場(chǎng)，這些西方國家選擇了運(yùn)用政治戰(zhàn)略保證經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略的國策，即使用武力、戰(zhàn)爭(zhēng)、殖民主義等。所以，在這個(gè)時(shí)期，貿(mào)易戰(zhàn)略是必然的戰(zhàn)略性選擇。

2.資本戰(zhàn)略（從第一次世界大戰(zhàn)到第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束）。從19世紀(jì)末期開始，西方國家在發(fā)展中逐步意識(shí)到貿(mào)易戰(zhàn)略的缺陷，即龐大的政治成本、戰(zhàn)爭(zhēng)轉(zhuǎn)變和流通成本使得他們的利益受到威脅。他們意識(shí)到，既然一方面要從別的國家取得資源和能源，另一方面又要向這些國家銷售產(chǎn)品，為什么不直接在這些國家就地開采資源、加工產(chǎn)品和銷售呢？這樣不是成本最低、利益最大嗎？為此，在這一時(shí)期國家戰(zhàn)略由貿(mào)易戰(zhàn)略向資本戰(zhàn)略轉(zhuǎn)變就成為必然：在理論上產(chǎn)生了新古典綜合經(jīng)濟(jì)學(xué)派，在決策上產(chǎn)生了資本輸出戰(zhàn)略，在政策上產(chǎn)生了鼓勵(lì)國外投資的政策體系。過去的政治和戰(zhàn)爭(zhēng)是為了資源產(chǎn)地而服務(wù)，現(xiàn)在是為投資場(chǎng)所而服務(wù)。所以說，兩次世界大戰(zhàn)實(shí)際上就是西方國家爭(zhēng)奪投資場(chǎng)所的極端反映。對(duì)于政策問題，最有說服力的是列寧的《帝國主義論》，他在這本書中詳細(xì)地論述了以產(chǎn)業(yè)集中、資本經(jīng)濟(jì)壟斷和資本輸出為特點(diǎn)的西方國家的戰(zhàn)略變化。

3.技術(shù)戰(zhàn)略（從20世紀(jì)50年代到現(xiàn)在）。二戰(zhàn)以后世界經(jīng)濟(jì)的發(fā)展環(huán)境在不斷變化，使得西方國家開始感覺到控制資源、控制市場(chǎng)、控制產(chǎn)業(yè)似乎還不能達(dá)到完全控制世界的目的，要長期實(shí)現(xiàn)這個(gè)目的，必須從根本上、本源上、動(dòng)力上做文章，他們普遍認(rèn)為，控制人才和科技才是未來世界主動(dòng)權(quán)轉(zhuǎn)變的根本所在，誰掌握了核心技術(shù)，誰得到了核心技術(shù)的控制權(quán)，誰就在當(dāng)前和未來的長期國際競(jìng)爭(zhēng)中永遠(yuǎn)處在主動(dòng)的地位。這樣一來，西方世界就把國家戰(zhàn)略的重點(diǎn)開始由資本戰(zhàn)略向技術(shù)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)變，在理論上產(chǎn)生了創(chuàng)新理論，在決策上整個(gè)西方國家都傾向于技術(shù)立國，在政策上都制定了扶持和激勵(lì)技術(shù)進(jìn)步的政策體系，在實(shí)踐上從1950年到現(xiàn)在，西方國家通過技術(shù)立國、技術(shù)控制、技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)、技術(shù)交易、技術(shù)壟斷等形式，提升了參與國際競(jìng)爭(zhēng)的方式，使得這些國家可以通過技術(shù)專利、產(chǎn)品設(shè)計(jì)、核心部件等知識(shí)產(chǎn)品，就可以獲得大致60%以上的企業(yè)利潤。

表1 不同歷史時(shí)期西方發(fā)達(dá)國家的國家戰(zhàn)略

（二）不同國家國家戰(zhàn)略的側(cè)重點(diǎn)

由于各國的國情不同，所以，在國家戰(zhàn)略轉(zhuǎn)變的每個(gè)階段中各個(gè)國家的國家創(chuàng)新系統(tǒng)各有側(cè)重點(diǎn)。例如，日本與韓國的國家創(chuàng)新系統(tǒng)比較注重技術(shù)制度建設(shè)和技術(shù)運(yùn)作體系的構(gòu)建，這個(gè)體系又是以企業(yè)為基礎(chǔ)和骨干的。因此，日本和韓國是世界上通過企業(yè)創(chuàng)新體系支持技術(shù)革命最為成功的國家。英國的國家創(chuàng)新系統(tǒng)比較注重基礎(chǔ)科學(xué)研究以及運(yùn)用技術(shù)的開發(fā)，但是，相對(duì)而言，技術(shù)開發(fā)的動(dòng)力有些不足。加拿大和澳大利亞強(qiáng)調(diào)國民素質(zhì)、知識(shí)生產(chǎn)以及信息傳播和應(yīng)用問題，似乎產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)相對(duì)比較簡(jiǎn)單。美國和德國則是科學(xué)研究與技術(shù)創(chuàng)新并舉，這兩個(gè)國家最為顯著的做法，是在有關(guān)法律體系的保障下，通過大型企業(yè)財(cái)團(tuán)、企業(yè)集團(tuán)、跨國公司等實(shí)施他們的國家技術(shù)戰(zhàn)略，而這些創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)又是與世界著名大學(xué)緊密聯(lián)系在一起的。

（三）西方國家技術(shù)戰(zhàn)略的運(yùn)作方式

1.構(gòu)建研究與開發(fā)新機(jī)制。20世紀(jì)90年代以來，幾乎所有的西方發(fā)達(dá)國家都在迅速地調(diào)整國家戰(zhàn)略的決策重點(diǎn)，從以制度滲透戰(zhàn)略和資本擴(kuò)張戰(zhàn)略為主，開始向技術(shù)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)變。這種轉(zhuǎn)變主要反映在“研究在國內(nèi)，生產(chǎn)在國外”的模式上。美國的國家貿(mào)易法規(guī)就禁止美國公司出口某些關(guān)鍵技術(shù)。日本的IT企業(yè)通常采用的“水平分工”戰(zhàn)略，其實(shí)正代表了日本大多數(shù)跨國公司在中國市場(chǎng)上的技術(shù)領(lǐng)先和技術(shù)控制戰(zhàn)略，即把核心技術(shù)留在日本本土，在中國進(jìn)行生產(chǎn)制造，然后以轉(zhuǎn)口貿(mào)易的方式進(jìn)行國際出口，其根本市場(chǎng)還是在歐美，還是在于通過在技術(shù)上的統(tǒng)一占據(jù)更大的世界市場(chǎng)，取得更大的利潤增長空間。

2.跨國公司的技術(shù)鎖定戰(zhàn)略。西方發(fā)達(dá)國家為了維持和擴(kuò)大在世界市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，不僅在技術(shù)開發(fā)上投入很多資本，而且采取多種方式來進(jìn)行技術(shù)保護(hù)。從二戰(zhàn)后期的技術(shù)封鎖，到20世紀(jì)末期的集團(tuán)壟斷性質(zhì)的技術(shù)鎖定戰(zhàn)略，使得國際市場(chǎng)上技術(shù)產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)日益激烈。所謂技術(shù)鎖定戰(zhàn)略，就是具有某項(xiàng)或多項(xiàng)壟斷優(yōu)勢(shì)（包括技術(shù)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢(shì)、融資優(yōu)勢(shì)、生產(chǎn)或工藝優(yōu)勢(shì)、管理及營銷優(yōu)勢(shì)、規(guī)?；蚍秶?jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)、人力資本優(yōu)勢(shì)、體制創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)）的跨國公司，從價(jià)值鏈全流程的某一環(huán)節(jié)（或若干環(huán)節(jié)）精心設(shè)計(jì)一道或多道難以破解的陷阱，使跨國公司以大大小于技術(shù)封鎖的成本，獲取盡可能大的壟斷利潤。技術(shù)鎖定戰(zhàn)略是跨國公司使用的一種更高級(jí)形式的技術(shù)產(chǎn)品效益外溢的補(bǔ)償方式。

3.跨國公司技術(shù)鎖定方式。一是內(nèi)部化。當(dāng)跨國公司在海外投資時(shí)，技術(shù)轉(zhuǎn)移程度要看跨國公司所掌控的股份來確定。只有當(dāng)總公司掌控海外分公司的股份時(shí)，才會(huì)把核心技術(shù)轉(zhuǎn)移到分公司，而當(dāng)跨國公司與東道主國本地企業(yè)合作時(shí)，通常只轉(zhuǎn)讓標(biāo)準(zhǔn)化的技術(shù)，或者說是二、三流技術(shù)，絕對(duì)不會(huì)轉(zhuǎn)讓核心技術(shù)和核心部件的生產(chǎn)技術(shù)。所以說，我國改革開放以來的技術(shù)進(jìn)步實(shí)際上是“技術(shù)買進(jìn)”，我們沒有得到多少具有控制力的核心技術(shù)，反而成為西方國家技術(shù)威脅的對(duì)象，這也正是“市場(chǎng)換技術(shù)”戰(zhàn)略所形成的陷阱。二是獨(dú)資化。西方世界的跨國公司多數(shù)在進(jìn)行最初的國外直接投資的時(shí)候，也許比較傾向合作方式，但是隨著對(duì)該國市場(chǎng)和政策的逐步了解掌握，他們戰(zhàn)略的大多數(shù)則會(huì)選擇獨(dú)資戰(zhàn)略，保護(hù)核心技術(shù)是其原因之一。例如，根據(jù)對(duì)2000年以來我國的外商直接投資項(xiàng)目的統(tǒng)計(jì)分析來看，獨(dú)資企業(yè)項(xiàng)目數(shù)量是合資企業(yè)項(xiàng)目的2倍，金額則是2.4倍。三是壟斷化?？鐕驹谶M(jìn)行海外投資時(shí)往往是先申請(qǐng)專利，然后將專利提升為技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，通過對(duì)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的壟斷，促使行業(yè)內(nèi)的其他企業(yè)必須使用其專利，最終達(dá)到影響整個(gè)行業(yè)乃至控制發(fā)展中國家技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的目的。

4.技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略的國家差別。從大環(huán)境上來看，實(shí)際上從二戰(zhàn)之后一直到20世紀(jì)80年代，幾乎所有的國家都被卷入經(jīng)濟(jì)全球化的進(jìn)程當(dāng)中，都有對(duì)外經(jīng)濟(jì)關(guān)系問題。當(dāng)然了，由于各個(gè)國家的國情不同，每個(gè)國家宏觀決策思路和戰(zhàn)略指向也有很大的區(qū)別。但是，基本上可以分成三大類：一類是以西方發(fā)達(dá)國家為主體，他們既是先進(jìn)技術(shù)的發(fā)源地，又是世界主要資本和技術(shù)產(chǎn)品的輸出國；二類是以中國為代表的國家，主要實(shí)施技術(shù)替代和商品替代戰(zhàn)略，從發(fā)達(dá)國家中高價(jià)引進(jìn)了大量的核心技術(shù)使用權(quán)，成為發(fā)達(dá)國家的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的鏈條國家；三類是以非洲國家為主體，這些國家的技術(shù)進(jìn)步比較慢，受發(fā)達(dá)國家的影響比較小。由此可見，技術(shù)創(chuàng)新也是分成“三個(gè)世界”的。

5.技術(shù)創(chuàng)新的國家戰(zhàn)略選擇。對(duì)于核心技術(shù)創(chuàng)造和控制的國家戰(zhàn)略問題，近年來在國內(nèi)外已經(jīng)形成了幾種代表性的模式。一是技術(shù)商品模式，一方面是把能夠商品化的技術(shù)轉(zhuǎn)化成無形產(chǎn)品投入國際市場(chǎng)，另一方面則必須用讓度市場(chǎng)來換取技術(shù)。二是技術(shù)模仿模式，但是永遠(yuǎn)接觸不到核心技術(shù)。三是多核心技術(shù)模式，這主要發(fā)生在西方國家當(dāng)中。四是次核心技術(shù)模式，所謂“以弱搏強(qiáng)”，就是要用好核心技術(shù)，同時(shí)在此基礎(chǔ)上重點(diǎn)發(fā)展產(chǎn)品的工業(yè)設(shè)計(jì)、功能應(yīng)用等這些與消費(fèi)者關(guān)系最為密切的“次核心技術(shù)”。這主要發(fā)生在部分發(fā)展中國家。當(dāng)然了，個(gè)別發(fā)展中國家也可以在實(shí)施市場(chǎng)換技術(shù)的同時(shí)不停止自衛(wèi)性質(zhì)的技術(shù)開發(fā)，在某些領(lǐng)域也可以取得一些核心技術(shù)，但是這些核心技術(shù)一般是局限在國防技術(shù)、空間技術(shù)、尖端理論等方面，服務(wù)消費(fèi)的功能比較低。

三、對(duì)我國科學(xué)決策國家戰(zhàn)略的啟示

（一）西方世界國家戰(zhàn)略的演變規(guī)律

要深入研究西方世界國家戰(zhàn)略的歷史演變和規(guī)律性，確實(shí)是一個(gè)大課題。本文只能從更加宏觀的角度上概述其規(guī)律性：一是西方世界國家戰(zhàn)略的演變永遠(yuǎn)是以市場(chǎng)機(jī)制為基礎(chǔ)的，沒有發(fā)達(dá)的市場(chǎng)就不可能完成這種轉(zhuǎn)變。貿(mào)易戰(zhàn)略本身就是市場(chǎng)開發(fā)和市場(chǎng)自由度問題，資本戰(zhàn)略是與國際資本流動(dòng)市場(chǎng)緊密聯(lián)系的，技術(shù)戰(zhàn)略是與技術(shù)產(chǎn)品市場(chǎng)交易分不開。二是西方世界國家戰(zhàn)略的轉(zhuǎn)型是隨著發(fā)展階段和發(fā)展環(huán)境的變化所做出的適應(yīng)性選擇，是服從于國家根本利益的。貿(mào)易戰(zhàn)略時(shí)期是以“大進(jìn)大出”方式保證世界工廠國家的利益的，資本戰(zhàn)略時(shí)期是以殖民主義和戰(zhàn)爭(zhēng)來保證宗主國的利益空間的，技術(shù)戰(zhàn)略時(shí)期則是以核心技術(shù)控制權(quán)來達(dá)到保證發(fā)達(dá)國家利益的。三是西方世界國家戰(zhàn)略的出臺(tái)都有充分的理論準(zhǔn)備和政策支持體系。與貿(mào)易戰(zhàn)略配合的是比較利益理論，與資本戰(zhàn)略配合的是壟斷理論，與技術(shù)戰(zhàn)略配合的是創(chuàng)新理論。四是西方世界國家戰(zhàn)略的選擇是與發(fā)達(dá)國家發(fā)展的主題或者中心任務(wù)聯(lián)系在一起的，戰(zhàn)略形式簡(jiǎn)單明了。貿(mào)易戰(zhàn)略就是強(qiáng)調(diào)開發(fā)自由的國際貿(mào)易新秩序，資本戰(zhàn)略就是強(qiáng)調(diào)自由的資本輸出，技術(shù)戰(zhàn)略就是強(qiáng)調(diào)核心技術(shù)控制權(quán)問題。

（二）對(duì)建國以來我國國家戰(zhàn)略的檢討

1.我國國家戰(zhàn)略的演變過程。由于我國特殊的國情，在建國后的每個(gè)重要的歷史階段，國家戰(zhàn)略的形成背景和形式區(qū)別很大，而且往往以國家的中心工作的方式表現(xiàn)出來。在20世紀(jì)50年代主要是制度革命、跨越式發(fā)展兩種戰(zhàn)略，包括土地改革、三大改造、大躍進(jìn)等；在20世紀(jì)60年代到70年代末期，主要是結(jié)構(gòu)調(diào)整和階級(jí)斗爭(zhēng)，包括三年整理整頓、文化大革命等；在20世紀(jì)80年代到現(xiàn)在主要是以經(jīng)濟(jì)建設(shè)為中心和科學(xué)發(fā)展，包括改革開放、結(jié)構(gòu)調(diào)整、轉(zhuǎn)變方式、科學(xué)發(fā)展等。綜觀這60多年我國國家戰(zhàn)略的演變過程，主要問題：一是國家戰(zhàn)略主要是以經(jīng)濟(jì)發(fā)展為重點(diǎn)，而有的時(shí)候用政治問題替代經(jīng)濟(jì)問題；二是制度和機(jī)制只是國家戰(zhàn)略的保證條件，而不是國家戰(zhàn)略本身，我們?cè)谠S多時(shí)候把條件當(dāng)成事物本身；三是在20世紀(jì)80年代前后世界上大多數(shù)國家都把國家戰(zhàn)略確定為核心技術(shù)戰(zhàn)略了，而我國仍然是經(jīng)濟(jì)建設(shè)為中心，與國際進(jìn)度脫節(jié)了；四是在鄧小平理論和科學(xué)發(fā)展觀中都有技術(shù)戰(zhàn)略的內(nèi)容，但是并沒有上升為核心戰(zhàn)略。

2.我國國家戰(zhàn)略的根本缺陷。改革開放以來，我國在戰(zhàn)略技術(shù)及產(chǎn)業(yè)發(fā)展方面明顯存在國家意志弱化的傾向，沒有把戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)發(fā)展建立在自主創(chuàng)新的基礎(chǔ)上，基本上依賴于市場(chǎng)換技術(shù)的方式。由于戰(zhàn)略領(lǐng)域往往是一些需要國家關(guān)注的基礎(chǔ)性、長期性、前瞻性領(lǐng)域，市場(chǎng)機(jī)制不能完全發(fā)揮作用，需要形成國家意志，需要政府進(jìn)行積極干預(yù)。但正是在這些領(lǐng)域，長期以來缺乏明確的國家發(fā)展目標(biāo)，缺乏長期規(guī)劃、積極的戰(zhàn)略安排和持續(xù)有效的投資，在一些戰(zhàn)略技術(shù)及產(chǎn)業(yè)發(fā)展上始終未能形成穩(wěn)定的發(fā)展戰(zhàn)略和思路，使得技術(shù)發(fā)展受到嚴(yán)重影響。雖然在黨的十六大以來中央政府開始特別重視開發(fā)自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)，提高自主創(chuàng)新能力，但是效果并不明顯。這一方面是由于提高自主創(chuàng)新能力需要一個(gè)過程，另一方面是由于我國的方式方法和機(jī)制仍然比較嚴(yán)重地依賴模仿機(jī)制，我們?cè)谠S多關(guān)鍵性的創(chuàng)新問題上陷入誤區(qū)，把制造能力與創(chuàng)新能力、核心技術(shù)產(chǎn)權(quán)與運(yùn)用技術(shù)專利、技術(shù)模仿與技術(shù)創(chuàng)新等混淆了。

3.我國技術(shù)戰(zhàn)略的雙重現(xiàn)象?；厮菸覈鴳?zhàn)略技術(shù)及產(chǎn)業(yè)發(fā)展三十多年的歷程，有一個(gè)重要現(xiàn)象值得深思：在重大戰(zhàn)略技術(shù)當(dāng)中，凡是國際上能夠買來的最終都沒有發(fā)展起來，大型飛機(jī)、轎車、集成電路就是非常典型的案例，多年引進(jìn)最終并沒有形成自己的核心技術(shù)；而受到國際封鎖的領(lǐng)域卻有很多成功的例子，如航天衛(wèi)星等就是在國際封鎖下依靠自主創(chuàng)新發(fā)展起來的。之所以發(fā)生這種現(xiàn)象關(guān)鍵原因在于：也許我們能夠買來專利許可權(quán)、買來產(chǎn)品、甚至買來生產(chǎn)線，但卻無法買來自我發(fā)展的能力。從國際經(jīng)驗(yàn)看，成功的跨國公司沒有一家不是擁有若干項(xiàng)尖端技術(shù)或核心技術(shù)的，同理，成功的改革開放國家沒有一家不是擁有一大批尖端技術(shù)或核心技術(shù)的。戰(zhàn)略技術(shù)長期依靠國外的狀態(tài)存在巨大發(fā)展隱患。

（三）對(duì)我國科學(xué)決策國家戰(zhàn)略的啟示

啟示一：必須明確國家戰(zhàn)略的地位。既是國家層次又是戰(zhàn)略高度，這就決定了國家戰(zhàn)略與其他一般性的戰(zhàn)略在國家發(fā)展大局中的地位不同，國家戰(zhàn)略是最高、最重要的戰(zhàn)略，對(duì)其他戰(zhàn)略有決定、導(dǎo)向、輻射、帶動(dòng)、平衡的作用。其他戰(zhàn)略是在核心國家戰(zhàn)略的引領(lǐng)下才能高效運(yùn)行。西方國家在工業(yè)化的長河中確實(shí)對(duì)國家戰(zhàn)略的地位非常重視，并隨著環(huán)境和條件的改變不斷深化和提升。我國在改革開放以來到現(xiàn)在，并沒有明確地提出過國家戰(zhàn)略問題，但是提出過以經(jīng)濟(jì)建設(shè)為中心、黨的中心工作、國策、科教興國、人才強(qiáng)國、發(fā)展是硬道理、計(jì)劃生育、保護(hù)資源和環(huán)境等。這些提法實(shí)質(zhì)上比較接近國家戰(zhàn)略，但是不夠突出和簡(jiǎn)明，而且主次不分。實(shí)際上我們執(zhí)行的是綜合性的國家戰(zhàn)略，包含了經(jīng)濟(jì)振興、技術(shù)戰(zhàn)略、貿(mào)易戰(zhàn)略、文化戰(zhàn)略等多重內(nèi)容?，F(xiàn)在，應(yīng)該根據(jù)環(huán)境和條件，明確提出技術(shù)戰(zhàn)略的問題。

啟示二：必須明確國家戰(zhàn)略的依據(jù)。首先，國家戰(zhàn)略是要解決一個(gè)國家長期發(fā)展問題，而不是短期發(fā)展問題，所以戰(zhàn)略形式本身要具有穩(wěn)定性、前瞻性和連續(xù)性的特點(diǎn)，切忌短期和短視。其次，國家戰(zhàn)略又是要解決一個(gè)國家發(fā)展中的重大問題，而不是枝節(jié)問題，所以這個(gè)戰(zhàn)略對(duì)其他方面的發(fā)展應(yīng)該具有強(qiáng)大的輻射帶動(dòng)功能，也就是發(fā)展極效應(yīng)比較大。再次，國家戰(zhàn)略必須是在一個(gè)特定的范圍內(nèi)選擇，根據(jù)國際經(jīng)驗(yàn)應(yīng)該在經(jīng)濟(jì)發(fā)展問題的范疇內(nèi)進(jìn)行，至少不能超越發(fā)展問題的范疇，而且要形式簡(jiǎn)明，內(nèi)涵具體清楚，切忌大而空。國家戰(zhàn)略選擇的主要依據(jù)是國情變化、國際變化，要充分吸收西方發(fā)達(dá)國家的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)。

啟示三：必須明確國家戰(zhàn)略的形式。目前，國際上通行的技術(shù)戰(zhàn)略主要有無為戰(zhàn)略、跟進(jìn)戰(zhàn)略和趕超戰(zhàn)略三種。我國不可能選擇無為戰(zhàn)略和跟進(jìn)戰(zhàn)略，只能選擇趕超戰(zhàn)略。所謂趕超戰(zhàn)略就是指中等或者低等科學(xué)技術(shù)水平的國家，在一定的時(shí)間內(nèi)除了學(xué)習(xí)和模仿，即引進(jìn)、消化和吸收外部現(xiàn)成科學(xué)技術(shù)等方式外，更重要的是通過自主創(chuàng)新和自主再創(chuàng)新跨越式追趕，在科學(xué)技術(shù)整體方面，趕上并在一些重要領(lǐng)域和重大項(xiàng)目上超過發(fā)達(dá)國家科學(xué)技術(shù)水平，并有自己科學(xué)技術(shù)獨(dú)特制高點(diǎn)的一種選擇。我國目前已經(jīng)具有實(shí)施趕超戰(zhàn)略的基本條件，我國同時(shí)具有低成本研發(fā)優(yōu)勢(shì)和低成本制造優(yōu)勢(shì)。另外，我國還有人力資源豐富、市場(chǎng)空間巨大、資源結(jié)構(gòu)齊全等條件。

啟示四：必須明確國家戰(zhàn)略的思路。要從技術(shù)替代（進(jìn)口）戰(zhàn)略向技術(shù)趕超戰(zhàn)略轉(zhuǎn)變必須端正幾個(gè)關(guān)鍵性的思路問題：一是技術(shù)能否跨越式發(fā)展，這是有很大困難的。因?yàn)槿魏我环N技術(shù)演進(jìn)都是一個(gè)漸進(jìn)的過程，有他的階段性，技術(shù)有技術(shù)的發(fā)展規(guī)律，我們需要尊重、認(rèn)識(shí)和把握這個(gè)規(guī)律。二是靠市場(chǎng)能否換回核心技術(shù)，這是根本不可能的。因?yàn)橐悦绹鵀榇淼奈鞣絿业馁Q(mào)易法規(guī)都有明確的規(guī)定，就是禁止本國公司出口某些關(guān)鍵技術(shù)。三是技術(shù)的標(biāo)準(zhǔn)枷鎖能否破解，這種可能性很小。因?yàn)橛晌鞣绞澜缈刂坪诵募夹g(shù)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的格局在短期內(nèi)不具備改變的條件。四是應(yīng)用技術(shù)能否成為核心技術(shù)的一部分，這是肯定的。除了基礎(chǔ)研發(fā)意義上的技術(shù)以外，對(duì)企業(yè)更重要的是應(yīng)用技術(shù)，我國應(yīng)該大力發(fā)展運(yùn)用型核心技術(shù)。五是“制造大國”能否轉(zhuǎn)變成“創(chuàng)造大國”，這有可能性。這顯然需要一個(gè)艱難的過程，需要徹底轉(zhuǎn)變發(fā)展方式。

啟示五：必須明確國家戰(zhàn)略的對(duì)策。如果把核心技術(shù)戰(zhàn)略上升為國家戰(zhàn)略，那么就必須在實(shí)踐的層面解決好一系列重大發(fā)展對(duì)策問題：一是制定中國技術(shù)戰(zhàn)略發(fā)展長遠(yuǎn)規(guī)劃，并且把這個(gè)規(guī)劃列為國家中長期發(fā)展規(guī)劃的重點(diǎn)專項(xiàng)規(guī)劃，作為專項(xiàng)規(guī)劃之首。二是決策好技術(shù)國家戰(zhàn)略的實(shí)施步驟，有節(jié)奏有層次有結(jié)構(gòu)地推進(jìn)。三是選擇好國家戰(zhàn)略的導(dǎo)向產(chǎn)業(yè)和地區(qū)，像明確主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)一樣明確核心技術(shù)戰(zhàn)略的實(shí)施產(chǎn)業(yè)重點(diǎn)目錄，同時(shí)把我國不同的地區(qū)根據(jù)條件可能區(qū)分為不同層次的階梯型的技術(shù)進(jìn)步地區(qū)。四是找準(zhǔn)實(shí)施國家戰(zhàn)略的啟動(dòng)器，這個(gè)啟動(dòng)器應(yīng)該由政府、研究機(jī)構(gòu)和企業(yè)等方面來共同承擔(dān)，但一定要保證科研院所和大學(xué)的主角作用，政府在技術(shù)創(chuàng)新中則應(yīng)甘當(dāng)配角，為企業(yè)做好服務(wù)工作，采用多種形式密切產(chǎn)學(xué)研結(jié)合。五是調(diào)整和實(shí)施新的與國家戰(zhàn)略配套的技術(shù)政策，這個(gè)政策體系以支持、扶持、支撐為方向。六是從我國改革開放的實(shí)際出發(fā)，自主創(chuàng)新應(yīng)以消化吸收創(chuàng)新和集成創(chuàng)新為主，對(duì)于原始創(chuàng)新從戰(zhàn)略儲(chǔ)備出發(fā)可適當(dāng)部署。

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