收入再分配政策能促進(jìn)平等嗎？

邵曉

摘要：中國收入分配懸殊程度已到了一個(gè)危險(xiǎn)的區(qū)間。市場化使低級勞動(dòng)力市場中的下崗職工、農(nóng)民工成為缺少或失去生產(chǎn)資料和社會保障的群體。激化的社會矛盾要求教育和社會保障等公共品的公平供給，要求更合理的再分配制度。遺憾的是，中國目前的社會保障制度雖然正在改善中，但仍然沒有起到對社會低層“雪中送炭”的作用。

關(guān)鍵詞：轉(zhuǎn)型 收入分配 社會分層 社會保障

一、中國的收入分配困境

對中國經(jīng)濟(jì)改革和轉(zhuǎn)型的評價(jià)是一個(gè)令人著迷，同時(shí)也令人迷惘的主題。經(jīng)濟(jì)增長和收入水平提高是不爭的事實(shí)，戶籍放松和勞動(dòng)力市場開放給更多人，尤其是農(nóng)村勞動(dòng)力職業(yè)流動(dòng)和階層流動(dòng)的機(jī)會。這個(gè)過程被學(xué)術(shù)界以“中國奇跡”（林毅夫、姚洋，2006）、“中國道路”、“中國模式”等提法概括。1978年至2011年，以不變價(jià)格計(jì)算的中國GDP增長了25倍，平均每年增長10.3%。人均國民收入已經(jīng)超過3000美元，由低收入國家進(jìn)入中等收入水平國家。若使用國際通行的購買力平價(jià)（PPP）中國人均國民收入已超過6000美元。與高增長同時(shí)發(fā)生的是人民生活水平提高，城鎮(zhèn)居民家庭的恩格爾系數(shù)（Engel's Coefficient）由1978年的57.5%下降到2011年的36.3%，達(dá)到相對富裕水平。農(nóng)村居民家庭恩格爾系數(shù)由1978年的67.7%下降到2011年的40.4%，達(dá)到小康水平。

轉(zhuǎn)型過程，不僅僅是市場化的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型，還伴隨著社會轉(zhuǎn)型和政治法律制度轉(zhuǎn)型。如波蘭尼《大轉(zhuǎn)型》的理論框架所揭示，伴隨著市場化的是舊價(jià)值體系的失落和文化的墮落，社會在艱難中重建。中國的轉(zhuǎn)型過程同樣如此?！岸送氤匀猓磐肓R娘”的現(xiàn)象比比皆是。轉(zhuǎn)型中不同群體對自身社會地位的感知發(fā)生變化，社會階層下降或相對下降的個(gè)體即使經(jīng)濟(jì)條件改善也對中國的改革和轉(zhuǎn)型不認(rèn)同。收入的分化加劇了這種不認(rèn)同感。中國基尼系數(shù)最近的官方統(tǒng)計(jì)資料為2000的0.412，突破國際警戒線0.4，進(jìn)入收入差距較大區(qū)間。國家統(tǒng)計(jì)局另一官方報(bào)告《中國全面建設(shè)小康社會進(jìn)程統(tǒng)計(jì)監(jiān)測報(bào)告（2011）》中只是提到2010年基尼系數(shù)略高于2000年。李實(shí)、趙人偉等人的大型調(diào)查與測算的系列研究顯示，中國基尼系數(shù)分別為：1988年0.382，1995年0.455，2002年0.454，2007年0.48（趙人偉、李實(shí)，1997；李實(shí)、趙人偉，1999、李實(shí)、羅楚亮，2011）。西南財(cái)經(jīng)大學(xué)主持的中國家庭金融調(diào)查（CHFS）數(shù)據(jù)顯示，2010年中國家庭收入基尼系數(shù)為0.61，城鎮(zhèn)家庭內(nèi)部基尼系數(shù)為0.56，農(nóng)村家庭內(nèi)部基尼系數(shù)為0.60（中國家庭金融調(diào)查與研究中心，2012）。從這些資料看，中國目前基尼系數(shù)已超過0.5，進(jìn)入收入差距懸殊區(qū)間。收入分配差距的表現(xiàn)為城鄉(xiāng)差距、地區(qū)差距、行業(yè)差距和勞資差距等，城鄉(xiāng)居民收入差距超過3倍，行業(yè)收入差距超過10倍，地區(qū)收入差距超過2倍。收入分配向政府、資本傾斜，勞動(dòng)報(bào)酬在初次分配中的比重持續(xù)下降，由原來的55%左右降低到40%左右，普通居民收入增長速度明顯滯后于GDP和財(cái)政收入增長速度（鄭功成，2009）。在反貧困方面，中國也仍有大量工作待做，中國科學(xué)院發(fā)布的《2012中國可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略報(bào)告》顯示，按2011年提高后的貧困標(biāo)準(zhǔn)（農(nóng)村居民家庭人均純收入2300元人民幣/年），中國還有1.28億貧困人口。中國相對貧困、城市貧困等問題逐漸突顯，返貧現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生。

在所有影響收入分化和社會分層的因素中，對壟斷和腐敗的批評最為激列。市場化改革使政府在絕對量上控制的資源增加。國有企業(yè)在諸多領(lǐng)域享有壟斷地位，公共權(quán)力在不受監(jiān)督的情況下成為商品在市場上交易，且其租金價(jià)格呈膨脹趨勢。根據(jù)透明國際（Transparency International）的排名，2011年中國大陸在世界182個(gè)國家和地區(qū)中排名第75位，清廉指數(shù)（Corruption Perception Index， CPI）為3.6，較2010年排名78位和清廉指數(shù)3.5有小幅提升，但仍影響了中國的大國形象，也低于中國香港地區(qū)（第12位，清廉指數(shù)8.4），中國臺灣地區(qū)（第32位，清廉指數(shù)6.1）。

改革和轉(zhuǎn)型伴隨著利益格局的深刻變化，包括經(jīng)濟(jì)收入、社會地位和政治權(quán)利的變化，理順各種利益格局不僅有利于社會團(tuán)結(jié)和社會穩(wěn)定，更重要的是對個(gè)人行為和選擇產(chǎn)生積極正確的激勵(lì)，促使人們通過合法和追求和積累財(cái)富達(dá)成全社會的福利改進(jìn)，而不是熱衷于進(jìn)入“體制內(nèi)”或是“俘獲”權(quán)力獲得收益。分配過程不僅僅有經(jīng)濟(jì)收入的分配，還包括社會地位、政治權(quán)利的分層。

二、社會保障的兩種作用

對社會保障制度作用的評價(jià)主要有兩個(gè)范式。一是以蒂特馬斯為代表的蒂特馬斯范式，強(qiáng)調(diào)公共政策的積極作用，堅(jiān)信公共政策必須而且能夠促進(jìn)社會福利，改善每個(gè)人的境況。以歷史的經(jīng)驗(yàn)和現(xiàn)實(shí)觀之，福利國家制度在很大程度上緩和了社會階級矛盾，提高了經(jīng)濟(jì)平等化程度，但也暴露了諸多問題，每次經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)衰退，都會出現(xiàn)政府債務(wù)危機(jī)，進(jìn)而引發(fā)一波對福利國家制度政府和公共政策的討論。另一種則是以艾斯平-安德森為代表的社會分層范式，強(qiáng)調(diào)福利國家制度也是社會分層的體系。以典型的俾斯麥模式的福利國家為例，收入高且在職的勞動(dòng)者保險(xiǎn)金交納水平高，從而享受更多社會保障，另外某些特殊職業(yè)，如公務(wù)員，也享受更高的保障程度。這樣的福利國家制度反而促成新的利益分配差距和社會分層。

即使是自由主義福利模式的美國，政府轉(zhuǎn)移支付中的最大部分也不是用于保障貧弱，而是支付給了組織程度更好，與政府談判力量更強(qiáng)的組織或利益集團(tuán)（Tulluck， 1997）。中國的教育、醫(yī)療等公共品是在降低收入不平等程度（雪中送炭）？還是在擴(kuò)大不平等程度（錦上添花）？遺憾的是，本應(yīng)對經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型和社會和諧起推動(dòng)作用的社會保障沒有起到促進(jìn)勞動(dòng)力市場化和減輕社會經(jīng)濟(jì)不平等的作用。作為資源和收入再分配的體系，社會保障更多的是對精英階層的獎(jiǎng)勵(lì)，而不是弱勢群體的保障，社會保障在強(qiáng)化社會分層。

社會保障對不同戶籍，不同體制的人群具有歧視性。郭菲、張展新（2012）利用2008“遷移和流動(dòng)勞動(dòng)力與中國大城市發(fā)展”調(diào)查數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)在工資收入上，不同戶籍身份的勞動(dòng)者沒有凈差異，但在養(yǎng)老保險(xiǎn)和工傷保險(xiǎn)的參與上，本市居民外來市民和農(nóng)民工參與的可能性依次遞減，即工資收入已基本由市場決定，但社會保險(xiǎn)卻依然與是否有城市戶籍，是否有本地城市戶籍有關(guān)。賴德勝、吉利（2003）根據(jù)對大學(xué)生就業(yè)意向的問卷調(diào)查發(fā)現(xiàn)勞動(dòng)力市場的制度分割深刻影響大學(xué)生擇業(yè)，大學(xué)生傾向于進(jìn)入工資高、條件好、就業(yè)穩(wěn)定、有保障、權(quán)利較平等的主要?jiǎng)趧?dòng)力市場。賴德勝、田永坡（2005）認(rèn)為中國現(xiàn)階段出現(xiàn)的“知識失業(yè)”并不完全意味著高等教育規(guī)模的發(fā)展已經(jīng)超過了市場需求，更多的是轉(zhuǎn)型時(shí)期制度扭曲的產(chǎn)物，很大程度上由勞動(dòng)力市場的社會保障制度分割引起的，戶籍和單位類型決定了收入和社會保障待遇，高校畢業(yè)生傾向于進(jìn)入大城市和有社會保障的主要?jiǎng)趧?dòng)力市場，于是在這些勞動(dòng)力市場上形成“知識失業(yè)”，應(yīng)逐步消除社會保障的分割。李黎明、張順國（2008）發(fā)現(xiàn)中國社會中單位的地位資和資源含量的差異性，引導(dǎo)人力資本和社會資本的流向，對大學(xué)生而言，選擇不同的就業(yè)單位就是選擇自己未來的生活方式，因?yàn)閱挝慌c社會權(quán)力、社會資源、職工待遇、福利保障和社會聲譽(yù)緊密聯(lián)系。

社會保障的歧視導(dǎo)致了社會上某些階層的不滿，以養(yǎng)老金體制為例，社會上對城市養(yǎng)老金“雙軌制”的批評聲音很多，但實(shí)際上，城市企業(yè)和事業(yè)機(jī)關(guān)單位的養(yǎng)老金差異并非養(yǎng)老金體系不公平的重點(diǎn)。中國的養(yǎng)老金存在至少三種體系：體制內(nèi)就業(yè)的公務(wù)員和事業(yè)單位工作人員在退休后領(lǐng)取離退休工資，由財(cái)政支付；城市企業(yè)，包括國有企業(yè)和民營企業(yè)，由企業(yè)和職工按一定標(biāo)準(zhǔn)繳納養(yǎng)老金；農(nóng)村居民則開始普及新型農(nóng)村社會養(yǎng)老保險(xiǎn)（簡稱新農(nóng)保）。對養(yǎng)老金制度的批評主要針對同等學(xué)歷、同等職稱、同等技能的人在退休時(shí)由于單位性質(zhì)和適用制度不同，而在退休金領(lǐng)取上有著二三倍的差距，這種差距成為企業(yè)退休職工對現(xiàn)有養(yǎng)老金制度不滿的來源，一定程度上影響了社會和諧。另外，這種差距還會吸引人才謀求公務(wù)員或事業(yè)單位職位，扭曲個(gè)人選擇和市場機(jī)制。

養(yǎng)老金制度的不公平并非養(yǎng)老金“雙軌制”所能概括，只強(qiáng)調(diào)城市內(nèi)部機(jī)關(guān)事業(yè)單位與企業(yè)之間的養(yǎng)老金“雙軌制”的并軌改革反而會忽略養(yǎng)老金實(shí)施過程中的其它不平等。這些不平等的表現(xiàn)有：（1）同等條件下的機(jī)關(guān)和事業(yè)單位工作人員退休前工資往往低于企業(yè)職工；（2）企業(yè)職工養(yǎng)老金的“繳費(fèi)制”還導(dǎo)致了職工工資越高，繳費(fèi)越多，企業(yè)配套越多，退休后領(lǐng)取越多，這意味著對企業(yè)職工而言，“繳費(fèi)制”養(yǎng)老金制度更有利于高工資職工；（3）即使是企業(yè)職工，公有制部門和私營個(gè)體企業(yè)也有很大差異，相當(dāng)比例的私營個(gè)體企業(yè)不給職工繳納養(yǎng)老保險(xiǎn)；（4）針對農(nóng)民工和農(nóng)村居民的新農(nóng)保制度仍很不完善，覆蓋面不高，待遇水平偏低，養(yǎng)老主要依靠土地和家庭子女。因此，中國的養(yǎng)老金制度需要更系統(tǒng)，更公平，更少的扭曲個(gè)人選擇和市場機(jī)制的改革。

歧視性的社會保障等公共品供給體系在被保障的人群內(nèi)部可以實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)平等，但在不同人群之間反而擴(kuò)大了經(jīng)濟(jì)不平等，至少是擴(kuò)大了不平等的主觀感受，進(jìn)而導(dǎo)致福利攀比，促成政府提供更多再分配型公共品，而這又可能會惡化政府財(cái)政平衡，擴(kuò)張政府財(cái)政權(quán)力。

三、市場化轉(zhuǎn)型中收入再分配政策的困境和改革

市場化使生產(chǎn)要素，尤其是勞動(dòng)力成為商品，使交易關(guān)系成為主要的社會關(guān)系，市場秩序成為主要的社會秩序。利益格局、階級關(guān)系和社會地位由市場機(jī)制決定。市場分配經(jīng)濟(jì)和社會資源與前商品經(jīng)濟(jì)時(shí)期相比有其先進(jìn)性和合理性。在前商品經(jīng)濟(jì)時(shí)期，利益分配關(guān)系由國家威權(quán)體系決定，物質(zhì)資源和人的智力資源不是用于創(chuàng)造財(cái)富和增進(jìn)福利，而是用于進(jìn)入威權(quán)體系謀求權(quán)力和權(quán)力帶來的社會地位和尋租收入。與之相比較，市場化的分配體系促進(jìn)了物質(zhì)資料生產(chǎn)和社會福利改進(jìn)?！翱床灰姷氖帧笔姑總€(gè)人的自利行為同時(shí)增進(jìn)了社會福利。

市場化帶來了革命性的歷史進(jìn)上，同時(shí)也制造了新的社會階級分化和階級沖突，只靠出賣簡單勞動(dòng)的工人淪為赤貧，成為社會秩序的破壞者。從英國最早的濟(jì)貧法和斯賓漢姆蘭德體系到德國俾斯麥時(shí)代的社會保險(xiǎn)體系，再到二戰(zhàn)后福利國家制度的興起。國家以民主協(xié)商而非威權(quán)的方式，在收入分配和再分配體系中再次扮演重要角色。教育、社會保障等公共品供給為核心的公共財(cái)政體系成為國家分配資源的主要方式。

社會主義轉(zhuǎn)型國家在傳統(tǒng)社會主義時(shí)期，使用計(jì)劃調(diào)撥和科層組織的方式分配生產(chǎn)資料和收入，國家威權(quán)體系決定分配。轉(zhuǎn)型過程一方面使市場成為資源配置和收入分配的主要機(jī)制，另一方面也要求國家提供更好的教育和社會保障等公共品。這形成了一個(gè)兩難困境：一方面市場化改革要求加強(qiáng)市場在分配中的地位和作用，另一方面提供保障以緩和社會沖突的需求又要求政府發(fā)揮更多作用，而政府發(fā)揮更多作用又可能會促使權(quán)力租金膨脹，進(jìn)一步擴(kuò)大收入分化。這種兩難困境不獨(dú)中國在轉(zhuǎn)型過程中遇到，福利國家同樣面臨著困境，國家提供社會福利的同時(shí)也在某種程度上扭曲市場機(jī)制，削弱市場活力。只是對中國而言，扭曲市場機(jī)制在一定程度上可能意味著市場化轉(zhuǎn)型的停滯。

收入分配和社會保障體制改革不是加強(qiáng)國家在經(jīng)濟(jì)收入和社會保障分配中的地位，國家在分配和再分配體系中的地位和作用加強(qiáng)意味著物質(zhì)資源和智力資源將更多的用于追求政治權(quán)力產(chǎn)生的租金，或進(jìn)入社會保障更健全的職業(yè)，成為“公家人”、“城里人”。收入分配改革的重點(diǎn)不是調(diào)整高收入，而是規(guī)制壟斷（尤其是行政壟斷），反腐敗和提供更好的教育，更好的社會保障。更好的教育，更好的社會保障，更好的收入分配制度應(yīng)當(dāng)是公平的、普惠的，應(yīng)當(dāng)著力于“?；?、保基層”。

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