新國(guó)際分工網(wǎng)絡(luò)背景下集群企業(yè)縱向合作契約的設(shè)計(jì)及價(jià)值分析

摘 要：隨著新國(guó)際分工網(wǎng)絡(luò)的形成，集群內(nèi)部垂直分工水平提高，集群參與國(guó)際垂直專業(yè)化分工的程度日益加劇，從而使得集群企業(yè)間縱向合作關(guān)系越來越重要，而集群企業(yè)間的縱向合作關(guān)系的有效實(shí)施需要契約來保證，而契約的類型各種各樣，那么集群企業(yè)間設(shè)計(jì)和應(yīng)用哪種類型的契約，才能使得集群整體運(yùn)作效益比較好是企業(yè)面臨的難題。為此，我們建立幾種典型的契約模型，分析不同契約設(shè)計(jì)對(duì)集群運(yùn)行績(jī)效的影響，從而為集群契約治理提供科學(xué)的理論支撐和現(xiàn)實(shí)指導(dǎo)作用。

關(guān)鍵詞：集群企業(yè)；契約模型；價(jià)值分析；新國(guó)際分工網(wǎng)絡(luò)

中圖分類號(hào)：F062.9 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：1673-291X（2013）07-0036-03

引言

自20世紀(jì)50年代以來，國(guó)際分工呈現(xiàn)出新的特征，分工模式從原來的產(chǎn)業(yè)間分工和產(chǎn)業(yè)內(nèi)分工，到現(xiàn)在的產(chǎn)品內(nèi)分工，產(chǎn)品內(nèi)分工是一種全新的國(guó)際分工模式，是某一特定產(chǎn)品生產(chǎn)過程中的不同工序或環(huán)節(jié)通過空間分散化而形成的一種跨國(guó)性生產(chǎn)體系 [1]。隨著新國(guó)際分工網(wǎng)絡(luò)的形成，集群內(nèi)部垂直分工水平提高，集群參與國(guó)際垂直專業(yè)化分工的程度也日益加劇 [2]，然而隨著集群內(nèi)部及集群參與國(guó)際垂直專業(yè)化分工程度的加劇，集群面臨的風(fēng)險(xiǎn)也越大，如果分工網(wǎng)絡(luò)體系中某一集群企業(yè)出現(xiàn)機(jī)會(huì)主義行為，即集群企業(yè)的契約關(guān)系被破壞，則很有可能導(dǎo)致整個(gè)集群網(wǎng)絡(luò)及全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)的瓦解。如何對(duì)集群進(jìn)行有效治理，以規(guī)避集群網(wǎng)絡(luò)瓦解或解散的風(fēng)險(xiǎn)，提升競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，已成為當(dāng)前各界共同關(guān)注的一個(gè)新熱點(diǎn)與實(shí)踐工作的難點(diǎn)。

自2000年吉爾遜（Gilsing）明確提出“集群治理”（cluster governance）這一概念以來 [3]，國(guó)外學(xué)術(shù)界有關(guān)產(chǎn)業(yè)集群治理的研究才真正開始。經(jīng)過十一年的發(fā)展，集群治理的研究也獲得了一定的進(jìn)展。學(xué)者們主要就產(chǎn)業(yè)集群治理的概念和內(nèi)涵 [3～4]，產(chǎn)業(yè)集群的治理機(jī)制、結(jié)構(gòu)和績(jī)效 [5～6]和產(chǎn)業(yè)集群的網(wǎng)絡(luò)治理、價(jià)值鏈治理及政策治理等方面 [7～8] 進(jìn)行了探討。與國(guó)外有關(guān)產(chǎn)業(yè)集群治理的研究相比，國(guó)內(nèi)學(xué)者有關(guān)產(chǎn)業(yè)集群治理的研究才剛剛起步，但自2005年以來，有關(guān)產(chǎn)業(yè)集群治理的研究取得了很大的進(jìn)展。中國(guó)學(xué)者在對(duì)國(guó)外研究進(jìn)行整理和綜合的基礎(chǔ)上，對(duì)產(chǎn)業(yè)集群治理的動(dòng)因、治理機(jī)制與結(jié)構(gòu)、治理模式等一般性問題進(jìn)行了研究 [9～10]。有關(guān)集群治理模式方面，最具影響的是網(wǎng)絡(luò)治理模式、價(jià)值鏈治理模式、模塊化治理和契約治理模式。有關(guān)集群契約治理方面，唐曉華等運(yùn)用完全信息和不完全信息下的動(dòng)態(tài)博弈理論分析了集群內(nèi)隱性契約運(yùn)行的內(nèi)在機(jī)理，并在此基礎(chǔ)上對(duì)如何防止集群內(nèi)企業(yè)的機(jī)會(huì)主義行為提出了具有操作性的實(shí)踐指導(dǎo)建議 [11]。王金蕾對(duì)裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)集群契約關(guān)系進(jìn)行了深入分析，揭示了影響裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)集群契約關(guān)系的因素，并以溫州市樂清低壓電器集群為例進(jìn)行了實(shí)證研究，在此基礎(chǔ)上提出了正確處理裝備制造業(yè)集群中契約關(guān)系的對(duì)策 [12]。薛國(guó)琴認(rèn)為契約理論與產(chǎn)業(yè)集聚論的有機(jī)結(jié)合，可以給我們的經(jīng)濟(jì)實(shí)踐提供指導(dǎo)，并推動(dòng)產(chǎn)業(yè)集聚向產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展 [13]。趙海山則基于關(guān)系型契約的視角，探討了產(chǎn)業(yè)集群的關(guān)系型契約屬性及其治理框架 [14]。李世杰等對(duì)企業(yè)集群的契約治理機(jī)制的激勵(lì)機(jī)制、約束機(jī)制和優(yōu)化機(jī)制進(jìn)行了研究 [15]。葉蓁從不完全契約理論角度分析了產(chǎn)業(yè)集群的制度性特征，研究得出，可以通過減少事后機(jī)會(huì)主義行為強(qiáng)化非一體化的制度安排，激勵(lì)專用性投資機(jī)制修補(bǔ)合約的不完全性，削弱市場(chǎng)聯(lián)合壟斷勢(shì)力強(qiáng)化集聚效應(yīng) [16]。趙驊等認(rèn)為集群中應(yīng)該以爭(zhēng)鋒相對(duì)策略作為合作的社會(huì)隱性契約，同時(shí)還必須結(jié)合適當(dāng)?shù)恼揭?guī)范機(jī)制才有利于維持企業(yè)間的穩(wěn)定合作 [17]。有關(guān)集群契約治理的研究，主要集中在集群契約治理的機(jī)制以及制度安排方面，但是這種契約治理機(jī)制及制度安排的科學(xué)理論依據(jù)是什么還很少有人去研究。

為此，我們?cè)噲D尋求集群契約治理的科學(xué)理論依據(jù)。而嵌入新國(guó)際分工網(wǎng)絡(luò)體系的集群企業(yè)之間建立縱向合作關(guān)系的核心問題是設(shè)計(jì)企業(yè)間的有效合作方式，并對(duì)合作關(guān)系實(shí)施過程進(jìn)行有效的管理和控制。而集群企業(yè)之間的這種縱向合作關(guān)系及這種合作關(guān)系的管理和控制方式最終要以簽訂企業(yè)間合作契約的方式確定。因此，研究集群企業(yè)間縱向合作關(guān)系，合作契約的設(shè)計(jì)是其主要研究?jī)?nèi)容之一。而契約的類型是各種各樣的，在集群治理中，集群企業(yè)間設(shè)計(jì)和應(yīng)用哪種類型的契約，才能使得集群的整體運(yùn)作效益比較好是需要深入研究的問題。為此，我們?cè)噲D建立幾種典型的契約模型，分析不同契約設(shè)計(jì)對(duì)集群運(yùn)行績(jī)效的影響，從而為集群契約治理提供科學(xué)的理論依據(jù)和現(xiàn)實(shí)指導(dǎo)作用。

一、幾種典型集群企業(yè)縱向合作契約模型

（一）假設(shè)

1.假設(shè)一個(gè)集群內(nèi)只有2個(gè)企業(yè)（企業(yè)A和企業(yè)B），且集群內(nèi)只生產(chǎn)一個(gè)產(chǎn)品X，產(chǎn)品X包含2個(gè)工序，工序Ⅰ和工序Ⅱ。工序Ⅰ由集群內(nèi)企業(yè)A完成，企業(yè)A完成工序Ⅰ后出售給企業(yè)B，然后由企業(yè)B完成工序Ⅱ后直接銷售給市場(chǎng)。

2.產(chǎn)品X面對(duì)的是一個(gè)確定型的市場(chǎng)，市場(chǎng)需求函數(shù)為：P=K0-Kq，其中，企業(yè)A的生產(chǎn)成本為CA，企業(yè)B的生產(chǎn)成本為CB，P為企業(yè)B的銷售價(jià)格，q為企業(yè)B的訂貨量，P0為企業(yè)A提供給企業(yè)B的批發(fā)價(jià)。

3.在集群中，由企業(yè)A提出契約形式。

（二）三種典型的契約模型

在上述假設(shè)條件下，典型的契約類型有以下三種：

1.一部線性契約（P0，0）：契約的核心內(nèi)容為企業(yè)A給出批發(fā)價(jià)P0，且P0不變，與q無關(guān)。

2.二部線性契約（P0，R）：企業(yè)A不但給出批發(fā)價(jià)P0，而且要求一次性由企業(yè)A支付給企業(yè)B總金額為R的額外支付。當(dāng)R>0時(shí)，可理解為企業(yè)A因?yàn)闆]有及時(shí)供貨，或抬高供貨價(jià)格等機(jī)會(huì)主義行為而必須給企業(yè)B交納的違約費(fèi)，或是給企業(yè)B的銷售回扣；當(dāng)R<0時(shí)，可理解為企業(yè)B以市場(chǎng)不景氣等為由拒絕或減少向企業(yè)A的訂貨量而必須給企業(yè)A交納的違約費(fèi)，或理解為企業(yè)B給企業(yè)A交納的特許經(jīng)營(yíng)費(fèi)。

3.二部非線性契約[P0（q），R（q）]：企業(yè)A不但給出批發(fā)價(jià)P0，而且要求一次性由企業(yè)A支付給企業(yè)B總金額為R的旁支付。這里的P0（q），R（q）都與q有關(guān)。

二、各種契約在集群中應(yīng)用的績(jī)效分析

為了深入了解契約在集群中應(yīng)用對(duì)集群及企業(yè)雙方績(jī)效的影響，下面我們分別對(duì)三種契約在集群中應(yīng)用時(shí)企業(yè)A和企業(yè)B各自的收益以及集群的總收益情況，同時(shí)，我們還計(jì)算虛擬一體化情況下的總收益，以作為比較分析。

（一）一部線性契約（P0，0）

當(dāng)集群內(nèi)企業(yè)A和企業(yè)B建立一部線性契約時(shí)，企業(yè)A和企業(yè)B的收益A、B分別為：

A=（P0-CA）q

B=（P-P0-CB）q

求解：A=（P0-CA）q

s.t B=（P-P0-CB）q

得均衡結(jié)果為：

P*

0=（K0+CA-CB）/2

q*=（K0-CA-CB）/4K

P*=（3K0+CA+CB）/4K

*

A=（K0-CA-CB）2/8K

*

B=（K0-CA-CB）2/16K

所以集群總收益為：*

群=*

A+*

B=3K0-CA-CB）2/16K

（二）二部線性契約（P0，R）

當(dāng)集群內(nèi)企業(yè)A和企業(yè)B建立二部線性契約關(guān)系（P0，R）時(shí)，企業(yè)A和企業(yè)B的收益*

A、*

B分別為：

A=（P0-CA）q-R

B=（P-P0-CB）q+R

求解 ：A=（P0-CA）q-R

s.t B=（P-P0-CB）q+R?0

B

其中，0

B為企業(yè)B的保留收益值。

由于B=（P-P0-CB）q+R=[K0-P0-CB]q-Kq2+R

解=0，得q=（K0-P0-CB）

又因?yàn)樾畔⒌膶?duì)稱性，企業(yè)A可取R使得B=0

B。

此時(shí)，R=0

B-[（K0-P0-CB）q-Kq2]=0

B- （K0-P0-CB）2

將R的表達(dá)式代入A得

A=（P0-CA）（K0-P0-CB）+（K0-P0-CB）2-0

B

再解=0，得P*

0=CA

因此得q*=（K0-P0-CB）=（K0-CA-CB）

P*=K0-Kq*=（K0+CA+CB）

R*=0

B-（K0-CA-CB）2

因而企業(yè)A、企業(yè)B及集群的均衡收益分別為：

*

A=-R*=（K0-CA-CB）2-0

B

*

B=0

B

*

群=（K0-CA-CB）2

（三）二部非線性契約[P0（q），R（q）]

當(dāng)集群內(nèi)企業(yè)A和企業(yè)B建立二部非線性契約關(guān)系[P0（q），R（q）]時(shí)，企業(yè)A和企業(yè)B的收益A、B分別為：

A=[P0（q）-CA）]q-R（q）

B=[P-P0（q）-CB）q+R（q）

求解：A=[P0（q）-CA）]q-R（q）

s.t B=[P-P0（q）-CB）q+R（q）?0

B

其中，0

B為企業(yè)B的保留收益值。

由于B=[P-P0（q）-CB）q+R（q）=[K0-P0（q）-CB]q-Kq2+R（q）

解=0和=0

得q=（K0-CA-CB）

又由于集群內(nèi)信息的對(duì)稱性，無論企業(yè)A提出的[P0（q），R（q）]是哪種形式，企業(yè)A都知道企業(yè)B的決策值q=（K0-CA-CB）（與P0，R沒有關(guān)系），因此，P0，R都跟q沒有關(guān)系，這也就是二部線性契約的形式。

（四）虛擬一體化

虛擬一體化即集群內(nèi)企業(yè)A和企業(yè)B合成一個(gè)決策主體，決策變量為供貨量q（也就是銷售量），這時(shí)，集群總收益為：

群=（P-CA-CB）q=[K0-CA-CB]q-Kq2

解，得最優(yōu)供貨量q*=（K0-CA-CB）

集群最大收益值為：*

群=（K0-CA-CB）2

結(jié)論

通過上面對(duì)三種契約在集群中的應(yīng)用及集群企業(yè)雙方的績(jī)效比較，可以得出以下結(jié)論：

1.當(dāng)其他條件不變的情況下，契約類型的不同將使得集群內(nèi)企業(yè)A和企業(yè)B，以及整個(gè)集群運(yùn)作效益呈現(xiàn)出顯著的差異。為此，在集群企業(yè)間縱向合作關(guān)系實(shí)施過程中，要認(rèn)真考慮契約的設(shè)計(jì)問題。

2.當(dāng)集群內(nèi)企業(yè)A和企業(yè)B執(zhí)行一部線性契約（P0，0）時(shí)，集群總收益為3（K0-CA-CB）2/16K，而當(dāng)雙方執(zhí)行二部線性契約（P0，R）時(shí)，集群總收益明顯增加，為（K0-CA-CB）2，提高了1/3，與虛擬一體化的情形相同，達(dá)到了集群內(nèi)企業(yè)縱向合作的理想結(jié)果。

3.當(dāng)集群內(nèi)企業(yè)A和企業(yè)B執(zhí)行二部線性契約關(guān)系（P0，R）時(shí)，企業(yè)A獲得了除企業(yè)B保留收益0

B以外的所有收益。這時(shí)，企業(yè)A的收益相對(duì)于一部線性契約（P0，0）時(shí)有明顯增加，提升了1/2，所以，企業(yè)A成為契約精細(xì)化的最大受益者。而企業(yè)B始終處于被動(dòng)地接受契約條款，無法從契約精細(xì)化中獲益。

4.當(dāng)集群內(nèi)企業(yè)A和企業(yè)B執(zhí)行二部線性契約關(guān)系（P0，R）時(shí)，集群的總收益將達(dá)到虛擬一體化時(shí)的最大值，因此，契約精細(xì)化將無法增加其收益。在集群總收益不變時(shí)，企業(yè)A和企業(yè)B的收益都不可能再提高。所以，二部非線性契約[P0（q），R（q）]的分析結(jié)果與二部線性契約（P0，R）的分析結(jié)果全部相同。

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[責(zé)任編輯 吳高君]