淺析中國(guó)幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)的立法

摘 要：幼稚產(chǎn)業(yè)是尚未發(fā)展成熟的新興產(chǎn)業(yè)，具有較高的產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)度以及發(fā)展?jié)摿?，但由于處于起步階段，其基礎(chǔ)和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力較弱，需要政府加以保護(hù)。在簡(jiǎn)要回顧了幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)理論及國(guó)外保護(hù)幼稚產(chǎn)業(yè)的法律的基礎(chǔ)上，從法經(jīng)濟(jì)角度分析了中國(guó)幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)的立法問(wèn)題，并提出應(yīng)堅(jiān)持內(nèi)外結(jié)合的原則，使幼稚產(chǎn)業(yè)在保護(hù)和競(jìng)爭(zhēng)中健康發(fā)展。

關(guān)鍵詞：幼稚產(chǎn)業(yè)；產(chǎn)業(yè)保護(hù)；立法；法經(jīng)濟(jì)

中圖分類(lèi)號(hào)：D92 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：1673-291X（2013）07-0122-02

幼稚產(chǎn)業(yè)是指工業(yè)后發(fā)國(guó)家的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)體系中，相對(duì)于工業(yè)現(xiàn)行國(guó)家成熟的同行產(chǎn)業(yè)而言，處于“幼小稚嫩”階段的產(chǎn)業(yè)[1]。幼稚產(chǎn)業(yè)與一般意義的中小企業(yè)不同，幼稚產(chǎn)業(yè)具有較高的產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)度和發(fā)展?jié)摿?，通過(guò)適度保護(hù)能夠發(fā)展成為具有比較優(yōu)勢(shì)的新興產(chǎn)業(yè)。但由于處于起步階段，資金、技術(shù)實(shí)力等的不足，國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力薄弱，如果完全開(kāi)放市場(chǎng)，實(shí)施自由貿(mào)易，幼稚產(chǎn)業(yè)不僅不能擁有在國(guó)際市場(chǎng)上的市場(chǎng)份額，而且國(guó)內(nèi)的市場(chǎng)份額也可能會(huì)被具有比較優(yōu)勢(shì)的外國(guó)企業(yè)擠占，因此完全的開(kāi)放式自由貿(mào)易并不是最優(yōu)的選擇。從歷史上看，美國(guó)、德國(guó)及日本等發(fā)達(dá)國(guó)家都是從貿(mào)易保護(hù)上使新興產(chǎn)業(yè)度過(guò)了幼稚期。因此，從發(fā)展民族產(chǎn)業(yè)的長(zhǎng)遠(yuǎn)角度來(lái)看，中國(guó)應(yīng)大力扶植幼稚產(chǎn)業(yè)，以提高國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，推動(dòng)其成為具備比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)并帶動(dòng)相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展。

一、幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)理論及其扶植政策

（一）保護(hù)幼稚產(chǎn)業(yè)的主要理論

早期倡導(dǎo)對(duì)幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)的代表人物李斯特，在漢密爾頓觀點(diǎn)的基礎(chǔ)上，形成了系統(tǒng)的幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)理論，并在《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的國(guó)民體系》（1841）一書(shū)中，詳細(xì)論證了經(jīng)濟(jì)發(fā)展相對(duì)落后的國(guó)家對(duì)幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)的必要性。李斯特從發(fā)展本國(guó)經(jīng)濟(jì)的長(zhǎng)遠(yuǎn)角度，提出政府應(yīng)該積極扶植幼稚產(chǎn)業(yè)，盡管通過(guò)國(guó)際貿(mào)易進(jìn)口該商品費(fèi)用更低，但這種做法不利于本國(guó)生產(chǎn)能力的提高，而提高產(chǎn)品生產(chǎn)能力比短期利益更重要。李斯特認(rèn)為，“財(cái)富的生產(chǎn)力比財(cái)富本身，不曉得要重要到多少倍?！盵2]他提出了經(jīng)濟(jì)發(fā)展“五階段論”，在不同的經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段應(yīng)采取不同的貿(mào)易政策。此后，出現(xiàn)了諸多幼稚產(chǎn)業(yè)扶植學(xué)說(shuō)，如社會(huì)振興費(fèi)用、邊際產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)學(xué)說(shuō)等，成為幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)理論的重要內(nèi)容及理由。

但是李斯特并不否認(rèn)自由貿(mào)易，認(rèn)為那些工業(yè)后發(fā)國(guó)家為避免幼稚產(chǎn)業(yè)受到工業(yè)先行國(guó)家的沖擊，應(yīng)當(dāng)制定積極的產(chǎn)業(yè)政策，并對(duì)處于保護(hù)期內(nèi)的幼稚產(chǎn)業(yè)實(shí)行必要監(jiān)管，督促其正當(dāng)利用優(yōu)惠政策，努力提高生產(chǎn)效率；同時(shí)也指出保護(hù)政策應(yīng)以發(fā)展和保護(hù)本國(guó)工業(yè)力量為目的在一定的時(shí)間范圍內(nèi)實(shí)施，當(dāng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定程度，可以實(shí)施自由貿(mào)易政策。

（二）幼稚產(chǎn)業(yè)扶植政策

從政策體系來(lái)看，工業(yè)后發(fā)國(guó)家對(duì)幼稚產(chǎn)業(yè)的保護(hù)可分為兩類(lèi)。一是國(guó)際貿(mào)易政策，如關(guān)稅保護(hù)、非關(guān)稅壁壘；二是國(guó)內(nèi)扶植政策，如財(cái)政扶植及金融扶植政策、技術(shù)保護(hù)、直接規(guī)制保護(hù)等等。從實(shí)踐來(lái)看，現(xiàn)有的發(fā)達(dá)國(guó)家在幼稚產(chǎn)業(yè)發(fā)展的初期，都曾采取各種保護(hù)措施走上了工業(yè)化道路。但是，在經(jīng)濟(jì)全球化迅猛發(fā)展的今天，幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)可操作的空間已越來(lái)越小[3]。

二、幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)的法律及其中國(guó)的立法

（一）各國(guó)保護(hù)幼稚產(chǎn)業(yè)的法律

日本加入WTO后，對(duì)新興產(chǎn)業(yè)制定了一系列的扶植措施，自20世紀(jì)50年代起，先后頒布了《石油化學(xué)工業(yè)扶持政策》（1955）、《日本機(jī)械工業(yè)振興臨時(shí)措施法》（1956）、《振興電子工業(yè)臨時(shí)措施法》（1957）、《振興特定電子工業(yè)及特定機(jī)械工業(yè)臨時(shí)措施法》（1971）、《振興特定機(jī)械信息產(chǎn)業(yè)臨時(shí)措施法》（1978）、《制造基礎(chǔ)技術(shù)振興基本法》（1999）等，幾乎所有的政策制定最終都落實(shí)到了法律上。另外，美國(guó)的“超級(jí)301法案”以及韓國(guó)對(duì)汽車(chē)、電子等產(chǎn)業(yè)的立法手段都旨在保護(hù)本國(guó)的幼稚產(chǎn)業(yè)

（二）中國(guó)保護(hù)幼稚產(chǎn)業(yè)的立法

事實(shí)上，貿(mào)易保護(hù)理論不僅有著悠久的歷史，時(shí)至今日，貿(mào)易保護(hù)現(xiàn)象依然普遍[4]。特別是金融危機(jī)后，各國(guó)重新認(rèn)識(shí)到實(shí)體經(jīng)濟(jì)的重要性，貿(mào)易保護(hù)主義有所抬頭。2012年3月7—23日，以美國(guó)為首的多個(gè)國(guó)家針對(duì)中國(guó)發(fā)起了13起“雙反”調(diào)查[5]。為了使美國(guó)對(duì)中國(guó)等非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家進(jìn)行反補(bǔ)貼調(diào)查“合法化”，美國(guó)簽署了反補(bǔ)貼修正法案，規(guī)定可以對(duì)非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家進(jìn)行反補(bǔ)貼調(diào)查，同時(shí)又有規(guī)定可以追溯到2006年[4]。

改革開(kāi)放初期，中國(guó)主要是通過(guò)設(shè)置各種關(guān)稅與非關(guān)稅壁壘手段來(lái)保護(hù)本國(guó)的幼稚產(chǎn)業(yè)，這固然對(duì)幼稚產(chǎn)業(yè)的發(fā)展起到了積極作用。但自中國(guó)加入世界貿(mào)易組織以來(lái)，關(guān)稅壁壘保護(hù)手段受到了限制，而非關(guān)稅貿(mào)易壁壘的手段日漸增強(qiáng)，但隨著時(shí)間推移其作用逐漸弱化。

從現(xiàn)有的文獻(xiàn)來(lái)看，目前國(guó)內(nèi)學(xué)術(shù)界主要集中在從制定產(chǎn)業(yè)政策及貿(mào)易政策方面，而從立法的角度研究保護(hù)幼稚產(chǎn)業(yè)的研究成果較少。而且WTO列有幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)條款，允許一國(guó)對(duì)被確認(rèn)的幼稚產(chǎn)業(yè)采取關(guān)稅或進(jìn)口許可證等方式進(jìn)行保護(hù)。因此，應(yīng)適度使用WTO的優(yōu)惠條款培育幼稚產(chǎn)業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，同時(shí)以靈活多變的政策，輔之以合法的手段來(lái)達(dá)到保護(hù)幼稚產(chǎn)業(yè)的目的就顯得尤為重要。為此，中國(guó)在遵守世貿(mào)規(guī)則的同時(shí)，應(yīng)該制定和完善保護(hù)幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)的立法。

1.制定綜合性產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)基本法律。依據(jù)現(xiàn)有的政策法規(guī)，并借鑒國(guó)外有關(guān)立法，制定綜合性產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)法，加強(qiáng)全社會(huì)對(duì)保護(hù)幼稚產(chǎn)業(yè)的重視，同時(shí)為新興幼稚產(chǎn)業(yè)健康、有序的發(fā)展打下堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

2.完善貿(mào)易立法。目前法律保護(hù)已成為世界上主要貿(mào)易大國(guó)實(shí)行貿(mào)易保護(hù)的手段和趨勢(shì)，如美國(guó)的超級(jí)301法案等。為保證中國(guó)的新興幼稚產(chǎn)業(yè)免受?chē)?guó)外的較大沖擊，應(yīng)完善中國(guó)現(xiàn)有的《對(duì)外貿(mào)易法》法案。

3.制定和完善有關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的法律和法規(guī)。中國(guó)應(yīng)依據(jù)WTO的《貿(mào)易技術(shù)壁壘協(xié)議》，不斷完善技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、安全標(biāo)準(zhǔn)、衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)、外匯管制等間接性的非關(guān)稅壁壘；同時(shí)，充分運(yùn)用隱蔽型貿(mào)易保護(hù)的“綠色貿(mào)易壁壘”等。

4.反傾銷(xiāo)立法。隨著國(guó)內(nèi)市場(chǎng)不斷開(kāi)放，大量具有比較優(yōu)勢(shì)的企業(yè)進(jìn)駐中國(guó)，難免有企業(yè)采取低價(jià)傾銷(xiāo)的手段獲取市場(chǎng)份額。雖然中國(guó)的《反傾銷(xiāo)條例》規(guī)定了征收反傾銷(xiāo)稅、提供保證金及價(jià)格承諾等措施，但針對(duì)如何制裁規(guī)避反傾銷(xiāo)措施的行為作用不足。完善反傾銷(xiāo)法律制度，針對(duì)不同的傾銷(xiāo)情形，制定出不同的反傾銷(xiāo)措施勢(shì)在必行。

5.靈活運(yùn)用例外條款?！?994年關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定》第18條中的序文，指出各締約方為了提高人民總體生活水平而實(shí)行的經(jīng)濟(jì)發(fā)展計(jì)劃和政策中，如果有影響進(jìn)口的保護(hù)措施，只要這些措施能夠有利于本目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)就是合理的。

6.發(fā)揮和完善《政府采購(gòu)法》的作用。中國(guó)的《政府采購(gòu)法》的實(shí)施，在促進(jìn)幼稚產(chǎn)業(yè)發(fā)展方面起發(fā)揮了積極作用，但略顯粗超。《政府采購(gòu)協(xié)議》（GPA）由WTO成員自愿加入，雖然它要求成員國(guó)履行國(guó)民待遇原則和非歧視原則，但加入GPA并不意味著政府采購(gòu)市場(chǎng)就實(shí)行全面對(duì)外開(kāi)放。在政府采購(gòu)中有條件地合理保護(hù)民族產(chǎn)業(yè)，尤其是幼稚產(chǎn)業(yè)，這是各國(guó)的普遍做法[4]。

三、結(jié)語(yǔ)

法律作為幼稚產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重要保障，直接關(guān)系到整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，隨著全球經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和變遷，法律要做出相應(yīng)的調(diào)整。因此，幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)立法不僅是法律層面的挑戰(zhàn)，也是實(shí)踐方面的拷問(wèn)。法經(jīng)濟(jì)分析方法的理論前提和價(jià)值判斷標(biāo)準(zhǔn)是經(jīng)濟(jì)學(xué)的前提和標(biāo)準(zhǔn)，即效率或效用最大化。在這種情況下，保護(hù)幼稚產(chǎn)業(yè)就必須重視效率，以最有效的方法使幼稚產(chǎn)業(yè)發(fā)展成熟并具備國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。這就需要政府對(duì)幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)的同時(shí)積極引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，在競(jìng)爭(zhēng)中加快幼稚產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，提高其國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。

幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)政策使幼稚產(chǎn)業(yè)規(guī)避了來(lái)自國(guó)外的風(fēng)險(xiǎn)；而國(guó)內(nèi)的財(cái)政扶植政策、金融扶植政策、技術(shù)扶植保護(hù)等政策為幼稚產(chǎn)業(yè)發(fā)展創(chuàng)造了優(yōu)越的環(huán)境。但是我們應(yīng)當(dāng)注意到，這些保護(hù)，往往會(huì)帶來(lái)的缺乏競(jìng)爭(zhēng)、過(guò)度依賴(lài)等負(fù)面影響。因此，應(yīng)當(dāng)對(duì)幼稚產(chǎn)業(yè)進(jìn)行開(kāi)放式保護(hù)，即在法律框架內(nèi)進(jìn)行國(guó)際保護(hù)，同時(shí)鼓勵(lì)國(guó)內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)，兼顧“保護(hù)”與“競(jìng)爭(zhēng)”，實(shí)現(xiàn)二者有機(jī)結(jié)合才能對(duì)幼稚產(chǎn)業(yè)發(fā)展起到積極的推動(dòng)作用。

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[責(zé)任編輯 吳明宇]