中國企業(yè)研發(fā)投入現(xiàn)狀與問題研究

玄兆輝，呂永波

1 引言

在國家創(chuàng)新體系中，企業(yè)是技術(shù)創(chuàng)新的主體。在各類創(chuàng)新活動中，研發(fā) (R＆D)活動是知識和技術(shù)產(chǎn)生的源泉，因此企業(yè)研發(fā)活動受到學(xué)術(shù)界和政府管理部門的高度重視。學(xué)術(shù)界關(guān)于企業(yè)研發(fā)方面的研究眾多，研究角度各有不同，其中有代表性的研究包括3個方面:對企業(yè)研發(fā)活動規(guī)律性的認(rèn)識和總結(jié)［1－2］;對企業(yè)研發(fā)投入與產(chǎn)出關(guān)系的研究 ;對企業(yè)研發(fā)相關(guān)政策的評析 。隨著科技體制改革的深化和市場經(jīng)濟(jì)制度的完善，近年來我國企業(yè)研發(fā)經(jīng)費支出規(guī)模大幅提高，企業(yè)已經(jīng)成為全社會研發(fā)經(jīng)費投入的主體。然而，許多學(xué)者依然認(rèn)為我國企業(yè)的創(chuàng)新能力并未得到顯著提高，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力不足制約了企業(yè)主體作用的發(fā)揮，導(dǎo)致我國技術(shù)創(chuàng)新水平與發(fā)達(dá)國家差距較大［7］;企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)出還處于較低的水平，效益較低［8］。2012年9月中共中央、國務(wù)院頒布的《關(guān)于深化科技體制改革加快國家創(chuàng)新體系建設(shè)的意見》(以下簡稱《意見》)中明確指出:企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新主體地位沒有真正確立。為什么會出現(xiàn)這一現(xiàn)象?我們認(rèn)為其主要原因在于雖然企業(yè)研發(fā)投入規(guī)模增長迅速，但是研發(fā)活動的質(zhì)量還不高，主要體現(xiàn)在其內(nèi)部存在著許多關(guān)鍵的結(jié)構(gòu)性問題。本文試圖從科技指標(biāo)和統(tǒng)計數(shù)據(jù)的角度，對當(dāng)前我國企業(yè)研發(fā)投入特征進(jìn)行分析。本文數(shù)據(jù)均來自歷年《中國統(tǒng)計年鑒》、《中國科技統(tǒng)計年鑒》、《中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計年鑒》、《全國科技經(jīng)費投入統(tǒng)計公報》以及OECD主要科技指標(biāo)數(shù)據(jù)庫和研發(fā)數(shù)據(jù)庫。

2 我國企業(yè)研發(fā)投入現(xiàn)狀

2.1 企業(yè)研發(fā)投入規(guī)模居世界前列

隨著科技體制改革的不斷深化和市場經(jīng)濟(jì)的深入發(fā)展，尤其是創(chuàng)新型國家建設(shè)戰(zhàn)略實施以來，自主創(chuàng)新的理念和發(fā)展模式得到廣泛認(rèn)同，越來越多的企業(yè)開始從事研發(fā)活動。統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，近年來我國企業(yè)研發(fā)經(jīng)費投入大幅提高， “十一五”期間更是以年均25.4%的速度增長，2011年達(dá)到了6579億元 (合1018億美元)。我國企業(yè)研發(fā)經(jīng)費總額在世界上僅低于美國和日本，居第3位;企業(yè)研發(fā)經(jīng)費占全國研發(fā)經(jīng)費的比重達(dá)到75.7%，僅低于以色列和日本。

圖1 我國企業(yè)研發(fā)經(jīng)費支出總額及世界排名 (2000—2011年)

2.2 民營企業(yè)成為研發(fā)投入主體

有研究表明，對于民營企業(yè) (本文中國有企業(yè)指企業(yè)登記注冊類型為內(nèi)資企業(yè)中的“國有企業(yè)”、“國有聯(lián)營企業(yè)”、“國有與集體聯(lián)營企業(yè)”、“國有獨資公司”，民營企業(yè)指除國有企業(yè)和三資企業(yè)以外的全部企業(yè))來說，研發(fā)投入對于企業(yè)銷售業(yè)績的提高有著重要的影響［9］。民營企業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大能夠使企業(yè)分散創(chuàng)新投資的風(fēng)險，更有效地利用創(chuàng)新活動的成果，促進(jìn)企業(yè)研發(fā)強度的提高［10］。從當(dāng)前我國開展研發(fā)活動的企業(yè)構(gòu)成看，民營企業(yè)已成為研發(fā)投入的主體力量。據(jù)統(tǒng)計，在我國全部大中型工業(yè)企業(yè)研發(fā)經(jīng)費支出中，民營企業(yè)所占比重從2003年46%上升到2010年的55%，同期三資企業(yè)從23%上升至26%，而國有企業(yè)則從31%下降至19%。很多創(chuàng)新型企業(yè)已依靠科技創(chuàng)新走向世界。以華為、比亞迪等為代表的民營企業(yè)不但在產(chǎn)業(yè)規(guī)模上迅速崛起，而且在創(chuàng)新投入上迅速提高，已躋身世界企業(yè)研發(fā)千強行列。

2.3 企業(yè)成為支撐區(qū)域科技發(fā)展的重要力量

新中國成立之后的很長一段歷史時期，我國的科技資源布局更多地分布在內(nèi)陸地區(qū)。這主要是由于受國家政治、軍事、資源等因素的重要影響，導(dǎo)致國家科技要素地區(qū)分布不均［11］。改革開放以后，在民營企業(yè)的帶動下，東部沿海地區(qū)經(jīng)濟(jì)迅速發(fā)展。近年來，伴隨著企業(yè)發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變，企業(yè)創(chuàng)新投入大幅提高，推動了東部沿海地區(qū)科技實力不斷增強，從而改變了國家科技發(fā)展格局。2010年，我國企業(yè)研發(fā)經(jīng)費規(guī)模最大的5個省份都位于東部沿海地區(qū)，分別是廣東、江蘇、山東、浙江和上海。5省市全部研發(fā)經(jīng)費占全國的47%，而其企業(yè)研發(fā)經(jīng)費則占全國的55%。企業(yè)已成為支撐其地區(qū)科技發(fā)展的核心力量。

表1 2010年企業(yè)研發(fā)經(jīng)費支出最高的5個省市

3 企業(yè)研發(fā)投入存在的問題

3.1 企業(yè)研發(fā)強度在較低水平上徘徊不前

雖然我國企業(yè)研發(fā)經(jīng)費規(guī)模已居世界前列，但我國企業(yè)研發(fā)投入強度與發(fā)達(dá)國家還有很大差距，增長乏力。國內(nèi)外眾多研究表明，企業(yè)研發(fā)經(jīng)費投入強度 (企業(yè)研發(fā)經(jīng)費與主營業(yè)務(wù)收入之比)是被廣泛采用的評價企業(yè)創(chuàng)新能力的核心指標(biāo)［12－13］，同時這也是反映企業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展的重要指標(biāo)。正因為如此，《意見》中提出，到2015年，我國大中型工業(yè)企業(yè)研發(fā)經(jīng)費占主營業(yè)務(wù)收入的比例要提高到1.5%，表明了黨中央、國務(wù)院對企業(yè)創(chuàng)新的高度重視。然而數(shù)據(jù)顯示，當(dāng)前我國大中型工業(yè)企業(yè)研發(fā)經(jīng)費投入強度僅為0.93%，而美國、日本、德國等發(fā)達(dá)國家則普遍在2%以上，其中日本達(dá)到了3.57%。

圖2 主要國家工業(yè)企業(yè)研發(fā)經(jīng)費及投入強度

從增長趨勢上看，實現(xiàn)《意見》提出的發(fā)展目標(biāo)十分艱巨。“十一五”期間我國企業(yè)研發(fā)經(jīng)費投入強度年均增幅僅為0.03個百分點，其中2010年甚至出現(xiàn)了下降 (由0.96%降到0.93%)。若要實現(xiàn)2015年研發(fā)經(jīng)費投入強度達(dá)到1.5%的發(fā)展目標(biāo)，“十二五”期間年均增幅必須達(dá)到0.11個百分點以上，是“十一五”期間的3.7倍?？梢娺@一目標(biāo)的實現(xiàn)面臨著嚴(yán)峻挑戰(zhàn)。

3.2 企業(yè)科學(xué)研究和原始創(chuàng)新活動弱化

我國企業(yè)與創(chuàng)新型國家企業(yè)研發(fā)投入的一個重要區(qū)別在于企業(yè)研發(fā)支出中基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究 (合稱科學(xué)研究)比重嚴(yán)重偏低，企業(yè)研發(fā)活動幾乎全部為試驗發(fā)展。2011年，在我國6579億元企業(yè)研發(fā)經(jīng)費支出中，科學(xué)研究經(jīng)費為198億元，僅占3%。與“十一五”期末的2005年相比，雖然經(jīng)費規(guī)模提高了41%，但占比卻下降了5個百分點。數(shù)據(jù)顯示，世界主要國家企業(yè)研發(fā)支出中科學(xué)研究所占比重普遍在20%以上，如美國為24%，日本為25%，德國則高達(dá)56%，俄羅斯和韓國也分別達(dá)到17%和28%。我國企業(yè)科學(xué)研究經(jīng)費占全國科學(xué)研究經(jīng)費的14%，而發(fā)達(dá)國家這一比重一般都在35%以上。

圖3 主要國家企業(yè)研發(fā)經(jīng)費支出按活動類型分布

基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究是對事物原理和客觀規(guī)律的研究，是原始創(chuàng)新的基礎(chǔ)、自主創(chuàng)新的源泉。企業(yè)研發(fā)經(jīng)費中科學(xué)研究比重偏低意味著企業(yè)把主要精力用于模仿創(chuàng)新、集成創(chuàng)新、引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新，意味著企業(yè)原始創(chuàng)新不足。這是制約我國企業(yè)創(chuàng)新能力提高的重要因素。

3.3 企業(yè)研發(fā)投入依然偏重傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)

從產(chǎn)業(yè)構(gòu)成看，傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)仍然主導(dǎo)著我國企業(yè)研發(fā)投入，高技術(shù)企業(yè)研發(fā)投入偏低。高技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新活躍，在發(fā)達(dá)國家企業(yè)研發(fā)投入中占有重要地位，甚至主導(dǎo)國家企業(yè)研發(fā)投入規(guī)模。如美國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)經(jīng)費支出占制造業(yè)的67.3%，英國為62.8%，韓國為58.7%，法國和日本也都在40%以上，而中國目前則僅為25.7%。發(fā)達(dá)國家企業(yè)為了爭奪國際競爭的制高點，紛紛加大對高技術(shù)領(lǐng)域的研發(fā)投入力度，而且從研發(fā)活動分類來看，基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究 (科學(xué)研究)的比重很高。雖然高技術(shù)研發(fā)具有不確定性和高風(fēng)險性，但研發(fā)成果一般都具有原始創(chuàng)新特點，創(chuàng)新成果附加值高、市場競爭力強，為發(fā)達(dá)國家?guī)砭薮蠼?jīng)濟(jì)利益。多年來，我國仍然依賴傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)拉動企業(yè)研發(fā)經(jīng)費的快速增長，企業(yè)研發(fā)活動集中在技術(shù)水平相對成熟的傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，其研發(fā)活動中原始創(chuàng)新活動較少，而以集成創(chuàng)新、引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新活動為主導(dǎo)，一般都是試驗發(fā)展活動。

4 企業(yè)研發(fā)投入問題形成的原因分析

4.1 企業(yè)發(fā)展模式尚未發(fā)生根本性轉(zhuǎn)變

雖然統(tǒng)計數(shù)據(jù)表明我國企業(yè)研發(fā)強度偏低，但是依然有人認(rèn)為我國企業(yè)實際研發(fā)投入并不低。其依據(jù)在于，我國企業(yè)從計劃經(jīng)濟(jì)體制下成長起來，研發(fā)基礎(chǔ)薄弱，在實踐工作中把研發(fā)活動轉(zhuǎn)移到了政府研究機構(gòu)和高校。其實不然。2010年，大中型工業(yè)企業(yè)研發(fā)經(jīng)費外部支出中流向政府研究機構(gòu)和高校的經(jīng)費總量為156.6億元;研究機構(gòu)和高校研發(fā)經(jīng)費中來自企業(yè)的經(jīng)費合計為232.7億元?？梢姡词谷∽罡咧?32.7億元，將其全部作為我國企業(yè)對研發(fā)的投入，研發(fā)投入強度也僅為0.98%，依然不高。可見，我國企業(yè)研發(fā)強度低是不爭的事實。當(dāng)前，我國開展研發(fā)活動的企業(yè)比例低，設(shè)立內(nèi)部研發(fā)機構(gòu)的企業(yè)少。截至2010年，我國依然有72%的大中型工業(yè)企業(yè)沒有開展研發(fā)活動，平均每3家企業(yè)僅擁有1家研發(fā)機構(gòu)。整體來看，我國企業(yè)還屬于依靠要素成本低、資源環(huán)境成本低的外延式發(fā)展模式，企業(yè)發(fā)展方式還是處于要素驅(qū)動和效率驅(qū)動發(fā)展階段，整體沒有進(jìn)入內(nèi)生增長、創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展階段。企業(yè)家在能夠通過低成本要素投入和資本運作就獲取較高利潤時，沒有承擔(dān)較大失敗風(fēng)險去開展創(chuàng)新活動的動力。

4.2 企業(yè)技術(shù)水平和制度設(shè)計尚未激發(fā)出科學(xué)研究的有效需求

當(dāng)前我國企業(yè)研發(fā)活動中基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究 (科學(xué)研究)比重偏低，既有我國企業(yè)自身發(fā)展原因，也有制度設(shè)置方面的原因。第一，目前我國企業(yè)的整體技術(shù)水平與發(fā)達(dá)國家相比還有較大差距，絕大部分中國企業(yè)還是技術(shù)追趕型，而不是技術(shù)領(lǐng)先型。企業(yè)研發(fā)的目的更多地在于跟蹤、掌握和應(yīng)用國內(nèi)外已有的先進(jìn)技術(shù)。第二，企業(yè)開展科學(xué)研究需要一定的人才資源儲備，而我國企業(yè)在這方面還比較欠缺。2010年，在企業(yè)研發(fā)機構(gòu)中工作的擁有研究生學(xué)歷的人員僅占從業(yè)人員的12%，而政府研究機構(gòu)和高等學(xué)校這一比重分別為39%和57%。年輕科技人員對企業(yè)的工作環(huán)境、科研經(jīng)費支持力度、科技創(chuàng)新的激勵制度以及培訓(xùn)制度的滿意度較低［14］。第三，長期以來我國對企業(yè)的評價一直著眼于經(jīng)濟(jì)效益指標(biāo)，對創(chuàng)新指標(biāo)乃至科學(xué)研究投入指標(biāo)重視不足。經(jīng)過調(diào)研發(fā)現(xiàn)，我國企業(yè) (包括設(shè)有重點實驗室的轉(zhuǎn)制院所)對從事科學(xué)研究的研發(fā)人員激勵不足、相應(yīng)的評價制度安排不到位。此外，從企業(yè)的所有制構(gòu)成看，三資企業(yè)研發(fā)經(jīng)費支出已占全部企業(yè)的26.4%，其研發(fā)經(jīng)費中用于科學(xué)研究的支出僅占0.7%，而內(nèi)資企業(yè)為2.6%。顯然，迄今為止跨國公司并未將其核心的科學(xué)研究活動布局在我國。

4.3 倚賴外資和注重生產(chǎn)規(guī)模使高技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新引領(lǐng)效應(yīng)未能充分發(fā)揮

我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)投入占制造業(yè)比重比主要發(fā)達(dá)國家低15～45個百分點，其根本原因在于高技術(shù)產(chǎn)業(yè)仍然是高度國際分工的產(chǎn)業(yè)部門，我國的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)在國際分工中多處于價值鏈低端環(huán)節(jié)，研發(fā)投入需求不足。這一點與傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)有很大差別。我國的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)是隨著加工貿(mào)易的發(fā)展而逐漸壯大起來的，從發(fā)展之初就具有原材料和銷售市場兩頭在外的特點，高度依賴國外市場和國外技術(shù)，沒能建立起完整的產(chǎn)業(yè)鏈條。迄今為止，我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)中三資企業(yè)從業(yè)人員占比仍高達(dá)59%，創(chuàng)造的總產(chǎn)值占63%，出口交貨值占89%。然而獲取和開發(fā)擁有自主知識產(chǎn)權(quán)的技術(shù)對我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展具有重要意義，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的生存和發(fā)展必須具備先進(jìn)性和經(jīng)濟(jì)性兩個基本條件，只考慮利潤的獲取而不具備先進(jìn)性是沒有發(fā)展前途的［15］。政府在發(fā)展高技術(shù)產(chǎn)業(yè)過程中過度重視生產(chǎn)規(guī)模指標(biāo)也導(dǎo)致了企業(yè)創(chuàng)新投入不足。例如，在國家科技發(fā)展“十五”、“十一五”和“十二五”規(guī)劃中均提出了高技術(shù)產(chǎn)業(yè)增加值占制造業(yè)增加值的比重這類指標(biāo)，看似比重指標(biāo)，實為規(guī)模指標(biāo)。2000年我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)增加值居世界第7位，到2007年已超越日本，僅次于美國居世界第2位。2010年我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)增加值占制造業(yè)的比重為13%，已與德國(12.8%)、法國 (14%)及日本 (15.4%)的水平相當(dāng)。只重生產(chǎn)、不重創(chuàng)新的發(fā)展模式已經(jīng)使我國的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)進(jìn)入發(fā)展瓶頸階段。

5 政策啟示

近年來我國企業(yè)創(chuàng)新能力提升很快，不少指標(biāo)已躍居世界前列。例如，2011年，我國的企業(yè)研發(fā)經(jīng)費總額和企業(yè)PCT專利申請量均已居世界第3位。然而這僅僅限于規(guī)模指標(biāo)，從強度指標(biāo)和結(jié)構(gòu)指標(biāo)來看，我國企業(yè)與發(fā)達(dá)國家相比還比較落后，這是我國企業(yè)創(chuàng)新能力依然偏低的根本原因。由中國科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院發(fā)布的《國家創(chuàng)新指數(shù)報告2011》顯示，我國企業(yè)創(chuàng)新能力得分僅為53.1分，與世界最高水平 (美國，100分)相比還有較大差距。我國應(yīng)采取有針對性的政策措施。

首先，切實提高企業(yè)研發(fā)投入強度。當(dāng)前我國企業(yè)研發(fā)經(jīng)費投入強度仍然偏低，實現(xiàn)《意見》提出的“十二五”發(fā)展目標(biāo)依然面臨巨大壓力。必須認(rèn)識到，企業(yè)已經(jīng)成為我國研發(fā)投入的主體，企業(yè)研發(fā)經(jīng)費強度與國家R＆D/GDP存在著高度的正相關(guān)關(guān)系。企業(yè)研發(fā)強度的提高是提高我國R＆D/GDP的前提條件和根本保障。政府應(yīng)通過進(jìn)一步實施國家科技重大專項和科技計劃、大力發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)等工作，綜合利用財稅、金融、政采、產(chǎn)業(yè)及人才等各方面的政策措施，完善和規(guī)范市場經(jīng)濟(jì)環(huán)境，降低企業(yè)研發(fā)投入的風(fēng)險，使企業(yè)在科技創(chuàng)新活動中獲得切實利益，使企業(yè)家發(fā)現(xiàn)開展創(chuàng)新活動的必要性和緊迫性，從而提高企業(yè)研發(fā)投入力度和研發(fā)投入強度，增強我國企業(yè)的創(chuàng)新能力。

其次，激勵和引導(dǎo)企業(yè)增強基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究 (科學(xué)研究)投入。我國研發(fā)投入中基礎(chǔ)研究的比重一直在5%左右徘徊，企業(yè)研發(fā)經(jīng)費占主體但極少從事科學(xué)研究是重要原因。增強我國企業(yè)原始創(chuàng)新和自主創(chuàng)新能力，不能完全依靠高校和政府研究機構(gòu)開展科學(xué)研究，尤其是與市場密切結(jié)合的應(yīng)用研究。企業(yè)要在進(jìn)一步加大研發(fā)投入的同時，通過與學(xué)術(shù)部門共同開展科學(xué)研究，提高企業(yè)研發(fā)投入中科學(xué)研究的比重。政府在鼓勵企業(yè)研發(fā)過程中，要加強對企業(yè)科學(xué)研究活動的監(jiān)測和引導(dǎo)，特別是要重視對大型國有企業(yè)開展科學(xué)研究活動的評價與考核。針對行業(yè)龍頭企業(yè)、經(jīng)認(rèn)定的創(chuàng)新型企業(yè)以及設(shè)有國家重點實驗室、工程技術(shù) (研究)中心的企業(yè)制定相關(guān)政策，支持和鼓勵其提高科學(xué)研究投入。大力培育和發(fā)展重視科學(xué)研究的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、高技術(shù)產(chǎn)業(yè)和跨國公司研發(fā)機構(gòu)、新型研發(fā)機構(gòu)和研發(fā)組織。

最后，高度重視高技術(shù)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和創(chuàng)新能力培養(yǎng)。把發(fā)展高技術(shù)產(chǎn)業(yè)作為實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型發(fā)展的重要途徑。激勵國有企業(yè)增強原始創(chuàng)新能力，壯大內(nèi)資領(lǐng)軍企業(yè)，減少對跨國企業(yè)的依賴，完善和升級產(chǎn)業(yè)鏈條。同時鼓勵三資企業(yè)在我國設(shè)立研發(fā)中心，開展研發(fā)活動，增強外資企業(yè)技術(shù)溢出效應(yīng)，提高產(chǎn)業(yè)整體創(chuàng)新能力和技術(shù)水平。采取多種手段發(fā)展知識密集型服務(wù)業(yè)和具有高成長性、高創(chuàng)新性的戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)，拓展我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)范圍。扶持高技術(shù)自主品牌，通過完善產(chǎn)業(yè)政策和稅收政策，調(diào)整國際貿(mào)易結(jié)構(gòu)。把增強高技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新能力作為下一階段我國產(chǎn)業(yè)發(fā)展的核心工作，弱化對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)規(guī)模指標(biāo)的評價和考核。依托高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)，尤其是自主創(chuàng)新示范區(qū)建設(shè)，引導(dǎo)高新區(qū)向創(chuàng)新集群方向轉(zhuǎn)變。

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