碳交易條件下高碳企業(yè)低碳技術(shù)創(chuàng)新的SWOT分析

田翠香 常超

【摘要】我國試行碳交易制度，預(yù)期會對高碳企業(yè)的低碳技術(shù)創(chuàng)新活動產(chǎn)生激勵。本文運用SWOT分析方法，對我國高碳企業(yè)開展低碳技術(shù)創(chuàng)新的優(yōu)勢、劣勢、所面臨的機會和威脅進行深入分析，以期為企業(yè)應(yīng)對碳交易并有效開展低碳技術(shù)創(chuàng)新活動提供借鑒。

【關(guān)鍵詞】碳交易；高碳企業(yè)；低碳技術(shù)創(chuàng)新；SWOT分析

低碳經(jīng)濟是21世紀(jì)各國所追求的新的經(jīng)濟發(fā)展形態(tài)。我國所特有的資源稟賦結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)特征，使我國面臨著巨大的節(jié)能減排和低碳轉(zhuǎn)型的經(jīng)濟壓力。目前，單位GDP二氧化碳排放指標(biāo)已納入我國國民經(jīng)濟和社會發(fā)展中長期規(guī)劃。隨著我國能源消耗的不斷增加，行政手段的成本越來越高，作為一種市場手段的嘗試，碳交易試點在我國部分省市被正式推出。我國試行碳交易制度，預(yù)期會對高碳企業(yè)的低碳技術(shù)創(chuàng)新活動產(chǎn)生激勵。這不僅有助于解決制約我國低碳經(jīng)濟轉(zhuǎn)型的瓶頸問題，也給企業(yè)帶來了前所未有的發(fā)展機遇。

一、我國碳交易市場的發(fā)展及對高碳企業(yè)的影響

自2005年《京都議定書》生效以來，全球碳市場交易的規(guī)模日益擴張。目前，歐盟排放交易體系（EU ETS）作為全球最大的碳排放權(quán)交易市場，其碳交易額占全球碳市場交易的80%以上。我國于2011年10月啟動碳排放權(quán)交易試點工作，目前，北京、上海、廣東等7個試點省市均已發(fā)布試點工作實施方案，部分省市公布了參與碳排放交易試點企業(yè)名單。非試點省市，如武漢、廣東、深圳等地也正在積極籌備碳交易市場。

碳交易市場在我國具有廣闊的發(fā)展前景，合理的碳交易制度設(shè)計，將極大地激勵企業(yè)開展低碳技術(shù)創(chuàng)新活動。從參與碳排放交易試點的企業(yè)來看，主要集中在具有高能耗高排放特征的高碳企業(yè)。例如，北京將年均直接或間接二氧化碳排放總量1萬噸（含）以上的固定設(shè)施排放企業(yè)（單位）強制納入到碳交易主體范圍，首鋼、北京能源投資集團等大的企業(yè)集團將被強制要求參與碳交易。上海市的試點范圍則包括行政區(qū)域內(nèi)鋼鐵、石化、化工、有色、電力等工業(yè)行業(yè)年碳排放量2萬噸及以上的重點排放企業(yè)，以及航空、港口、商業(yè)、賓館、金融等年碳排放量1萬噸及以上的重點排放非工業(yè)企業(yè)。這些企業(yè)均屬于高碳企業(yè)。

在碳交易條件下，那些積極進行低碳技術(shù)投資的企業(yè)往往會獲得碳交易市場的先機。低碳技術(shù)創(chuàng)新有助于降低企業(yè)的碳排放量，從而降低企業(yè)的碳排放成本；企業(yè)節(jié)余的碳排放量還可以作為商品參與交易，由此產(chǎn)生額外的經(jīng)濟利益。碳交易市場為企業(yè)協(xié)調(diào)經(jīng)濟效益和環(huán)境效益的矛盾提供了新的契機。通過研發(fā)和應(yīng)用新的低碳技術(shù)，高碳企業(yè)可以改變高能耗、高排放的生產(chǎn)經(jīng)營模式，實現(xiàn)企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。另一方面，低碳技術(shù)創(chuàng)新所具有的難度以及碳交易市場環(huán)境的不確定性，也給企業(yè)的低碳技術(shù)投資帶來了一種新的風(fēng)險，即碳風(fēng)險。而具有不同潛質(zhì)（優(yōu)勢和劣勢）的高碳企業(yè)，也必將面臨著不同的機會和威脅。企業(yè)需要結(jié)合自身的投入與產(chǎn)出因素，尋求碳排放量與企業(yè)價值的最優(yōu)平衡。

二、我國高碳企業(yè)低碳技術(shù)創(chuàng)新的SWOT分析

以下運用SWOT分析方法，對碳交易條件下高碳企業(yè)開展低碳技術(shù)創(chuàng)新的優(yōu)勢、劣勢、所面臨的機會和威脅進行深入分析，以期為企業(yè)應(yīng)對碳交易并有效開展低碳技術(shù)創(chuàng)新活動提供借鑒。

（一）優(yōu)勢分析

由于我國高碳企業(yè)多以電力、煤炭、石油化工以及制造業(yè)等為主，這些企業(yè)在生產(chǎn)過程中會伴隨產(chǎn)生大量污染物，因此，高碳企業(yè)首當(dāng)其沖成為了環(huán)境治理的重點關(guān)注對象。具備企業(yè)環(huán)境管理的基礎(chǔ)和節(jié)能減排技術(shù)研發(fā)的經(jīng)驗，是我國高碳企業(yè)應(yīng)對碳交易的優(yōu)勢所在。

（1）企業(yè)環(huán)境管理基礎(chǔ)優(yōu)勢。隨著全球環(huán)境污染的不斷加重，我國企業(yè)開始將應(yīng)對環(huán)境問題作為管理的目標(biāo)之一。特別是一些高碳企業(yè)，如中石油、中石化、鞍鋼、寶鋼等紛紛通過ISO14001環(huán)境管理體系的認(rèn)證，來強化自身對環(huán)境的管理。例如，作為鋼鐵行業(yè)中高碳排放企業(yè)的巨頭，寶鋼在多年應(yīng)對環(huán)境的管理當(dāng)中積累了豐富的經(jīng)驗。寶鋼集團采取動態(tài)的能源環(huán)?？刂企w系，通過建立能源使用效率的管理網(wǎng)絡(luò)，逐步降低能源的消耗，降低碳排放量。

（2）節(jié)能減排技術(shù)研發(fā)的經(jīng)驗優(yōu)勢。節(jié)能減排和清潔生產(chǎn)的理念在我國貫徹已久。許多負(fù)責(zé)任的大型高碳企業(yè)，不斷致力于新技術(shù)、新工藝的研發(fā)，提高能源使用效率，減少碳排放對環(huán)境造成的污染。例如，中國石化在節(jié)能減排項目上的投資每年高達(dá)數(shù)十億元，通過技術(shù)研發(fā)和技術(shù)改造，持續(xù)開展清潔生產(chǎn)，實現(xiàn)了增產(chǎn)節(jié)水、增產(chǎn)減污和穩(wěn)定達(dá)標(biāo)排放。

（二）劣勢分析

我國高碳企業(yè)開展低碳技術(shù)創(chuàng)新的劣勢表現(xiàn)在以下方面：

（1）低碳意識薄弱不利于企業(yè)把握低碳技術(shù)創(chuàng)新的先機。盡管我國已明確地向企業(yè)傳達(dá)了節(jié)能減排的政策導(dǎo)向，但是許多高碳企業(yè)的經(jīng)營者并未真正意識到碳減排對企業(yè)未來發(fā)展的重要意義。由于低碳技術(shù)創(chuàng)新需要耗費大量的資源，不能在短時間內(nèi)為企業(yè)帶來利潤與價值實現(xiàn)，因此，在我國試行碳交易的條件下，許多高碳企業(yè)持觀望態(tài)度，遲遲不行動，錯失了低碳技術(shù)研發(fā)和創(chuàng)新的先機。

（2）配套技術(shù)落后。在長期的發(fā)展過程中，高碳企業(yè)形成了自己所特有的固定生產(chǎn)模式。很多企業(yè)一直缺乏進行低碳技術(shù)創(chuàng)新的動力，也沒有必要的技術(shù)積累。企業(yè)一旦采取低碳技術(shù)創(chuàng)新的措施，將會對現(xiàn)有的生產(chǎn)模式產(chǎn)生巨大的沖擊。由于缺乏低碳配套技術(shù)的支持，企業(yè)進行創(chuàng)新的速度和效率將會受到嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)。

（3）缺乏低碳創(chuàng)新人才。高碳企業(yè)開展低碳技術(shù)創(chuàng)新的最大障礙，在于創(chuàng)新人才的缺失。由于人員的培育、引進與積累是一個循序漸進的過程，因此要滿足企業(yè)自身低碳技術(shù)創(chuàng)新的需求，需要經(jīng)過一個漫長的期間。

（三）機會分析

試行碳交易制度，是我國一系列環(huán)境政策中的重要一環(huán)，也為企業(yè)開展低碳技術(shù)創(chuàng)新活動提供了前所未有的機會。

（1）優(yōu)先獲得環(huán)境政策扶持的機會。相比較于其他企業(yè)，政府部門為了減少對環(huán)境的壓力，在財政、稅收、價格等方面都給予了高碳企業(yè)很多的政策扶持。在碳交易的條件下，政府部門將會繼續(xù)加大對高碳企業(yè)采取激勵政策。政府出臺的優(yōu)惠措施，可以使高碳企業(yè)在諸多方面受益。

（2）獲取產(chǎn)品市場競爭優(yōu)勢的機會。降低成本是企業(yè)獲取競爭優(yōu)勢的傳統(tǒng)途徑。高碳企業(yè)在生產(chǎn)過程中會消耗大量的能源，企業(yè)通過節(jié)能減排技術(shù)創(chuàng)新以及開發(fā)新型清潔能源，可以有效提高資源的使用效率，減少資源的消耗，降低和避免環(huán)境違規(guī)成本，最終降低企業(yè)的生產(chǎn)成本，擴大產(chǎn)品在市場中的競爭優(yōu)勢。

提高社會認(rèn)可度和產(chǎn)品的市場份額，是獲得競爭優(yōu)勢的另一重要途徑。隨著環(huán)境問題的不斷加劇，社會公眾日益關(guān)注企業(yè)的環(huán)境管理行為。企業(yè)開展低碳技術(shù)創(chuàng)新活動，有利于提升企業(yè)的社會形象，獲得社會公眾的廣泛認(rèn)可，從而提高企業(yè)產(chǎn)品的市場份額。這一點對于高碳企業(yè)尤其重要。

（3）技術(shù)及碳排放權(quán)轉(zhuǎn)讓的機會。在碳交易條件下，高碳企業(yè)會分配到相應(yīng)的碳排放額度。高碳企業(yè)通過低碳技術(shù)創(chuàng)新，一方面可以將低碳技術(shù)應(yīng)用于自身生產(chǎn)經(jīng)營活動中，把碳排放量控制在排放額度以內(nèi)，并將剩余的碳排放權(quán)進行轉(zhuǎn)讓，獲取節(jié)余收益；另一方面，通過將研發(fā)成功的技術(shù)進行轉(zhuǎn)讓，獲取轉(zhuǎn)讓收益。

（四）威脅分析

高碳企業(yè)開展低碳技術(shù)創(chuàng)新活動所面臨的威脅表現(xiàn)在以下方面：

（1）資金占用率大，創(chuàng)新風(fēng)險高。低碳技術(shù)研發(fā)和創(chuàng)新需要巨額的資金投入。由于資金的限制，企業(yè)不愿率先投入資金進行低碳技術(shù)創(chuàng)新，而是處于觀望狀態(tài)，生產(chǎn)高碳同質(zhì)化產(chǎn)品。同時，由于缺乏技術(shù)積累和研發(fā)經(jīng)驗，許多企業(yè)進行技術(shù)創(chuàng)新，會面臨較高的失敗的風(fēng)險。

（2）政策風(fēng)險。由于我國碳交易制度處于初建階段，政策不穩(wěn)定的因素客觀存在，碳排放配額的發(fā)放辦法、碳交易市場的供求關(guān)系及價格波動，都難以預(yù)料。這些因素不僅影響會企業(yè)的低碳技術(shù)創(chuàng)新投資決策，還會對已經(jīng)開展低碳技術(shù)創(chuàng)新活動的企業(yè)，帶來額外的政策風(fēng)險。

（3）國外先進技術(shù)的沖擊。在碳交易市場條件下，低碳技術(shù)創(chuàng)新同樣受到國外企業(yè)的重視。由于我國整體低碳技術(shù)創(chuàng)新水平較為落后，而外國企業(yè)已經(jīng)先于我國進行技術(shù)研發(fā)工作，因此我國市場必然會受到國外先進技術(shù)的沖擊。在國外先進技術(shù)的威脅下，我國企業(yè)可能會放棄自主創(chuàng)新，購買國外先進技術(shù)使用權(quán)，這樣會嚴(yán)重阻礙我國低碳創(chuàng)新進程，同時企業(yè)也需要承擔(dān)一筆不小的開支。

三、高碳企業(yè)SWOT戰(zhàn)略組合分析

（一）S-O戰(zhàn)略：發(fā)揮優(yōu)勢同時使機會最大化

在有利的條件下，政府部門及社會公眾都將給予高碳企業(yè)進行低碳技術(shù)創(chuàng)新的有力支持。通過低碳技術(shù)的研發(fā)投入，可以在成本控制、生產(chǎn)效率、市場占有率等多個方面給企業(yè)帶來豐厚的回報。因此高碳企業(yè)應(yīng)當(dāng)在利用政府優(yōu)惠措施的同時，借鑒同行業(yè)先進的低碳管理理念，尋找標(biāo)桿企業(yè)作為自身進行低碳技術(shù)創(chuàng)新的學(xué)習(xí)對象，對企業(yè)的供應(yīng)鏈進行內(nèi)外整合，定期開展企業(yè)內(nèi)跨職能單位的碳管理討論，以及與供應(yīng)商和客戶的信息交流，提高企業(yè)低碳技術(shù)創(chuàng)新能力。

（二）S-T戰(zhàn)略：發(fā)揮優(yōu)勢同時減少外部威脅

低碳技術(shù)創(chuàng)新會不可避免的產(chǎn)生很多額外的研發(fā)支出，同時在國外先進技術(shù)的沖擊下存在著一定的創(chuàng)新風(fēng)險。為了避免受到的外部威脅，高碳企業(yè)應(yīng)當(dāng)采取戰(zhàn)略聯(lián)盟的方式降低創(chuàng)新風(fēng)險。通過與同行業(yè)企業(yè)進行技術(shù)研發(fā)合作，共同分享技術(shù)創(chuàng)新的成果，從而使企業(yè)的風(fēng)險最低，收益最大。

（三）W-O戰(zhàn)略：克服劣勢同時利用機會

高碳企業(yè)在把握各種機遇的同時，也應(yīng)當(dāng)注意自身存在的問題。高碳企業(yè)在發(fā)展過程中缺乏低碳技術(shù)創(chuàng)新的人才，一方面該類企業(yè)應(yīng)當(dāng)加大對低碳技術(shù)人才的內(nèi)部培養(yǎng)，通過交流合作等方式使其不斷得到提升；另一方面可以通過外部人員的引進彌補自身的不足，在企業(yè)內(nèi)部不斷強化低碳技術(shù)創(chuàng)新人才的地位。此外，企業(yè)應(yīng)當(dāng)積極宣傳低碳技術(shù)創(chuàng)新給企業(yè)帶來的收益，增強內(nèi)部人員的低碳意識，使低碳發(fā)展成為組織文化的一部分。

（四）W-T戰(zhàn)略：使劣勢和威脅最小化

組織采取任何的變革都會面臨失敗的風(fēng)險，為了使該風(fēng)險降到最低，高碳企業(yè)就應(yīng)當(dāng)充分認(rèn)識到自身的劣勢以及外部環(huán)境所帶來的威脅。企業(yè)應(yīng)當(dāng)定期進行內(nèi)部人員的培訓(xùn)，加強風(fēng)險意識，強化技術(shù)創(chuàng)新的正面效果，對外加強與其他企業(yè)的合作，共同投資新項目新工藝的開發(fā)研制，最終實現(xiàn)低碳技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展目標(biāo)。

綜上，在碳交易條件下，高碳企業(yè)開展低碳技術(shù)創(chuàng)新活動，既有機遇又有挑戰(zhàn)。低碳技術(shù)創(chuàng)新可以使企業(yè)在諸多方面獲益，但也使企業(yè)面臨新的風(fēng)險。高碳企業(yè)進行低碳技術(shù)創(chuàng)新投資，是在長期收益與短期收益之間所進行的博弈。通過技術(shù)研發(fā)的投入，必然會使企業(yè)短期收益有所降低，但是隨著我國碳交易市場的不斷成熟以及低碳技術(shù)的不斷進步，低碳技術(shù)創(chuàng)新必定會給企業(yè)帶來長期的回報。

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本文系北京市屬市管高等學(xué)校人才強教計劃資助項目（編號：PHR201008192）的階段性成果。

作者簡介：

田翠香，北方工業(yè)大學(xué)副教授。

常超，現(xiàn)就讀于北方工業(yè)大學(xué)。