反傾銷的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析兼論中美貿(mào)易摩擦

摘 要：美國(guó)對(duì)華頻發(fā)反傾銷調(diào)查，涉及多個(gè)行業(yè)，多數(shù)最終判決征收反傾銷稅，以抵消進(jìn)口造成的“重大損失”。從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度，從微觀的消費(fèi)者和生產(chǎn)者到宏觀的需求和供給進(jìn)行深入分析，認(rèn)為從中國(guó)進(jìn)口并未使美國(guó)受損，受損的僅是生產(chǎn)率較低的同類商品生產(chǎn)商，消費(fèi)者獲益更多。相反，對(duì)華反傾銷不會(huì)給美國(guó)帶來(lái)福利改進(jìn)，由于訴訟費(fèi)用、征稅成本、連鎖反應(yīng)、報(bào)復(fù)性反傾銷等因素實(shí)際福利損失往往很大。因此認(rèn)為，美國(guó)對(duì)華實(shí)行自由貿(mào)易優(yōu)于采取反傾銷措施，減少貿(mào)易摩擦。

關(guān)鍵詞：反傾銷；自由貿(mào)易；消費(fèi)者剩余；?？怂寡a(bǔ)償

中圖分類號(hào)：F74 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：1673-291X（2013）07-0194-06

由于2008年全球性經(jīng)濟(jì)危機(jī)影響，各國(guó)經(jīng)濟(jì)遭受不同程度下滑，貿(mào)易保護(hù)主義抬頭，國(guó)際貿(mào)易阻力增大，貿(mào)易摩擦頻發(fā)，中國(guó)深受其害，研究中美貿(mào)易摩擦尤具重要現(xiàn)實(shí)意義。本文選擇典型的貿(mào)易摩擦形式反傾銷為研究對(duì)象，首先從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度進(jìn)行理論分析，然后對(duì)中美貿(mào)易摩擦現(xiàn)狀進(jìn)行分析，得出結(jié)論。

一、文獻(xiàn)綜述

雅各布·瓦伊納（Jacob Viner，1923原版，2003中譯版）較早研究?jī)A銷問(wèn)題，他把傾銷定義為“全國(guó)性市場(chǎng)之間的價(jià)格歧視”，認(rèn)為傾銷一般是壟斷性行為，為處理存貨、發(fā)展新市場(chǎng)、消除競(jìng)爭(zhēng)、獲得規(guī)模效益等，往往損害進(jìn)口國(guó)相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，所以1904年加拿大頒行第一部反傾銷法，之后其他國(guó)家紛紛效仿。反傾銷（AD）動(dòng)機(jī)很多，最初由經(jīng)濟(jì)損害引發(fā)，為了打擊不公平貿(mào)易行為；而當(dāng)今世界經(jīng)濟(jì)中反傾銷盛行，反傾銷法被濫用，戰(zhàn)略保護(hù)、實(shí)施報(bào)復(fù)、政治原因等引發(fā)了多起反傾銷案（Prusa Skeath（2002）、Prusa（2005）、Feinberg Reynolds（2006））。Prusa（2005）指出一個(gè)世紀(jì)前，傾銷是國(guó)家重視的問(wèn)題，而現(xiàn)在反傾銷是更大問(wèn)題，這非常值得深思。

各國(guó)反傾銷行為將影響世界貿(mào)易形勢(shì)。如果各國(guó)采取報(bào)復(fù)性反傾銷能力強(qiáng)且報(bào)復(fù)威脅可信，各國(guó)將減少反傾銷行為，Blonigen Bown（2003）認(rèn)為這種國(guó)家間反傾銷報(bào)復(fù)的威脅減少反傾銷行為的機(jī)制可能使所有國(guó)家陷入“冷戰(zhàn)”局面。如果出口較少、對(duì)方采取報(bào)復(fù)性反傾銷威脅不可信，那么可能出現(xiàn)反傾銷等各種保護(hù)措施盛行局面。Bown（2004）提出國(guó)家即使不能實(shí)施反傾銷報(bào)復(fù)，也傾向于采取其他保護(hù)措施來(lái)報(bào)復(fù)對(duì)其實(shí)施反傾銷的國(guó)家。Prusa（2005）由于申請(qǐng)反傾銷保護(hù)的產(chǎn)業(yè)出口往往并不多，他們不會(huì)害怕其他國(guó)家采取報(bào)復(fù)性反傾銷措施，尋求反傾銷保護(hù)的成本不高，所以會(huì)出現(xiàn)反傾銷盛行的場(chǎng)景，直至威脅到歐美大國(guó)利益才會(huì)促使修正AD規(guī)則。

就中美貿(mào)易摩擦而言，沈國(guó)兵（2007）認(rèn)為美國(guó)從中國(guó)進(jìn)口增加是美國(guó)發(fā)起反傾銷的主要決定因素，謝建國(guó)等（2011）研究表明中國(guó)對(duì)美實(shí)施報(bào)復(fù)性反傾銷影響美國(guó)對(duì)華的傾銷裁定，中國(guó)報(bào)復(fù)能力越強(qiáng)則美國(guó)做出肯定性裁決的概率越低，克魯格曼等（2011）認(rèn)為中國(guó)由于快速出口增長(zhǎng)和社會(huì)主義屬性（被美國(guó)視為“非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家”），成為遭遇反傾銷較多的國(guó)家。反傾銷必將影響發(fā)起國(guó)的經(jīng)濟(jì)福利，Gallaway等（1999）用可計(jì)算的一般均衡模型測(cè)算美國(guó)反傾銷、反補(bǔ)貼稅法造成的福利損失，估計(jì)1993年整體經(jīng)濟(jì)凈福利損失達(dá)到40億美元，高于當(dāng)年美國(guó)其他進(jìn)口限制計(jì)劃（除多纖維協(xié)定）。Prusa（2001）研究表明反傾銷往往引起其他未被保護(hù)產(chǎn)業(yè)效仿，很容易被濫用，征收反傾銷稅平均造成進(jìn)口額下降30%～50%，即使沒(méi)有征稅，反傾銷行為也會(huì)導(dǎo)致貿(mào)易扭曲。

自由貿(mào)易符合經(jīng)典的國(guó)際貿(mào)易原理，貿(mào)易是一種互惠的間接生產(chǎn)方式，還可以提高全社會(huì)的平均生產(chǎn)率（Amiti Konings（2007）、Bustos（2011）），對(duì)貿(mào)易雙方整體而言反傾銷是最差選擇，貿(mào)易自由化才是理性選擇。

二、微觀層面分析

從微觀層面進(jìn)行一般性分析，通過(guò)個(gè)人效用函數(shù)推導(dǎo)出需求函數(shù)和支出函數(shù)，然后分析進(jìn)口、征收反傾銷稅引起的價(jià)格變動(dòng)對(duì)單個(gè)消費(fèi)者效用、支出的影響，以及對(duì)單個(gè)生產(chǎn)者利潤(rùn)的影響。借鑒產(chǎn)權(quán)理論，這里需要界定進(jìn)口商品在國(guó)內(nèi)“低價(jià)消費(fèi)權(quán)”或“高價(jià)出售權(quán)”，然后通過(guò)市場(chǎng)機(jī)制協(xié)調(diào)自由進(jìn)口和征收反傾銷稅引起的利益分配問(wèn)題?，F(xiàn)代社會(huì)宣揚(yáng)“尊重人權(quán)、自由競(jìng)爭(zhēng)”，所以消費(fèi)者有權(quán)利在低價(jià)格水平獲得滿足，自由進(jìn)口、促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)是符合民眾利益的。當(dāng)國(guó)內(nèi)廠商和政府對(duì)進(jìn)口狀態(tài)不滿，征收反傾銷稅以減少進(jìn)口量，受益企業(yè)和政府應(yīng)對(duì)由此造成的消費(fèi)者利益損失做出補(bǔ)償。若補(bǔ)償后企業(yè)和政府的凈收益為正，則征收反傾銷稅是有利可圖的。

（一）消費(fèi)者決策及受價(jià)格變動(dòng)影響

1.兩種需求函數(shù)及價(jià)格效應(yīng)

首先考察單個(gè)消費(fèi)者i的消費(fèi)決策，可從兩個(gè)角度確定最佳消費(fèi)組合：既定收入水平的效用最大化、既定效用水平的支出最小化。根據(jù)微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)原理，這兩種屬于對(duì)偶問(wèn)題，得出的均衡結(jié)果是一致的（平新喬，2001）。

選用Cobb-Douglass效用函數(shù)：Ui（x）=xα

1ixβ

2i.（x1i、x2i >0），假定消費(fèi)者選擇商品1和所有其他商品的消費(fèi)量，分別用X1i、X2i表示。消費(fèi)者決策可表示為：

max Ui（x）=xα

1i·xβ

2i

s.t. p1x1i+p2x2i?yi 或mix p1x1i+p2x2i

s.t. xα

1i·xβ

2i?ui

運(yùn)用拉格朗日法則求解，可得消費(fèi)者i的兩種需求函數(shù)：

（1） x*

1i（p，yi）=

x*

2i（p，yi）=

（2） xh

1i（p，ui）=

α-1·

α-1·ui

xh

2i（p，ui）=

α·

α·ui

（1）為馬歇爾需求函數(shù)，表明商品消費(fèi)量與收入水平正相關(guān)，與商品自身價(jià)格負(fù)相關(guān)，而與其他商品價(jià)格無(wú)關(guān)。聯(lián)系效用函數(shù)，在商品價(jià)格一定的條件下，消費(fèi)者收入增加可以提高效用水平；但在收入不變的條件下，價(jià)格上漲將使效用水平降低。值得注意的是需求價(jià)格彈性為-1，① 表明在其他條件不變情況下，商品價(jià)格上漲1%，將使得需求量下降1%，對(duì)該商品的支出份額不變；② 考慮到效用需求彈性，在其他條件不變情況下，考察商品價(jià)格上漲1%，將使得效用水平降低α個(gè)百分點(diǎn)。③

（2）為?？怂剐枨蠛瘮?shù)，需求量與所有商品價(jià)格相關(guān)。消費(fèi)者為實(shí)現(xiàn)一定的效用水平，當(dāng)一種商品價(jià)格上漲時(shí)，會(huì)減少這種商品的消費(fèi)，同時(shí)增加其他商品的消費(fèi)。具體而言，在其他條件不變情況下，商品1價(jià)格上漲1%，將使其需求量下降（1-α）%，其他商品的需求量增加α%。④ 在?？怂剐枨蠛瘮?shù)基礎(chǔ)上，可得到支出函數(shù)：

e（p，u）p1xh

1+p2xh

2=

α·

1-α·u

據(jù)此可以計(jì)算價(jià)格變化時(shí)維持效用水平不變的希克斯補(bǔ)償：⑤ 在其他商品價(jià)格不變條件下，一種商品價(jià)格上漲，消費(fèi)者若要達(dá)到原效用水平則需增加支出；隨著價(jià)格持續(xù)上升，為維持原效用水平支出將越來(lái)越多，但邊際支出在逐漸下降。原因可能在于價(jià)格變化的替代效應(yīng)所發(fā)揮的作用在逐漸增強(qiáng)，消費(fèi)者大幅度削減漲價(jià)商品的消費(fèi)量。從支出價(jià)格彈性可知，商品價(jià)格每上漲1%，就要多花費(fèi)原來(lái)支出的α%才能維持原來(lái)的效用水平不變。

2.分析自由進(jìn)口和征稅引起價(jià)格變動(dòng)后的消費(fèi)者效用、支出變化及征稅補(bǔ)償

（1）如果自由進(jìn)口使得國(guó)內(nèi)商品1價(jià)格水平下降比例為d，那么在消費(fèi)者收入不變、其他商品價(jià)格不變情況下，該商品的馬歇爾需求將增加，效用水平上升

α-1；在維持消費(fèi)者原有效用水平情況下，該商品的?？怂剐枨髮⒃黾覽（1-d）α-1-1]，節(jié)省開支[1-（1-d）α]。

（2）如果對(duì)進(jìn)口商品征收反傾銷稅，進(jìn)口成本增加、進(jìn)口量下降，假定使商品1價(jià)格上漲比例為g，那么在消費(fèi)者收入不變、其他商品價(jià)格不變情況下，該商品的馬歇爾需求將減少，效用水平下降1-

α；在維持消費(fèi)者原有效用水平情況下，該商品的?？怂剐枨髮p少[（1+g）α-1-1]，增加開支[（1+g）α-1]。

（3）以自由進(jìn)口時(shí)消費(fèi)者效用水平為基準(zhǔn)，若企業(yè)或政府對(duì)征稅引起的漲價(jià)給消費(fèi)者造成的損失進(jìn)行補(bǔ)償，則對(duì)單個(gè)消費(fèi)者的補(bǔ)償額度（CV）應(yīng)為：

CV=Δe=e（p1，u）-e（p0，u）=[（1+g）α-1]e（p0，u）

假定：p1=（p1

1，p1

2）=（（1+g）p0

1，p0

2），p0=（p0

1，p0

2）

如果其他條件不變，商品1價(jià)格上漲1%，支出份額占總支出的1%，那么應(yīng)補(bǔ)償原來(lái)支出額的0.01%，才能使消費(fèi)者滿足原效用水平。顯然，征稅引起的價(jià)格上漲比例越大，消費(fèi)者對(duì)該商品的支出份額越高，則補(bǔ)償比例也越高。

另一種是斯勒茨基補(bǔ)償，是為維持原消費(fèi)計(jì)劃不變所進(jìn)行的補(bǔ)償，當(dāng)價(jià)格上漲時(shí)，斯勒茨基補(bǔ)償通常會(huì)超過(guò)?？怂寡a(bǔ)償。

3.對(duì)所有消費(fèi)者的影響

假定國(guó)內(nèi)所有消費(fèi)者具有相似的偏好，同樣的支出安排，面臨相同的市場(chǎng)價(jià)格和供給，總效用、總支出分別為個(gè)人效用、個(gè)人支出的簡(jiǎn)單加總，以上分析對(duì)其他消費(fèi)者同樣適用，所以可將上述分析結(jié)果推廣至所有消費(fèi)者的情形：

（1）馬歇爾需求情況下，對(duì)商品1的總需求與總收入水平正相關(guān)，與商品價(jià)格負(fù)相關(guān)；對(duì)商品1的支出份額保持不變?yōu)棣?，若商品價(jià)格上漲比例為g，則總需求將減少，總效用下降1-

α。

（2）如果是希克斯需求，在其他條件不變情況下，商品1價(jià)格上漲比例為g，將使其需求量下降[（1+g）α-1-1]，就要增加開支[（1+g）α-1]才能維持原來(lái)的效用水平不變。

（3）若企業(yè)或政府對(duì)征稅引起的漲價(jià)給消費(fèi)者造成的損失進(jìn)行補(bǔ)償，則補(bǔ)償額度為原來(lái)總支出、漲價(jià)比例（g）、支出份額（α）的函數(shù)，是原來(lái)總支出的[（1+g）α-1]倍；原來(lái)總支出水平越高，價(jià)格上漲比例越大，對(duì)該商品的支出份額越高，為維持原效用水平所需的補(bǔ)償比例也越高。

（4）根據(jù)?？怂剐枨蠛瘮?shù)，價(jià)格上漲后消費(fèi)者剩余損失為原來(lái)總支出的[（1+g）α-1]倍，恰好等于?？怂寡a(bǔ)償；根據(jù)馬歇爾需求函數(shù)，漲價(jià)造成的消費(fèi)者剩余損失為原來(lái)總支出的[αln（1+g）]倍。

（二）生產(chǎn)者決策及受價(jià)格變動(dòng)影響

微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)中的廠商理論解釋了理性的生產(chǎn)者總是追求企業(yè)利潤(rùn)最大化，按照MR=MC原則確定最佳產(chǎn)量、價(jià)格以及最優(yōu)要素組合。

考慮簡(jiǎn)單供給函數(shù)，q=mp-n（m，n，q>0，p>>0），價(jià)格變動(dòng)對(duì)廠商產(chǎn)量的影響：設(shè)=θ，?=·=>1，則===?θ>θ，供給量變動(dòng)與價(jià)格變動(dòng)方向一致，但幅度更大。假設(shè)規(guī)模報(bào)酬不變，要素組合及其價(jià)格不變，那么生產(chǎn)成本與產(chǎn)量正相關(guān)，不妨設(shè)成本函數(shù)為C=cq（c>0），利潤(rùn)函數(shù)為：

π=pq-cq=（p-c）（mp-n）=mp2-（n+cm）p+cn=m（p-）2-

在完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)，價(jià)格由市場(chǎng)供需決定，廠商決策均衡點(diǎn)在MR=P=c=MC，只能獲得零利潤(rùn)，正利潤(rùn)僅出現(xiàn)在不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)。當(dāng)p>>c>0，廠商才會(huì)有產(chǎn)出并盈利，利潤(rùn)隨著價(jià)格上升而快速增長(zhǎng)。

（1）出口商決策：價(jià)格歧視。不完全競(jìng)爭(zhēng)廠商可能在完全隔離的差別需求彈性市場(chǎng)上制定歧視價(jià)格，以實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)最大化，需求彈性取決于商品質(zhì)量、替代性、社會(huì)偏好、收入水平等因素。差別定價(jià)均衡條件為：MR1= MC1，MR2=MC2 （如圖1所示）。由于MR=p（1-），?=·<0，若MC1=MC2，則兩個(gè)市場(chǎng)的價(jià)格與彈性的關(guān)系為：P1/P2=（1-）/（1-），差別需求彈性是不完全競(jìng)爭(zhēng)廠商制定歧視價(jià)格的基礎(chǔ)。對(duì)于富有彈性的商品降價(jià)促銷廠商有利可圖，且當(dāng)|?2|>?1|>1，MC1=MC2，有P2

（2）進(jìn)口競(jìng)爭(zhēng)者決策：寡頭情況。假定中國(guó)某商品的出口企業(yè)是同質(zhì)的，具有相同的邊際成本，價(jià)格、產(chǎn)量決策完全相同，因此不妨作為一個(gè)整體考慮。類似的，將美國(guó)同類商品的生產(chǎn)企業(yè)也看做一個(gè)整體，這樣美國(guó)市場(chǎng)上該商品供給結(jié)構(gòu)類似雙寡頭情況。中國(guó)生產(chǎn)集團(tuán)根據(jù)利潤(rùn)最大化原則制定的價(jià)格策略是既定的，在產(chǎn)品同質(zhì)、無(wú)生產(chǎn)能力約束條件下，若美國(guó)生產(chǎn)集團(tuán)制定的價(jià)格較低，則美國(guó)集團(tuán)將會(huì)占據(jù)整個(gè)市場(chǎng)；若更高，則會(huì)失去整個(gè)市場(chǎng)；若相等，則會(huì)分割市場(chǎng)，因此市場(chǎng)份額取決于相對(duì)價(jià)格水平。此外，差異化產(chǎn)品之間不完全替代，進(jìn)口品低價(jià)銷售對(duì)本土產(chǎn)品市場(chǎng)份額影響小于完全替代的同質(zhì)產(chǎn)品情況。假定差異很大的兩國(guó)資源稟賦及要素價(jià)格不變、且不存在要素密集度逆轉(zhuǎn)，在中國(guó)具有比較優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)，如勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)，傾向于制定較低出口價(jià)格，且從長(zhǎng)期看，對(duì)美國(guó)同行形成定價(jià)約束及競(jìng)爭(zhēng)壓力。美國(guó)集團(tuán)一旦認(rèn)識(shí)到這種利潤(rùn)威脅，積極向美國(guó)政府尋求貿(mào)易保護(hù)，對(duì)中國(guó)出口商品征收反傾銷稅，從而抬高美國(guó)市場(chǎng)價(jià)格，刺激美國(guó)企業(yè)擴(kuò)大生產(chǎn)，增加收益。

征收反傾銷稅影響范圍極廣，不僅中國(guó)出口企業(yè)受損，還會(huì)影響到美國(guó)消費(fèi)者、同類和相關(guān)產(chǎn)品生產(chǎn)者以及政府部門，下面從宏觀層面進(jìn)行分析。

三、宏觀層面分析：局部均衡AD-AS圖形分析

圖形分析法是研究反傾銷問(wèn)題常用方法之一，簡(jiǎn)單、直觀，本部分首先進(jìn)行基本分析，將封閉經(jīng)濟(jì)和開放經(jīng)濟(jì)加以對(duì)比，然后又對(duì)自由進(jìn)口和征稅情況進(jìn)行對(duì)比，分析進(jìn)口及征收反傾銷稅造成的經(jīng)濟(jì)影響；接著討論供給價(jià)格彈性和需求價(jià)格彈性對(duì)各種經(jīng)濟(jì)變量的影響；最后討論反傾銷稅率的影響。為了分析方便，本部分考察美國(guó)單一進(jìn)口品市場(chǎng)的局部均衡情況，假定需求缺口完全從中國(guó)進(jìn)口，美國(guó)官方征收反傾銷稅后國(guó)內(nèi)價(jià)格將回歸正常水平。

1.基本分析

由圖2可知，自給自足狀態(tài)的國(guó)內(nèi)價(jià)格和產(chǎn)量分別為P0、Q0。一旦市場(chǎng)放開，引進(jìn)大量廉價(jià)品，本地市場(chǎng)價(jià)格必然大大降低，需求量也大大增加，假定分別用P1、D1表示；國(guó)內(nèi)企業(yè)由于沒(méi)有利潤(rùn)不愿意多生產(chǎn)或者生產(chǎn)能力不足以滿足消費(fèi)需求，假定供給量為S1；需求缺口和進(jìn)口量相等，即D1-S1= T1。進(jìn)口造成的價(jià)格下降使生產(chǎn)者收入減少，生產(chǎn)者剩余損失為圖中梯形P0P1AE面積；而消費(fèi)者從中獲益，消費(fèi)者剩余增加部分為圖中梯形P0P1BE面積，相互抵減后總的福利增加可用圖中陰影三角形EAB面積表示。如果對(duì)受損的生產(chǎn)者進(jìn)行補(bǔ)償，那么自由進(jìn)口促使帕累托改進(jìn)。

大量進(jìn)口造成的極低的國(guó)內(nèi)價(jià)格水平誘使企業(yè)和政府認(rèn)為出口商以不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段向國(guó)內(nèi)傾銷，損害了產(chǎn)業(yè)利益，威脅到產(chǎn)業(yè)發(fā)展，那么政府將按傾銷差價(jià)征收反傾銷稅以彌補(bǔ)產(chǎn)業(yè)損失。由下頁(yè)圖3可知，假定征稅后市場(chǎng)價(jià)格恰好回升到正常水平P2（仍低于封閉國(guó)內(nèi)市場(chǎng)出清時(shí)的價(jià)格P0），此時(shí)國(guó)內(nèi)需求受到抑制減少為D2，國(guó)內(nèi)供給則有所擴(kuò)大變?yōu)镾2，因征稅進(jìn)口量降低至T2=D2-S2。征稅也將引起各市場(chǎng)主體的福利水平變化，分別為：消費(fèi)者福利受損，對(duì)應(yīng)圖中（a+b+c+d）部分面積；生產(chǎn)者受益，a部分面積可表示生產(chǎn)者剩余增加值；政府得益與否還要取決于征稅成本，c部分面積僅表示政府的征稅收入。假定社會(huì)總福利為消費(fèi)者、生產(chǎn)者和政府收益的簡(jiǎn)單加總，并假定征稅成本為零，則圖中陰影部分（b+d）的面積代表總福利損失。

2.價(jià)格彈性效應(yīng)

當(dāng)供給價(jià)格彈性較小時(shí)，即總供給曲線更陡，廠商可能受到生產(chǎn)能力約束，價(jià)格上漲時(shí)產(chǎn)量增長(zhǎng)幅度較小。在其他條件相同的情況下，消費(fèi)者剩余損失與上述標(biāo)準(zhǔn)情況相同，而生產(chǎn)者剩余增加值更小，需求缺口更大，如果完全從國(guó)外進(jìn)口，則政府征稅收入增多，在無(wú)征稅費(fèi)用時(shí)，此時(shí)總福利損失小于標(biāo)準(zhǔn)情況。

當(dāng)需求價(jià)格彈性較小時(shí)，即總需求曲線更陡，消費(fèi)者對(duì)價(jià)格上漲反應(yīng)程度較小。其他條件相同情況下，消費(fèi)者剩余損失更大，生產(chǎn)者剩余不變，需求缺口更大，若完全從國(guó)外進(jìn)口，則政府征稅收入增多，在無(wú)征稅費(fèi)用時(shí)，此時(shí)總福利損失也小于標(biāo)準(zhǔn)情況。

假定傾銷稅率既定，且政府征稅無(wú)成本，國(guó)內(nèi)的需求缺口仍完全從傾銷國(guó)進(jìn)口，那么價(jià)格彈性將增強(qiáng)或減弱各經(jīng)濟(jì)變量在征稅前后的變動(dòng)量，但不會(huì)改變變動(dòng)方向，具體的影響關(guān)系可歸納如下：

3.反傾銷稅率影響

反傾銷稅率與美國(guó)官方設(shè)定的正常價(jià)格水平一致。如果設(shè)定較高的正常價(jià)格，征收較高反傾銷稅后回到正常價(jià)格水平，此時(shí)，需求量更低，消費(fèi)者福利損失更大；而國(guó)內(nèi)產(chǎn)量增幅較大，生產(chǎn)者獲益更多；由于進(jìn)口被大大壓縮，政府的稅收收入未必會(huì)隨著稅率提高而增多，還要考慮進(jìn)口下降比例和稅率增加比例的對(duì)比關(guān)系?？傊?，總社會(huì)福利損失將更大。

四、中美貿(mào)易摩擦分析及結(jié)論

中國(guó)和美國(guó)是當(dāng)今世界上影響力最大的兩大經(jīng)濟(jì)體，互為對(duì)方的重要貿(mào)易伙伴。自2001年中國(guó)入世后，中美雙邊貿(mào)易額增長(zhǎng)迅速，2012年將接近5 000億美元，① 1—11月美方貿(mào)易逆差為2 003億美元，同比增長(zhǎng)8.3%。中國(guó)為美國(guó)的首要進(jìn)口來(lái)源地、第二大貿(mào)易伙伴和第三大出口目的地，與這種密切貿(mào)易關(guān)系相伴的是各種貿(mào)易摩擦，尤以頻發(fā)的反傾銷調(diào)查和征收反傾銷稅最為引人關(guān)注。中國(guó)商務(wù)部的資料顯示，在過(guò)去五年多時(shí)間里，美國(guó)針對(duì)中國(guó)發(fā)起近30起反傾銷、反補(bǔ)貼調(diào)查，經(jīng)濟(jì)危機(jī)后調(diào)查更加頻繁。

美國(guó)對(duì)華反傾銷案涉及多個(gè)行業(yè)，改革開放初期以中國(guó)的傳統(tǒng)優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)紡織服裝業(yè)為主，近年來(lái)擴(kuò)展至化工、機(jī)械制造等產(chǎn)業(yè)，去年開始集中對(duì)太陽(yáng)能電池板所屬的新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)起反傾銷、反補(bǔ)貼調(diào)查。對(duì)華反傾銷案件數(shù)在逐年增多，做出肯定性裁決的比例一直較高，中國(guó)早已取代日本成為美國(guó)反傾銷調(diào)查的最大涉案國(guó)。② 由于勞動(dòng)力資源豐富、工資水平低，中國(guó)制造的產(chǎn)品性價(jià)比較高所以暢銷全球，這難免會(huì)使美國(guó)同行和政府部門懷疑存在傾銷。在裁決傾銷行為時(shí)，美國(guó)不承認(rèn)中國(guó)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家地位，往往選用其他市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家數(shù)據(jù)代替中國(guó)數(shù)據(jù)，勢(shì)必會(huì)將基于比較優(yōu)勢(shì)原理的正常出口誤判為傾銷從而征收反傾銷稅，這對(duì)中國(guó)企業(yè)是不公平的，同樣也會(huì)造成商品自由流動(dòng)和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制的扭曲，也將損害美國(guó)消費(fèi)者利益和社會(huì)福利，將不利于全球貿(mào)易和整體福利改善。

除了第三部分分析的損失外，實(shí)際上由于一些原因，福利損失往往更大：企業(yè)游說(shuō)政府對(duì)進(jìn)口品征稅過(guò)程中產(chǎn)生的費(fèi)用不應(yīng)忽略；征稅過(guò)程中發(fā)生的各種成本，諸如市場(chǎng)調(diào)查成本、測(cè)算費(fèi)用、人工費(fèi)用等；征稅造成商品多樣性降低，價(jià)格水平上升會(huì)助推國(guó)內(nèi)總物價(jià)水平上漲、降低實(shí)際收入水平，這也將增加實(shí)際損失；經(jīng)濟(jì)連鎖反應(yīng)和中國(guó)伺機(jī)報(bào)復(fù)，以及征稅保護(hù)阻礙社會(huì)生產(chǎn)率提高等，加上這些成本，征收反傾銷稅對(duì)美國(guó)所造成的損失被低估，而傾銷損失則被夸大。

綜上分析，美國(guó)對(duì)華商品征收反傾銷稅的行為缺乏經(jīng)濟(jì)學(xué)依據(jù)。采取反傾銷的貿(mào)易保護(hù)政策，會(huì)使國(guó)內(nèi)消費(fèi)者福利受損，某些尋求貿(mào)易保護(hù)的企業(yè)受益，所謂“促進(jìn)公平競(jìng)爭(zhēng)”，只是采取反傾銷措施的借口。全球化使得世界市場(chǎng)聯(lián)系更加緊密，競(jìng)爭(zhēng)更加激烈，中國(guó)商品憑借比較優(yōu)勢(shì)對(duì)外出口，有利于進(jìn)口國(guó)的福利改進(jìn)。而美國(guó)官方忽視了可競(jìng)爭(zhēng)的國(guó)際市場(chǎng)，認(rèn)為中國(guó)商品占據(jù)美國(guó)市場(chǎng)將損害產(chǎn)業(yè)利益的擔(dān)心是多余的，貿(mào)易保護(hù)只會(huì)兩敗俱傷。國(guó)際經(jīng)濟(jì)史上，自由主義和保護(hù)主義不斷更替，對(duì)各經(jīng)濟(jì)主體的利益影響也不斷變化，但從長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看，美國(guó)最優(yōu)的貿(mào)易政策就是自由貿(mào)易，中國(guó)也是如此，自由貿(mào)易是國(guó)內(nèi)自由競(jìng)爭(zhēng)的國(guó)際延伸。

①中國(guó)商務(wù)部網(wǎng)站數(shù)據(jù)。

②1980年以前（1955—1979），美國(guó)發(fā)起反傾銷調(diào)查223起，最大涉案國(guó)家為日本，對(duì)日反傾銷調(diào)查約占總案例數(shù)的25%，其次還有加拿大、法國(guó)、德國(guó)等。由于當(dāng)時(shí)中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平落后，且開放程度很低，中美貿(mào)易量很小，遭受反傾銷調(diào)查也較少，主要有1978年聚氯乙烯薄片和薄膜反傾銷案。數(shù)據(jù)來(lái)源USITC網(wǎng)站發(fā)布的Import Injury Investigations Cases Statistics（FY 1980—2008）。

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Economic Effects and Economic Analysis of USA Anti-China-Dumping

ZHOU Cong-hui

（Business School，Renmin University of China，Beijing 100872，China）

Abstract：The American authorities have launched anti-dumping investigations towards China frequently，involving many industries，with majority of final judgments imposing anti-dumping duties to offset the “material damage” caused by imports from China.In economic perspective，from the micro consumers and producers to macro demands and supplies，this paper does analyze in depth and conclude that the imports from China do not hurt the whole of the USA but the producers with lower productivity.In contrast，the whole welfare would not be improved through anti-dumping，even worse considering litigation costs，taxation costs，a chain reaction，retaliatory anti-dumping and other factors.Therefore，this paper argues that the better policy choice for the USA is implementation of free trade to China.

Key words：anti-dumping；free trade；consumer surplus；Hicks compensation

[責(zé)任編輯 安世友]