日本大學(xué)的競爭性科研經(jīng)費

巴璽維

(外交學(xué)院外語系，北京 100037)

科研是大學(xué)的主要功能之一，科研培養(yǎng)人才，科研成果推動社會進(jìn)步，而科研經(jīng)費是實現(xiàn)這一功能的助推劑和必要保證。日本與美、英等發(fā)達(dá)國家一樣，十分重視科技創(chuàng)新，在國家層面科技創(chuàng)新系統(tǒng)建設(shè)中特別重視大學(xué)的作用，他們將政府科技研究與開發(fā)(R＆D)經(jīng)費中相當(dāng)大的部分投到大學(xué)，并逐漸增加投放總量和投放比例。為提高大學(xué)科研資金的使用效率，對以往大學(xué)科研經(jīng)費的分配辦法、資金數(shù)量、渠道來源進(jìn)行了調(diào)整，改造、設(shè)計了相關(guān)政策。

一

歷史上，日本政府長期奉行國家集權(quán)管理理念，高等教育受到全面行政化管理。20世紀(jì)70年代中期以前，文部省對各大學(xué)的內(nèi)部機構(gòu)設(shè)置、教師資格與任免、講座與教師組織形式、課程設(shè)置、設(shè)備設(shè)施投資、經(jīng)費預(yù)算和使用等方面等都有十分嚴(yán)格的規(guī)定，有些規(guī)定過于僵硬，缺乏必要的彈性，不利于大學(xué)充分、自主的發(fā)展。其時，國立大學(xué)和公立大學(xué)的經(jīng)費來源主要是接受中央政府財政或地方財政根據(jù)預(yù)算的撥款，是一種經(jīng)常性(保障性)的撥款;這些撥款有比較固定的使用方向。例如，“機構(gòu)經(jīng)常性補助金”主要用于支付教職員工工資、維持學(xué)校教學(xué)和科研活動正常進(jìn)行;如獎學(xué)金等是對學(xué)生的直接補助費用;投資項目資金用于設(shè)施、設(shè)備改造和建設(shè)。

國立、公立大學(xué)科研經(jīng)費的主要來源在“機構(gòu)經(jīng)常性補助金”項下，是基礎(chǔ)性科研經(jīng)費，主要面向大學(xué)、院系或?qū)W科，一般不指向具體研究項目。其與教學(xué)經(jīng)費分別預(yù)算，財政一攬子撥付。這些撥付對于大學(xué)科研活動而言，是一種穩(wěn)定的資金支撐。還有少部分科研經(jīng)費是文部省專項下達(dá)的，對科研活動進(jìn)行直接資助的“科研費助成金”(科研費補助金)，需要通過對大學(xué)科研活動進(jìn)行質(zhì)量評估來確定標(biāo)準(zhǔn)，據(jù)此提供相應(yīng)的財政撥款。各大學(xué)也有一部分科研經(jīng)費通過文部省以外的其他政府部門、與企業(yè)協(xié)作等渠道獲得。相比于國、公立大學(xué)運行主要接受政府的資金投入，私立大學(xué)得到的政府資助很少，基本上依靠向?qū)W生收費和社會捐助來維持運營，特別是在科研經(jīng)費方面，與國、公立大學(xué)之間形成較大差距。20世紀(jì)70年代中期以后，政府增加了對私立大學(xué)的財政補助，其中包括科研經(jīng)費補助。

1970年，日本各級政府對高等教育機構(gòu)科研活動的直接補助費用約占當(dāng)年國民生產(chǎn)總值(GNP)的萬分之一;1986年約占當(dāng)年GNP的萬分之一點三。從總量方面和比例方面看，基本上是逐年增加的，但增加較緩慢。

20世紀(jì)80年代后期，在國際環(huán)境和國內(nèi)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)問題的雙重影響下，日本經(jīng)濟(jì)開始出現(xiàn)不景氣，進(jìn)入90年代，經(jīng)濟(jì)泡沫崩潰，出現(xiàn)停滯和負(fù)增長局面。經(jīng)濟(jì)問題凸顯了一些制度方面的僵化和不合理。所以，從80年代開始，日本政府的一些管理理念發(fā)生轉(zhuǎn)變。1984年，日本內(nèi)閣提出減少國家對社會生活的控制，引進(jìn)自由競爭。90年代以后的各屆政府力推行政改革，重新定位政府職能，精簡機構(gòu)，提高行政效率;縮小行政管轄事務(wù)范圍，將公共領(lǐng)域內(nèi)的部分機構(gòu)從政府序列中剝離出去。在財政方面，改變各領(lǐng)域財政資金分配的原則和比例，縮減對部分領(lǐng)域的財政撥款，增加對科技領(lǐng)域的財政投入;在財政資金分配方式上引進(jìn)競爭機制，以糾正財政資金使用的低效率。這些改革政策也不可避免地影響到大學(xué)科研經(jīng)費撥付方式的改變。

20世紀(jì)90年代以來，日本開始了新的高等教育改革，基于對歐美國家的借鑒，日本政府高等教育財政也逐漸采用競爭性、多渠道的政策。根據(jù)促進(jìn)教學(xué)和科研的原則確定資金分配比例，采用競爭性撥付手段促進(jìn)大學(xué)之間開展學(xué)術(shù)競爭。同時，改變國立大學(xué)的設(shè)置形態(tài)，使其獨立行政法人化，多渠道地獲取資金。

1996年度，日本大學(xué)科研經(jīng)費來源發(fā)生了變化，基本構(gòu)成情況為:文部省經(jīng)常性撥款約占42．5%，競爭性科研費補助金占比約30．9%，通過接受捐贈、產(chǎn)學(xué)聯(lián)合等途徑獲得的資金約占26．6%。

二

現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)研究跨越了傳統(tǒng)學(xué)科領(lǐng)域的界限，許多科研項目規(guī)模大，需要多學(xué)科的知識和綜合性的技術(shù)手段。為此，日本提出了建構(gòu)具有開放性特點的新科研體系，形成鼓勵競爭的開放性研究環(huán)境，進(jìn)一步提高官產(chǎn)學(xué)聯(lián)合研究開發(fā)能力的策略，日本的大學(xué)逐漸成為國家科學(xué)研究活動的中心。2001年，文部科學(xué)省提出題為“大學(xué)結(jié)構(gòu)改革方針”的報告，其中提出重點建設(shè)30所世界一流大學(xué)，對30個教學(xué)和科研領(lǐng)域給予重點經(jīng)費資助，使之成為一流的教學(xué)和科研基地。此項目被稱為21世紀(jì)重點學(xué)術(shù)研究基地工程，簡稱“二十一世紀(jì)COE工程”。2002年，二十一世紀(jì)COE工程在日本學(xué)術(shù)振興會的指導(dǎo)下正式啟動，計劃通過各大學(xué)的競爭，選擇學(xué)術(shù)研究力量雄厚的學(xué)校及專業(yè)，承擔(dān)國家重要科學(xué)研究項目，由政府進(jìn)行資助，在5年內(nèi)每個項目每年1至5億日元。2003年，日本綜合科學(xué)技術(shù)會議向政府提出《競爭的研究資金制度改革について(意見)》。

隨著新的高等教育資金體系逐漸確立，日本大學(xué)的科研資金呈現(xiàn)出以下特點。

1．在全部科研資金中，政府教育財政作為基礎(chǔ)性經(jīng)費撥付的比例相對減少。日本綜合科學(xué)技術(shù)會議曾提出，將第2期《科學(xué)技術(shù)基本規(guī)劃(2001—2005)》中的競爭性研究費增加一倍，其中需要增加的部分，計劃通過削減對國立大學(xué)的經(jīng)常性補助金來實現(xiàn)。

2．以科研費補助金形式對科研課題項目的直接資助逐漸增加。文部科學(xué)省預(yù)算案中用于資助大學(xué)科研的科研費補助金額度，2001年至2011年平均年增長5．8%。其間由于經(jīng)濟(jì)等因素影響，2003年至2010年間增速比較緩慢，平均1．7%，特別是2006年為最低點，僅為0．8%。2011年，由于政府調(diào)增部分科研領(lǐng)域預(yù)算，以及一部分科研費基金化，因此科研費預(yù)算(包括追加部分)與前一年度相比，增幅達(dá)到創(chuàng)紀(jì)錄的31．7%。

3．其他政府部門所屬機構(gòu)管轄的科研基金擴(kuò)大了向大學(xué)的撥付。國家鼓勵民間向大學(xué)投資的政策增加了社會資金的進(jìn)入，歷史上官產(chǎn)學(xué)協(xié)作研發(fā)的成功模式得到了新的推進(jìn)。

決定大學(xué)科研費補助金分配政策的有兩個方面主體，一是文部科學(xué)省和中央教育審議會，一是國家綜合科學(xué)技術(shù)會議。發(fā)放主體是文部科學(xué)省或?qū)儆谖牟靠茖W(xué)省外圍團(tuán)體的獨立行政法人——日本學(xué)術(shù)振興會，發(fā)放對象是國內(nèi)大學(xué)等研究機構(gòu)的研究者個人或研究團(tuán)隊。

對科研課題進(jìn)行直接資助的科研費補助金，需要經(jīng)過一定的程序爭取，稱為競爭性資金。這些競爭性科研費面向全國公開募集科研項目，研究者可以以個人或研究團(tuán)隊名義提出申請，經(jīng)審查通過的項目可以獲得數(shù)十萬至數(shù)億日元不等的年度科研費補助金的資助。從2011年開始，文部科學(xué)省將此前一部分限制用途、且須在年度內(nèi)用完的科研費補助金轉(zhuǎn)為學(xué)術(shù)研究助成金基金(科研基金)，使其可用于跨年度的研究，并為此建立制度。該制度實施后，所謂科研費補助金實際上包括了科研費補助金和科研費基金兩個部分。科研費補助金支持從自然科學(xué)到人文社科所有學(xué)科領(lǐng)域，從基礎(chǔ)性研究到應(yīng)用性研究的創(chuàng)新性、前沿探索性研究項目。研究項目向社會公開募集，經(jīng)同行專家評審后，由科學(xué)技術(shù)學(xué)術(shù)審議會各專業(yè)學(xué)科的科研費補助金審查委員會，或國家學(xué)術(shù)振興會科研費委員會進(jìn)行審查，決定是否予以資助。

科研費補助金主要用于三個方面:一是重要的基礎(chǔ)性學(xué)術(shù)研究，包括應(yīng)用性研究的基礎(chǔ)階段，這是科研費補助金最核心的部分;二是學(xué)術(shù)成果對外發(fā)表的資金支持，包括對學(xué)術(shù)成果的出版費補助、對學(xué)術(shù)團(tuán)體發(fā)行學(xué)術(shù)刊物費用的補助;三是對科研相關(guān)事業(yè)的資金扶助。具體劃分為科研費、特別研究促進(jìn)費、研究成果公開促進(jìn)費、專項獎勵費、特別研究者獎勵費、研究成果轉(zhuǎn)化研究費六個基本類別。在主要使用方向上，又根據(jù)課題領(lǐng)域、研究深度、研究規(guī)模、研究者能力再詳細(xì)劃分。

三

分析科研費補助金制度的實際運作情況，有助于認(rèn)識競爭性科研經(jīng)費對大學(xué)科研活動的影響。

2011年，日本全國提出的科研費補助金課題項目申請共計127403件，其中新申請課題項目有89800項，經(jīng)過評審程序，確定資助的新項目25759項，比上一年度增加了34．4%;申請延續(xù)(科研費基金支持)的課題項目有37603項。由于大學(xué)是日本科研的主要基地，科研費補助金課題項目多數(shù)被大學(xué)的教師或以教師為主的科研團(tuán)隊所獲得。新課題項目申報中，大學(xué)教師及科研團(tuán)隊共提出86062項，占申報總數(shù)的95．8%;獲得資助的共25059項，占獲得資助項目總數(shù)的97．3%。

根據(jù)申報項目總數(shù)(新課題項目+繼續(xù)資助項目)與大學(xué)教師數(shù)量之比計算，人均申請課題0．63項。其中國立大學(xué)教師人均1．06項，公立大學(xué)教師人均0．74項，私立大學(xué)教師人均0．35項，可以看出，國、公立大學(xué)明顯高于私立大學(xué)。

從募集項目內(nèi)容的分布以及對項目的資助情況，可以看出當(dāng)年日本科研項目重點的安排。生物科學(xué)領(lǐng)域主要課題有生命科學(xué)、成人疾病和傳染病、癌癥艾滋等疑難病、腦科學(xué)、神經(jīng)、牙科、藥理;理工領(lǐng)域主要課題有基礎(chǔ)物質(zhì)研究、新材料、材料結(jié)構(gòu)、材料性能、信息、電子、數(shù)理、環(huán)境、自然災(zāi)害、能源、地球、宇宙空間;人文社科領(lǐng)域主要課題有社會科學(xué)、人文科學(xué)。

獲得資助的新項目按學(xué)科領(lǐng)域劃分:生物科學(xué)類項目約占項目總數(shù)的48%，得到的資助金額約占總數(shù)的40%;理工類項目約占項目總數(shù)的30%，得到的資助金額約占總數(shù)的40%;人文社科類項目約占項目總數(shù)的20%，得到的資助金額約占總數(shù)的13%。與理工、生物科學(xué)類項目相比，人文、社科類中多數(shù)項目獲得的資金額度較小。

四

以往政府財政經(jīng)常性的科研補助金持續(xù)、穩(wěn)定的投入，奠定了大學(xué)(主要是國立大學(xué))的科研基礎(chǔ)，但是過于嚴(yán)格的制度限制使得科研活動缺乏活力，學(xué)術(shù)研究成果轉(zhuǎn)化率較低。競爭性的科研資金政策根據(jù)國家基礎(chǔ)研究和應(yīng)用技術(shù)研究的需要，公開募集方案，評估選定課題，減少重復(fù)研究，使得科研活動得以突破機構(gòu)的界限，甚至突破學(xué)科的界限進(jìn)行，為優(yōu)秀科研人員和重要科研項目提供了極大支持，提高了科研資金使用效率，成果豐富。但是，從大學(xué)長遠(yuǎn)發(fā)展的角度，需要全面審視這一政策的利弊，需要不斷改善，盡量避免或減少其可能產(chǎn)生的負(fù)面影響。

第一，競爭性資金的導(dǎo)向作用有可能使得大學(xué)在科研建設(shè)和投入上帶有一定的功利性色彩，發(fā)生偏離，向一些方面過度傾斜，而在另一些方面則不足，以至于對長期性、基礎(chǔ)性的科研活動產(chǎn)生負(fù)面影響。因此，政府財政對大學(xué)保持經(jīng)常性的資金投入仍然十分重要，如果大學(xué)不能夠建立充分的人力物力資源基礎(chǔ)，科研活動將會從根本上受到制約，競爭性科研資金的高效使用也不容易實現(xiàn)。

第二，文部科學(xué)省和其他政府機構(gòu)提供的競爭性科研資金，以及由企業(yè)提供的共同研究經(jīng)費等，一般直接向承擔(dān)項目的教師或教師團(tuán)隊撥付，由這些人員支配使用，并規(guī)定要直接用于相關(guān)科研項目。但大學(xué)也需要對這些科研項目進(jìn)行管理，付出一定費用。綜合科學(xué)技術(shù)會議第2期《科學(xué)技術(shù)基本規(guī)劃》提出，在繼續(xù)擴(kuò)大競爭性資金的同時，允許從對科研課題項目的直接資助中，提取一定比例的資金作為科研項目的間接費用，提供給承擔(dān)課題項目人員所在大學(xué)，以保證大學(xué)對科研項目的支持，以及幫助大學(xué)提升科研基礎(chǔ)環(huán)境建設(shè)，其提取比例可以達(dá)到30%。

第三，由于以往投資形成的人力物力資源差距，一些國立大學(xué)，特別是研究型大學(xué)或附屬研究所，以及由文部省設(shè)立的共同利用研究機構(gòu)，在科研隊伍、設(shè)備設(shè)施等方面具有強大的實力，在國家科技發(fā)展中處于重要地位，有能力承擔(dān)重大的、尖端的、綜合性的科研項目，所以有可能爭取到更多的研究經(jīng)費。而科研水平、科研成果在極大程度上影響著對大學(xué)的評價，如果不對競爭性科研資金撥付方式進(jìn)行某種限制和調(diào)整，則大學(xué)之間本已存在的科研水平差距將不是被縮小，而是被擴(kuò)大。

第四，從學(xué)科和專業(yè)設(shè)置角度看，能夠獲得較多競爭性科研資金支持的大學(xué)中，一方面以理工和醫(yī)療學(xué)科為主的大學(xué)居多，一方面設(shè)有研究生院的研究型大學(xué)占據(jù)絕對優(yōu)勢。從學(xué)科專業(yè)均衡建設(shè)、均衡發(fā)展的角度，需要對科研資金政策和制度進(jìn)行認(rèn)真的規(guī)劃設(shè)計。此外，對科研課題申請評估的科學(xué)性、公正性等問題也需要妥善的制度性安排。

目前日本正執(zhí)行第4期《科學(xué)技術(shù)基本規(guī)劃(2011—2015)》，該規(guī)劃下大學(xué)科研經(jīng)費競爭性撥付機制的調(diào)整以及相關(guān)政策走向，值得關(guān)注。