基于政府視角的創(chuàng)新型企業(yè)培育系統(tǒng)動力學模型研究

[摘 要]創(chuàng)新型企業(yè)在區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展和創(chuàng)新體系建設中具有極其重要的作用。創(chuàng)新型企業(yè)培育系統(tǒng)由主體要素、資源要素和措施要素構(gòu)成，人才、技術(shù)、資金、創(chuàng)新服務和知識產(chǎn)權(quán)保護、創(chuàng)新環(huán)境支撐是基于政府視角的創(chuàng)新型企業(yè)培育系統(tǒng)動力學模型的關(guān)鍵要素。分析發(fā)現(xiàn)，人才、技術(shù)、資金、創(chuàng)新環(huán)境與創(chuàng)新型企業(yè)成長均存在正反饋循環(huán)，政府應協(xié)調(diào)不同主體要素之間的關(guān)系，有效配置關(guān)鍵資源，優(yōu)化區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境，促進創(chuàng)新型企業(yè)的健康快速成長。

[關(guān)鍵詞]創(chuàng)新型企業(yè)；培育；系統(tǒng)動力學；模型

[中圖分類號]F019.6 [文獻標識碼]A [文章編號]1671-8372（2013）02-0050-05

創(chuàng)新型企業(yè)是指擁有自主知識產(chǎn)權(quán)和知名品牌、具有較強競爭力、依靠創(chuàng)新獲取市場競爭優(yōu)勢和持續(xù)發(fā)展的企業(yè)，通常在企業(yè)技術(shù)、品牌、體制機制、經(jīng)營管理、文化理念等方面表現(xiàn)出顯著的創(chuàng)新性特征。創(chuàng)新型企業(yè)不僅是現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系的載體和推進新型工業(yè)化的關(guān)鍵，而且是增強自主創(chuàng)新能力，提升產(chǎn)業(yè)國際競爭力，建設區(qū)域創(chuàng)新體系的主體，是國民經(jīng)濟和社會發(fā)展的中堅力量。大力培育創(chuàng)新型企業(yè)已經(jīng)成為各級政府重要而緊迫的任務。部分國內(nèi)外學者對創(chuàng)新型企業(yè)成長及培育開展了一定研究（Anne et al.，2003；Harris et al.，2006；Davila，Tony，Marc J.Epstein，2008；鄭海航等，2006；宋英華等，2011；史竹青，2011；劉立，2006；牛曉蒙，2011；劉德勝，2011；滕響林，2011；王文亮等，2007；王林憲等，2008；姚曉芳等，2008；魏亞龍，2009；何雄平，2010）。本文試圖運用系統(tǒng)動力學方法研究基于政府視角的創(chuàng)新型企業(yè)培育問題。

一、基于政府視角的創(chuàng)新型企業(yè)培育系統(tǒng)動力學模型構(gòu)建

（一）創(chuàng)新型企業(yè)培育主體分析

創(chuàng)新型企業(yè)培育系統(tǒng)是指培育新的創(chuàng)新型企業(yè)并促進其實現(xiàn)可持續(xù)性創(chuàng)新和經(jīng)濟增長的系統(tǒng)。本文是指以政府為主導，協(xié)調(diào)系統(tǒng)中各個要素的關(guān)系，采取有效措施成功培育創(chuàng)新型企業(yè)的系統(tǒng)。

創(chuàng)新型企業(yè)培育主體主要有政府、高?？蒲袡C構(gòu)、創(chuàng)新服務中介機構(gòu)、投融資機構(gòu)、關(guān)聯(lián)企業(yè)等，它們在創(chuàng)新型企業(yè)成長過程中發(fā)揮著不同的功能（見圖1）。

高校、科研機構(gòu)是人才培養(yǎng)基地和知識、技術(shù)的生產(chǎn)基地，向創(chuàng)新型企業(yè)提供人才資源和知識資源。投融資機構(gòu)主要包括銀行、風險投資公司等金融機構(gòu)和非金融機構(gòu)，為創(chuàng)新型企業(yè)提供創(chuàng)新成長所需的資金，從而保障企業(yè)自主創(chuàng)新戰(zhàn)略的實施。關(guān)聯(lián)企業(yè)是指與創(chuàng)新型企業(yè)有重要聯(lián)系的上下游及同行業(yè)企業(yè)，由關(guān)聯(lián)企業(yè)構(gòu)成的行業(yè)與市場環(huán)境對創(chuàng)新型企業(yè)的健康穩(wěn)定發(fā)展具有重要影響。創(chuàng)新服務中介機構(gòu)包括企業(yè)孵化器、技術(shù)市場、人才市場、融資擔保機構(gòu)、公共技術(shù)服務平臺等，主要為企業(yè)提供資金、人才、技術(shù)、法律等便利性服務，是聯(lián)系企業(yè)和其他主體的橋梁。政府是制度環(huán)境、市場環(huán)境和區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境的主導者，通過制定政策法規(guī)，采取具體措施，有效配置創(chuàng)新資源，從而彌補市場缺陷，維護市場秩序，不斷優(yōu)化包括基礎(chǔ)設施、區(qū)域創(chuàng)新文化等在內(nèi)的區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境。

（二）基于政府視角的創(chuàng)新型企業(yè)培育系統(tǒng)模型

創(chuàng)新型企業(yè)的創(chuàng)新活動和持續(xù)健康發(fā)展離不開人才、資金、知識、技術(shù)和服務等各種資源以及良好的創(chuàng)新環(huán)境。在創(chuàng)新型企業(yè)培育過程中，政府正是通過制定各類政策法規(guī)，采取各種具體措施，引導、激勵、整合各種創(chuàng)新資源要素向企業(yè)集聚，營造良好的創(chuàng)新環(huán)境，從而促進創(chuàng)新型企業(yè)的健康成長。因此，以政府為主導的創(chuàng)新型企業(yè)培育系統(tǒng)應包括財政支持、金融支持、人才培養(yǎng)與激勵、創(chuàng)新服務平臺建設、知識產(chǎn)權(quán)保護、創(chuàng)新環(huán)境優(yōu)化等6個方面。其中，區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境優(yōu)化又包括市場維護、基礎(chǔ)設施建設與區(qū)域創(chuàng)新文化營造。

目前，我國創(chuàng)新型企業(yè)培育一般包括企業(yè)申報、試點、認定、后期跟蹤評估與指導4個環(huán)節(jié)。由此，可以構(gòu)建基于政府視角的創(chuàng)新型企業(yè)培育系統(tǒng)模型（見圖2）。

財政支持是指在創(chuàng)新型企業(yè)成長過程中政府給予的各類財政性投入，包括各類創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)補貼、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)基金、稅收優(yōu)惠、政府采購以及科技計劃項目撥款等。金融支持是指政府通過出臺金融政策、設立金融機構(gòu)、完善體制機制等提供的支持，包括政府貸款擔保及貼息、設立金融機構(gòu)與非金融機構(gòu)、支持創(chuàng)業(yè)板融資、完善產(chǎn)權(quán)交易市場體系、建立風險投資體系、拓寬融資渠道，等等。人才培養(yǎng)與激勵包括增加對高校科研機構(gòu)投入，推動產(chǎn)學研聯(lián)合培養(yǎng)創(chuàng)新人才，加大對人才引進、培養(yǎng)與培訓計劃的支持，建設規(guī)范的人才市場體系，完善人才激勵機制（如政府津貼、戶籍遷移、福利待遇、表彰獎勵）等。知識產(chǎn)權(quán)保護主要包括完善知識產(chǎn)權(quán)地方立法，增加專利保護強度，完善知識產(chǎn)權(quán)交易市場等。創(chuàng)新服務平臺建設主要是指公共技術(shù)服務平臺、科技成果交易平臺、開放式信息服務平臺和產(chǎn)學研合作平臺建設，以此促進建立技術(shù)聯(lián)盟或創(chuàng)新聯(lián)盟，提升創(chuàng)新中介機構(gòu)服務能力。創(chuàng)新環(huán)境優(yōu)化主要是指對創(chuàng)新型企業(yè)所在區(qū)域的市場維護、基礎(chǔ)設施建設與創(chuàng)新文化營造。

（三）基于政府視角的創(chuàng)新型企業(yè)培育系統(tǒng)動力學模型

本文根據(jù)創(chuàng)新型企業(yè)培育主體的功能和基于政府視角的創(chuàng)新型企業(yè)培育系統(tǒng)模型，構(gòu)建創(chuàng)新型企業(yè)培育系統(tǒng)動力學模型。同時，界定創(chuàng)新型企業(yè)培育系統(tǒng)的邊界，即所研究系統(tǒng)的邊界，系統(tǒng)的行為模式與特性主要取決于其內(nèi)部動態(tài)結(jié)構(gòu)與反饋機制。

根據(jù)系統(tǒng)動力學理論，系統(tǒng)由相互聯(lián)系、相互作用的多個元素構(gòu)成，元素間的關(guān)系或聯(lián)系稱為因果關(guān)系，正是由于因果關(guān)系的相互作用，才最終形成系統(tǒng)的功能和行為。因此，發(fā)現(xiàn)和建立多個元素間的因果關(guān)系是構(gòu)建創(chuàng)新型企業(yè)培育系統(tǒng)動力學模型的基礎(chǔ)。我們用因果關(guān)系箭將兩個有因果關(guān)系的組成部分連接起來，其中箭尾的變量表示原因，箭頭的變量表示結(jié)果。某變量增加引起相關(guān)聯(lián)的另一變量增加的因果關(guān)系為正因果關(guān)系，在箭頭旁畫“+”號表示；某變量變化引起相關(guān)聯(lián)的另一變量相反方向變化的因果關(guān)系為負因果關(guān)系，在箭頭旁畫“-”號表示。由此便可以用一系列的因果組合而形成的具有反饋機制的閉合路徑來表達創(chuàng)新型企業(yè)培育系統(tǒng)內(nèi)部的動態(tài)結(jié)構(gòu)與反饋機制，即基于政府視角的創(chuàng)新型企業(yè)培育系統(tǒng)動力學模型（見圖3）。

創(chuàng)新型企業(yè)培育系統(tǒng)中的各要素相互聯(lián)系、相互影響，最終形成一個封閉的循環(huán)過程。政府作為創(chuàng)新型企業(yè)培育的主導者，將引導和激勵各創(chuàng)新主體發(fā)揮自身職能，促進相互間的合作與交流；協(xié)調(diào)和整合創(chuàng)新資源要素并優(yōu)化其投入匹配性，營造良好的創(chuàng)新環(huán)境，進而促進創(chuàng)新型企業(yè)健康快速成長。而創(chuàng)新型企業(yè)良好的經(jīng)濟效益又會大大增強區(qū)域經(jīng)濟實力和綜合競爭力，為吸引人才、資金、技術(shù)等創(chuàng)新資源搭建更廣闊的平臺，政府的培育能力和投入強度隨之增強，更多的創(chuàng)新型企業(yè)將獲得支持并快速成長，如此形成良性循環(huán)。

二、基于政府視角的創(chuàng)新型企業(yè)培育系統(tǒng)動力學模型分析

由圖3可知，在創(chuàng)新型企業(yè)培育系統(tǒng)中，人才、技術(shù)、資金、創(chuàng)新環(huán)境的循環(huán)反饋機制對創(chuàng)新型企業(yè)的成功培育具有決定性作用。本文將通過建立和分析人才、技術(shù)、資金和創(chuàng)新環(huán)境循環(huán)的系統(tǒng)動態(tài)流圖，反映創(chuàng)新型企業(yè)培育系統(tǒng)的動態(tài)行為特征。

系統(tǒng)動態(tài)流圖一般由狀態(tài)變量、輔助變量、速率變量、政策參數(shù)、信息流、實物流、源和匯構(gòu)成。狀態(tài)變量表示系統(tǒng)狀態(tài)，由速率變量累積形成，一般用矩形來表示。速率變量是令狀態(tài)變量變化的原因，通常分為流入速率變量與流出速率變量，一般用工程圖中的閥門符號表示。輔助變量是一種中間變量，可使邏輯關(guān)系更簡潔清晰，一般用圓形表示。政策參數(shù)或政策變量，可直接用文字表示。實物流通常表示人員、資金、材料等實物，用雙線箭頭表示，其作用是連接狀態(tài)變量與速率變量，其大小取決于速率變量。信息流一般來自系統(tǒng)中的政策參數(shù)、輔助變量和狀態(tài)變量，用單線箭頭表示，它能控制實體流的變化速率。源和匯用來表示系統(tǒng)邊界，一般用“云”符號表示。

（一）人才循環(huán)反饋機制

人才循環(huán)反饋是指區(qū)域內(nèi)創(chuàng)新型企業(yè)所需要的具有一定創(chuàng)新精神和創(chuàng)新能力的人員的流動。圖4為人才循環(huán)系統(tǒng)動態(tài)流圖，圖中代表區(qū)域創(chuàng)新收益的年新增創(chuàng)新型企業(yè)數(shù)量，主要受人才數(shù)量和質(zhì)量兩個狀態(tài)變量的影響。人才數(shù)量由人才凈增加量調(diào)節(jié)，而人才凈增加量由人才增加量和人才流失量控制，二者均受到政府人才激勵機制和區(qū)域吸引力的影響。人才質(zhì)量可以通過政府對教育、科研機構(gòu)的投入進行調(diào)節(jié)，而政府人才激勵機制、區(qū)域吸引力和政府對教育、科研機構(gòu)的投入又取決于受創(chuàng)新型企業(yè)創(chuàng)新收益影響的區(qū)域GDP狀況。

區(qū)域GDP規(guī)模和質(zhì)量的提高能夠使政府增加對教育、科研機構(gòu)的投入，加大對人才的激勵強度，增強區(qū)域人才吸引力，從而提升人才數(shù)量和質(zhì)量，進而使區(qū)域創(chuàng)新收益大幅提高，創(chuàng)新型企業(yè)快速成長，由此形成一個自增強的人才循環(huán)動態(tài)過程。

（二）資金循環(huán)反饋機制

資金是影響創(chuàng)新型企業(yè)生存與發(fā)展的決定性資源要素，為企業(yè)提供融資支持是創(chuàng)新型企業(yè)培育的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。圖5為創(chuàng)新型企業(yè)資金循環(huán)系統(tǒng)動態(tài)流圖，狀態(tài)變量區(qū)域創(chuàng)新資金總量受速率變量創(chuàng)新資金投入量的控制，而資金投入量的大小取決于風險投資、政府財政支持和金融支持的力度。風險投資狀況是區(qū)域吸引力的重要指標，間接取決于區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展水平（GDP規(guī)模和質(zhì)量），而政府財政支持和金融支持則直接取決于區(qū)域GDP規(guī)模和質(zhì)量，區(qū)域GDP規(guī)模越大、質(zhì)量越好，政府對創(chuàng)新型企業(yè)的財政支持和金融支持力度就越大。大量的資金投入將會提高創(chuàng)新型企業(yè)培育成功率，進而大大增加區(qū)域創(chuàng)新型企業(yè)的數(shù)量。創(chuàng)新型企業(yè)的成長與發(fā)展勢必帶來區(qū)域GDP的增長與優(yōu)化。如此，形成了資金的正反饋循環(huán)過程。

（三）技術(shù)循環(huán)反饋機制

創(chuàng)新型企業(yè)技術(shù)循環(huán)是指創(chuàng)新型企業(yè)的技術(shù)研發(fā)、應用和再開發(fā)。狀態(tài)變量創(chuàng)新型企業(yè)技術(shù)存量受速率變量企業(yè)技術(shù)增加量的控制，而新技術(shù)成功應用所產(chǎn)生的創(chuàng)新收益受新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化率的影響，新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化率又受創(chuàng)新服務水平和知識產(chǎn)權(quán)保護水平的制約，而創(chuàng)新服務水平和知識產(chǎn)權(quán)保護水平最終取決于區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展水平，即GDP規(guī)模與質(zhì)量。創(chuàng)新型企業(yè)的新技術(shù)部分來自于高校和科研機構(gòu)，而后者的科研實力部分取決于政府投入，進而取決于區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展水平（GDP規(guī)模和質(zhì)量）。圖6 為技術(shù)循環(huán)系統(tǒng)動態(tài)流圖。

政府增加對高校、科研機構(gòu)的投入將會提升高校、科研機構(gòu)的科研實力，進而擴大企業(yè)技術(shù)增加量和技術(shù)存量，為獲取更多的創(chuàng)新收益奠定基礎(chǔ)。政府提供的創(chuàng)新服務和知識產(chǎn)權(quán)保護有助于創(chuàng)新型企業(yè)現(xiàn)有技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化，從而增加創(chuàng)新收益，促進創(chuàng)新型企業(yè)成長，提升區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展水平。區(qū)域GDP的增長反過來又使得政府有能力進一步增加對高校、科研機構(gòu)的投入，完善創(chuàng)新服務和知識產(chǎn)權(quán)保護。如此，形成了創(chuàng)新型企業(yè)技術(shù)的正反饋循環(huán)。

（四）創(chuàng)新環(huán)境循環(huán)反饋機制

圖7為創(chuàng)新環(huán)境循環(huán)系統(tǒng)動態(tài)流圖。政府通過加大對交通運輸設施、能源動力設施、供排水設施、通信設施、城市生態(tài)環(huán)境保護設施、商業(yè)服務設施等基礎(chǔ)設施的建設投入，不斷改善硬件條件；通過制度建設和規(guī)范執(zhí)法，積極維護市場競爭秩序；通過挖掘凝練和悉心培育，努力營造區(qū)域創(chuàng)新文化氛圍；進而優(yōu)化區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境，增強對企業(yè)創(chuàng)新的支撐能力，最終實現(xiàn)創(chuàng)新型企業(yè)的健康成長，提升區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展水平。區(qū)域GDP增長又會使政府進一步加大優(yōu)化創(chuàng)新環(huán)境的力度，從而形成創(chuàng)新環(huán)境不斷優(yōu)化的良性循環(huán)。

三、結(jié)論

（一）創(chuàng)新型企業(yè)培育系統(tǒng)要素包括主體要素、資源要素和措施要素三類

1.主體要素。主體要素即創(chuàng)新型企業(yè)、高?？蒲袡C構(gòu)、創(chuàng)新服務中介機構(gòu)、投融資機構(gòu)、關(guān)聯(lián)企業(yè)和政府。創(chuàng)新型企業(yè)既是培養(yǎng)對象，又是創(chuàng)新成長的主體，能夠?qū)⑵渌黧w提供的各種資源轉(zhuǎn)化為社會需要的產(chǎn)品和服務，進而實現(xiàn)自身成長。高?？蒲袡C構(gòu)是創(chuàng)新型企業(yè)所需人才、知識和技術(shù)的源泉，是創(chuàng)新型企業(yè)生存與發(fā)展的根本支撐。投融資機構(gòu)為創(chuàng)新型企業(yè)提供企業(yè)生存和發(fā)展所需的血液—資金，扮演著血庫的角色。創(chuàng)新服務中介機構(gòu)既為創(chuàng)新型企業(yè)提供資金、技術(shù)、人才、信息、法律等不可或缺的服務，又是聯(lián)系其他主體要素的橋梁和紐帶，促進主體要素間的交流合作以及流動和聚集。關(guān)聯(lián)企業(yè)是構(gòu)成創(chuàng)新型企業(yè)行業(yè)環(huán)境和市場環(huán)境的主要合作者，是創(chuàng)新型企業(yè)成長過程中的戰(zhàn)略伙伴。政府是區(qū)域政策法規(guī)、市場環(huán)境、基礎(chǔ)設施和創(chuàng)新文化的制定者、建設者和營造者，因而是創(chuàng)新型企業(yè)培育的主導者。

2.資源要素。資源要素是指培育創(chuàng)新型企業(yè)所需的各種資源，主要包括人才、資金、技術(shù)、服務、創(chuàng)新環(huán)境等，是創(chuàng)新型企業(yè)生存和發(fā)展必不可少的基本因素。

3.措施要素。措施要素是指政府視角下為培育創(chuàng)新型企業(yè)所應采取的必要措施，主要包括財政支持、金融支持、人才培養(yǎng)與激勵、創(chuàng)新服務平臺建設、知識產(chǎn)權(quán)保護、創(chuàng)新環(huán)境優(yōu)化等。其中，創(chuàng)新環(huán)境優(yōu)化指市場維護、基礎(chǔ)設施建設與創(chuàng)新文化營造。

上述三類要素相互聯(lián)系，相互作用，相互制約，相互促進，共同構(gòu)成創(chuàng)新型企業(yè)培育系統(tǒng)。

（二）人才、技術(shù)、資金、創(chuàng)新環(huán)境的循環(huán)反饋機制對創(chuàng)新型企業(yè)的成功培育具有決定性作用

通過建立和分析人才、技術(shù)、資金和創(chuàng)新環(huán)境循環(huán)的系統(tǒng)動態(tài)流圖可以發(fā)現(xiàn)，人才、技術(shù)、資金、創(chuàng)新環(huán)境、創(chuàng)新收益與創(chuàng)新型企業(yè)成長均能夠形成正反饋循環(huán)，也就是說，人才、技術(shù)、資金、創(chuàng)新環(huán)境與創(chuàng)新型企業(yè)成長間的正反饋循環(huán)是創(chuàng)新型企業(yè)培育系統(tǒng)的基本動態(tài)行為特征。

（三）政府應在創(chuàng)新型企業(yè)培育中發(fā)揮積極作用

1.正確處理與其他主體要素的關(guān)系。要正確引導、激勵、規(guī)范其他參與主體的行為，協(xié)調(diào)彼此之間的關(guān)系，提供交流合作的平臺，盡力保障不同主體的經(jīng)濟利益和共同利益，及時化解矛盾和沖突。

2.有效配置創(chuàng)新型企業(yè)培育的關(guān)鍵資源。人才、技術(shù)、資金是培育創(chuàng)新型企業(yè)的關(guān)鍵資源，要通過建立激勵機制，調(diào)動高?？蒲袡C構(gòu)的積極性，培養(yǎng)更多的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才，產(chǎn)出更多的技術(shù)成果；要建立完善相關(guān)政策，綜合運用財政、稅收以及金融手段，為企業(yè)搭建融資平臺，拓寬融資渠道，提供資金支持。要整合區(qū)域資源要素，增強其豐富性、流動性和投入匹配性，在充分發(fā)揮市場資源配置基礎(chǔ)性作用前提下，使區(qū)域資源要素得到有效的配置。

3.不斷優(yōu)化區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境。創(chuàng)新環(huán)境不僅是創(chuàng)新型企業(yè)賴以生存的土壤，也是培育創(chuàng)新型企業(yè)各主體要素健康發(fā)展的重要支撐。優(yōu)化區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境是各地政府培育創(chuàng)新型企業(yè)的首要任務。因此，政府要加大投入，不斷改善交通運輸設施、商業(yè)服務設施等基礎(chǔ)設施條件；要健全法律法規(guī)，加強監(jiān)管，規(guī)范執(zhí)法，積極維護市場競爭秩序；要宣傳引導，典型示范，深入挖掘，悉心培育，努力營造創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)文化氛圍，從而不斷優(yōu)化區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境，為創(chuàng)新型企業(yè)成長匯聚資源，提供支撐。