中日稀土國(guó)際貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)分解研究

摘 要：一個(gè)國(guó)家的出口額理論上講取決于出口國(guó)家的出口供給能力和進(jìn)口國(guó)的進(jìn)口需求能力，在借用Redding和Venables（2004）的框架下，將中國(guó)對(duì)日本的稀土國(guó)際貿(mào)易分解為內(nèi)部供給能力和外部需求能力，并且分析這兩個(gè)因素對(duì)中日稀土貿(mào)易的影響變動(dòng)，發(fā)現(xiàn)相對(duì)于外部需求能力而言，中國(guó)稀土之所以能有如此之高的市場(chǎng)占有率，是因?yàn)橹袊?guó)的內(nèi)部供給能力起到了更大的作用。

關(guān)鍵詞：稀土貿(mào)易；出口供給能力；進(jìn)口需求能力；中日

中圖分類號(hào)：F74 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：1673-291X（2013）07-0202-04

引言

中國(guó)世界稀土產(chǎn)業(yè)上游的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)卻沒(méi)能給中國(guó)帶來(lái)相應(yīng)的貿(mào)易利益，相反中國(guó)在稀土的貿(mào)易領(lǐng)域受到發(fā)達(dá)國(guó)家的聯(lián)合限制。中國(guó)的稀土資源總數(shù)量已經(jīng)由改革開(kāi)放之前占到世界一半以上到目前僅僅占到23%，稀土這樣重要且越來(lái)越稀缺的資源的戰(zhàn)略流失，使得國(guó)家對(duì)于稀土資源的保護(hù)已經(jīng)迫在眉睫。通過(guò)對(duì)稀土行業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)進(jìn)行一個(gè)比較全面的分析，不論是產(chǎn)業(yè)內(nèi)部企業(yè)無(wú)序競(jìng)爭(zhēng)，還是稀土的過(guò)度開(kāi)采導(dǎo)致的資源流失以及嚴(yán)重的環(huán)境污染，抑或是長(zhǎng)期以來(lái)對(duì)稀土產(chǎn)業(yè)政策的不足，再有就是稀土國(guó)際貿(mào)易政策的問(wèn)題。

本文將基于Redding和Venables（2004）的框架，著重分析中國(guó)對(duì)日本的稀土國(guó)際貿(mào)易的出口供給能力和進(jìn)口需求能力。日本是中國(guó)最大的稀土貿(mào)易伙伴，從2003年以來(lái)一直占到了中國(guó)稀土對(duì)外出口的80%以上，因此側(cè)重對(duì)日本的稀土貿(mào)易優(yōu)勢(shì)分析具有一定的代表性和指導(dǎo)意義。

一、中國(guó)的稀土出口貿(mào)易

截至2011年，中國(guó)稀土冶煉分離產(chǎn)品已經(jīng)出口到49個(gè)國(guó)家和地區(qū)。

1979—2008年中國(guó)稀土出口總量和出口創(chuàng)匯情況。中國(guó)稀土出口一直處于增長(zhǎng)趨勢(shì)，并在2006年達(dá)到歷史最高點(diǎn)，為57400噸。2007年和2008年出口總量有所下降。2009年中國(guó)出口稀土總量為3.61萬(wàn)噸，比上一年增長(zhǎng)16.67%，出口金額31 000美元，比上年下降34.92%。特別地（見(jiàn)圖1），中國(guó)對(duì)日本的稀土出口額一直占據(jù)著非常重要的地位，遠(yuǎn)遠(yuǎn)領(lǐng)先其他主要稀土進(jìn)口國(guó)家。

二、空間分解模型的理論框架

對(duì)于一個(gè)國(guó)家的一個(gè)產(chǎn)業(yè)來(lái)說(shuō)，要去探究衡量這個(gè)產(chǎn)業(yè)在國(guó)際貿(mào)易中的產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力以及具體的相關(guān)優(yōu)勢(shì)，比較約定俗成的辦法便是用顯示性比較指數(shù)（RCA）、國(guó)際市場(chǎng)占有率（IMS）、貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)指數(shù)（TC）。顯示性比較指數(shù)是指一個(gè)國(guó)家某種商品出口額占其出口總值的份額與世界出口總額中該類商品出口額所占份額的比率，它是衡量一國(guó)產(chǎn)品或產(chǎn)業(yè)在國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力比較具說(shuō)服力的指標(biāo)，它旨在定量地描述一個(gè)國(guó)家內(nèi)各個(gè)產(chǎn)業(yè)（產(chǎn)品組）相對(duì)出口的表現(xiàn)；國(guó)際市場(chǎng)占有率是指一國(guó)的出口總額占世界出口總額的比重，可反映一國(guó)某產(chǎn)業(yè)或產(chǎn)品的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力或競(jìng)爭(zhēng)地位的變化，比例提高說(shuō)明該國(guó)該產(chǎn)業(yè)或產(chǎn)品的出口競(jìng)爭(zhēng)力增強(qiáng)；貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)指數(shù)表示一國(guó)進(jìn)出口貿(mào)易的差額占進(jìn)出口總額的比重，它是行業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力分析的一種有力工具，能夠反映本國(guó)生產(chǎn)的一種產(chǎn)品相對(duì)世界市場(chǎng)上供應(yīng)的他國(guó)同種產(chǎn)品來(lái)說(shuō)是否具有競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

本文在借鑒新貿(mào)易理論和新經(jīng)濟(jì)地理的框架下，借用Redding和Venables（2004）在利用內(nèi)部供給能力和外部需求能力在分析101個(gè)國(guó)家時(shí)的理論基礎(chǔ)，同樣地從內(nèi)部供給能力和外部需求能力來(lái)立體地分析過(guò)去十年來(lái)中國(guó)稀土國(guó)際貿(mào)易的優(yōu)勢(shì)，這是一個(gè)新的角度來(lái)衡量中國(guó)稀土的國(guó)際貿(mào)易。

傳統(tǒng)的國(guó)際貿(mào)易理論中，經(jīng)濟(jì)地理可以通過(guò)多種途徑影響一個(gè)國(guó)家的出口情況，一個(gè)國(guó)家的區(qū)位和一個(gè)國(guó)家與快速增長(zhǎng)的經(jīng)濟(jì)體之間的距離，換句話說(shuō)就是該國(guó)在多大程度上與世界需求市場(chǎng)相關(guān)聯(lián)，都會(huì)影響到該國(guó)的出口情況。另外一個(gè)影響一國(guó)的出口情況的就是該國(guó)本身的經(jīng)濟(jì)實(shí)力，也就是說(shuō)該國(guó)在多大程度上能夠滿足世界市場(chǎng)需求。只有深刻分析這兩個(gè)方面的原因，才能比較全面地解釋一個(gè)國(guó)家的進(jìn)出口及其相關(guān)產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢(shì)情況。

首先建立模型：假設(shè)世界上有i=1，2，…，K個(gè)國(guó)家，各國(guó)的制造業(yè)部門(mén)生產(chǎn)差異化的產(chǎn)品，也就說(shuō)存在產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，消費(fèi)者對(duì)差異化產(chǎn)品的需求函數(shù)的形式是替代彈性不變的效用函數(shù)：

Uj=[∑i

1NiX （σ-1 ）/σ]σ/ （σ-1），σ>1 （1）

在（1）中，σ表示差異化產(chǎn)品之間的替代彈性，表明壟斷競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)；Ni表示國(guó)家i生產(chǎn)的產(chǎn)品種類；Xij表示j國(guó)消費(fèi)的一系列產(chǎn)品中單個(gè)產(chǎn)品種類的消費(fèi)量，并假定各國(guó)對(duì)每類產(chǎn)品的消費(fèi)量都一樣。各國(guó)的價(jià)格指數(shù)Gi由在i國(guó)生產(chǎn)在j國(guó)銷售的各類產(chǎn)品價(jià)格Pij整合而成，可以表示為：

Gi=∑k

iNiPij 1-σ]1/ （1-σ） （2）

同時(shí)我們假設(shè)J國(guó)對(duì)差異化產(chǎn)品的總支出是一定的，那么根據(jù)謝潑特引理，j國(guó)對(duì)某類產(chǎn)品的消費(fèi)量為：

Xij=Pij-σEjGj （σ-1 ） （3）

這樣我們就可以得到需求的價(jià)格彈性σ，EjGj（σ-1 ）決定了國(guó)家J需求曲線的位置，在這個(gè)基礎(chǔ)之上，假設(shè)所有國(guó)家i類產(chǎn)品的出廠價(jià)格一樣，考慮冰山成本的運(yùn)輸形式，有產(chǎn)品從i國(guó)到j(luò)國(guó)的價(jià)格則是Pij=PitiTijtj，也就是說(shuō)，每從i國(guó)運(yùn)輸一單位的產(chǎn)品到j(luò)國(guó)，由于采用冰山成本的計(jì)算方式，那么就要在i國(guó)輸出Tij（Tij>1）單位的產(chǎn)品。其中，ti和tj分別代表i國(guó)和j國(guó)在國(guó)內(nèi)的運(yùn)輸成本，Tij表示從I國(guó)到J國(guó)的跨境運(yùn)輸成本。這樣，我們就可以表示出i國(guó)出口到j(luò)國(guó)的出口總額：

NiPiXij=NiPi1-σ（tiTijtj）1-σEjGj（σ-1） （4）

整理上面的式子我們可以得到：

NiPiXij= [ni（piti）1-σ]（T ij1-σ）[Ej（Gj/tj）σ-1] （5）

從（5）式的右邊我們便有了外部需求能力和內(nèi)部供給能力的基礎(chǔ)，右邊的第一項(xiàng)為i國(guó)生產(chǎn)的產(chǎn)品數(shù)，本國(guó)產(chǎn)品價(jià)格以及國(guó)內(nèi)運(yùn)輸成本的函數(shù)，在一定程度上可以理解為該國(guó)的內(nèi)部供給能力（supply capacity），用SCi來(lái)表示；中間的一項(xiàng)則衡量了國(guó)際貿(mào)易的跨境運(yùn)輸成本，第三項(xiàng)為輸入國(guó)的價(jià)格指數(shù)，收入還有輸入國(guó)的國(guó)內(nèi)運(yùn)輸成本，衡量了輸入國(guó)的需求能力（market capacity），用Mj來(lái)表示，這里我們可以看到，進(jìn)口國(guó)的總支出（表現(xiàn)為該國(guó)的國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值）越大，進(jìn)口國(guó)內(nèi)同類產(chǎn)品價(jià)格越高，進(jìn)口國(guó)國(guó)內(nèi)運(yùn)輸成本越低，出口國(guó)面對(duì)的市場(chǎng)容量越大，出口潛力和出口的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)也越大。

在這個(gè)基礎(chǔ)之上，一個(gè)國(guó)家的對(duì)其他所有國(guó)家的總出口額則可以表示為：

Xi=nipi∑j≠ixij=sci∑j≠i（Tij）1-σmj （6）

在（6）中，我們將一個(gè)國(guó)家所面臨的外部市場(chǎng)需求也就是外部需求潛力定義為（foreign market potential FMP）定義為：

FMP=∑j≠i（Tij）1-σmj （7）

將（7）代入（5）則得到：

Xi=SCi FMPi （8）

這樣，我們就將一個(gè)國(guó)家的出口總額表示成了該國(guó)的內(nèi)部供給能力和外部需求潛力的關(guān)系式了，我們可以看到，一個(gè)國(guó)家的出口總額將同時(shí)受到內(nèi)部供給能力和外部需求能力的正相關(guān)影響。對(duì)（8）的對(duì)數(shù)形式進(jìn)行全微分，則我們可以得到：

dlnXi=dlnSCi+dlnFMPi （9）

繼續(xù)我們可以得到：

X\"i=SC\"i·FMP\"I （10）

（10）中的帶“\"”的變量表示變化率，這樣我們就能將一國(guó)的出口總額分解成內(nèi)部供給貢獻(xiàn)率和外部需求貢獻(xiàn)率。

在得到這樣的基本理論框架之后，我們嘗試用中國(guó)對(duì)世界主要國(guó)家日本、美國(guó)、德國(guó)、印度以及中國(guó)的香港近十年出口數(shù)據(jù)來(lái)衡量對(duì)于中國(guó)的稀土出口的內(nèi)部供給能力和外部需求能力的貢獻(xiàn)率。為了便于計(jì)量，我們首先需要引入引力模型來(lái)對(duì)內(nèi)部供給能力和外部需求能力進(jìn)行進(jìn)一步的量化考察，而后構(gòu)造內(nèi)部供給能力和外部需求能力相對(duì)應(yīng)的衡量指標(biāo)，由第一步得到的參數(shù)構(gòu)建內(nèi)部供給能力和外部需求能力的時(shí)間序列指標(biāo)，這個(gè)指標(biāo)就可以用來(lái)分析中國(guó)十年以來(lái)對(duì)世界主要稀土出口國(guó)家的內(nèi)部供給和外部需求的貢獻(xiàn)率，進(jìn)而考察這兩個(gè)因素對(duì)中國(guó)稀土出口的影響程度。

這里我們?nèi)匀粦?yīng)用RV（2004）的方法，引入下面的引力模型：

lnXij=α+βjPartnerj+γiCountryi+δ1lndisij+δ2bordij+uij （11）

等式的左邊，也就是被解釋變量是一個(gè)國(guó)家i對(duì)國(guó)家j的出口額的對(duì)數(shù)形式，δ2bordij是反映兩國(guó)是否接壤的虛擬變量，Partnerj和Countryi分別控制進(jìn)口國(guó)的市場(chǎng)容量和出口國(guó)的供給能力。下一章的實(shí)證研究我們將會(huì)用（11）式估計(jì)出來(lái)的參數(shù)得到內(nèi)部供給能力和外部需求能力的時(shí)間序列，這里先闡述實(shí)證研究理論的依據(jù)，國(guó)家供給能力：

SCi=exp [γi Countryt^] （12）

國(guó)家i的外部市場(chǎng)潛力則可以表示為：

FMPi=∑i≠jexp[βjPartnerj^]DISTijσ1^exp[δ2Bordij^] （13）

三、中國(guó)對(duì)日本稀土競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)分解的實(shí)證研究

在上一部分論述的理論基礎(chǔ)上，可以進(jìn)行進(jìn)一步的理論實(shí)證量化研究，在（11）式中，Xij可以用中國(guó)對(duì)貿(mào)易對(duì)象國(guó)家的稀土出口總額來(lái)表示，Partnerj是衡量貿(mào)易對(duì)象國(guó)家需求能力，可以用貿(mào)易對(duì)象國(guó)家衡量經(jīng)濟(jì)容量和總量的GDP來(lái)表示，Countryi則是代表中國(guó)的出口供給能力的變量，可以用中國(guó)的經(jīng)濟(jì)總量來(lái)表示；lndisij是重力模型中比較經(jīng)典的變量，也就是貿(mào)易雙方的距離，這個(gè)可以沿用經(jīng)典的重力模型中兩國(guó)首都的距離來(lái)衡量，bordij是衡量貿(mào)易兩國(guó)書(shū)否接壤的虛擬變量。這樣，我們?cè)讷@得了2003—2011年的以上數(shù)據(jù)之后就可以根據(jù)第三部分理論后對(duì)中國(guó)與貿(mào)易對(duì)象國(guó)的內(nèi)部供給能力和外部需求能力對(duì)中國(guó)的稀土出口的影響做實(shí)證測(cè)算。

我們把（11）按照對(duì)日本的情況進(jìn)行一定的修改：

X中日稀土出口額=α+βjPartner日本+γiCountry中+δ1lndis中日+

δ2bord中日+ui

導(dǎo)入表1的數(shù)據(jù)，并且結(jié)合（10）根據(jù)全微分的基本原理可以得到2003—2011年中國(guó)對(duì)日本的稀土貿(mào)易中內(nèi)部供給能力和外部需求能力中對(duì)中國(guó)對(duì)日本稀土出口的總額影響（如圖2所示）：

在得到分別對(duì)出口的影響后，我們可以得到下頁(yè)圖3，也就是內(nèi)部供給能力單獨(dú)和外部需求能力作比較時(shí)在影響中國(guó)對(duì)日稀土出口的比例（見(jiàn)下頁(yè)圖3）。

由下頁(yè)圖3的圖標(biāo)我們可以直觀地看出：（1）在2003—2011年之間，中國(guó)對(duì)日本的稀土出口貿(mào)易額總體上是呈一個(gè)快速增加的狀態(tài)，但是我們測(cè)算出來(lái)的結(jié)果是外部需求對(duì)中日稀土出口額處于一個(gè)負(fù)面的狀態(tài)，這部分原因是因?yàn)槿毡驹诙?zhàn)之后經(jīng)過(guò)幾十年的發(fā)展已經(jīng)是一個(gè)發(fā)達(dá)國(guó)家，在測(cè)算期的相當(dāng)一段時(shí)間內(nèi)經(jīng)濟(jì)總量處于世界第二位而且增長(zhǎng)緩慢，甚至在世界經(jīng)濟(jì)危機(jī)（2008—2010）的時(shí)間里近乎零增長(zhǎng)，所以在這樣的經(jīng)濟(jì)環(huán)境下外部需求會(huì)對(duì)稀土出口額出現(xiàn)負(fù)面的影響；（2）我們測(cè)算的結(jié)果只是一個(gè)變動(dòng)率的影響，并沒(méi)有直觀的負(fù)面作用；（3）我們的內(nèi)部供給能力對(duì)稀土出口的影響始終是積極正面的，在測(cè)算期內(nèi)中國(guó)的每年經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)一直保持在每年10%左右，這與中國(guó)對(duì)日本的稀土出口額的增長(zhǎng)有著正相關(guān)的作用，其次我們要主要的內(nèi)部供給能力也在于在測(cè)算期內(nèi)國(guó)內(nèi)稀土企業(yè)不斷增加稀土開(kāi)采量，增加企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力，保持稀土研究創(chuàng)新增加附加值等要素有一定的關(guān)系；（4）我們注意到在世界經(jīng)濟(jì)危機(jī)（2008—2010）的時(shí)期外部需求和內(nèi)部供給對(duì)中國(guó)對(duì)日本的稀土出口額產(chǎn)生的影響相對(duì)其他時(shí)期要小得多，原因是在稀土需求整體向上的過(guò)程中中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)減慢，日本經(jīng)濟(jì)將近零增長(zhǎng)的時(shí)候?qū)@樣的總趨勢(shì)不會(huì)產(chǎn)生太大的影響，即使2009年中對(duì)日本稀土出口額大幅下降。

小結(jié)

在中國(guó)稀土的國(guó)際貿(mào)易雖然在市場(chǎng)占有率在世紀(jì)市場(chǎng)上的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)的光環(huán)下，創(chuàng)新性地利用空間分解模型比較分析了中國(guó)對(duì)日本中國(guó)稀土貿(mào)易的國(guó)家，發(fā)現(xiàn)相對(duì)于外部需求能力而言，中國(guó)稀土之所以能有如此之高的市場(chǎng)占有率，是因?yàn)橹袊?guó)的內(nèi)部供給能力起到了更大的作用，這不僅體現(xiàn)在中國(guó)的稀土儲(chǔ)量以及開(kāi)采量、技術(shù)進(jìn)步、國(guó)內(nèi)相關(guān)產(chǎn)業(yè)的進(jìn)步等因素，但是這并不等于說(shuō)國(guó)外的需求沒(méi)有起到作用。

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