突破中等收入陷阱 實(shí)現(xiàn)跨越式發(fā)展

陳銳　胡希寧

摘 要：中國經(jīng)濟(jì)自改革開放以來取得了不俗的發(fā)展成果，2012年人均GDP已接近6100美元，但根據(jù)國際經(jīng)驗(yàn)，這一階段經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的矛盾比較突出，有可能造成經(jīng)濟(jì)發(fā)展的停滯，這就是通常所說的“中等收入陷阱”?！爸械仁杖胂葳濉痹诶篮蜄|南亞國家表現(xiàn)得最為顯著，分析了拉美和東南亞國家的一些情況，并結(jié)合現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)理論給出了中國如何避免“中等收入陷阱”的建議。

關(guān)鍵詞：經(jīng)濟(jì)發(fā)展；中等收入陷阱；創(chuàng)新；人力資本

中圖分類號(hào)：F043 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：1002-2589（2013）13-0081-02

隨著中國經(jīng)濟(jì)的持續(xù)發(fā)展，中國人均GDP不斷提高，從2000年前后的1000美元到了2012年的6100美元，已正式邁入中等收入國家行列。作為一個(gè)人口12億的發(fā)展中大國，取得這樣的成就實(shí)為不易，但根據(jù)國際經(jīng)驗(yàn)，當(dāng)一國收入達(dá)到中等收入水平時(shí)，會(huì)長期在這一水平徘徊， 甚至?xí)l(fā)生從中等收入水平倒退到低收入水平的現(xiàn)象，因此經(jīng)濟(jì)學(xué)界把經(jīng)濟(jì)體長期處于中等收入水平的現(xiàn)象稱為“中等收入陷阱”。

一、概念的提出

世界銀行《東亞經(jīng)濟(jì)發(fā)展報(bào)告（2006）》提出了“中等收入陷阱”（Middle Income Trap）的概念，基本含義是指：即中等收入的經(jīng)濟(jì)體一般很難成功地躋身為高收入國家，這些國家往往陷入了經(jīng)濟(jì)增長的停滯期，既無法在工資方面與低收入國家競爭，又無法在尖端技術(shù)研制方面與富裕國家競爭。

二、國外相關(guān)經(jīng)驗(yàn)與教訓(xùn)

縱觀二戰(zhàn)以來發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)增長的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，我們可以看到，后發(fā)國家在發(fā)展本國經(jīng)濟(jì)時(shí)，過于重視物質(zhì)資本的積累，而在相當(dāng)程度上忽略了人力資本和研發(fā)能力的積累。后發(fā)國家的工業(yè)化多為外來引致型而非內(nèi)在觸發(fā)型，因而在推動(dòng)本國工業(yè)化時(shí)，大多注重高強(qiáng)度的資本積累和投入而忽視了對(duì)相關(guān)技術(shù)的吸收消化，遑論研發(fā)能力的培養(yǎng)。當(dāng)經(jīng)濟(jì)開始發(fā)展到一定程度，對(duì)技術(shù)和管理要求不高的初級(jí)產(chǎn)品和輕工業(yè)品已不能再支撐工業(yè)發(fā)展的時(shí)候，經(jīng)濟(jì)往往就陷入低水平徘徊。在這方面，巴西是一個(gè)典型的例子，作為六七十年代巴西經(jīng)濟(jì)奇跡的象征，該國的汽車和飛機(jī)制造業(yè)頗有名氣，但由于忽視相關(guān)技術(shù)的吸收和消化，其生產(chǎn)的汽車和飛機(jī)長期處于質(zhì)量低劣的狀態(tài)，況且巴西在2003年以前一直立法禁止中小企業(yè)從事重大技術(shù)開發(fā)，這些政策對(duì)巴西的經(jīng)濟(jì)發(fā)展起到了很大的消極作用。事實(shí)證明，當(dāng)后發(fā)國家開始他們的經(jīng)濟(jì)起飛的時(shí)候，如果在技術(shù)和管理上并沒有做好充分的準(zhǔn)備，那么這樣的經(jīng)濟(jì)發(fā)展是缺乏后勁的。

三、中國的現(xiàn)狀及分析

作為一個(gè)后發(fā)的發(fā)展中大國，中國的經(jīng)濟(jì)大發(fā)展是從改革開放后開始的，在一個(gè)較長時(shí)期內(nèi)，中國經(jīng)濟(jì)持續(xù)快速發(fā)展，但由于地域經(jīng)濟(jì)條件和發(fā)展水平差異較大，出現(xiàn)了一定范圍和程度上的發(fā)展不平衡，比如浙江人均可支配收入在2001年即突破萬元，而同時(shí)期的貴州人均可支配收入不足5000元。從經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)上來分析，中國這個(gè)階段的產(chǎn)業(yè)是以出口型輕加工工業(yè)為主，由于較低的工資和豐富的勞動(dòng)力，致使產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)長期處于較低水平，缺乏產(chǎn)業(yè)升級(jí)的動(dòng)力，這一點(diǎn)在發(fā)達(dá)地區(qū)表現(xiàn)尤為明顯，浙江和廣東兩省人均收入早已突破3000美元，卻由于勞動(dòng)力的豐沛和海外市場的廣大， 輕加工工業(yè)在這個(gè)階段依然支持了兩省經(jīng)濟(jì)的蓬勃發(fā)展，這是其他國家沒有出現(xiàn)的情況。

中國有著廣闊的國內(nèi)市場，這就使得國內(nèi)市場也能在相當(dāng)程度上為出口型產(chǎn)業(yè)的發(fā)展提供強(qiáng)大的支持力量，中國制造橫掃全球，與這種來自國內(nèi)市場消費(fèi)的支持有著莫大的關(guān)系。但從另一個(gè)方面來看，這種在輕加工工業(yè)上幾乎不可動(dòng)搖的地位也帶來了一些不容忽視的消極后果：一是產(chǎn)業(yè)集中度低。中國的產(chǎn)業(yè)集中度相對(duì)較低，以中國鋼鐵業(yè)為例，中國鋼鐵產(chǎn)量長時(shí)間雄踞世界首位，產(chǎn)量為世界主要鋼鐵生產(chǎn)大國之和，但2009年我國6家2000萬噸以上的鋼鐵企業(yè)僅占全國產(chǎn)量的32.8%，而同期美國4家鋼廠的產(chǎn)量占全國的61%，日本4家鋼廠的占全國的75%；二是企業(yè)家精神在一定程度上出現(xiàn)萎縮，旺盛的外需在給經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶來充足動(dòng)力的同時(shí)，也帶來了企業(yè)家精神萎縮的不利影響，由于外貿(mào)訂單充足和人工成本低廉，工廠主無需不斷改進(jìn)生產(chǎn)技術(shù)和管理就可以輕松賺得大錢，這使得企業(yè)主在企業(yè)發(fā)展到一定階段就過早地喪失了創(chuàng)業(yè)的動(dòng)力和能力，一旦市場情況出現(xiàn)變化，企業(yè)經(jīng)營便難以為繼；三是金融市場和房地產(chǎn)市場投機(jī)旺盛。由于缺乏相應(yīng)的投資渠道和追逐高額回報(bào)，大量的資金開始流向房地產(chǎn)市場和金融市場，導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)在一定程度上出現(xiàn)空心化，實(shí)業(yè)投資嚴(yán)重失血，有的民營企業(yè)甚至縮小本身主業(yè)而提取出資金進(jìn)入房地產(chǎn)市場，更有甚者搖身變?yōu)楦呃J資本，給社會(huì)經(jīng)濟(jì)安全運(yùn)行帶來了不小變數(shù)。因此我們需要采取一系列措施來培植新的比較優(yōu)勢，擺脫中等收入陷阱的威脅。

四、避免在中國出現(xiàn)中等收入陷阱的對(duì)策

中國有著獨(dú)特的經(jīng)濟(jì)發(fā)展條件，特別是人才資源豐富，這也是我國與南美和東南亞諸國發(fā)展條件上的最大差異。與以上諸國不同的是，我國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的難點(diǎn)，不是支撐經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的各種資源特別是智力資源不足，而在于傳統(tǒng)發(fā)展方式所形成的強(qiáng)大慣性力量。因此，面對(duì)新的形勢，需要我們采取切實(shí)的步驟來實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)型，具體措施如下：

第一，大力發(fā)展基礎(chǔ)科學(xué)，提高創(chuàng)新能力?；A(chǔ)科學(xué)是一個(gè)國家、一個(gè)社會(huì)的終極實(shí)力所在，基礎(chǔ)科學(xué)是否發(fā)達(dá)，決定了該國的工程和管理的創(chuàng)新能力是否發(fā)達(dá)，最終對(duì)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生直接的影響?；厮菸鞣浇?jīng)濟(jì)發(fā)展史，就是一部基礎(chǔ)科學(xué)不斷取得突破，并與技術(shù)科學(xué)相互帶動(dòng)的歷史。要突破中等收入陷阱，我們必須把發(fā)展基礎(chǔ)科學(xué)當(dāng)作一項(xiàng)極其重要的工作來抓。基礎(chǔ)科學(xué)研究看似沒有直接的經(jīng)濟(jì)效益，但基礎(chǔ)科學(xué)會(huì)開拓技術(shù)人員的思路，打開他們的眼界，使得技術(shù)人員解決相關(guān)技術(shù)問題的方案大大增加。經(jīng)過六十年來的發(fā)展，我國無論是經(jīng)濟(jì)上還是人才上都具備了可觀的基礎(chǔ)，我們應(yīng)該抓住機(jī)遇，果斷地在基礎(chǔ)學(xué)科上加大投資，力爭在一些有可能成為下一個(gè)經(jīng)濟(jì)增長點(diǎn)的領(lǐng)域取得突破，為中華民族的持續(xù)發(fā)展打下萬世之基。

第二，增強(qiáng)企業(yè)研發(fā)實(shí)力，促使企業(yè)成為技術(shù)進(jìn)步的主體。從總體上看，我國目前企業(yè)尚未成為研發(fā)主體，依然是由科研院所和高校包打天下，產(chǎn)學(xué)研融合程度不足。我國企業(yè)體質(zhì)偏弱，在和國外企業(yè)的競爭中往往處于弱勢，與我國這種生產(chǎn)和研發(fā)兩張皮的現(xiàn)狀很有關(guān)系。 因此我國現(xiàn)階段應(yīng)該逐步增強(qiáng)企業(yè)的研發(fā)實(shí)力，使企業(yè)成為研發(fā)活動(dòng)和技術(shù)進(jìn)步的主體。從實(shí)際情況看， 大企業(yè)適合從事基礎(chǔ)性的、資本和技術(shù)密集性的、管理上比較復(fù)雜的研發(fā)活動(dòng)；中小企業(yè)適合從事直接面向市場的、技術(shù)與服務(wù)高度契合的行業(yè)和產(chǎn)品的研發(fā)，所以我們應(yīng)該針對(duì)企業(yè)的不同規(guī)模而推出相應(yīng)的政策來鼓勵(lì)企業(yè)的研發(fā)活動(dòng)，并且在企業(yè)和企業(yè)之間、大企業(yè)和中小企業(yè)之間、企業(yè)和科研機(jī)構(gòu)之間建立良好的技術(shù)交流和交易渠道，切實(shí)保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，保護(hù)企業(yè)的合法利益，增強(qiáng)企業(yè)的研發(fā)能力并使其成為技術(shù)進(jìn)步的主體。

第三，創(chuàng)建自主品牌，完善產(chǎn)業(yè)鏈。在整個(gè)世界產(chǎn)業(yè)鏈中，我國往往是作為跨國公司的裝配車間而出現(xiàn)，最關(guān)鍵的零部件生產(chǎn)和核心技術(shù)依然掌握在外商手中，這使得我國產(chǎn)業(yè)長期處于產(chǎn)業(yè)鏈不完整的狀態(tài)，關(guān)鍵部件和市場兩頭在外，不僅受制于人，還使得我國產(chǎn)業(yè)普遍利潤微薄，技術(shù)能力遲遲得不到提升。我國重大關(guān)鍵設(shè)備仍然依賴進(jìn)口，國產(chǎn)化后關(guān)鍵零部件依然不能擺脫對(duì)國外的依賴，產(chǎn)品利潤的大頭都被掌握關(guān)鍵技術(shù)的外商拿走，國內(nèi)廠商只能賺取微薄的加工和組裝費(fèi)，形成了外商對(duì)我國生產(chǎn)要素的剝削，無形當(dāng)中壓低了我國生產(chǎn)要素的價(jià)格，使得我國生產(chǎn)要素不能得到充分的補(bǔ)償。隨著我國人工成本日益提高，跨國公司也出現(xiàn)了把某些產(chǎn)業(yè)或生產(chǎn)環(huán)節(jié)轉(zhuǎn)移出我國的勢頭，來自國外的輕工業(yè)品訂單也開始逐漸減少，這就是說，產(chǎn)業(yè)鏈的下游已出現(xiàn)倒逼產(chǎn)業(yè)升級(jí)的壓力。這種壓力絕不容小覷，事實(shí)上，巴西等南美國家就是在這種壓力之下開始步入中等收入陷阱的。

第四，支持中小企業(yè)的發(fā)展，鼓勵(lì)中小企業(yè)增強(qiáng)自身的技術(shù)實(shí)力和國際化經(jīng)營能力，形成一個(gè)大型企業(yè)和中小企業(yè)聯(lián)合發(fā)展、互相促進(jìn)的機(jī)制。企業(yè)按照發(fā)展形態(tài)可分為大型企業(yè)和中小企業(yè)，大型企業(yè)具有雄厚的資本和技術(shù)實(shí)力，能對(duì)國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展起到強(qiáng)有力的推動(dòng)作用，同時(shí)大型企業(yè)所擁有的技術(shù)實(shí)力能夠增強(qiáng)國家在國際上的經(jīng)濟(jì)地位；中小企業(yè)具有靈活的經(jīng)營機(jī)制，適應(yīng)市場的能力較強(qiáng)，能夠?qū)κ袌鲎兓龀鲮`敏的反應(yīng)，風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)比大型企業(yè)濃厚，因而中小企業(yè)比大型企業(yè)更適應(yīng)作為重大的、具強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)性創(chuàng)新的主體。我國目前中小企業(yè)基本上集中在勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)，欠缺專業(yè)化和國際化經(jīng)營能力，如果在這一塊能有所突破，中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的質(zhì)量和水平都會(huì)上一個(gè)臺(tái)階。政府應(yīng)下大力氣鼓勵(lì)中小企業(yè)增強(qiáng)技術(shù)能力，爭取在專業(yè)化和國際化經(jīng)營能力方面有所突破，同時(shí)促進(jìn)中小企業(yè)和大型企業(yè)之間的合作，在資金技術(shù)和人才方面支持中小企業(yè)，形成大型企業(yè)和中小企業(yè)聯(lián)合發(fā)展、互相支持的格局。

第五，加強(qiáng)人力資本的培育工作，增強(qiáng)全民族的素質(zhì)。經(jīng)濟(jì)發(fā)展最終是為了人的發(fā)展，而人發(fā)展的成果特別是勞動(dòng)者素質(zhì)的提高會(huì)給經(jīng)濟(jì)的發(fā)展提供不竭的動(dòng)力。凡是人力資本水平比較高的國家和地區(qū)，經(jīng)濟(jì)發(fā)展一般都較快，并且不易陷入中等收入陷阱。我國較早地普及了9年制義務(wù)教育，培養(yǎng)了大量適合工業(yè)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的人才，我國之所以能比印度早一步抓住經(jīng)濟(jì)全球化的機(jī)遇，關(guān)鍵在于人力資本上的優(yōu)勢。但我國經(jīng)濟(jì)要想真正擺脫中等收入陷阱的威脅，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的超越，必須進(jìn)一步加大對(duì)于人力資本的投資，以人力資本水平的提高來保障和帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。中國在改革開放30多年中積累了大量寶貴的人才，中國擁有世界上最多的產(chǎn)業(yè)工人、工程師，并擁有相當(dāng)?shù)幕A(chǔ)科學(xué)水平，這些寶貴資源對(duì)中國經(jīng)濟(jì)的下一步發(fā)展具有基礎(chǔ)性的意義，也只有進(jìn)一步提高中國人力資本擁有數(shù)量和水平，中國經(jīng)濟(jì)才能不受人力資本方面的約束，中國經(jīng)濟(jì)也必將找到不竭的發(fā)展動(dòng)力。

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