全要素生產(chǎn)率文獻綜述

摘 要：隨著經(jīng)濟的發(fā)展及對經(jīng)濟增長質(zhì)量的要求，對全要素生產(chǎn)率的研究也不斷增多。首先介紹了生產(chǎn)率及全要素生產(chǎn)率的概念，然后介紹全要素生產(chǎn)率的測算方法，之后說明其在國內(nèi)外的研究歷史及現(xiàn)狀。最后作總結(jié)及未來研究展望。

關(guān)鍵詞：生產(chǎn)率；全要素生產(chǎn)率；技術(shù)效率

中圖分類號：F0 文獻標志碼：A 文章編號：1673-291X（2013）09-0009-02

一、生產(chǎn)率及全要素生產(chǎn)率的概念

（一）生產(chǎn)率的概念

生產(chǎn)率是指由原材料變成產(chǎn)品的過程中的效率表現(xiàn)，是每單位投入的產(chǎn)出，即產(chǎn)出與投入的比率。生產(chǎn)率的公式為：生產(chǎn)的產(chǎn)品及服務(wù)的總量/所消耗的資源總數(shù)。生產(chǎn)率的提高是由于資本或者勞動力效率的提升。對于生產(chǎn)率在經(jīng)濟增長中所發(fā)揮作用的研究，始于P·Douglas及其助手在20世紀30年代提出的總量生產(chǎn)函數(shù)的概念。之后，Tinbergen（1942）對Douglas提出的概念作了進一步的發(fā)展，于資本和勞動投入函數(shù)中增加了時間趨勢項，用它來表示生產(chǎn)效率的大小。

（二）全要素生產(chǎn)率的含義

全要素生產(chǎn)率指的是由索洛提出的，去除勞動力和資本兩大要素投入外其他所有生產(chǎn)要素投入帶來的產(chǎn)出增長率。這一概念是索洛于1957年提出的，在其《技術(shù)變化與總合生產(chǎn)函數(shù)》中提出了帶有技術(shù)進步的內(nèi)生增長模型。全要素生產(chǎn)率的概念亦被稱為“索洛余量”或“索洛殘差”。

全要素生產(chǎn)率也是衡量經(jīng)濟增長的重要因素。從經(jīng)濟增長的角度看，經(jīng)濟增長可以歸結(jié)于生產(chǎn)率與資本、勞動等要素的投入的結(jié)果。從效率角度看，生產(chǎn)率等于一定時間范圍內(nèi)，國民經(jīng)濟中的產(chǎn)出與各種資源要素投入的比值。而從本質(zhì)上看，它反映的是一個國家或地區(qū)為發(fā)展經(jīng)濟在一定時期內(nèi)表現(xiàn)出的能力和努力程度。全要素生產(chǎn)率對于生產(chǎn)效率的衡量有三個來源：其一，效率的改善；其二，技術(shù)進步；其三，規(guī)模效應(yīng)。全要素生產(chǎn)率的增長是作為一個余量計算出來的，是作為考慮了可以衡量的增長決定因素后剩下的產(chǎn)出增長量。

二、全要素生產(chǎn)率的測算方法簡介

（一）參數(shù)方法

參數(shù)方法測算全要素生產(chǎn)率建立在一定生產(chǎn)函數(shù)的假設(shè)基礎(chǔ)上，分為C-D函數(shù)法、代數(shù)指數(shù)法、超越對數(shù)生產(chǎn)函數(shù)法。

1.C-D函數(shù)法。這一方法由索洛提出，以勞動力和資本的兩要素C-D生產(chǎn)函數(shù)為基礎(chǔ)，將技術(shù)進步因素納入經(jīng)濟增長模型，對全要素生產(chǎn)率進行了量化，在數(shù)量上確定了全要素生產(chǎn)率增長率、產(chǎn)出增長率、各投入要素增長率之間的關(guān)系。

2.代數(shù)指數(shù)法。這一方法是由Abramvitz（1956）提出，基本方法是把全要素生產(chǎn)率表示成產(chǎn)出數(shù)量指數(shù)與投入要素加權(quán)指數(shù)的比率。

3.超越對數(shù)生產(chǎn)函數(shù)法。這一方法由美國經(jīng)濟學(xué)家橋根森于20世紀80年代提出，在部門和總量兩個層次上，用超越對數(shù)生產(chǎn)函數(shù)對生產(chǎn)率進行度量。

（二）非參數(shù)方法

1.指數(shù)法。指數(shù)法屬于統(tǒng)計學(xué)方法，它是利用一段時期內(nèi)的總產(chǎn)出與總投入的比值得到的統(tǒng)計指標，之后將兩個不同時期的此統(tǒng)計指標的比值得到TFP指數(shù)，用此指數(shù)來衡量全要素生產(chǎn)率。指數(shù)法由Kendric和Dennison最先提出，由Jorgenson、Griliches等在之前的研究基礎(chǔ)上作了進一步研究和發(fā)展，于是這一指數(shù)便逐漸趨于成熟。對于指數(shù)形式的選擇，主要有：Paasche指數(shù)、Divisia指數(shù)、Laspeyres指數(shù)，F(xiàn)isher指數(shù)、Tornqvist指數(shù)和Malmquist指數(shù)。如果單純用指數(shù)法衡量全要素生產(chǎn)率，一般使用Tornqvist指數(shù)。

2.數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法（DEA）。這一理論，是于1978年由運籌學(xué)家Charnes、Cooper及Rhodes等人，在確定性無參數(shù)前沿概念上發(fā)展起來的，用以評價多輸入、多輸出決策單元間的相對有效性。他們的第一個模型被稱為CCR模型。根據(jù)規(guī)模報酬是否可變，DEA模型分為兩類，其一是規(guī)模報酬不變的CRS模型，其二是規(guī)模報酬可變的VRS模型。

3.DEA-Malmquist指數(shù)方法。它是Caves、Christensen、Diewert在CCR模型基礎(chǔ)上于1982年率先提出。它用DEA和Malmquist指數(shù)法構(gòu)造法結(jié)合來測算全要素生產(chǎn)率。因此，該模型也稱為CCD模型。

三、國內(nèi)、外對全要素生產(chǎn)率的研究

（一）國外對全要素生產(chǎn)率的研究

美國著名經(jīng)濟學(xué)家羅伯特·索洛于1957年首次對全要素生產(chǎn)率進行了量化研究。美國經(jīng)濟學(xué)家丹尼森運用權(quán)數(shù)概念，把各種投入要素進行詳細的分類，再利用加權(quán)數(shù)合成了總投入指數(shù)，進一步發(fā)展了“索洛余量”。1977年，Aigner、Lovell、Schmidt等提出了隨機前沿生產(chǎn)函數(shù)，此后，逐漸發(fā)展起來的隨機前沿生產(chǎn)函數(shù)允許技術(shù)無效的存在，并將全要素生產(chǎn)率的變化分解為生產(chǎn)可能性邊界的移動和技術(shù)效率的變化。之后，Schmidt（1980，1986）、Kumbhakar（1988，1990）、Bauer（1990）、Kalirajan（1993）等采用隨機前沿生產(chǎn)函數(shù)法進行了大量的實證研究，主要涉及到產(chǎn)出與技術(shù)效率、全要素生產(chǎn)率的關(guān)系，由此使得這一方法日漸完善。Fare等（1994）以規(guī)模報酬可變模型為基礎(chǔ)，將生產(chǎn)指數(shù)的變化分解為規(guī)模效率變化、技術(shù)進步變化和純技術(shù)效率變化。Ray和Desli（1997）提出了RD分解模型。Harry Bloch Sam Hak Kan Tang（1999）用一種內(nèi)生模型測算了技術(shù)變化率，將技術(shù)變化率與TFPG進行了比較，且用傳統(tǒng)方法計算了TFPG。Ubiana Chamarbagwala 等（2000）經(jīng)研究得出結(jié)論，對于一個國家來講，它所處的發(fā)展階段、勞動力水平及資本技術(shù)對生產(chǎn)率都有影響。

（二）國內(nèi)對全要素生產(chǎn)率的研究

國內(nèi)對于全要素生產(chǎn)率的研究起步較晚，在改革開放以后，隨著對西方經(jīng)濟思想的引入，這方面的研究才逐漸多了起來，但直至目前，差距還較大。國內(nèi)學(xué)者李京文等是對中國經(jīng)濟增長和生產(chǎn)率研究的先驅(qū)。他們在與外國經(jīng)濟學(xué)者合編的書《生產(chǎn)率與中美日經(jīng)濟增長研究》中分析比較了中美日三國生產(chǎn)率與經(jīng)濟增長的關(guān)系?？紫瑁?999）采用隨機前沿生產(chǎn)函數(shù)模型，估算了中國1990—1994年化工、建材、機械、紡織4個行業(yè)的技術(shù)變化率和全要素生產(chǎn)率的變化率。鄭玉歆（1999）認為，根據(jù)不同的生產(chǎn)率測算方法計算出來的全要素生產(chǎn)率可能不同。葉裕民（2002）利用索洛模型對中國1978—1998年的各省市的全要素生產(chǎn)率進行測算，得出結(jié)論：資本和技術(shù)是推動中國經(jīng)濟增長的重要因素。張軍、施少華（2003）運用生產(chǎn)函數(shù)法，對中國1952—1998年的經(jīng)濟統(tǒng)計數(shù)據(jù)進行了回歸分析，測算出了中國經(jīng)濟的全要素生產(chǎn)率及增長率。葛虹、馮英浚（2005）經(jīng)研究得出結(jié)論：技術(shù)創(chuàng)新、制度創(chuàng)新、管理創(chuàng)新是改變?nèi)厣a(chǎn)率的推動因素。顏鵬飛、王兵（2004）運用DEA方法，對中國30個省的1978—2001年間的數(shù)據(jù)進行了測算，得出結(jié)論：中國全要素生產(chǎn)率是增長的，不過增長的原因主要是技術(shù)效率的提高。

四、總結(jié)

隨著對全要素生產(chǎn)率研究的不斷深入，研究方法也得到了快速發(fā)展，也使得在研究過程中，能夠做到對某一種或幾種因素在進行分解，從而使研究細化，以求能更好地測算全要素生產(chǎn)率的影響因素及變動原因。未來的研究，一方面在于方式方法的創(chuàng)新，另一方面在于對全要素生產(chǎn)率的影響因素進行更細致的分解，得到更接近現(xiàn)實的結(jié)論，為未來的研究及經(jīng)濟政策的制定提供依據(jù)和方向。

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[責任編輯 劉嬌嬌]