產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移技術溢出效應影響因素

摘 要：產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移技術溢出效應的發(fā)揮受到諸多因素的影響，在總結(jié)國內(nèi)外相關研究的基礎上，確定了技術溢出效應影響因素評價體系，運用DEMATEL方法對相關因素進行因果和重要性分析。研究發(fā)現(xiàn)，RD投入、人力資本水平、經(jīng)濟發(fā)展水平的影響比較大，在整個評價體系中占重要地位。

關鍵詞：DEMATEL方法；產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移技術溢出效應；影響因素

中圖分類號：F260 文獻標志碼：A 文章編號：1673-291X（2013）09-0207-04

伴隨著經(jīng)濟全球化和經(jīng)濟一體化進程的推進，特別是改革開放以來，中國掀起了承接國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移和中國區(qū)域產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的浪潮。產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移過程中將對承接地經(jīng)濟產(chǎn)生技術溢出效應，但是這種溢出效應的發(fā)生并不是一個自動或被動的過程，而是受到諸多因素的影響。目前相關學者在產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移技術溢出效應研究的過程中考慮了部分影響因素，但是，在一個經(jīng)濟系統(tǒng)中，尚未較全面地同時考慮大量技術溢出效應影響因素。并且，這些影響因素之間關系是什么？其在經(jīng)濟系統(tǒng)中地位又是怎樣？本文將對這些問題進行淺析。

一、已有文獻回顧

產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移技術溢出效應的發(fā)生是一個較為復雜的過程，承接地成功獲得技術溢出效應是有條件性的，而且承接地政府關心的不是要不要承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，而是如何才能使承接來的產(chǎn)業(yè)促進當?shù)亟?jīng)濟收益最大化，那么產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移技術溢出效應影響因素的研究就顯得尤為重要。目前國內(nèi)外學者對產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移技術溢出影響因素進行了大量研究，并取得了一定的研究成果。

Cohen Levinthal（1989）在分析企業(yè)研發(fā)作用時首次提出了“吸收能力”的概念。學者Keller（1996）研究發(fā)現(xiàn)，由于人力資本積累的差距導致了南美洲國家和東亞國家技術吸收效果以及最終經(jīng)濟增長率的不同。此外一些學者還從其他角度解釋了技術吸收能力，如承接地經(jīng)濟發(fā)展水平（Blomstrom Wolff，1989）、行業(yè)集中度與資本密集度（Kokko，1994）、外資的股權比例（Haddad Harrison，1993）等。

國內(nèi)一些學者也對產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移技術溢出效應影響因素進行了相應研究，賴明勇等人（2002）發(fā)現(xiàn)人力資本在眾多產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移技術溢出效應影響因素中起到至關重要的作用。陳濤濤（2003）則從“企業(yè)規(guī)模差距”、“資本密集度差距”、“技術差距”方面衡量了內(nèi)外資企業(yè)能力差距，其研究結(jié)果表明當內(nèi)外資企業(yè)之間的能力差距較小時有助于技術溢出效應的產(chǎn)生。除上述研究外，其他諸如制度因素（沈坤榮、耿強，2001）、市場規(guī)模及技術水平（何潔，2000）、企業(yè)規(guī)模（嚴兵，2005）等對產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移技術溢出效應的影響均在一些學者的研究中得到證實。

在經(jīng)濟理論深入發(fā)展的同時，大量科學的、準確的分析方法與軟件也不斷涌現(xiàn)，并得到廣泛運用。DEMATEL方法是進行復雜系統(tǒng)分析和決策的一種重要方法，這種方法自提出以來已經(jīng)廣泛地應用于商業(yè)、工程、教育、醫(yī)療和交通等領域。日本學者古屋溫美（2002）等利用DEMATEL方法識別了日本漁業(yè)系統(tǒng)的影響因素，并考察了各因素之間的關系。中國學者朱佩楓、張浩（2007）運用DEMATEL方法分析了中國煤炭企業(yè)區(qū)位選擇的影響因素，席永濤等（2012）利用DEMATEL方法揭示并量化了海運人因可靠性分析中行為形成因子間的復雜影響關系。

綜上所述，國內(nèi)外學者在對產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移技術溢出效應影響因素進行研究時，成功地將不同的影響因素引入到計量分析模型中，選擇相應的樣本，并對不同的影響因素的影響力大小進行了測度，具有一定的研究意義。但是，一個經(jīng)濟系統(tǒng)中技術溢出效應又是同時受到多種影響因素的影響，由于樣本數(shù)據(jù)的有限，很難在一個模型中全面地分析各種影響因素對溢出效應的不同影響，并且在一些學者的模型中，相關影響因素的指標選擇并不合理，且沒有通過計量檢驗，得出研究結(jié)論的說明意義大打折扣。本文運用DEMATEL方法，成功避免了樣本數(shù)據(jù)選擇上的困難，通過較小樣本但信賴度較高的問卷調(diào)查，揭示了對復雜的技術溢出效應影響因素問題的共同理解，并在其基礎上確定了各個影響因素之間的因果關系和在整個經(jīng)濟系統(tǒng)中的地位。

二、DEMATEL方法的介紹

DEMATEL方法（決策試行與評價實驗室）是由美國學者A.Gabus和E.Fontela在20世紀70年代提出的利用問卷調(diào)查的手段，運用圖論和矩陣工具進行系統(tǒng)因素分析的一種方法。它通過矩陣的相關運算得出各因素對其他因素的影響度和被影響度，以及各因素的中心度和原因度，從而確定各影響因素間的因果關系和在系統(tǒng)中的重要程度。

我們不妨設a1，a2，a3……an為系統(tǒng)中n個影響因素，然后通過問卷調(diào)查中專家打分法來確定不同因素間的直接影響程度，建立起系統(tǒng)的直接影響矩陣X（X=[xij]n×n），具體如下：

X=0 x12 x13 x1n

x21 0 x23 x2n

… … … …

xn1 xn2 xn3 0

其中元素xij（i=1，2…n；j=1，2…n；i≠j）表示因素ai對因素aj的直接影響程度，當i=j時，xij=0。

我們對直接影響矩陣中元素xij進行正規(guī)化處理以剔除其大小變動的影響，從而得到規(guī)范化直接影響矩陣G=·X。顯然0?gij?1， gij=1。

經(jīng)過上述正規(guī)化處理，我們可以計算出系統(tǒng)綜合影響矩陣T（T=[tij]n×n），具體計算公式如下：T=（G+G2+…+Gk）=

G（I-G）-1。其中I為單位矩陣，tij表示因素ai對因素aj所帶來的直接影響及間接影響的程度，或是因素aj從因素ai受到的綜合影響程度。為準確分析因素在系統(tǒng)中的重要程度，我們可以計算各因素的影響度fi和被影響度ei。具體公式如下：fi=tij （i=1，…，n）；ei=tij （j=1，…，n）。

最后，我們計算系統(tǒng)中各因素的中心度和原因度，其中影響度與被影響度之和稱之為該元素的中心度Mi，它表示該因素在系統(tǒng)中的位置及其所起的作用大小，值越大所起的作用也越大。影響度與被影響度之差稱為該因素的原因度Ri，如果Ri>0，表明該因素對其他因素影響大，稱之為原因因素；如果Ri<0，表明其他因素對該因素影響大，稱之為結(jié)果因素。

三、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移技術溢出效應影響因素評價體系的確定

本文結(jié)合目前已有研究成果及產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移技術溢出效應的特征，從承接地吸收能力、承接地企業(yè)（行業(yè)）特征、移出地企業(yè)（行業(yè)）特征以及承接地制度及政策因素四個維度出發(fā)，構(gòu)建了具有14個影響因素因子的評價體系，具體（見表1）。

產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移技術溢出效應的各影響因素間的關系不是孤立的，而是相互依存、相互作用，構(gòu)成了一個較為復雜的系統(tǒng)，共同影響著產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移技術溢出效應的發(fā)生，只有理清各要素之間的相互關系才能建立相應有效的政策，高效地吸收技術溢出效應，下面將對各種影響因素進行簡單說明。

（一）承接地吸收能力

Cohen Levinthal（1989）在分析企業(yè)研發(fā)作用時首次提出了“吸收能力”的概念，他們認為企業(yè)研發(fā)投入對技術進步的具有重要影響。吸收能力的研究無疑成為其后一些學者研究承接地產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移技術溢出效應的新視角，他們并從眾多因素，如RD、人力資本、承接地經(jīng)濟發(fā)展水平等多個角度診釋吸收能力的概念、內(nèi)涵及影響作用。

體現(xiàn)技術技術進步的知識產(chǎn)品生產(chǎn)具有很強的自我累積性和路徑依賴特點，因為任何新知識都是在已有知識的基礎上開發(fā)出來的，較大現(xiàn)存知識量意味著具有較強的RD能力去開發(fā)出更多的新知識品。而且RD投人對承接地企業(yè)技術進步的作用可以分為兩部分：一是RD的創(chuàng)新作用；二是RD的學習效應。新增長理論將人力資本視為衡量技術進步的重要指標之一，承接地人力資本水平對于有效發(fā)揮不僅直接影響承接地的技術創(chuàng)新，而且影響向移出企業(yè)學習的能力。

（二）承接地企業(yè)（行業(yè)）特征

不同行業(yè)的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移帶來的技術溢出效應存在著較大差異，技術溢出與所在產(chǎn)業(yè)的特征有著密切的聯(lián)系。通常被檢驗的行業(yè)特征要素包括移出地與承接地企業(yè)的技術差距、承接地資本密集度、行業(yè)集中度以及行業(yè)中的企業(yè)規(guī)模等。

技術差距是技術溢出效應發(fā)生的前提基礎和源動力，移出地與承接地企業(yè)間保持適當?shù)募夹g差距時，技術溢出效應才能充分發(fā)揮出來。若技術差距過小，將導致承接地企業(yè)學習和模仿的空間有限，技術溢出效應缺乏源動力；而當技術差距過大時，承接地企業(yè)模仿、消化和吸收的能力有限，將導致最終的技術溢出效應不明顯。移出企業(yè)與承接地企業(yè)間的資本密集度差距和行業(yè)集中度差距一定程度上反映了兩地企業(yè)能力的差距。若資本密集度和行業(yè)集中度的差距較大，說明承接地企業(yè)的規(guī)模效應較小，競爭程度不夠。此時產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移帶來技術溢出效應就非常小。相反，如果這種差距不是很大的時候，承接地企業(yè)與移出企業(yè)的競爭能力就可能相近，這種相互競爭的結(jié)果，必然引發(fā)雙方的相互學習，從而激發(fā)積極的溢出效應。

（三）移出地企業(yè)（行業(yè)）特征

移出地企業(yè)或行業(yè)體現(xiàn)出的不同特征對產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移技術溢出效應的有效發(fā)揮產(chǎn)生了不同影響，由于移出地企業(yè)是先進技術的攜帶者，且不同行業(yè)具有不同的技術特點，承接地企業(yè)所能獲得的技術溢出效應也就不同。移出地企業(yè)或行業(yè)的具體特征可以從企業(yè)投資動機、來源地以及轉(zhuǎn)移方式等三個方面來介紹。

移出地企業(yè)在進行產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移時，其投資動機的不同決定著產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的戰(zhàn)略選擇不同，將會產(chǎn)生不同的技術溢出效應。移出地企業(yè)的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移動機主要有資源獲取導向、成本降低導向、市場拓展導向以及政府推動導向等，不同的轉(zhuǎn)移目的將會產(chǎn)生不同的技術溢出。另外，移出地企業(yè)的轉(zhuǎn)移方式也對技術溢出效應的發(fā)揮產(chǎn)生重要的影響，轉(zhuǎn)移方式的選擇具體有集群式轉(zhuǎn)移、龍頭企業(yè)轉(zhuǎn)移以及工序型轉(zhuǎn)移，不同的轉(zhuǎn)移方式?jīng)Q定了承接地當?shù)仄髽I(yè)與移出企業(yè)間的經(jīng)濟聯(lián)系和相互關系不同，進而產(chǎn)生不同的技術溢出效應。

（四）承接地制度或政策因素

產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的技術溢出過程深受其周圍制度和政策因素的影響，包括經(jīng)濟的、文化的、政治的等方面。正因為如此，制度和政策因素被視為促進產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移技術溢出的核心要素之一。產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移技術溢出效應的制度和政策影響因素具體包括金融市場政策、知識產(chǎn)權保護、經(jīng)濟開放度等。

承接地的金融市場效率是影響其吸收能力的關鍵因素，當?shù)仄髽I(yè)的技術模仿、創(chuàng)新過程需要資金支持，金融市場的運作效率將決定創(chuàng)業(yè)者能否在有效時期內(nèi)獲得貸款。同時金融部門通過改善資源配置、提高投資效率等渠道也影響了承接地企業(yè)的技術模仿效應。如果承接地市場不完善，知識產(chǎn)權得不到有力保護措施，那么企業(yè)的創(chuàng)新就無法得到合理的市場定價，巨大的研發(fā)成本就無法得到合理的回報，企業(yè)的創(chuàng)新激勵會嚴重不足，技術溢出的發(fā)生也就無條件。同時經(jīng)濟開放也會通過競爭效應，迫使承接地企業(yè)投入更多的研發(fā)力量，以增強自身的競爭力。

四、基于DEMATEL方法產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移技術溢出效應影響因素分析

為了獲得大量可靠的一手資料，我們將產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移技術溢出效應影響因素評價體系制成調(diào)查問卷，利用0～5來標度各影響因素之間影響關系的大小，采用郵寄和電子郵件的方式向本領域的專家發(fā)放。按照一定的權重進行計算，我們得到各影響因素的直接關系矩陣，然后進行正規(guī)化處理，我們可以獲得產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移技術溢出效應影響因素的綜合影響矩陣T（如表2所示）。

根據(jù)上頁表2中的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移技術溢出效應影響因素的影響力大小，我們可以計算出各個因素的影響度fi和被影響度ei，以及中心度Mi和原因度Ri，具體計算結(jié)果（如表3所示）。

根據(jù)上述計算結(jié)果，影響因素RD投入、人力資本水平、經(jīng)濟發(fā)展水平、產(chǎn)業(yè)配套設施、資本密集度、行業(yè)集中度、技術差距、轉(zhuǎn)移方式、知識產(chǎn)權保護的中心度均大于1，其中承接地經(jīng)濟發(fā)展水平最大，為2.451，說明這些因素在產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移技術溢出效應影響因素體系中占有非常重要的作用。其他因素的中心度比較小，這些因素在整個體系中發(fā)揮的作用比較小，其中移出企業(yè)來源地的中心度最小，為0.787。同時我們發(fā)現(xiàn)，RD投入、人力資本水平、經(jīng)濟發(fā)展水平、產(chǎn)業(yè)配套設施、資本密集度、金融市場政策、經(jīng)濟開放度、知識產(chǎn)權保護的原因度為正，說明這些因素在整個體系中作為原因因素，他們的大小對其他因素有著影響，其余因素的原因度為負，在整個影響因素體系中作為結(jié)果因素，他們受其他因素的影響。其中經(jīng)濟發(fā)展水平的原因度最大為0.840，移出企業(yè)轉(zhuǎn)移方式的原因度最小為-0.651，數(shù)據(jù)大小表示，經(jīng)濟發(fā)展水平對其他因素的影響最大，而移出企業(yè)的轉(zhuǎn)移方式受其他因素的影響最大。

五、結(jié)束語

產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)移技術溢出效應不僅促進了承接地企業(yè)技術水平的提高，而且有利于承接地地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整與升級。但是其發(fā)生過程受到眾多因素的影響，這些影響因素并非完全獨立，而是相互影響、相互依存。本文運用DEMATEL方法明確了各個影響因素的重要性和彼此間的相互關系，為進一步研究產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移技術溢出效應提供了一定的理論基礎，同時為制定有效的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移政策提供了理論依據(jù)。

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[責任編輯 吳 迪]