情事變更原則研究

鄭佳輝

摘 要 情事變更制度的功能在于能夠使受情事影響的一方當(dāng)事人避免因繼續(xù)履行合同而出現(xiàn)顯失公平的結(jié)果。但如果經(jīng)受不利益的當(dāng)事人通過(guò)行使前述變更權(quán)而對(duì)另一方當(dāng)事人造成顯失公平的影響，后者便可以就這一變更提出抗辯，并通過(guò)司法程序使這一變更歸于無(wú)效。

關(guān)鍵詞 情事變更 不可預(yù)見(jiàn) 變更

情事變更制度是大陸法系國(guó)家合同法的一項(xiàng)重要制度。它是指合同有效成立后，因當(dāng)事人不可預(yù)見(jiàn)并不可歸責(zé)于雙方當(dāng)事人的原因發(fā)生，導(dǎo)致合同基礎(chǔ)動(dòng)搖或喪失，以致于繼續(xù)維持合同原有效力會(huì)使合同履行結(jié)果顯失公平而有悖于誠(chéng)實(shí)信用原則時(shí)，應(yīng)允許變更合同內(nèi)容或者解除合同。究其實(shí)質(zhì)，情事變更制度是誠(chéng)實(shí)信用原則在特殊情況下的具體運(yùn)用，目的在于消除合同因情事變更產(chǎn)生的不公平后果。情事變更制度的內(nèi)容究竟是什么，尚無(wú)定論。雖然情事變更制度的適用是以公平為出發(fā)點(diǎn)，基于誠(chéng)信原則這個(gè)基礎(chǔ)，但因?yàn)槠錁O具彈性，加上此制度的適用對(duì)當(dāng)事人利益的影響很大，應(yīng)用時(shí)應(yīng)嚴(yán)格界定其適用條件，使情事變更制度發(fā)揮其應(yīng)有的積極作用。理論研究的終極目的是為了解決實(shí)際問(wèn)題，所以情事變更制度適用的法律后果我們同樣應(yīng)予以足夠的重視。

一、情事變更制度的適用條件

在德國(guó)法上，構(gòu)成情事變更需要同時(shí)具備四個(gè)要件：情事發(fā)生決定性變化且在合同訂立之后；該情事不是合同的內(nèi)容；如果合同當(dāng)事人預(yù)見(jiàn)到該情事時(shí)，將不再訂立或以其他內(nèi)容訂立該合同；在考慮到所有具體情況特別是合同或法定的風(fēng)險(xiǎn)劃分后，無(wú)法期待信守合同。 國(guó)內(nèi)關(guān)于情事變更制度的適用條件，學(xué)者們見(jiàn)仁見(jiàn)智，有多種概括。一種觀點(diǎn)認(rèn)為，情事變更的適用條件包括有發(fā)生在合同成立以后，履行完畢之前當(dāng)事人所不可預(yù)見(jiàn)的情事變更的發(fā)生，而且這種因素不可歸責(zé)于當(dāng)事人并使履行原合同將出現(xiàn)顯失公平的結(jié)果。另一種觀點(diǎn)沒(méi)有對(duì)情事變更的適用時(shí)間加以限制，僅將情事變更的適用條件歸結(jié)為有與當(dāng)事人的意志和行為無(wú)關(guān)情事變更的事實(shí)，而該事實(shí)造成合同履行的后果顯失公平.。還有一種觀點(diǎn)根據(jù)我國(guó)合同法草案的規(guī)定，將情事變更制度的適用條件概括為訂立合同后客觀情事發(fā)生了訂立合同時(shí)不能預(yù)見(jiàn)并不能克服的異常變化這一異常變化使履行合同己失去意義客觀情事變化與履行合同失去意義之間具有因果關(guān)系但商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)不屬于情事變更。筆者認(rèn)為，情事變更制度的適用應(yīng)該同時(shí)具備以下四方面的條件：

第一，不可預(yù)見(jiàn)的情事發(fā)生。首先它包括對(duì)情事變更的時(shí)間要求。一般認(rèn)為，如果情事變更在締約前或締約時(shí)已經(jīng)發(fā)生，但是處于不利地位的當(dāng)事人在締約之后才知道該情事而主張情事變更的，則可適用重大誤解的規(guī)定。在合同成立并生效之后至履行終止之前的時(shí)間段，才是情事變更制度發(fā)揮作用的空間。再者情事變更必須是不可預(yù)見(jiàn)的，也就是說(shuō)因情事變更而遭受不利益的一方對(duì)情事變更發(fā)生的可能性在合同成立之時(shí)，依當(dāng)時(shí)的實(shí)際情況其主觀上對(duì)此是無(wú)過(guò)錯(cuò)的。

第二，情事的變更不可歸責(zé)于當(dāng)事人。這主要是指情事的變更不是當(dāng)事人尤其是受不利影響的當(dāng)事人所能控制的。也正因?yàn)槿绱耍槭伦兏娘L(fēng)險(xiǎn)才不應(yīng)由遭受不利影響的當(dāng)事人承擔(dān)。如果情事的變更可以歸責(zé)于當(dāng)事人，則應(yīng)當(dāng)由當(dāng)事人承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任或違約責(zé)任。

第三，維持原合同效力有悖于誠(chéng)信原則。由于情事變更制度的適用是對(duì)契約嚴(yán)守原則的否定，只有在例外場(chǎng)合才予以承認(rèn)，所以要求情事所造成后果的嚴(yán)重程度。只有這種不利后果達(dá)到了有悖于誠(chéng)信原則，不得不用法律手段予以調(diào)整來(lái)保護(hù)當(dāng)事人的權(quán)益時(shí)，才能適用情事變更制度。

第四，一方當(dāng)事人通過(guò)行使情事變更權(quán)而變更或解除合同的行為，不會(huì)對(duì)另一方當(dāng)事人顯失公平。這是為了避免情事變更制度適用產(chǎn)生消極后果而對(duì)其作出的約束，用來(lái)防止這個(gè)原則在適用時(shí)走向另一個(gè)極端。當(dāng)事人變更合同的行為屬于民事行為范疇，必然也應(yīng)遵循誠(chéng)信原則的基本要求。情事變更制度的功能在于能夠使受情事影響的一方當(dāng)事人避免因繼續(xù)履行合同而出現(xiàn)顯失公平的結(jié)果。但如果經(jīng)受不利益的當(dāng)事人通過(guò)行使前述變更權(quán)而對(duì)另一方當(dāng)事人造成顯失公平的影響，后者便可以就這一變更提出抗辯，并通過(guò)司法程序使這一變更歸于無(wú)效。

二、情事變更制度適用的法律后果

情事變更制度適用后產(chǎn)生的法律后果，主要是在當(dāng)事人之間產(chǎn)生重新協(xié)商的義務(wù)和協(xié)商之后不能達(dá)成一致意見(jiàn)時(shí)請(qǐng)求裁決機(jī)構(gòu)作出變更或解除合同的后果。

第一，在當(dāng)事人之間產(chǎn)生重新協(xié)商的義務(wù)。這是受情事影響遭受不利益一方在請(qǐng)求裁決機(jī)關(guān)司法保護(hù)，申請(qǐng)變更或解除合同前的首要義務(wù)。此處的重新協(xié)商不是體現(xiàn)私法自治、賦予權(quán)利，而是限制私法自治、設(shè)定義務(wù)。通過(guò)賦予當(dāng)事人以重新協(xié)商義務(wù)，給他們創(chuàng)造一個(gè)合理解決問(wèn)題的磋商機(jī)會(huì)，往往能夠使他們更為理性地對(duì)待合同履行中出現(xiàn)的障礙。這時(shí)，可能出現(xiàn)的司法途徑的弊端往往會(huì)使雙方望而生畏，從而一定程度上促使他們盡快達(dá)成最終的協(xié)議。所以，對(duì)于重新協(xié)商義務(wù)在法律上并不要求當(dāng)事人一定要通過(guò)協(xié)商達(dá)成新的合同或達(dá)到某一特定的結(jié)果。這里協(xié)商僅定位為/行為義務(wù).，，只要當(dāng)事人己符合誠(chéng)信原則重新協(xié)商了即可。如協(xié)商能達(dá)成一致合意，那么隨之而來(lái)的就是合同的變更或解除協(xié)商不能達(dá)成一致合意，一方當(dāng)事人可以去請(qǐng)求裁決機(jī)構(gòu)予以裁決。

第二，合同的變更、解除。

合同當(dāng)事人協(xié)商不成向裁決機(jī)構(gòu)提出變更或解除合同的請(qǐng)求，在裁決機(jī)構(gòu)作出裁決之前，任何一方當(dāng)事人都無(wú)權(quán)依其意志單方變更合同內(nèi)容，更無(wú)權(quán)單方解除合同。因?yàn)榍槭伦兏贫仁琴x予受不利益一方以變更或解除合同的可能性，但不是直接賦予其變更或解除合同的形成權(quán)。所以，最終合同是否變更或解除仍取決于法律裁決。

（作者單位：中國(guó)光大銀行寧波分行）