李 輝,張曉明
(西北大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院,陜西 西安 710127)
由于面臨著較大的內(nèi)部資源約束和外部經(jīng)營環(huán)境壓力,將自主創(chuàng)新能力與企業(yè)家社會資本進(jìn)行有效整合并使其發(fā)揮創(chuàng)新績效,已經(jīng)成為中小企業(yè)家最重要的使命之一。一些研究認(rèn)為,自主創(chuàng)新能力可以激發(fā)企業(yè)產(chǎn)生開放式創(chuàng)新,進(jìn)而對企業(yè)績效具有正向影響[1]?;谄髽I(yè)家社會資本與企業(yè)績效之間存在的微觀—宏觀效應(yīng)[2],國內(nèi)外學(xué)者們也發(fā)現(xiàn)了部分企業(yè)家社會資本對企業(yè)績效具有正向作用的結(jié)論[3]。然而,企業(yè)家社會資本影響企業(yè)績效的橋梁是什么,以往文獻(xiàn)關(guān)注較少。若忽視中介機(jī)制的作用,可能會對因果關(guān)系產(chǎn)生錯誤的理解。本研究探索性地將自主創(chuàng)新能力納入微觀—宏觀效應(yīng)框架中,從理論和實(shí)證兩個(gè)方面對自主創(chuàng)新能力的橋梁作用進(jìn)行了解釋。同時(shí),為了避免企業(yè)家社會資本與企業(yè)社會資本之間存在的爭議[4,5],選取中小企業(yè)為研究對象。本文驗(yàn)證了自主創(chuàng)新能力在中小企業(yè)家社會資本與企業(yè)績效關(guān)系中的中介作用,為中小企業(yè)家有效利用社會資本、增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力、提升企業(yè)績效提供依據(jù)。
基于價(jià)值資源取向,企業(yè)家社會資本分為制度性社會資本和市場性社會資本[6];基于網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)取向,韋影[7]以結(jié)構(gòu)維、關(guān)系維和認(rèn)知維三個(gè)維度、馬麗媛[8]從縱向關(guān)系網(wǎng)絡(luò)、橫向關(guān)系網(wǎng)絡(luò)和社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)、姜衛(wèi)韜[1]從結(jié)構(gòu)、資源、策略三個(gè)層面界定了企業(yè)家社會資本。價(jià)值資源取向的橫向描述和網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)取向的縱向刻畫單方面均無法全面反映企業(yè)家社會資本,應(yīng)將橫向和縱向兩個(gè)方面結(jié)合起來考察,橫向代表企業(yè)家社會資本的分類,縱向?yàn)槊恳活悇e社會資本內(nèi)部的網(wǎng)絡(luò)特征?;谶@一思路,在橫向上將其分為制度社會資本、商業(yè)社會資本和技術(shù)社會資本;在縱向上以異質(zhì)性、規(guī)模和強(qiáng)度對每類社會資本進(jìn)行測度。異質(zhì)性是指企業(yè)家聯(lián)系人的多元化程度;規(guī)模是指企業(yè)家各類聯(lián)系人數(shù)量的多少;強(qiáng)度是指企業(yè)家與各類社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)中聯(lián)系人的互動頻率。
中小企業(yè)家制度社會資本是指企業(yè)家與各級政府機(jī)關(guān)、行業(yè)主管部門以及銀行等金融機(jī)構(gòu)形成的價(jià)值網(wǎng)絡(luò)關(guān)系。
企業(yè)家制度社會資本對中小企業(yè)的成長具有重要意義。首先,中小企業(yè)家可從制度社會資本中獲得較低的準(zhǔn)入門檻。在制度供給不足而需求過剩的情況下,中小企業(yè)家處理好與規(guī)制部門的關(guān)系可以使其快速通過審批而獲得進(jìn)入新市場的“準(zhǔn)入證”[9];其次,中小企業(yè)家與政府規(guī)制部門人員的溝通有利于企業(yè)及時(shí)獲悉行業(yè)宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控措施與產(chǎn)業(yè)技術(shù)導(dǎo)向,并動態(tài)調(diào)整經(jīng)營戰(zhàn)略,在技術(shù)革新、融資、減免稅及關(guān)鍵經(jīng)濟(jì)資源獲取等方面較競爭對手先勝一籌,這無疑有助于企業(yè)更好地進(jìn)行經(jīng)營與創(chuàng)新決策,為企業(yè)發(fā)展贏得先機(jī);再次,中小企業(yè)常常從政府部門以各種形式獲取重要且免費(fèi)的資助,這直接降低了企業(yè)的市場威脅,增強(qiáng)了企業(yè)抗風(fēng)險(xiǎn)的能力,同時(shí)也有利于企業(yè)合法地位與聲望的提升,從而有助于企業(yè)從外部環(huán)境中獲取更多的稀缺資源[10]。在中國特定文化背景和非完善的制度條件下,企業(yè)家制度社會資本可以使企業(yè)避免“合法傷害”。
基于上述分析,提出假設(shè)H1-1:中小企業(yè)家制度社會資本與企業(yè)績效正相關(guān)。
中小企業(yè)家商業(yè)社會資本是指企業(yè)家從供應(yīng)商、客戶和同業(yè)競爭者的網(wǎng)絡(luò)關(guān)系中獲取的有利信息和資源。
中小企業(yè)家與供應(yīng)商高管人員的良好關(guān)系可以使企業(yè)獲得穩(wěn)定優(yōu)惠的進(jìn)貨渠道、良好的服務(wù)和及時(shí)供貨。通過與供應(yīng)商及時(shí)有效溝通有關(guān)新產(chǎn)品開發(fā)進(jìn)展等方面的信息,可使供應(yīng)商盡早介入新產(chǎn)品開發(fā)過程,在所供應(yīng)的原材料等方面做盡可能的調(diào)整與配合,從而減少新產(chǎn)品開發(fā)的時(shí)間與成本。中小企業(yè)家與客戶的良好關(guān)系可以激發(fā)顧客忠誠、提高銷量和支付保障,有效降低彼此合作中沖突發(fā)生的概率[11];中小企業(yè)家與競爭對手的良好關(guān)系可以避免惡性競爭,促進(jìn)公司間協(xié)作和“串謀”。Forrester&Maute認(rèn)為,企業(yè)管理者間的私人關(guān)系可以作為公司間關(guān)系的潤滑劑而降低交易成本[12]。Acquaah也指出,企業(yè)家開發(fā)與其他企業(yè)高管人員間的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)可以使企業(yè)獲取有價(jià)值的信息和知識,從而對企業(yè)績效產(chǎn)生積極影響[13]。
基于上述分析,提出假設(shè)H1-2:中小企業(yè)家商業(yè)社會資本與企業(yè)績效正相關(guān)。
中小企業(yè)家技術(shù)社會資本是指企業(yè)家與高校、科研機(jī)構(gòu)的行業(yè)技術(shù)專家以及其他企業(yè)技術(shù)人員形成的用以獲取組織技術(shù)創(chuàng)新所需知識和信息的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)。
對信息的不斷搜尋是企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新的必要條件,而技術(shù)社會資本則是企業(yè)家乃至整個(gè)企業(yè)重要的信息通道,它不僅為企業(yè)家提供了非正式的私人信息,也成為企業(yè)技術(shù)信息的正式來源。企業(yè)與外部科研機(jī)構(gòu)之間所建立的穩(wěn)定合作關(guān)系有助于組織進(jìn)行寬泛的外部搜索[14]。中小企業(yè)家與外部技術(shù)資源達(dá)成合作創(chuàng)新,既可以緩解企業(yè)內(nèi)部資源有限的約束,也可以降低企業(yè)的研發(fā)成本并提高企業(yè)實(shí)施創(chuàng)新的速度。企業(yè)家與外部各種技術(shù)專家的良好社會關(guān)系促成了組織與外部知識源的高度信任,而信任正是分享隱性知識的先決條件,是知識交流、轉(zhuǎn)移最為重要的前提[15]。高校、科研院所及行業(yè)技術(shù)專家作為有較強(qiáng)時(shí)效性的高技術(shù)信息集散中心,能夠?yàn)槠髽I(yè)提供大量具有發(fā)展?jié)摿Φ氖袌鰴C(jī)會,提高組織在未知領(lǐng)域的經(jīng)營能力,使組織及時(shí)地獲得有關(guān)市場需求狀況的各種信息,從而有助于企業(yè)家做出更為準(zhǔn)確及時(shí)的市場判斷和技術(shù)創(chuàng)新決策。
基于上述分析,提出假設(shè)H1-3:中小企業(yè)家技術(shù)社會資本與企業(yè)績效正相關(guān)。
自主創(chuàng)新能力是企業(yè)通過對內(nèi)外資源的有效整合與運(yùn)用,實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵技術(shù)的突破或創(chuàng)新,其培育依賴于創(chuàng)新主體獲得創(chuàng)新產(chǎn)權(quán)并取得創(chuàng)新收益[16]。中小企業(yè)的自主創(chuàng)新過程涵蓋了大量的“創(chuàng)新機(jī)會識別”與“創(chuàng)新機(jī)會開發(fā)”動作,企業(yè)家是執(zhí)行這些動作的主體。企業(yè)家一方面要利用知識積累和“警覺”去識別社會資本中蘊(yùn)藏的創(chuàng)新機(jī)會,另一方面要拓展有限理性,將社會資本的外在信息內(nèi)在化,開發(fā)創(chuàng)新機(jī)會。
自主創(chuàng)新能力是企業(yè)家認(rèn)知同企業(yè)家社會資本的耦合。敏銳的洞察力和創(chuàng)新機(jī)會意識是形成企業(yè)家創(chuàng)新機(jī)會識別的認(rèn)知基礎(chǔ)。企業(yè)家通過先驗(yàn)知識、信念、認(rèn)知圖式、價(jià)值取向從各種社會資本中識別生產(chǎn)流程再造、新型業(yè)態(tài)挖掘等創(chuàng)新機(jī)會,發(fā)現(xiàn)他人發(fā)現(xiàn)不了的信息。心智結(jié)構(gòu)是企業(yè)家開發(fā)創(chuàng)新機(jī)會的認(rèn)知基礎(chǔ)。創(chuàng)新機(jī)會開發(fā)的本質(zhì)是企業(yè)家突破各種約束,促使非均衡狀態(tài)逐漸趨向于均衡的過程。自主創(chuàng)新能力的橋梁作用如圖1所示。
圖1 自主創(chuàng)新能力在企業(yè)家社會資本與企業(yè)績效關(guān)系中的作用機(jī)理
自主創(chuàng)新能力的培育是企業(yè)家在認(rèn)知層面上的一種復(fù)雜的心智過程。不同的心理認(rèn)知結(jié)構(gòu)將從同樣的社會資本中獲取不同的創(chuàng)新機(jī)會策略,從而導(dǎo)致不同的創(chuàng)新績效。創(chuàng)新機(jī)會識別與開發(fā)是企業(yè)家的一種隱性能力。在動態(tài)環(huán)境信息不確定或模糊的情形下,等待事情明朗或模仿別人可能會導(dǎo)致失敗,因?yàn)椤皠?chuàng)新機(jī)會窗口”會很快關(guān)閉,因此自主創(chuàng)新能力的培養(yǎng)非常重要。
基于上述分析,提出假設(shè)H2-1、H2-2、H2-3。H2-1:自主創(chuàng)新能力在中小企業(yè)家制度社會資本與企業(yè)績效關(guān)系中具有正向影響;H2-2:自主創(chuàng)新能力在中小企業(yè)家商業(yè)社會資本與企業(yè)績效關(guān)系中具有正向影響;H2-3:自主創(chuàng)新能力在中小企業(yè)家技術(shù)社會資本與企業(yè)績效關(guān)系中具有正向影響。
本文采用問卷調(diào)查和訪談收集數(shù)據(jù),問卷的設(shè)計(jì)借鑒了國外研究常用的量表。按照以下條件篩選樣本:①在陜西省關(guān)中、陜南、陜北三地注冊成立;②符合國家經(jīng)貿(mào)委2003年對中小企業(yè)的劃分標(biāo)準(zhǔn),被調(diào)查人員為西北大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院2009級、2010級、2011級春季班和秋季班EMBA學(xué)員中的董事長、總經(jīng)理及其他高層管理人員。調(diào)研期間為2010年9月—2011年12月。利用學(xué)員課余時(shí)間發(fā)放問卷,問卷的回收委托課程負(fù)責(zé)老師在課程結(jié)束前收回。共發(fā)放調(diào)查問卷195份,回收192份,剔除不符合篩選條件以及填答不完整的無效問卷,共收回有效問卷163份,占回收問卷的84.9%。
(1)企業(yè)績效的測度。選擇7個(gè)指標(biāo)來衡量企業(yè)績效。使用主成分分析法提煉因子并用最大方差法進(jìn)行正交旋轉(zhuǎn)后得到2個(gè)因子:財(cái)務(wù)績效因子和非財(cái)務(wù)績效因子。企業(yè)績效的測度見表1。
表1 企業(yè)績效的測度
(2)中小企業(yè)家社會資本的測度。借鑒張洪興、耿新的方法[17],用異質(zhì)性、規(guī)模和強(qiáng)度三個(gè)結(jié)構(gòu)性指標(biāo)測量中小企業(yè)家制度社會資本、商業(yè)社會資本和技術(shù)社會資本。異質(zhì)性越大意味著聯(lián)系人的多元化程度越高;規(guī)模越大說明企業(yè)家通過該類關(guān)系獲得信息資源的數(shù)量越多;強(qiáng)度越大說明企業(yè)家與各類社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)中聯(lián)系人的互動頻率越高。企業(yè)家社會資本的測度見表2。
(3)自主創(chuàng)新能力的測度。 “過程觀”以R&D能力、生產(chǎn)制造能力、市場營銷能力和組織管理能力來衡量自主創(chuàng)新能力;“系統(tǒng)觀”則選取自主創(chuàng)新的投入能力、產(chǎn)出能力、管理能力等指標(biāo)來測度自主創(chuàng)新能力。過程觀和系統(tǒng)觀的指標(biāo)設(shè)置只針對某些行業(yè)或企業(yè),不具有普遍性,且對企業(yè)自主創(chuàng)新可持續(xù)性能力方面的評價(jià)較少。本文在原有衡量指標(biāo)的基礎(chǔ)上做了補(bǔ)充和完善,見表3。
企業(yè)規(guī)模 (ES)、企業(yè)所屬行業(yè) (EI)也可能影響企業(yè)績效,將其作為控制變量。企業(yè)規(guī)模用總資產(chǎn)表示,企業(yè)所屬行業(yè)分為兩類,主營業(yè)務(wù)生產(chǎn)有形實(shí)物產(chǎn)品的企業(yè)劃分為制造業(yè),編碼為1;其他企業(yè)劃分為服務(wù)業(yè),編碼為0。
參考Baron&Kenny[18],使用層級回歸來檢驗(yàn)是否存在中介效應(yīng)的思路,以及溫忠麟等[19]對檢驗(yàn)中介變量的統(tǒng)計(jì)方法的建議,本文擬構(gòu)建4個(gè)基本模型:
其中,EP表示企業(yè)績效,包括財(cái)務(wù)績效和非財(cái)務(wù)績效;ESC表示企業(yè)家社會資本,包括制度社會資本、商業(yè)社會資本和技術(shù)社會資本;IIC表示自主創(chuàng)新能力;α、β、η、λ、μ為相關(guān)系數(shù),ε為殘差項(xiàng)。
表2 企業(yè)家社會資本的測度
表3 企業(yè)自主創(chuàng)新能力測度
檢驗(yàn)自主創(chuàng)新能力中介效應(yīng)的基本步驟如下:①根據(jù)模型Ⅰ檢驗(yàn)自變量與因變量回歸系數(shù)α的顯著性,若α顯著則繼續(xù)中介效應(yīng)驗(yàn)證,若α不顯著則檢驗(yàn)終止;②根據(jù)模型Ⅱ和模型Ⅲ分別檢驗(yàn)自變量與中介變量的回歸系數(shù)β、中介變量與因變量的回歸系數(shù)η的顯著性,若系數(shù)β和η均顯著,則進(jìn)入檢驗(yàn)程序的最后一步;③根據(jù)模型Ⅲ檢驗(yàn)回歸系數(shù)λ的顯著性,若λ不顯著,則中介變量具有完全中介效應(yīng),若λ顯著,則說明中介變量具有部分中介效應(yīng)。如果系數(shù)β和η至少有一個(gè)不顯著,那么需要進(jìn)行Soble檢驗(yàn),并以此判斷中介變量的中介效應(yīng)。
各變量的描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果見表4。表4顯示,變量之間不存在多重共線性。中小企業(yè)家制度社會資本的異質(zhì)性、規(guī)模與強(qiáng)度,商業(yè)社會資本的異質(zhì)性、規(guī)模與強(qiáng)度以及技術(shù)社會資本的異質(zhì)性、規(guī)模與強(qiáng)度均與企業(yè)績效顯著正相關(guān),自主創(chuàng)新 能力與企業(yè)績效顯著正相關(guān)。
表4 各變量的描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果
中小企業(yè)家制度社會資本、商業(yè)社會資本和技術(shù)社會資本與企業(yè)績效關(guān)系的檢驗(yàn)結(jié)果見表5。
表5 中小企業(yè)家社會資本與企業(yè)績效的關(guān)系模型檢驗(yàn)結(jié)果
中小企業(yè)家制度社會資本的強(qiáng)度與財(cái)務(wù)績效顯著正相關(guān),而異質(zhì)性對財(cái)務(wù)績效不具有顯著影響,規(guī)模對財(cái)務(wù)績效具有負(fù)向影響,但不具有統(tǒng)計(jì)上的顯著性。制度社會資本的強(qiáng)度與非財(cái)務(wù)績效顯著正相關(guān),異質(zhì)性、規(guī)模均對非財(cái)務(wù)績效不具有顯著性影響。假設(shè)H1-1得到部分驗(yàn)證。中小企業(yè)家商業(yè)社會資本的異質(zhì)性、規(guī)模和強(qiáng)度均與財(cái)務(wù)績效顯著正相關(guān)。商業(yè)社會資本的異質(zhì)性、規(guī)模和強(qiáng)度與非財(cái)務(wù)績效也顯著正相關(guān)。假設(shè)H1-2得到驗(yàn)證。中小企業(yè)家技術(shù)社會資本的異質(zhì)性、規(guī)模和強(qiáng)度與財(cái)務(wù)績效顯著正相關(guān),與非財(cái)務(wù)績效也顯著正相關(guān)。假設(shè)H1-3得到驗(yàn)證。
企業(yè)所屬行業(yè)對企業(yè)績效具有正向作用,這說明在我國當(dāng)前環(huán)境下,中小企業(yè)“做什么”與“怎么做”同等重要。企業(yè)規(guī)模與財(cái)務(wù)績效顯著正相關(guān),與非財(cái)務(wù)績效顯著負(fù)相關(guān),這說明企業(yè)規(guī)模對中小企業(yè)績效的影響具有不穩(wěn)定性。
自主創(chuàng)新能力在中小企業(yè)家社會資本與企業(yè)績效關(guān)系中的中介效應(yīng)檢驗(yàn)結(jié)果見表6。
表6 自主創(chuàng)新能力在企業(yè)家社會資本與企業(yè)績效關(guān)系中的中介效應(yīng)檢驗(yàn)結(jié)果
模型Ⅱ的檢驗(yàn)結(jié)果表明:中小企業(yè)家制度社會資本的異質(zhì)性和強(qiáng)度對自主創(chuàng)新能力具有正向影響,而規(guī)模卻呈現(xiàn)負(fù)向影響。模型Ⅲ的檢驗(yàn)結(jié)果顯示:自主創(chuàng)新能力與財(cái)務(wù)績效和非財(cái)務(wù)績效均顯著正相關(guān)。
模型Ⅱ檢驗(yàn)自變量與中介變量的回歸系數(shù)β、模型Ⅲ檢驗(yàn)中介變量與因變量的回歸系數(shù)η均顯著,可根據(jù)模型Ⅳ檢驗(yàn)加入中介變量后的自變量與因變量回歸系數(shù)λ的顯著性。
模型Ⅳ的檢驗(yàn)結(jié)果表明,加入中介變量自主創(chuàng)新能力后,中小企業(yè)家制度社會資本的異質(zhì)性、規(guī)模、強(qiáng)度與企業(yè)績效不具有顯著相關(guān)性,而自主創(chuàng)新能力與企業(yè)績效顯著正相關(guān)。假設(shè)H2-1得到驗(yàn)證。同理,加入中介變量自主創(chuàng)新能力后,中小企業(yè)家商業(yè)社會資本的異質(zhì)性、規(guī)模、強(qiáng)度均與企業(yè)績效顯著正相關(guān);中小企業(yè)家技術(shù)社會資本的異質(zhì)性、規(guī)模、強(qiáng)度也與企業(yè)績效顯著正相關(guān)。假設(shè)H2-2、H2-3得到驗(yàn)證。
本研究將自主創(chuàng)新能力納入企業(yè)家社會資本與企業(yè)績效的微觀—宏觀效應(yīng)框架中,進(jìn)一步解釋了企業(yè)家社會資本與企業(yè)績效二者之間關(guān)系的“因果模糊性”,以陜西省中小企業(yè)的問卷調(diào)查數(shù)據(jù)驗(yàn)證了自主創(chuàng)新能力的中介效應(yīng),得到以下結(jié)論與啟示:
(1)中小企業(yè)家應(yīng)審慎培育制度性社會資本。中小企業(yè)家在維護(hù)制度性社會資本時(shí),只需與其中少數(shù)主要成員保持聯(lián)系,通過“金字塔”式的聯(lián)系方式減少在同一群體內(nèi)的重復(fù)聯(lián)系對象,提高聯(lián)系的效率。另一方面,在當(dāng)前制度真空、制度供給不足的背景下,政府規(guī)制部門應(yīng)繼續(xù)實(shí)施稅收減免、融資支持以及創(chuàng)業(yè)輔助等中小企業(yè)扶持政策,進(jìn)一步提高政策的覆蓋面和受惠的普遍性,降低制度本身作為資源的稀缺程度。
(2)中小企業(yè)家應(yīng)加強(qiáng)商業(yè)社會資本和技術(shù)社會資本的積累,促進(jìn)企業(yè)績效的提升。中小企業(yè)家應(yīng)時(shí)刻關(guān)注供應(yīng)商、客戶、同業(yè)競爭者、高??蒲袡C(jī)構(gòu)中蘊(yùn)含的機(jī)會與資源,進(jìn)一步強(qiáng)化產(chǎn)、學(xué)、研之間的良好互動,充分促進(jìn)組織間的跨界交流與溝通,通過培育知識、技術(shù)與產(chǎn)業(yè)三者的互動網(wǎng)絡(luò),推動企業(yè)與外部組織之間的信息、資源流動。
(3)自主創(chuàng)新能力是聯(lián)系中小企業(yè)家社會資本與企業(yè)績效的橋梁。中小企業(yè)績效的提升,一方面要注重自主創(chuàng)新能力的培養(yǎng)和外部社會資本的的積累,另一方面要充分發(fā)揮兩者的整合效應(yīng)。中小企業(yè)家在日常經(jīng)營過程中要培養(yǎng)高度的機(jī)會敏感性,靈活運(yùn)用不同的方法,從社會資本中創(chuàng)造性地獲取盈利機(jī)會。
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