雙重委托框架下的獨立學院教學質(zhì)量激勵機制研究

摘 要：教學質(zhì)量是獨立學院的生命線，為了提高教學質(zhì)量，不僅需要比較完善的教學監(jiān)控體系，也需要實行績效工資進行激勵。采用雙重委托的委托代理理論，在假定學校與院系均是風險中性的，教師是風險規(guī)避的條件下，分析學校與教師、院系與教師的委托代理情況下的高校教學激勵機制，結(jié)果表明，影響教師教學的努力程度的因素有學校對教學效果的偏好、院系對于教學的偏好、教師對于教學的偏好等因素。最后提出學校和院系應進一步完善監(jiān)控體系和績效工資制度，加強教師業(yè)務素質(zhì)以及道德素質(zhì)的提高等政策建議。

關(guān)鍵詞：雙重委托；教學質(zhì)量；獨立學院；激勵機制

中圖分類號：G642 文獻標志碼：A 文章編號：1673-291X（2013）09-0265-04

引言

在中國高等教育大眾化的階段，涌現(xiàn)了新的辦學機制——獨立學院。目前全國有300多所獨立學院，雖然數(shù)量已經(jīng)達到一定的規(guī)模，但這種新興的民辦高校辦學歷史短、社會認同感不強，加之2012年后高考學生的減少，部分學校被淘汰是不可避免的。為了在競爭中求生存，各獨立院校幾乎都高度重視教學質(zhì)量。提高教學質(zhì)量的手段之一就是從外部監(jiān)管，即建立科學、完善的教學質(zhì)量監(jiān)控體系。目前獨立學院為了加強對教學質(zhì)量的監(jiān)管，基本上都具有比較完備的監(jiān)控體系，從對湖北省30多個獨立學院的調(diào)查情況可知，從監(jiān)控的組織機構(gòu)而言有教務處、學校的督導室、院系的督導室等；從監(jiān)控的時間看，有期初、期中、期末教學檢查；從監(jiān)控的內(nèi)容看，涉及到教案檢查、進教室聽課等一系列環(huán)節(jié)；從監(jiān)控的制度看有學生座談、教師座談、學生對教師的網(wǎng)上評教、年度考核等。可以說從期初到期末，從課堂到課外，各個環(huán)節(jié)，能夠檢查的都涉及到了。應該說這種教學質(zhì)量的監(jiān)控體系，對提高教學質(zhì)量是有一定的促進作用。但是，監(jiān)督只是一個方面，除此之外，正向激勵也很重要，即對教師的工資實行績效工資制，這種制度雖然在獨立院校有所體現(xiàn)，但整體而言激勵的程度非常小，不利于調(diào)動教師的積極性。文章基于以上背景，從委托代理理論的視角來研究獨立學院教學質(zhì)量的激勵機制。

一、文獻綜述

由于委托代理理論能夠反射很多現(xiàn)實問題，所以自從其誕生之后，便得到了迅速的發(fā)展。這種發(fā)展一方面體現(xiàn)在其理論模型不斷被拓展，另一方面其應用領(lǐng)域不斷被擴大。委托代理模型根據(jù)不同的分類有很多種，從委托人或者代理人的數(shù)量來看，或者從委托代理的層次來看，有研究多委托人的委托代理模型，如周業(yè)安等（2011），有研究多代理人的委托代理模型，如Martimort D（1996），有研究多重委托代理關(guān)系的，如周勤（2004）等。研究多項任務模型的委托代理理論不同于簡單的委托代理理論，霍姆斯特姆和米爾格羅姆（Holmstrom and Milgrom，1991）對此進行了證明，并認為當一個代理人從事多項工作時，對任何給定的工作任務的激勵不僅與該工作任務本身的可觀測變量有關(guān)，還與其他工作的可觀測變量有關(guān)。同樣對于多代理人的研究也不同于一般簡單的一個代理人的委托代理模型，因為代理人之間具有某種關(guān)聯(lián)關(guān)系，阿爾欽（1972）、霍姆斯特姆（Holmstrom，1982）、麥克阿斐（McAfee，1991）、麥克米倫（McMillan，1991）以及伊藤（Itoh，1991）等經(jīng)濟學家都對多個代理人的情況進行了研究。從委托代理理論運用的領(lǐng)域而看，其運用領(lǐng)域逐漸從公共產(chǎn)品領(lǐng)域逐漸擴展，最早有運用到國有企業(yè)管理領(lǐng)域中的，比如王玲（2005）的《國有企業(yè)多層委托—代理關(guān)系下的激勵機制分析》，現(xiàn)在已經(jīng)滲入到研究關(guān)于公司或其他組織的工作任務的多主體參與的激勵機制設(shè)計研究，比如張鵬、魯若愚（2012）的《眾包式創(chuàng)新激勵機制研究——基于委托代理理論》，有的對國家科技項目中多個行為主體之間的多層委托代理關(guān)系進行研究，比如王欣、賈元華（2012）等的《基于三層委托代理模型及BP算法的國家科技計劃項目風險評價》。此外，還有研究公共服務外包中委托代理關(guān)系鏈的激勵機制的，如明燕飛等（2012）；還有研究商業(yè)街消費者的多代理人模型的，如韓姣杰等（2011）；還有研究藥品價格管制的多重委托人的委托—代理模型，如蔣建華（2011）等等。對于高校教育的研究也有用到委托代理理論的。

學校與教師各自的利益不同，存在明顯的委托代理關(guān)系，獨立學院也是一樣。雖然關(guān)于高校、關(guān)于獨立學院的提高教學質(zhì)量的研究不少，如張喜明、趙嵩穎（2009）等的《獨立學院建立教學質(zhì)量監(jiān)控與保障體系的思考》、顧玉林（2008）的《獨立學院教學質(zhì)量監(jiān)控體系的構(gòu)建》、安曉敏（2011）的《高校教師績效激勵薪酬體系構(gòu)建研究》等。但從委托代理理論進行研究的并不很多，主要有徐宏毅、周祖德（2001）《高校教師激勵機制的模式研究》，李曉明、劉波（2007）《公立高校的委托代理博弈分析》，劉德海、王維國等（2011）《高校教師教學質(zhì)量評議機制的委托—代理模型分析》等，但是運用雙重委托的委托代理理論來研究實驗實踐教學的激勵機制的幾乎沒有。

二、假設(shè)及模型

（一）假設(shè)

假設(shè)1：對教師實際支付的工資按教學量給予，把教學效果的好壞作為對教師的一種考核標準之一。

假設(shè)2：假設(shè)教師從事教學的努力程度為θ。

假設(shè)3：教學效果是學生對教師的評價、學校督導對教師的評價、同行對教師的評價的綜合。教學效果的好壞受教師的努力程度，學校、學生等很多綜合因素的影響，但教師的努力程度是主要的。假設(shè)教師的教學效果為x，x=θ+ε。ε表示外在隨即擾動因素，其服從期望為0，方差為σ2的正態(tài)分布。

假設(shè)4：假設(shè)學校對于教師支付的工資為固定工資加上激勵部分，用πu表示，πu=αu+βu（x-x0），x0表示學校規(guī)定的應該達到的教學效果，是教學督導、學生評教等的綜合，βu表示學校對于老師的獎勵系數(shù)，αu表示對于具體某門課程給予的固定報酬，這種報酬一般是按照課時量給予的，與教學效果的好壞無關(guān)。

假設(shè)5：針對學校的各項措施，院系一般均有相應的措施。院系擁有一定的經(jīng)費，可以根據(jù)情況確定對每一項措施是否給予配合。假設(shè)各院系根據(jù)院系自身的情況，對于教師的教學給予一定的補貼，用πd表示，πd=βd（x-x0），其中βd表示各個院系對于教師的獎勵系數(shù)。

假設(shè)6：假設(shè)學校從教學效果得到一定的效用，這種效用是學生的肯定、同行的肯定，以及在社會上的口碑、聲譽等。假設(shè)這種效用為Uu，Uu=mux2，mu為學校教學效果的效用系數(shù)，假設(shè)這種效用可用貨幣度量。

假設(shè)7：假設(shè)院系從教學效果得到一定的效用，這種效用是學生的肯定、其他院系的肯定，以及給學校留下的印象等。假設(shè)這種效用為Ud，Ud=mdx2，md為學校對于教學效果的效用系數(shù)，假設(shè)這種效用可用貨幣度量。

假設(shè)8：假設(shè)教師為教學努力所支付的成本為Ct，Ct=ktθ2。其中kt為教師進行教學努力的成本系數(shù)。

假設(shè)9：假設(shè)教師獲取教學效果所得到的報酬除了學校給予的報酬，院系給予的獎勵之外，還收獲了學生的肯定、外部的贊許、自我價值的實現(xiàn)等精神激勵及滿足。為了區(qū)別教師教學效果的效用對于學校與院系的不同，確實也存在不同，教師上課的主要目的是獲得貨幣工資，在這個基礎(chǔ)上去追求精神滿足，所以假定教師的效用函數(shù)與學校及院系的不一樣，它的增長速度要慢一些，用Ut來表示，Ut=βtx，βt表示教師教學效果的效用系數(shù)，假設(shè)可用貨幣衡量。

假設(shè)10：假設(shè)學校、院系、教師均是理性人，追求自身的效用最大化。

假設(shè)11：假設(shè)學校、院系是風險中性的，教師是風險規(guī)避的。

（二）模型

首先，對于任何一門課程的教學，學校與教師之間存在委托代理關(guān)系；院系與教師之間也存在委托代理關(guān)系；學校與院系也存在委托代理關(guān)系，學校委托院系進行具體的安排、監(jiān)督以及進行相應的檢查等等，但是針對每門具體課程，這種委托給予的報酬等等很難區(qū)分，因為院系作為學校的機構(gòu)組織，其薪酬不是按照管理具體每門課給予的，所以在此處就略去了學校與院系之間的委托代理關(guān)系。該模型主要考慮學校對于教師的委托代理，院系對于教師的委托代理。

（二）結(jié)果分析

由（5）可知，教師進行教學的努力程度θ，與βt、βu、βd成正比，與kt成反比。意即教師進行教學的努力程度θ受到學校對于教師的獎勵系數(shù)βu，教師教學效果的效用系數(shù)βt，各個院系對于教師的獎勵系數(shù)βd的正向影響，受到教師教學努力的成本系數(shù)的kt反向影響。

由（7）可以判斷，αu隨著θ的增加而增加。意即學校對于每門具體課程的固定報酬αu受到教師教學努力程度θ的影響，隨著θ的增加而增加。

由（11）可知，2kt+2k2

tρσ2-mu-md>0，具體而言，可知θ與x0、mu、md、βt成正比，與ρ、σ2成反比。意即努力程度θ與學校對于教學效果的效用系數(shù)mu，院系對于教學效果的效用系數(shù)md，教師教學效果的效用系數(shù)βt以及學校規(guī)定的因該達到的教學效果x0成正比，與風險規(guī)避度ρ及隨機誤差項的方差σ2成反比。

由（10）可以判斷，βu與mu、md、βt、x0成正比，與ρ、σ2成反比，其中mu-2k2

tρσ2>0，否則便沒有意義。意即學校對于教師的獎勵系數(shù)βu與學校對于教學效果的效用系數(shù)mu，院系對于教學效果的效用系數(shù)md，教師教學效果的效用系數(shù)βt以及學校規(guī)定的因該達到的教學效果x0成正比，與風險規(guī)避度ρ及隨機誤差項的方差σ2成反比。

（9）中，假定md-kt>0，βd與mu、md、βt、x0成正比，與ρ、σ2成反比。意即院系對于教師的獎勵系數(shù)βd與學校對于教學效果的效用系數(shù)mu，院系對于教學效果的效用系數(shù)md，教師教學效果的效用系數(shù)βt以及學校規(guī)定的因該達到的教學效果x0成正比，與風險規(guī)避度ρ及隨機誤差項的方差σ2成反比。

從（9）、（10）的分析可知，該模型暗含有學校對于教師教學效果的效用系數(shù)mu，院系對于教師教學效果的效用系數(shù)md與教師的努力程度之間應該滿足一定的關(guān)系，激勵機制才能建立起來，否則模型的解釋意義受到影響，而本文沒有進行深入的研究，這是文中的不足之處。

四、政策建議

（一）進一步完善監(jiān)控體系與績效工資制度

監(jiān)督與激勵都有利于正面促進提高教學水平的提高，所以獨立學院一方面要加強對教師的監(jiān)控，另一方面要加強績效工資的實行。完善監(jiān)控體系需要做好這樣幾個方面：一是進一步明確規(guī)范監(jiān)控的各個要素，比如監(jiān)控主體、監(jiān)控客體、監(jiān)控環(huán)節(jié)、監(jiān)控時間、監(jiān)控手段方式以及監(jiān)控制度等。其次是要建立層次結(jié)構(gòu)分明的教學質(zhì)量監(jiān)控體系。再就是要強化質(zhì)量監(jiān)控體系的規(guī)范執(zhí)行。只有這樣才能使得對教學的監(jiān)控有真正的實效，起到激勵作用。完善績效工資制度要求績效工資制度本身的完善，績效工資本身是一種激勵制度，激勵制度不能流于形式，對于教學效果的好壞沒有起到鞭策與鼓勵的作用，或者負激勵太重，引起普遍的不滿，因此需要從獨立學院發(fā)展的戰(zhàn)略角度設(shè)計和建立一套符合國家工資政策要求、能夠體現(xiàn)獨立學院工作人員的工作實績和貢獻、充分調(diào)動和發(fā)揮高校人力資源優(yōu)勢的績效工資分配模式。

（二）加強教師的職業(yè)道德建設(shè)

教師是否重視學生的評價以及尊敬、重視的程度如何會影響教師教學的努力水平，從而影響教學效果。如果教師對于教學效果的效用越高，意即教師越注重學生對教學的感受，越注重學生對教學的評價，越會努力地提高教學效果。而教師的這種重視與否是與職業(yè)道德高度相連的，一個職業(yè)道德高尚的老師，會把教書育人，教育成果的好壞看得高于物質(zhì)財富的取得。為此，教師會努力提高教學成果，不惜花費時間和精力來提高教學的能力。加強教師的職業(yè)道德建設(shè)，一方面教師自身需要不斷學習，提高素質(zhì)；另一方面院系要不斷強調(diào)并出臺政策進行師德教育，教育教師要具有高尚的道德情操和精神追求；再就是要在全校形成一種好的健康向上的職業(yè)氛圍。

（三）不斷提高教師的業(yè)務素質(zhì)

教師的努力成本對于教學的努力程度會產(chǎn)生影響，從而影響教學效果。教師的專業(yè)知識和教學技能的儲備與更新是影響教師教學努力程度及效果的重要因素。如今知識更新迅速，如果教師不及時加強更新自己的專業(yè)知識和教學技能，要想提高教學效果需要花費的成本就比較大，這樣會影響其努力的積極性。為了避免知識的滯后等給教學帶來的成本，作為獨立學院這樣的高校教師，一方面要不斷地學習，關(guān)注本專業(yè)本學科的前沿知識，增加自己的教學素材；另一方面要研究教育教學技巧，提高授課技能。作為學校要為教師提供各種教育教學培訓機會，促進教師業(yè)務素質(zhì)的提高。由于獨立學院的日常運行經(jīng)費的非國家撥款性，獨立學院非常重視其成本，在對老師的培訓等教育方面花費不足，導致教師的知識更新會逐漸滯后于時代的發(fā)展，最終影響學院的長期發(fā)展，因此獨立學院在此方面應該有所突破。

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