FDI流入對浙江省產(chǎn)業(yè)集聚程度影響的實(shí)證分析

陳旭東　史博文

摘要：FDI作為浙江省市場的重要參與者，在浙江省市場內(nèi)占有重要地位，也影響著浙江省的產(chǎn)業(yè)集聚程度，文章就FDI對浙江省產(chǎn)業(yè)集聚的影響進(jìn)行了研究，從FDI對浙江省各行業(yè)企業(yè)數(shù)量、資本集聚程度及產(chǎn)業(yè)專業(yè)化程度的影響三個(gè)角度進(jìn)行了實(shí)證分析，說明FDI能夠?qū)ζ髽I(yè)數(shù)量、資本集聚程度及產(chǎn)業(yè)專業(yè)化程度產(chǎn)生正向影響，進(jìn)而對產(chǎn)業(yè)集聚產(chǎn)生積極的效應(yīng)，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)專門化，推動產(chǎn)業(yè)發(fā)展。

關(guān)鍵詞：FDI；產(chǎn)業(yè)集聚；浙江省

一、 前言

本研究以浙江省為例，從FDI對企業(yè)數(shù)量、資本集聚程度和產(chǎn)業(yè)專業(yè)化程度的影響三個(gè)角度進(jìn)行實(shí)證分析，檢驗(yàn)FDI對浙江省產(chǎn)業(yè)集聚的影響。

二、 文獻(xiàn)綜述與模型建立

1. 產(chǎn)業(yè)集聚及其測度。產(chǎn)業(yè)集聚理論源于馬歇爾（1890），其在著作《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》中定義了外部經(jīng)濟(jì)概念從而提出了地方性工業(yè)集聚的定義，隨著社會工業(yè)化的發(fā)展，集聚逐漸表現(xiàn)出高度地理集中的特性，Swann（1996）將產(chǎn)業(yè)集聚定義為同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)的大量企業(yè)集中于同一地理區(qū)域；波特（1998）提出，產(chǎn)業(yè)集群是某一特定領(lǐng)域內(nèi)相互聯(lián)系的企業(yè)及機(jī)構(gòu)在地理上的聚集體。除了從地理集中角度對產(chǎn)業(yè)集聚進(jìn)行定義，Bacattini（1978）從生產(chǎn)的角度強(qiáng)調(diào)了產(chǎn)業(yè)集聚基于社會網(wǎng)絡(luò)的企業(yè)間分工與協(xié)作的互動關(guān)系；波特（1998）從產(chǎn)業(yè)鏈的角度關(guān)注了產(chǎn)業(yè)集聚，認(rèn)為產(chǎn)業(yè)集聚包括一系列相關(guān)聯(lián)的產(chǎn)業(yè)和其他一些與競爭有關(guān)的實(shí)體；還有一些學(xué)者以集聚內(nèi)部企業(yè)間的技術(shù)聯(lián)系作為聯(lián)結(jié)模式來界定產(chǎn)業(yè)特性。盡管不同的學(xué)者對產(chǎn)業(yè)集聚的定義不同，但大都是從狹義和廣義兩個(gè)角度進(jìn)行研究，狹義的產(chǎn)業(yè)集聚特指產(chǎn)業(yè)被某區(qū)域的特征（專業(yè)供應(yīng)商、技術(shù)溢出和自然優(yōu)勢）所吸引而在該地區(qū)集中的現(xiàn)象，即產(chǎn)業(yè)的空間集聚；廣義的產(chǎn)業(yè)集聚指產(chǎn)業(yè)活動在空間上存在集中的現(xiàn)象，既包括產(chǎn)業(yè)空間集聚現(xiàn)象又包括由于自身較高的市場集中度而形成的集中現(xiàn)象（張明倩，2007）。對產(chǎn)業(yè)集聚水平的測度指標(biāo)也可以按照上述定義進(jìn)行分類，一類指標(biāo)著重測量產(chǎn)業(yè)集聚的空間集聚程度，如區(qū)位商、赫芬達(dá)爾指數(shù)、空間基尼系數(shù)等；另一類指標(biāo)著重對市場的集中程度進(jìn)行衡量，如市場集中度（CRn）。

2. FDI與產(chǎn)業(yè)集聚。關(guān)于產(chǎn)業(yè)集聚，許多學(xué)者圍繞著產(chǎn)業(yè)的空間集聚與經(jīng)濟(jì)增長之間的互動關(guān)系進(jìn)行了研究，國內(nèi)外相關(guān)文獻(xiàn)的實(shí)證研究表明，開放經(jīng)濟(jì)下，產(chǎn)業(yè)集聚與區(qū)域參與國際經(jīng)濟(jì)的程度緊密相關(guān)（Linda Fung-Yee Ng & ChyauTuan，2003），F(xiàn)DI對產(chǎn)業(yè)集聚的影響是顯著的（Shetty，1985；RIES，1996），外商直接投資可能促成產(chǎn)業(yè)集聚，對產(chǎn)業(yè)集聚的形成和發(fā)展產(chǎn)生重要的作用，因?yàn)閲鴦e的因素和產(chǎn)業(yè)鏈的因素，外資企業(yè)在國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的投資中往往會促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集聚（徐康寧、王劍，2006）。此外，F(xiàn)DI能夠帶來技術(shù)外溢效應(yīng)，處于產(chǎn)業(yè)集聚中的跨國公司可以通過示范、勞動力流動等效應(yīng)促進(jìn)本地公司的技術(shù)發(fā)展與勞動力素質(zhì)提升。

因此，F(xiàn)DI可以通過多種途徑影響產(chǎn)業(yè)集聚，因此在對浙江省FDI與產(chǎn)業(yè)集聚的影響進(jìn)行實(shí)證分析時(shí)，本研究先驗(yàn)證了FDI對企業(yè)數(shù)量、資本集聚程度與產(chǎn)業(yè)專業(yè)化的關(guān)系，在此基礎(chǔ)上分析FDI對浙江省產(chǎn)業(yè)集聚程度的影響。各變量之間關(guān)系如圖1。

本研究關(guān)注的是FDI與產(chǎn)業(yè)的狹義產(chǎn)業(yè)集聚之間的關(guān)系，即FDI對產(chǎn)業(yè)在某地區(qū)的集中程度的影響，不包括其對市場集中度的影響。

三、 FDI與企業(yè)數(shù)量

產(chǎn)業(yè)集聚的基礎(chǔ)是大量企業(yè)的集中，因此，如果FDI能夠影響浙江省的企業(yè)數(shù)量，那么其就會在數(shù)量上對浙江省的產(chǎn)業(yè)集聚程度產(chǎn)生影響，因?yàn)閱挝幻娣e內(nèi)企業(yè)數(shù)量越多，產(chǎn)業(yè)集聚程度增加的可能性越大。

假設(shè)1：FDI影響浙江省企業(yè)數(shù)量，進(jìn)而影響產(chǎn)業(yè)集聚

變量選取與測量：2011年國家對規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的劃分標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行了重新界定，因此為了保證統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的一致性，剔除了2011年的數(shù)據(jù)，選取2003年～2010年浙江省規(guī)模以上的工業(yè)企業(yè)總數(shù)來作為因變量y，2003年～2010年浙江省實(shí)際利用FDI作為自變量x，進(jìn)行回歸分析，結(jié)果如下：

Y=-5 481.987+0.062x

（6.934）

其中R2為0.889，說明Y中88.9%的變異被X解釋，方程整體的顯著性與自變量系數(shù)的顯著性均為顯著小于0.05，說明X與Y之間存在著顯著的線性關(guān)系。X的回歸系數(shù)為正，可以說明X與Y正相關(guān)。FDI可以影響浙江省的企業(yè)數(shù)量，F(xiàn)DI數(shù)額越大，浙江省的企業(yè)數(shù)量越多，更有可能造成產(chǎn)業(yè)集聚。

四、 FDI與資本集聚

盡管近年來一些學(xué)者的研究對資本集聚是否能促進(jìn)發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)增長提出質(zhì)疑（丁曉峰，2011），但不可否認(rèn)，資本集聚仍是推動經(jīng)濟(jì)發(fā)展的必要條件，是經(jīng)濟(jì)增長的前提與保證，李艷榮、金雪軍（2007）在其給出的資本配置系統(tǒng)結(jié)構(gòu)圖中首先強(qiáng)調(diào)了資本集聚的作用；韓明丹、朱進(jìn)生（2009）在進(jìn)行中部地區(qū)FDI產(chǎn)業(yè)選擇的決定因素實(shí)證分析中也將產(chǎn)業(yè)集聚因素（AGGL）作為影響FDI流向的重要因素，并將資本集聚作為這種產(chǎn)業(yè)集聚因素的衡量，同時(shí)指出為減少風(fēng)險(xiǎn)和利用外部經(jīng)濟(jì)，新的投資者趨向于接近已有的投資者，F(xiàn)DI將存在示范效應(yīng)與推動效應(yīng)，引起外商在該地區(qū)的投資增加，并且影響上下游行業(yè)的再投資。由此，F(xiàn)DI可能會對資本集聚產(chǎn)生影響，進(jìn)而影響產(chǎn)業(yè)集聚。

假設(shè)2：FDI影響浙江省資本集聚，進(jìn)而影響產(chǎn)業(yè)集聚

變量選取與測量：

本研究將2003年～2010年浙江省固定資產(chǎn)投資C作為因變量，衡量這幾年中浙江省的資本形成狀況。在三部門開放經(jīng)濟(jì)中，影響投資的變量除了外國資本外，還有儲蓄，因此，本研究將2003年～2010年FDI與浙江省的城鄉(xiāng)居民儲蓄存款年末余額S作為自變量，進(jìn)行二元回歸分析，回歸結(jié)果如下：

C=1 072.161+0.389S+0.003FDI

（4.419）

回歸方程的R2為0.996，說明C中99.6%的變異被S和C所解釋，方程整體的顯著性F值為602.422，在α=0.05的顯著性水平上顯著，每個(gè)自變量的回歸系數(shù)在α=0.05的顯著性水平上都是顯著的，說明資本集聚程度與儲蓄和FDI成正相關(guān)，與前人的實(shí)證研究結(jié)論一致。FDI的增加能夠增加資本集聚，進(jìn)而對產(chǎn)業(yè)的集聚程度造成影響。

五、 FDI與產(chǎn)業(yè)專業(yè)化程度

產(chǎn)業(yè)集聚的一個(gè)重要特征是靈活專業(yè)化（魏后凱，2006），企業(yè)之間密切而靈活的分工協(xié)作是集聚內(nèi)企業(yè)競爭優(yōu)勢的基礎(chǔ)，這種靈活專業(yè)化，本質(zhì)就是企業(yè)內(nèi)部分工的外部化或社會化，通過這種企業(yè)內(nèi)部分工的外部化，可以使更多的功能操作實(shí)現(xiàn)內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)，而且由于集群企業(yè)的聯(lián)合需求可形成規(guī)模性專業(yè)化的生產(chǎn)和服務(wù)，又為每個(gè)企業(yè)提供了豐富的外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)（金祥榮，2000），因此，產(chǎn)業(yè)專業(yè)化與產(chǎn)業(yè)集聚相互聯(lián)系，是產(chǎn)業(yè)集聚在空間上的特殊表現(xiàn)，是產(chǎn)業(yè)活動在空間上的分離過程，因此，地區(qū)專業(yè)化可以看成某些產(chǎn)業(yè)在特定地區(qū)的集聚程度（魏后凱，2006）。臧新（2011）對2001年～2007年間中國制造業(yè)七個(gè)典型行業(yè)的CR6與區(qū)位商的綜合分析也表明，全國區(qū)位商排名較前的行業(yè)具有高度集聚度的特征。綜上，產(chǎn)業(yè)專業(yè)化程度可以影響產(chǎn)業(yè)集聚程度，專業(yè)化程度越高，集聚效果越顯著。

假設(shè)3：FDI影響浙江省的產(chǎn)業(yè)專業(yè)化程度，進(jìn)而影響浙江省的產(chǎn)業(yè)集聚程度

變量選取與測量：

產(chǎn)業(yè)之間的分工協(xié)作更多地在制造業(yè)上表現(xiàn)出來，同時(shí)浙江省制造業(yè)也是FDI的重點(diǎn)流向，因此本研究將浙江省制造業(yè)各行業(yè)的專業(yè)化程度作為本次測量的因變量。專業(yè)化程度一般使用區(qū)位商指數(shù)來進(jìn)行衡量（Glaeser，1992），區(qū)位商指數(shù)是長期以來得到廣泛應(yīng)用的衡量地區(qū)專業(yè)化的指數(shù)，它是指某地區(qū)某產(chǎn)業(yè)占全國該產(chǎn)業(yè)的比重與該地區(qū)整個(gè)產(chǎn)業(yè)占全國整個(gè)產(chǎn)業(yè)的比重之比，區(qū)位商指數(shù)越大，說明該地區(qū)的專業(yè)化程度越高。一般有兩種計(jì)算方法：就業(yè)人數(shù)區(qū)位商與產(chǎn)值區(qū)位商。

就業(yè)人數(shù)區(qū)位商：LQki=（Lki/Lk）/（Li/L）=（Lki/Li）/（Lk/L）

其中LQki為區(qū)位商，Lki是i地區(qū)k產(chǎn)業(yè)的就業(yè)人數(shù)，Li為i地區(qū)的總就業(yè)人數(shù)，Lk為全國產(chǎn)業(yè)k的就業(yè)人數(shù)，L為全國總就業(yè)人數(shù)。

產(chǎn)值區(qū)位商：LQki=（Qki/Qk）/（Qi/Q）=（Qki/Qi）/（Qk/Q）

其中LQki為區(qū)位商，Qki是i地區(qū)k產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)值，Qi為i地區(qū)的工業(yè)總產(chǎn)值，Qk為全國產(chǎn)業(yè)k的產(chǎn)值，Q為全國工業(yè)總產(chǎn)值。

考慮到FDI的進(jìn)入可能會帶來更先進(jìn)的設(shè)備與技術(shù)，引起制造業(yè)資本密集程度的增加與勞動密集程度即制造業(yè)就業(yè)人數(shù)的減少，為了排除這種影響，本研究所計(jì)算的區(qū)位商為產(chǎn)值區(qū)位商。相關(guān)計(jì)算與數(shù)據(jù)見表1。

由于制度因素造成的FDI投入限制，將制造業(yè)中的煙草制品業(yè)、石油加工、煉焦及核燃料加工業(yè)、廢棄資源和廢舊材料回收加工業(yè)剔除，將2010年各行業(yè)區(qū)位商變化的百分比作為因變量Y，將2009年～2010年度FDI增加占總固定資產(chǎn)投資增加的百分比作為自變量X進(jìn)行回歸，衡量FDI變化對區(qū)位商變化的影響程度，回歸結(jié)果如下：

Y=0.007+0.023X

（2.373）

自變量系數(shù)在0.05的顯著性水平下顯著，且系數(shù)為正，說明隨著X的增加，Y也在增加。因此，F(xiàn)DI的變化可以顯著正向影響區(qū)位商的變化，說明FDI能提高浙江省產(chǎn)業(yè)的專：業(yè)化程度，促進(jìn)了產(chǎn)業(yè)發(fā)展。

雖然通過2009年以及2010年的數(shù)據(jù)可以得出FDI能夠正向影響產(chǎn)業(yè)集聚的結(jié)論，但是上述方程擬合度R2較小，只有0.184，說明Y中的變異只有18.4%能被X解釋，方程的解釋力稍弱，考慮到區(qū)位商的變化過程比較緩慢，且可能存在時(shí)間依賴的影響，故本研究又選取了2006年～2010年浙江省各行業(yè)的區(qū)位商及相關(guān)的FDI增加值與總投資增加值進(jìn)行了分析，主要數(shù)據(jù)如表2。

考慮到區(qū)位商時(shí)間依賴的作用，即之前的產(chǎn)業(yè)專業(yè)化程度會對之后的產(chǎn)業(yè)專業(yè)化程度產(chǎn)生影響，選取2010年浙江省各個(gè)行業(yè)的區(qū)位商作為因變量Y，選取2006年浙江省各個(gè)行業(yè)的區(qū)位商與2006年～2010年浙江省FDI增加占總投資增加的比重分別作為自變量X1、X2，進(jìn)行回歸，回歸結(jié)果如下：

Y=-0.192+1.180X1+0.146X2

（26.358） （3.327）

方程的R2為0.968，兩個(gè)自變量的系數(shù)均在α=0.05的顯著性水平下顯著。說明在較長的時(shí)間范圍內(nèi)，F(xiàn)DI對區(qū)位商正相關(guān)，方程還從側(cè)面驗(yàn)證了區(qū)位商的時(shí)間依賴特征。在對更長的時(shí)間范圍進(jìn)行回歸時(shí)，均得到FDI對區(qū)位商影響顯著的結(jié)論，同時(shí)，F(xiàn)DI的系數(shù)為正，說明FDI的增加能夠增加產(chǎn)業(yè)專業(yè)化程度，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展。

六、 結(jié)論與局限

本研究通過對2003年～2010年的相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行回歸分析，發(fā)現(xiàn)FDI與浙江省的企業(yè)數(shù)量與資本集聚程度均呈顯著的正相關(guān)關(guān)系，與潘天芹、白莉莉（2007）通過對1990年～2005年的數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證分析的結(jié)果一致，說明FDI確實(shí)能夠影響企業(yè)數(shù)量與資本集聚，進(jìn)而影響浙江省的產(chǎn)業(yè)集聚。

在對2009年～2010年FDI的變化與區(qū)位商的變化進(jìn)行回歸時(shí)，發(fā)現(xiàn)FDI能正向影響浙江省的區(qū)位商變化，進(jìn)而正向影響產(chǎn)業(yè)集聚程度。在更長的時(shí)間范圍內(nèi)進(jìn)行考察時(shí)，也得到了同樣的結(jié)果。在對FDI與浙江省產(chǎn)業(yè)的專業(yè)化程度進(jìn)行回歸分析時(shí)，發(fā)現(xiàn)前一年的區(qū)位商會對后一年的區(qū)位商產(chǎn)生非常顯著的影響，說明產(chǎn)業(yè)一旦在特定區(qū)域形成集聚現(xiàn)象，規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)的存在會促進(jìn)這種集聚趨勢進(jìn)一步增強(qiáng)，這一結(jié)論可以提供一定的政策參考，即有效的區(qū)域產(chǎn)業(yè)集聚戰(zhàn)略并非通過調(diào)整區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)創(chuàng)造產(chǎn)業(yè)集聚，而是順應(yīng)經(jīng)濟(jì)規(guī)律，通過交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和信息化建設(shè)等區(qū)域產(chǎn)業(yè)環(huán)境的建設(shè)，加快已經(jīng)初具規(guī)模的產(chǎn)業(yè)在本地集聚的進(jìn)程。

本研究基于浙江省的數(shù)據(jù)，就FDI對浙江省的產(chǎn)業(yè)集聚影響進(jìn)行了實(shí)證分析，結(jié)論支持了最初提出的模型與假設(shè)，即FDI對浙江省的企業(yè)數(shù)量、資本集聚程度與產(chǎn)業(yè)專業(yè)化程度都有正向的影響，促進(jìn)了產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。但是本研究只對FDI與上述三個(gè)指標(biāo)的關(guān)系進(jìn)行了實(shí)證分析，沒有對FDI于其他能對產(chǎn)業(yè)集聚造成影響的指標(biāo)（如空間基尼系數(shù)等）的關(guān)系進(jìn)行研究，此外，由于數(shù)據(jù)可獲性等原因，本研究只基于狹義的產(chǎn)業(yè)集聚概念，沒有對FDI與浙江省市場集中度的關(guān)系進(jìn)行探討，F(xiàn)DI與廣義產(chǎn)業(yè)集聚的關(guān)系有待進(jìn)一步研究。

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作者簡介：陳旭東，浙江大學(xué)管理學(xué)院教授、碩士生導(dǎo)師；史博文，浙江大學(xué)管理學(xué)院碩士生。

收稿日期：2013-05-16。