博弈視角下我國中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新模式的選擇研究

【摘要】技術(shù)創(chuàng)新在中小企業(yè)的生存發(fā)展中起著至關(guān)重要的作用，結(jié)合中小企業(yè)的發(fā)展現(xiàn)狀以及特點，在對率先創(chuàng)新和模仿創(chuàng)新比較分析的基礎(chǔ)上，利用博弈論知識建立率先創(chuàng)新和模仿創(chuàng)新的博弈模型，分析得出模仿創(chuàng)新是中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的最優(yōu)戰(zhàn)略，并就中小企業(yè)在模仿創(chuàng)新過程中需要注意的問題作了相關(guān)陳述。

【關(guān)鍵詞】中小企業(yè)；技術(shù)創(chuàng)新；率先創(chuàng)新；模仿創(chuàng)新；博弈論

1.引言

中小企業(yè)是我國經(jīng)濟發(fā)展和社會穩(wěn)定的重要支柱，在推動我國經(jīng)濟增長、帶動技術(shù)創(chuàng)新、緩解就業(yè)壓力等方面都起著積極作用。截至2011年上半年，中小企業(yè)數(shù)量占我國企業(yè)總數(shù)的99%；稅收占全國稅收總量的50%；創(chuàng)造的GDP占全國的60%；我國企業(yè)創(chuàng)新成果的70%是中小企業(yè)研究開發(fā)的，同時，中小企業(yè)提供了80% 的城鎮(zhèn)就業(yè)崗位。

技術(shù)創(chuàng)新是推動人類社會進步的主要動力，對于增強企業(yè)競爭力、促進區(qū)域經(jīng)濟增長和提高綜合國力都具有日益顯著的重大意義。當(dāng)今市場競爭日益激烈，社會分工越來越細，經(jīng)濟全球化、虛擬化、電子化的發(fā)展，使得創(chuàng)新于中小企業(yè)而言是其生存發(fā)展的必然選擇。我國的中小企業(yè)規(guī)模小、靈活性強，創(chuàng)新動力強、周期短，企業(yè)內(nèi)部交流快，易于技術(shù)的消化吸收。但是中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新也面臨著諸多困境：企業(yè)內(nèi)部資金缺乏，融資困難；收集市場信息的能力弱；技術(shù)開發(fā)人才薄弱；缺乏有效的創(chuàng)新政策支持，知識產(chǎn)權(quán)保護相對更難[1]。創(chuàng)新的動力及所面臨的困境使得中小企業(yè)需要慎重選擇技術(shù)創(chuàng)新的模式，技術(shù)創(chuàng)新模式的選擇是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略制定的核心內(nèi)容，選擇何種模式在很大程度上決定了企業(yè)經(jīng)營戰(zhàn)略的性質(zhì)，方向，甚至成敗。本文從創(chuàng)新進入市場時間先后角度將技術(shù)創(chuàng)新分為率先創(chuàng)新和模仿創(chuàng)新，建立兩種創(chuàng)新模式的博弈模型，分析中小型企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的最優(yōu)戰(zhàn)略。

2.技術(shù)創(chuàng)新概述

2.1 技術(shù)創(chuàng)新內(nèi)涵

“創(chuàng)新”最早是由外國學(xué)者熊彼特于1912年所著《經(jīng)濟發(fā)展理論》中所首次提出的。熊彼特認為，所謂創(chuàng)新就是要“建立一種新的生產(chǎn)函數(shù)”，即“生產(chǎn)要素的重新組合”，同時指出創(chuàng)新的五種情況：生產(chǎn)一種新的產(chǎn)品；采用一種新的生產(chǎn)方法或工藝流程；開辟一個新的市場；開拓原材料或半制成品的一種新的供應(yīng)源；采用新的組織方法。對于技術(shù)創(chuàng)新熊彼特沒有給出一個明確的定義，但隨著科技在經(jīng)濟發(fā)展中的作用越來越大，國內(nèi)外學(xué)者在熊彼特創(chuàng)新理論的基礎(chǔ)上紛紛給出技術(shù)創(chuàng)新的定義，我國在1999年出臺的《中共中央、國務(wù)院關(guān)于加強技術(shù)創(chuàng)新，發(fā)展高科技，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的決定》文件中明確指出：技術(shù)創(chuàng)新是企業(yè)應(yīng)用創(chuàng)新的知識和新技術(shù)、新工藝，采用新的生產(chǎn)方式和經(jīng)營管理模式，提高產(chǎn)品質(zhì)量，開發(fā)新的產(chǎn)品，提高新的服務(wù)，占據(jù)市場并實現(xiàn)市場價值。由此定義我們可以看出：技術(shù)創(chuàng)新不是單純的技術(shù)或科技活動，而是一項綜合的經(jīng)濟活動，是一個從新產(chǎn)品或新工藝的產(chǎn)生到市場應(yīng)用的完整過程。

2.2 技術(shù)創(chuàng)新模式的比較

技術(shù)創(chuàng)新按不同的標(biāo)準(zhǔn)分類可以具有多種模式，按進入市場的時間先后將其分為率先創(chuàng)新和模仿創(chuàng)新兩個基本類型，率先創(chuàng)新與模仿創(chuàng)新是技術(shù)創(chuàng)新的主要戰(zhàn)略模式，文章主要對這兩種創(chuàng)新模式進行研究分析。

2.2.1 率先創(chuàng)新與模仿創(chuàng)新內(nèi)涵

率先創(chuàng)新是指企業(yè)自行研究與開發(fā)，突破核心技術(shù)或核心概念，并在此基礎(chǔ)上依存企業(yè)自身的能力完成創(chuàng)新的后續(xù)環(huán)節(jié)，產(chǎn)生新技術(shù)、新產(chǎn)品或者新工藝，率先實現(xiàn)技術(shù)的商品化和市場開拓的創(chuàng)新行為。一般而言，率先創(chuàng)新都是根本性的創(chuàng)新，開辟的都是全新的市場和領(lǐng)域。模仿創(chuàng)新是指企業(yè)以率先創(chuàng)新者的創(chuàng)新思路和創(chuàng)新行為為榜樣，并以其創(chuàng)新產(chǎn)品為示范，跟隨率先者的足跡，充分吸取率先者成功的經(jīng)驗和失敗的教訓(xùn)，通過引進購買或反求破譯等手段吸收和掌握率先創(chuàng)新的核心技術(shù)秘密，并在此基礎(chǔ)上對率先創(chuàng)新進行改進和完善，進一步開發(fā)和生產(chǎn)富有競爭力的產(chǎn)品，參與競爭的一種漸進性創(chuàng)新活動。判斷一項創(chuàng)新是率先創(chuàng)新還是模仿創(chuàng)新的依據(jù)是其進入市場的時間，而不是技術(shù)的先進性。比如電視是由貝爾實驗寶1929年做成樣品，但卻是由美國RCA公司1954年完成商業(yè)化，首家率先推向市場的。我們認為不管RCA公司是否吸收繼承了貝爾的技術(shù)，以創(chuàng)新的最終實現(xiàn)為判斷標(biāo)準(zhǔn)，RCA公司的行為應(yīng)屬于率先創(chuàng)新。

2.2.2 率先創(chuàng)新與模仿創(chuàng)新的比較分析

率先創(chuàng)新與模仿創(chuàng)新的根本區(qū)別在于創(chuàng)新主體是否以第一行動者的身份將技術(shù)創(chuàng)新成果商業(yè)化并推向市場，模仿創(chuàng)新者進入市場的時間相對率先創(chuàng)新者較晚，在率先創(chuàng)新者的新產(chǎn)品進入市場之后，借鑒新產(chǎn)品研發(fā)和推廣的成功經(jīng)驗進行模仿跟進。率先創(chuàng)新與模仿創(chuàng)新的不同還表現(xiàn)在創(chuàng)新起點上，率先創(chuàng)新的技術(shù)創(chuàng)新過程是基礎(chǔ)研究——應(yīng)用研究——開發(fā)研究——試制——生產(chǎn)——市場銷售，始于基礎(chǔ)研究，終于市場銷售，模仿創(chuàng)新由于是一種跟隨性的技術(shù)創(chuàng)新活動，它的創(chuàng)新起點不止一個，如當(dāng)模仿創(chuàng)新活動表現(xiàn)為引進設(shè)備，再進行消化吸收時，模仿創(chuàng)新活動便是以生產(chǎn)環(huán)節(jié)作為起點，如果模仿創(chuàng)新是在引進、消化、吸收的基礎(chǔ)上，對引進的設(shè)備進行改進，或?qū)Ξa(chǎn)品的性能、工藝等方面進行改進，模仿創(chuàng)新活動的起點就是試制環(huán)節(jié)[6]。此外，率先創(chuàng)新與模仿創(chuàng)新的學(xué)習(xí)方式也不同，率先創(chuàng)新依靠自身艱難探索，而模仿創(chuàng)新不僅能從自身的生產(chǎn)實踐中學(xué)習(xí)總結(jié)經(jīng)驗，而且還可以從多個率先創(chuàng)新者那里吸取其成功或者失敗的經(jīng)驗，提高學(xué)習(xí)效率。

率先創(chuàng)新與模仿創(chuàng)新雖有區(qū)別，但并不是對立的。兩者在本質(zhì)上都是創(chuàng)新，模仿創(chuàng)新是在成功的率先創(chuàng)新基礎(chǔ)之上產(chǎn)生的，沒有率先創(chuàng)新也就沒有模仿創(chuàng)新，模仿創(chuàng)新也可獲得知識產(chǎn)權(quán)，最為典型的是日本，事實上日本正是通過模仿創(chuàng)新而提高了技術(shù)水準(zhǔn)成為世界經(jīng)濟強國[7]。 率先創(chuàng)新也具有“模仿”的成分，任何一項新技術(shù)的產(chǎn)生都是基于前人積累的技術(shù)、知識之上的。

3.博弈模型的構(gòu)建與分析

3.1 博弈模型假設(shè)

為研究的方便性，本文做如下假設(shè)：

假設(shè)1：該模型有兩家企業(yè)，企業(yè)A及企業(yè)B，兩企業(yè)均是理性的，追求利益的最大化，且兩企業(yè)均可獨立進行某技術(shù)的研發(fā)創(chuàng)新。

假設(shè)2：兩企業(yè)所需投入的技術(shù)R&D成本均為C，若一企業(yè)研發(fā)成功，另一企業(yè)購買技術(shù)，進行模仿的成本為D，一般情況下D

假設(shè)3：兩企業(yè)單位產(chǎn)品的利潤均為a，企業(yè)A的產(chǎn)量為QA，企業(yè)B的產(chǎn)量為QB。企業(yè)A收益為aQA ，企業(yè)B收益為aQB。一般而言，產(chǎn)量大的企業(yè)市場份額占用率高，其企業(yè)實力也比較雄厚。

假設(shè)4：兩企業(yè)率先創(chuàng)新成功的概率均為P，則不成功的概率為1-P。

3.2 博弈模型構(gòu)建

3.3 博弈模型分析

4.中小企業(yè)在選用模仿創(chuàng)新戰(zhàn)略時需要注意的問題

選擇模仿創(chuàng)新方式，可以在一定程度上有效抵消中小企業(yè)內(nèi)在的劣勢，增強其發(fā)展實力，提高創(chuàng)新活力和創(chuàng)新水平，有利中小企業(yè)實現(xiàn)快速增長。但是中小企業(yè)在應(yīng)用模仿創(chuàng)新過程中會遇到一系列難題，本文就中小企業(yè)在應(yīng)用模仿創(chuàng)新模式時需注意的問題提出“4W”。

4.1 What——模仿創(chuàng)新內(nèi)容

模仿創(chuàng)新并不是簡單的抄襲或者復(fù)制，中小企業(yè)在追隨市場領(lǐng)先者的時候，不應(yīng)單純被動的照搬照抄，而是應(yīng)該模仿借鑒領(lǐng)先者的創(chuàng)新思路、方法、技巧，破譯并掌握其技術(shù)要領(lǐng)，加以改進，吸取其創(chuàng)新精華運用于實踐中，以期生產(chǎn)出更富競爭力的產(chǎn)品，提高市場競爭力，趕超率先者。簡單的抄襲仿制，會阻礙中小企業(yè)的發(fā)展，一方面，率先者的創(chuàng)新產(chǎn)品或許存在改進的空間，如果中小企業(yè)只是一味的硬般硬套，則失去了改進創(chuàng)新的機會；另一方面，生產(chǎn)的類似產(chǎn)品在市場上沒有競爭力，使企業(yè)的市場份額很低，銷售利潤很少。

4.2 When——模仿創(chuàng)新時機選擇

中小企業(yè)在進行模仿創(chuàng)新時，要注意辨識模仿的時機，時機選擇的對與錯直接關(guān)乎企業(yè)創(chuàng)新的成與敗。模仿時間太早，技術(shù)和市場需求不穩(wěn)定，且領(lǐng)先者技術(shù)還不成熟，風(fēng)險比較大，模仿時間太晚，領(lǐng)先者技術(shù)已趨于成熟，技術(shù)創(chuàng)新改造的時間有限，市場開始飽和[10]，跟進模仿者便會失去市場競爭力。

產(chǎn)品的生命周期分為導(dǎo)入期、成長期、成熟期、衰退期。在新產(chǎn)品導(dǎo)入期，顧客對產(chǎn)品還不了解，市場需求很低、促銷費用高、技術(shù)不成熟且銷售額增長緩慢。如果在這一階段跟進模仿，市場的不穩(wěn)定性以及技術(shù)的不成熟性，都可能會導(dǎo)致模仿創(chuàng)新的失敗。在新產(chǎn)品成熟期。市場需求趨向飽和，潛在顧客已經(jīng)很少，銷售額增長緩慢直至轉(zhuǎn)而下降，這時中小企業(yè)模仿的市場風(fēng)險很大。當(dāng)產(chǎn)品進入衰退期，隨著科學(xué)技術(shù)的發(fā)展，新產(chǎn)品或新的替代品出現(xiàn)，將使顧客的消費習(xí)慣發(fā)生改變，轉(zhuǎn)向其他產(chǎn)品，企業(yè)便沒有模仿的必要。在產(chǎn)品的成長期，顧客開始認可新產(chǎn)品，市場需求逐步增多，產(chǎn)品大批量生產(chǎn)，生產(chǎn)成本相對降低，企業(yè)的銷售額迅速上升，利潤也迅速增長。在這一階段，技術(shù)逐漸成熟，但在工藝設(shè)計以及技術(shù)改進方面仍有較大的空間，市場的穩(wěn)定性以及技術(shù)的成熟性使得這一階段成為模仿創(chuàng)新的最佳時機。

4.3 Way——模仿創(chuàng)新方式

從創(chuàng)新行為主體看，模仿創(chuàng)新分為獨立模仿創(chuàng)新和合作模仿創(chuàng)新。獨立開發(fā)方式是企業(yè)依靠自身力量模仿創(chuàng)新，要求中小企業(yè)有足夠的資金和較強的研究開發(fā)能力；當(dāng)中小企業(yè)自身資金缺乏或者研發(fā)能力有限時，可以考慮合作模仿創(chuàng)新該方式是中小企業(yè)與其他企業(yè)、地方院校、科研機構(gòu)、政府部門中的一個或幾個開展技術(shù)合作，實現(xiàn)優(yōu)勢互補，協(xié)調(diào)發(fā)展。從技術(shù)來源看，模仿創(chuàng)新有引進模仿創(chuàng)新、反求模仿創(chuàng)新、專利模仿創(chuàng)新。引進模仿創(chuàng)新是引進國內(nèi)外自主創(chuàng)新的專利技術(shù)或?qū)Ｓ屑夹g(shù)，合法擁有該創(chuàng)新產(chǎn)品的知識產(chǎn)權(quán)，在消化、吸收基礎(chǔ)上，力求創(chuàng)新產(chǎn)品；反求模仿創(chuàng)新是剖析、解密現(xiàn)有的率先創(chuàng)新產(chǎn)品，掌握其核心技術(shù)要領(lǐng)，進而模仿以期創(chuàng)新出更具技術(shù)含量的先進產(chǎn)品；專利模仿創(chuàng)新是通過查閱國內(nèi)外專利文獻理解和掌握率先創(chuàng)新技術(shù)，再進行模仿創(chuàng)新[11]。

中小企業(yè)應(yīng)根據(jù)自身發(fā)展?fàn)顩r并結(jié)合外部市場環(huán)境有針對性的選擇適合自己的模仿創(chuàng)新方式，選擇的標(biāo)準(zhǔn)是模仿可行、投資少、效率高、風(fēng)險低，用盡可能少的投入獲盡可能大的收益。

4.4 Who—模仿創(chuàng)新的執(zhí)行主體

人才在中小企業(yè)模仿創(chuàng)新中起著舉足輕重的作用，創(chuàng)新組織管理人才和技術(shù)開發(fā)人才缺乏是制約中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的重要因素[12]。中小企業(yè)要成功的進行模仿創(chuàng)新，必須有意識的培養(yǎng)相關(guān)人員敏銳的洞察能力，管理協(xié)調(diào)的能力，吸收消化、改進工藝的專業(yè)技能。則對市場環(huán)境變化有敏感嗅覺的領(lǐng)導(dǎo)者、高素質(zhì)的管理者、學(xué)習(xí)能力強且具創(chuàng)新素養(yǎng)的高素質(zhì)技術(shù)人才是中小企業(yè)模仿創(chuàng)新不可或缺的。

因此，中小企業(yè)要促進技術(shù)模仿創(chuàng)新，必須加大人力資本投入。根據(jù)自身情況制定人才資源戰(zhàn)略，學(xué)習(xí)率先領(lǐng)先者的管理經(jīng)驗，培養(yǎng)模仿創(chuàng)新人才的創(chuàng)新能力，提高其創(chuàng)新素質(zhì)，同時也要加強對一般員工的培訓(xùn)，只有這樣中小企業(yè)才能保持長期穩(wěn)固的發(fā)展，在市場競爭中立于不敗之地。

5.結(jié)語

我國中小企業(yè)數(shù)量眾多，中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新不僅關(guān)系到自身的生存與發(fā)展，更是關(guān)系到國民經(jīng)濟的發(fā)展，以上利用博弈的方法，對中小企業(yè)創(chuàng)新模式的選擇進行研究發(fā)現(xiàn)，綜合當(dāng)前我國中小企業(yè)的經(jīng)濟和技術(shù)局限，現(xiàn)階段具有投資少、風(fēng)險小、見效快的模仿創(chuàng)新模式優(yōu)于率先創(chuàng)新模式，通過模仿創(chuàng)新增強中小企業(yè)的技術(shù)實力和產(chǎn)品技術(shù)含量，從而提升市場的競爭力，做到由弱到強，由小變大。但并不是說，率先創(chuàng)新于中小企業(yè)就不可行，實際上，率先創(chuàng)新是企業(yè)走向國際市場的最終動力，率先創(chuàng)新才能使得企業(yè)在全球競爭者立于不敗之地，本文智豬博弈的結(jié)果分析是針對力量相對薄弱的中小企業(yè)而言的，而市場中存在著個別中小企業(yè)，其實力與大型企業(yè)相當(dāng)，如實力雄厚的高科技中小企業(yè)，其完全有能力進行率先創(chuàng)新。

本文按進入市場的先后順序?qū)夹g(shù)創(chuàng)新分為率先創(chuàng)新和模仿創(chuàng)新，針對這兩個創(chuàng)新模式構(gòu)建了博弈模型，事實上，合作創(chuàng)新模式也是中小企業(yè)的一種主要創(chuàng)新戰(zhàn)略選擇，處于供應(yīng)關(guān)系的中小企業(yè)與大型企業(yè)之間；實力相當(dāng)，優(yōu)勢互補，資源互補的中小企業(yè)之間，在創(chuàng)新條件允許的情況下，往往會達成技術(shù)聯(lián)盟。由此，中小企業(yè)選擇技術(shù)創(chuàng)新模式要根據(jù)自身實力，在權(quán)衡資金、技術(shù)人才、創(chuàng)新風(fēng)險等因素的基礎(chǔ)上，選擇自己的創(chuàng)新模式。對于我國大部分中小企業(yè)，其最優(yōu)策略是模仿跟進；實力雄厚的高科技中小企業(yè)可根據(jù)企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略選擇率先創(chuàng)新；而實力不敵大型企業(yè)但仍有創(chuàng)新條件的中小企業(yè)其可根據(jù)自身發(fā)展要求選擇合作創(chuàng)新或者模仿創(chuàng)新。

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作者簡介：劉彬（1991—），女，福建福州人，現(xiàn)就讀于福建師范大學(xué)協(xié)和學(xué)院，研究方向：金融學(xué)。