科技與經(jīng)濟(jì)融合：陜西的探索及其啟示*

劉尚希 韓鳳芹

（財(cái)政部財(cái)政科學(xué)研究所，北京 100142）

陜西是科教資源大省，也是國(guó)內(nèi)較早提出“科技興省”戰(zhàn)略的省份，在促進(jìn)科技與經(jīng)濟(jì)相互融合方面做了不少探索。調(diào)研組通過實(shí)地考察，對(duì)省、市、開發(fā)區(qū)等不同層次的科技與經(jīng)濟(jì)相互融合的組織方式創(chuàng)新實(shí)踐有了初步了解，并對(duì)其做了初步的分析，以期能對(duì)科技投入政策制定有所啟示。

一、陜西推動(dòng)科技與經(jīng)濟(jì)相互融合的現(xiàn)狀

陜西給人三個(gè)突出印象：一是經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平不高，二是科教資源相當(dāng)豐富，三是科教資源與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)聯(lián)性很弱，科技沒有成為陜西的第一生產(chǎn)力。這從下面的描述中不難看出這種景象。

（一）陜西有豐富的科教資源

陜西科教資源豐富，特別是中央科技資源在陜西的配置較多。全省現(xiàn)有研究機(jī)構(gòu)885家，其中：中央機(jī)構(gòu)290家，地方595家；各類專業(yè)技術(shù)人員110萬人，其中：科技人員19.21萬人（中央機(jī)構(gòu)的科技人員10.15萬人）；每萬人科技人員40人，居全國(guó)第7位。全省普通高校76所，擁有各類科技人才3.65萬人，綜合科技實(shí)力居全國(guó)第4位；高校有國(guó)家級(jí)大學(xué)科技園4個(gè)，居全國(guó)第2位。全省共有142個(gè)專業(yè)學(xué)科，其中國(guó)家級(jí)重點(diǎn)學(xué)科107個(gè)。國(guó)防科技實(shí)力強(qiáng)，軍工科技面廣，縱涵科研、設(shè)計(jì)、試驗(yàn)、生產(chǎn)，橫跨航空、航天、電子、兵器、船舶、核技術(shù)等6個(gè)行業(yè)；高端人才密集，擁有高級(jí)科研人員1.58萬人；國(guó)防科技裝備水平在全國(guó)國(guó)防系統(tǒng)中位居前列。

（二）科技成果多，產(chǎn)業(yè)化的少

豐富的科技資源帶來了大量的科技成果，但產(chǎn)業(yè)化的少，這說明陜西的科技與經(jīng)濟(jì)融合度低。從科技資源相對(duì)更為集中的西安市來看，更充分地證明了這一點(diǎn)。西安的情況可以概括為“一高兩低”，即科研成果產(chǎn)出量高，轉(zhuǎn)化率低、效益低。西安市平均每年產(chǎn)出科技成果3000多項(xiàng)，“十一五”期間共有123項(xiàng)成果獲國(guó)家科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)，占全國(guó)獲獎(jiǎng)總數(shù)的9.31%。2009年，西安承擔(dān)的各類國(guó)家科技計(jì)劃336項(xiàng)，其中國(guó)家973計(jì)劃和863計(jì)劃項(xiàng)目占了67%。西安專利申請(qǐng)量12772件，授權(quán)4706件，主要集中在電子信息、新材料、生物醫(yī)藥等領(lǐng)域。

但科技成果的轉(zhuǎn)化率低，就地轉(zhuǎn)化率更低。以“863項(xiàng)目”為例，2008年西安高校承擔(dān)國(guó)家863計(jì)劃148項(xiàng)，形成成果轉(zhuǎn)化的有29項(xiàng)，占項(xiàng)目總數(shù)不到20%。2009年西安高校共實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目技術(shù)交易3.35億元，其中西安本地單位購買技術(shù)實(shí)現(xiàn)交易1.0億元，占29.9%，外地購買是本地的兩倍多。高校專利的技術(shù)交易額600萬元，在西安本地的專利交易額80萬元，僅占專利總交易額的13.3%。從這些數(shù)字看，大多數(shù)科技成果都沒有轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)的生產(chǎn)力。

即使是轉(zhuǎn)化了的科技成果，其產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)效益也較低?！霸旱睾献鳌鞭D(zhuǎn)化科技成果的這種方式，在江蘇、廣東、浙江等經(jīng)濟(jì)較發(fā)達(dá)地區(qū)產(chǎn)生的效果較好，但在陜西的作用有限。2009年中科院在陜西實(shí)現(xiàn)的銷售收入19億元，利稅3.5億元，且主要集中在環(huán)境保護(hù)與資源綜合利用、農(nóng)業(yè)技術(shù)、高效節(jié)能等幾個(gè)主要的技術(shù)領(lǐng)域，與江蘇（銷售收入316億）、廣東（銷售收入149億）相比還存在很大差距。

二、陜西科技與經(jīng)濟(jì)融合的組織方式探索

對(duì)于上述情況，當(dāng)?shù)卣巳挥谛?。為了改變科技與經(jīng)濟(jì)“兩張皮”的這種狀況，陜西做了積極探索，通過重點(diǎn)創(chuàng)新工程、科技創(chuàng)新服務(wù)平臺(tái)等方式促進(jìn)科技與經(jīng)濟(jì)融合，其中財(cái)政也通過投入、補(bǔ)貼等手段積極配合。

（一）選擇重點(diǎn)領(lǐng)域，實(shí)施科技創(chuàng)新工程，重點(diǎn)突破

結(jié)合自身的產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)，2006年陜西實(shí)施了“13115”科技創(chuàng)新工程，以其增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力。即在具有比較優(yōu)勢(shì)的裝備制造業(yè)、能源化工、新材料、電子信息、航空航天、現(xiàn)代農(nóng)業(yè)、生物技術(shù)、現(xiàn)代醫(yī)藥、水資源和環(huán)境保護(hù)、城鎮(zhèn)化與城市發(fā)展等10個(gè)重點(diǎn)領(lǐng)域，支持30個(gè)重大科技攻關(guān)專項(xiàng)，建設(shè)100個(gè)產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的工程技術(shù)研究中心，重點(diǎn)扶持100個(gè)重大科技產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目，支持建好50個(gè)科技產(chǎn)業(yè)園區(qū)，形成從科技攻關(guān)、轉(zhuǎn)化到產(chǎn)業(yè)化多個(gè)環(huán)節(jié)協(xié)同作用的一體化模式，促進(jìn)科技與經(jīng)濟(jì)融合。

為了分擔(dān)項(xiàng)目產(chǎn)業(yè)化過程中的風(fēng)險(xiǎn)，省財(cái)政2006年至2010年累計(jì)支出10.9億元，支持實(shí)施了692個(gè)項(xiàng)目，其中：重大科技專項(xiàng)358個(gè)，重大科技產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目109個(gè)、工程技術(shù)研究中心122個(gè)、科技產(chǎn)業(yè)園區(qū)59個(gè)、公共服務(wù)平臺(tái)44個(gè)?！?3115”科技創(chuàng)新工程的實(shí)施，一批重大技術(shù)攻關(guān)實(shí)現(xiàn)突破，一批科技成果實(shí)現(xiàn)就地轉(zhuǎn)化，對(duì)全省經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化和產(chǎn)品結(jié)構(gòu)升級(jí)換代發(fā)揮了積極的促進(jìn)作用。

（二）創(chuàng)建工業(yè)技術(shù)研究院，為科技創(chuàng)新搭建關(guān)鍵性、行業(yè)性技術(shù)服務(wù)平臺(tái)

為了解決“兩張皮”的問題，陜西省財(cái)政先后以資本金、項(xiàng)目投入等方式，投入資金2億多元，按照“高校組建、企業(yè)參與、市場(chǎng)引導(dǎo)、政府推動(dòng)”的原則，在政府倡導(dǎo)下，從2005年起，創(chuàng)建了6個(gè)工研院：陜西工業(yè)技術(shù)研究院（以西安交大為依托）、西北工業(yè)技術(shù)研究院（以西北工業(yè)大學(xué)為依托）、陜西省能源化工研究院（以西北大學(xué)為依托）、陜西電子工業(yè)技術(shù)研究院（以西安電子科技大學(xué)為依托）、陜西農(nóng)產(chǎn)品加工技術(shù)研究院（以陜西科技大學(xué)為依托）、陜西循環(huán)經(jīng)濟(jì)工程技術(shù)研究院（以西安建筑科技大學(xué)為依托）。這6個(gè)研究院的預(yù)設(shè)功能主要不是搞研發(fā)，而是在研發(fā)單位與企業(yè)需求之間牽線搭橋，以一個(gè)個(gè)具體的項(xiàng)目來組建多方合作的平臺(tái)。經(jīng)過幾年的發(fā)展，6個(gè)工研院初具規(guī)模，基本具備了協(xié)調(diào)省內(nèi)大學(xué)、科研院所（含軍工）和優(yōu)勢(shì)企業(yè)（含軍工）科技力量開展集成攻關(guān)和科技成果集成轉(zhuǎn)化的能力，服務(wù)范圍覆蓋能源化工、裝備制造、電子信息、新材料、新能源、生物醫(yī)藥、高新農(nóng)業(yè)、節(jié)能環(huán)保等領(lǐng)域。截至2009年底，6個(gè)工研院搭建各類技術(shù)平臺(tái)和工程中心25家，信息服務(wù)平臺(tái)6個(gè)，建立區(qū)域分支機(jī)構(gòu)10家，催生科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目80項(xiàng)，獲得專利20項(xiàng)，孵化培育高科技企業(yè)23家，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)值10億元。

（三）統(tǒng)籌科技資源，建設(shè)省級(jí)科技資源共享中心，搭建面向企業(yè)的科技基礎(chǔ)平臺(tái)，為科技創(chuàng)新提供支撐

選擇科技條件較好的關(guān)中區(qū)域，建設(shè)科技資源統(tǒng)籌改革實(shí)驗(yàn)區(qū)，發(fā)揮重點(diǎn)區(qū)域的示范帶動(dòng)作用。為此，陜西省政府2011年專門出臺(tái)了《關(guān)于加快關(guān)中統(tǒng)籌科技資源改革率先構(gòu)建創(chuàng)新型區(qū)域的決定》，同時(shí)，陜西省財(cái)政通過財(cái)政獎(jiǎng)補(bǔ)等方式，針對(duì)企業(yè)、平臺(tái)、技術(shù)、產(chǎn)品、人員等，實(shí)行多種形式的激勵(lì)政策。關(guān)中科技資源統(tǒng)籌改革實(shí)驗(yàn)區(qū)由此初具雛形。

省財(cái)政先后安排資金3億多元（含基本建設(shè)），2007年開始建設(shè)陜西省科技資源中心，以網(wǎng)絡(luò)化方式整合科技資源，實(shí)現(xiàn)科技資源共享，提高科技設(shè)備的利用率，為加速科技研發(fā)和成果轉(zhuǎn)化提供公共基礎(chǔ)平臺(tái)。目前已經(jīng)建立了大型精密儀器設(shè)備協(xié)作共用核心網(wǎng)、科技圖書文獻(xiàn)資源共享系統(tǒng)、實(shí)驗(yàn)動(dòng)物共享平臺(tái)等。在科技管理體制不變的條件下，整合、優(yōu)化配置了部分科技資源。一是提供科技咨詢服務(wù)。如圍繞西北地區(qū)新生代環(huán)境變遷與地質(zhì)災(zāi)害防治，針對(duì)陜西北部地區(qū)能源開發(fā)的環(huán)境損傷與治理，高速鐵路路基黃土振陷、液化及滑移等災(zāi)害鏈機(jī)理及地基處理技術(shù)等問題，取得了一系列具有重要實(shí)用價(jià)值的成果。二是與企業(yè)合作，如牽手延長(zhǎng)油田，共同申報(bào)國(guó)家重大項(xiàng)目，合作攻關(guān)油田關(guān)鍵技術(shù)，合作培訓(xùn)人員，諸多方面都有進(jìn)展。三是面向國(guó)內(nèi)外高校院所和企業(yè)開放，5年來先后有200多人次來實(shí)驗(yàn)室進(jìn)行分析測(cè)試或?qū)嶒?yàn)研究，產(chǎn)出了大批科學(xué)數(shù)據(jù)。科技資源的開放共享，提高了各種科技要素（儀器、設(shè)備、信息、人員等）的利用效率，也提高了財(cái)政科技資金的使用效益。

三、科技與經(jīng)濟(jì)融合度難以提高的原因分析

應(yīng)當(dāng)說，政府很努力，財(cái)政肯投入，在促進(jìn)科技與經(jīng)濟(jì)融合的組織方式改革探索中取得了一些進(jìn)展，有成績(jī)，但毋須諱言，整體效果不明顯。其原因是多方面的，也是復(fù)雜的，初步分析有以下幾個(gè)方面：

（一）科技創(chuàng)新的社會(huì)環(huán)境差

從整體看，我國(guó)現(xiàn)階段的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是政府主導(dǎo)型的。這在科技創(chuàng)新方面也是如此。其實(shí)，政府主導(dǎo)不是問題，關(guān)鍵是政府如何主導(dǎo)，尤其在科技創(chuàng)新方面。從陜西的情況看，政府重視了科技項(xiàng)目的主導(dǎo)，而忽略了整個(gè)社會(huì)科技創(chuàng)新環(huán)境的營(yíng)造。這使陜西的科技創(chuàng)新停留在星星之火但難以燎原的狀態(tài)。

科技創(chuàng)新環(huán)境是綜合性的，包括社會(huì)環(huán)境、經(jīng)濟(jì)環(huán)境和體制政策環(huán)境?？萍紕?chuàng)新不是孤立的活動(dòng)，總是存在于一定的社會(huì)環(huán)境中。當(dāng)社會(huì)充滿活力、創(chuàng)新意愿強(qiáng)烈時(shí)，科技創(chuàng)新就能被帶動(dòng)起來。社會(huì)各方面的創(chuàng)新活動(dòng)越是活躍，科技創(chuàng)新就越是容易被激活。在社會(huì)各方面的創(chuàng)新活力不夠的情況下，科技創(chuàng)新往往是一種被動(dòng)的活動(dòng)，不是創(chuàng)新主體的意愿、興趣引發(fā)，而是“被迫”去干，如為了完成職稱、為了考核達(dá)標(biāo)、為了獲得經(jīng)費(fèi)，甚至是為了飯碗。在這樣的動(dòng)機(jī)支配下，科技創(chuàng)新往往就會(huì)變形走樣，形式就會(huì)變得比實(shí)質(zhì)重要。在科研單位，有項(xiàng)目、有經(jīng)費(fèi)、有活干比創(chuàng)出適用的成果更重要。對(duì)企業(yè)來說，無論組織結(jié)構(gòu)創(chuàng)新、還是工藝創(chuàng)新、產(chǎn)品創(chuàng)新都有相當(dāng)大的風(fēng)險(xiǎn)，如果社會(huì)上流行模仿，缺乏創(chuàng)新的風(fēng)氣和氛圍，就會(huì)因社會(huì)評(píng)價(jià)的壓力而放棄創(chuàng)新的想法。創(chuàng)新不只是錢的問題，社會(huì)對(duì)創(chuàng)新活動(dòng)的評(píng)價(jià)有時(shí)更重要。在一個(gè)很保守的社會(huì)環(huán)境中，對(duì)創(chuàng)新活動(dòng)往往會(huì)持一種負(fù)面評(píng)價(jià)，創(chuàng)新的火苗很容易熄滅。

科技創(chuàng)新難以孤立地發(fā)生。社會(huì)各方面的創(chuàng)新可以激活科技的創(chuàng)新，相反，社會(huì)各方面的保守，也可以抑制科技的創(chuàng)新。

（二）研發(fā)活動(dòng)主要不在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，而是在政府的科研單位和高校

這是陜西的科技成果轉(zhuǎn)化率低的一個(gè)重要原因。西安市現(xiàn)有工業(yè)企業(yè)1萬多家，規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)僅有1058家，占比不到10%。這說明經(jīng)濟(jì)的組織化程度低，難以承擔(dān)研發(fā)活動(dòng)。從政府創(chuàng)立的產(chǎn)業(yè)園區(qū)來看，產(chǎn)業(yè)聚集作用沒有充分發(fā)揮，大多數(shù)園區(qū)特色不突出，產(chǎn)業(yè)雷同，進(jìn)入園區(qū)的企業(yè)關(guān)聯(lián)度低，難以通過產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)和上下游企業(yè)的協(xié)作來帶動(dòng)研發(fā)活動(dòng)。

作為技術(shù)市場(chǎng)創(chuàng)新主體的企業(yè)，技術(shù)創(chuàng)新意識(shí)淡薄，研發(fā)投入少，消化創(chuàng)新能力低，更談不上原始創(chuàng)新。據(jù)全國(guó)第二次R＆D資源清查結(jié)果顯示，2009年陜西全社會(huì)R&D經(jīng)費(fèi)支出189.5億元，陜西R&D經(jīng)費(fèi)與GDP之比為2.32%，僅次于北京、上海、天津三大直轄市，高于全國(guó)1.7%平均水平。而企業(yè)的R&D經(jīng)費(fèi)支出67億元，占全部研發(fā)支出大約1/3，另外的2/3主要在各級(jí)政府的研究單位和高校。西安全市工業(yè)企業(yè)技術(shù)開發(fā)費(fèi)用占企業(yè)銷售收入的比例不足0.5%，遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于其他同類型城市。許多企業(yè)的技術(shù)中心基本不具備技術(shù)開發(fā)的能力，大多數(shù)企業(yè)沒有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)。2009年西安高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)總產(chǎn)值為1110億元，不到成都的1/2。

另外，由于沒有形成大規(guī)模的產(chǎn)業(yè)集群，難以產(chǎn)生技術(shù)溢出效應(yīng)和產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)效應(yīng)，因此，對(duì)大多數(shù)企業(yè)來說，彼此之間互不關(guān)聯(lián)，這使得企業(yè)的研發(fā)活動(dòng)很難通過企業(yè)之間的關(guān)聯(lián)與協(xié)作激發(fā)出來。企業(yè)的生存發(fā)展環(huán)境類似于“孤島”，尋求協(xié)作與配套的交易成本高，企業(yè)利潤(rùn)空間小，研發(fā)與創(chuàng)新都被放到了次要的位置上。

企業(yè)的研發(fā)不活躍，與科技金融市場(chǎng)發(fā)育程度低也有關(guān)系。陜西雖有各類投資公司300多家，但實(shí)際從事創(chuàng)業(yè)投資的機(jī)構(gòu)只有60家左右，而且規(guī)模小、風(fēng)險(xiǎn)承受能力弱，這也制約了企業(yè)研發(fā)的開展。

（三）科技資源處于“條塊分割”的體制狀態(tài)之中，與經(jīng)濟(jì)的需要脫節(jié)

從前面的分析中可以看出，科技資源主要不在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，而是分布在政府的各個(gè)科研院所以及高校。而由政府掌控的科技資源又處于各個(gè)條條與塊塊的控制之下。從塊塊看，有中央的科研單位和高校，有地方的科研單位和高校；地方又分為省一級(jí)的、地市一級(jí)的科研單位和高校。從條條看，研發(fā)機(jī)構(gòu)有中科院的、有教育部的、有科技部的，如此等等，分屬各個(gè)部門或由各個(gè)部門認(rèn)定、認(rèn)可。即使在企業(yè)建立的一些研發(fā)中心，也是依然歸屬到各個(gè)條條和塊塊之中。有中央某個(gè)部門認(rèn)定掛牌的，也有省級(jí)某個(gè)部門認(rèn)定掛牌的，還有市一級(jí)的。這種條塊分割的體制，使科技領(lǐng)域的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，如實(shí)驗(yàn)室、大型儀器設(shè)備、科技圖書、科技信息網(wǎng)絡(luò)等等都是各搞各的，小而全大而全，每一個(gè)研究機(jī)構(gòu)都想“萬事不求人”自成體系，科技資源無法整合而形成合力。缺乏發(fā)達(dá)的分工協(xié)作體系，整體的科研效率很低，即使是搞出一點(diǎn)成果出來，大多也是與經(jīng)濟(jì)的需求脫節(jié)。因?yàn)槌龀晒紫纫挠诟鱾€(gè)條塊的考核要求，以便于今后拿到更多的項(xiàng)目和經(jīng)費(fèi)，不然，科研機(jī)構(gòu)和科研人員的生存發(fā)展都會(huì)遇到麻煩。盡管各個(gè)條條與塊塊都在強(qiáng)調(diào)產(chǎn)學(xué)研結(jié)合，都要求各個(gè)科研機(jī)構(gòu)努力提高成果的轉(zhuǎn)化率，但效果甚微。各個(gè)研究機(jī)構(gòu)主要不是面向市場(chǎng)需求來確立研究方向和研究項(xiàng)目，而是面向政府要求、面向各個(gè)部門的所謂項(xiàng)目指南、面向經(jīng)費(fèi)渠道?？梢哉f，多數(shù)的科研活動(dòng)是為了項(xiàng)目和經(jīng)費(fèi)，或者是為了評(píng)獎(jiǎng)、為了職稱，其成果是否能轉(zhuǎn)化則不是關(guān)心的問題。在這種體制狀態(tài)下，科研主體（科研單位、科研人員）的動(dòng)機(jī)是扭曲的，科研項(xiàng)目是脫離現(xiàn)實(shí)的，即研究什么，主要不是來自于市場(chǎng)，而是決定于各級(jí)政府及其政府的各個(gè)相關(guān)部門。

條塊分割的科研管理體制，至少帶來了以下后果：一是科技投入這個(gè)手段無法“對(duì)準(zhǔn)”科技與經(jīng)濟(jì)融合這個(gè)目標(biāo)。二是各個(gè)部門、單位的科技資源難以開放共享。三是中央與地方的科技資源難以開放共享。

（四）在科技資源的具體組織方式上，政府干預(yù)多、企業(yè)積極性不高

為了推動(dòng)科技與經(jīng)濟(jì)相互融合，在科技資源的具體組織方式上，政府強(qiáng)力推動(dòng)，出現(xiàn)了一些行政色彩濃的科研組織。如政府成立的六大工研院，定位為事業(yè)單位，財(cái)政撥款，國(guó)有資產(chǎn)保值增值，人事上實(shí)行招聘，與其他的事業(yè)單位運(yùn)行機(jī)制大同小異。雖然通過六大工研院搭建了平臺(tái)，孵化了項(xiàng)目，在促進(jìn)科技與經(jīng)濟(jì)的相互融合上發(fā)揮了一定作用，但是，成立四年來，平均每家工研院搭建各類技術(shù)平臺(tái)只有4個(gè)，催生科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目13個(gè)，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)值1億多元，與預(yù)期設(shè)想相距甚遠(yuǎn)。

這種現(xiàn)象與其體制的非市場(chǎng)化設(shè)計(jì)直接相關(guān)。這種組織方式只是要素之間的機(jī)械性組合，缺乏科學(xué)有效的體制設(shè)計(jì)。雖然有風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)的設(shè)計(jì)，如針對(duì)具體的轉(zhuǎn)化項(xiàng)目，政府還分擔(dān)部分風(fēng)險(xiǎn)，但還不足以激化其承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的動(dòng)力，因?yàn)槿狈Ψ€(wěn)定而透明的收益分享機(jī)制。實(shí)現(xiàn)科技成果產(chǎn)業(yè)化，既需要對(duì)政府而言的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)機(jī)制，也需要對(duì)創(chuàng)新主體而言的收益分享機(jī)制，這兩個(gè)方面缺一不可。

而設(shè)在企業(yè)的一些研發(fā)中心也帶有濃厚的行政色彩，有國(guó)家級(jí)的、有省級(jí)的、也有市級(jí)的，政府的補(bǔ)助也是跟著項(xiàng)目走，而項(xiàng)目申報(bào)卻是一項(xiàng)繁雜的工作，耗時(shí)費(fèi)力，還需要到處求人，使一些企業(yè)望而卻步。企業(yè)與研究機(jī)構(gòu)合作也存在體制的障礙，使企業(yè)偏好于成熟技術(shù)，而不想去研發(fā)。這樣，來自于企業(yè)的需求弱，使科技與經(jīng)濟(jì)的融合也更加動(dòng)力不足。

四、陜西的探索給我們的幾點(diǎn)啟示

陜西科技與經(jīng)濟(jì)融合的探索，為國(guó)家科技投入體制及科技管理體制改革提供了一些線索，也為下一步中央科技資源推動(dòng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展尋找著力點(diǎn)給了一些啟示。

（一）根據(jù)各地情況和特點(diǎn)，科技與經(jīng)濟(jì)的融合應(yīng)當(dāng)分類引導(dǎo)

根據(jù)我國(guó)科技資源的空間分布及產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)現(xiàn)狀，可將我國(guó)的空間區(qū)域大體分為四類：第一類是有較好的產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)，缺乏科技資源；第二類是有較多的科技資源，缺乏產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)；第三類是產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)和科技資源均孱弱；第四類是產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)和科技資源均較強(qiáng)。上述四類區(qū)域科技資源與經(jīng)濟(jì)的關(guān)聯(lián)性、融合度是不同的，與其相適應(yīng)的政府科技政策目標(biāo)和科技資源的組織方式也應(yīng)有較大的差異性。可借鑒美國(guó)、日本、韓國(guó)等諸國(guó)的一些做法，設(shè)置“區(qū)域性科技計(jì)劃”，在具有比較優(yōu)勢(shì)的區(qū)域，通過加大中央財(cái)政的科技投入力度，促進(jìn)科技與經(jīng)濟(jì)盡快融合。

對(duì)于第一類地區(qū)，應(yīng)更強(qiáng)調(diào)中央及地方多種形式的科技資源導(dǎo)入，為企業(yè)的研發(fā)創(chuàng)新提供良好的社會(huì)環(huán)境和體制政策環(huán)境。其政策重心應(yīng)放在研發(fā)創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)方面，以激勵(lì)企業(yè)自主的和行業(yè)組織從事研發(fā)創(chuàng)新活動(dòng)。企業(yè)搞研發(fā)創(chuàng)新，自然會(huì)以市場(chǎng)化、產(chǎn)業(yè)化為導(dǎo)向，其研發(fā)成果是無需政府去引導(dǎo)的。

對(duì)于第二類地區(qū)，科技資源較多，更多地應(yīng)強(qiáng)調(diào)科技資源與本地經(jīng)濟(jì)的融合，其政策重心應(yīng)放在研發(fā)創(chuàng)新的收益共享方面，以激勵(lì)原本脫離經(jīng)濟(jì)的科研單位、科研人員把自身的研究與市場(chǎng)需求結(jié)合起來，在研發(fā)的起點(diǎn)、過程就與市場(chǎng)需求相結(jié)合，避免研發(fā)成果與市場(chǎng)需求脫節(jié)。同時(shí)，推進(jìn)科技體制改革，為建立研發(fā)收益共享機(jī)制鋪平道路。

對(duì)于第三類地區(qū)，經(jīng)濟(jì)不發(fā)達(dá)，科技資源少，面對(duì)這種狀態(tài)，其政策重心是以中央的科技投入為先導(dǎo)，培育研發(fā)能力，同時(shí)吸引外地科技資源流入，使這類地區(qū)的發(fā)展從一開始就避免科技與經(jīng)濟(jì)“兩張皮”現(xiàn)象的產(chǎn)生，在發(fā)展中實(shí)現(xiàn)融合。

對(duì)于第四類地區(qū)，經(jīng)濟(jì)較為發(fā)達(dá)，科技資源豐富，其政策重心是促進(jìn)科技與經(jīng)濟(jì)的相互融合，以經(jīng)濟(jì)帶動(dòng)科技，以科技推動(dòng)經(jīng)濟(jì)。在這種條件下，加快科技管理體制和科技投入體制改革就變成首要的任務(wù)，讓科技創(chuàng)新主體向企業(yè)和行業(yè)組織轉(zhuǎn)移。

（二）體制機(jī)制創(chuàng)新是推動(dòng)科技與經(jīng)濟(jì)融合的前提

如果說研發(fā)本身存在高風(fēng)險(xiǎn)，是驚險(xiǎn)的第一跳，那么，研發(fā)成果的市場(chǎng)化、產(chǎn)業(yè)化則是驚險(xiǎn)的第二跳。對(duì)于第一跳，風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)是重要的。沒有風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)的體制機(jī)制，研發(fā)活動(dòng)就難以激活。對(duì)于第二跳，收益分享變得更重要。如果只有風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)，而缺乏收益分享的體制機(jī)制，則結(jié)局很可能就是研發(fā)成果待字閨中，無法實(shí)現(xiàn)驚險(xiǎn)的第二跳。不論是風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)，還是收益共享，都屬于經(jīng)濟(jì)激勵(lì)機(jī)制。除此之外，對(duì)于財(cái)政科技投入形成的國(guó)有科技資源，如科研設(shè)備、儀器、實(shí)驗(yàn)室平臺(tái)、科技圖書信息等，應(yīng)強(qiáng)制性地對(duì)社會(huì)開放，擁有單位負(fù)有向社會(huì)各界開放的責(zé)任和義務(wù)。同時(shí)，對(duì)國(guó)有研發(fā)單位應(yīng)把激勵(lì)和約束結(jié)合起來，改變研發(fā)行為導(dǎo)向，從起點(diǎn)上就把科技與經(jīng)濟(jì)的融合作為目標(biāo)內(nèi)置到研發(fā)過程中的各個(gè)環(huán)節(jié)。

1.建立風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)機(jī)制。風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)機(jī)制是指政府通過一定的手段和方式承擔(dān)一部分研發(fā)過程中的風(fēng)險(xiǎn)，包括研發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)、研發(fā)成果轉(zhuǎn)化的風(fēng)險(xiǎn)以及科研單位轉(zhuǎn)制、科研人員轉(zhuǎn)向的風(fēng)險(xiǎn)?？萍寂c經(jīng)濟(jì)的融合，關(guān)鍵是從事研發(fā)的單位及其人員如何面向市場(chǎng)，特別是國(guó)有事業(yè)單位的研發(fā)機(jī)構(gòu)和人員，包括政府各個(gè)部門所屬的科研院所以及高校的科研力量。這需要通過改革來重構(gòu)科技資源的組織方式，打破條塊分割的科技管理體制，促進(jìn)科技資源要素的流動(dòng)與重組。在這個(gè)改革過程中，科研人員面對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)是不言而喻的。因此，風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)不僅僅是針對(duì)項(xiàng)目的研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)（研發(fā)可能失敗）和轉(zhuǎn)化風(fēng)險(xiǎn)（轉(zhuǎn)化可能不成功），還有改革帶來的風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)這諸多風(fēng)險(xiǎn)都需要通過風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)機(jī)制來降低，只有這樣，科技與經(jīng)濟(jì)的融合才有可能。

具體來說，風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)包括以下幾個(gè)方面：一是針對(duì)企業(yè)研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)的分擔(dān)。企業(yè)是創(chuàng)新的主體，無論國(guó)企還是民企，政府都應(yīng)針對(duì)其研發(fā)活動(dòng)分擔(dān)部分風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)不同情況采取不同政策手段，如研發(fā)費(fèi)用的稅前扣除、專項(xiàng)基金補(bǔ)助、科技融資的貼息、參與國(guó)家重大科技攻關(guān)項(xiàng)目、引進(jìn)研發(fā)人員的激勵(lì)政策等等。支持民營(yíng)科技企業(yè)與高等院校、科研機(jī)構(gòu)合作，提高技術(shù)創(chuàng)新能力。二是針對(duì)組織方式創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)。我國(guó)科技資源要素的市場(chǎng)化程度相對(duì)較低，要實(shí)現(xiàn)科技創(chuàng)新，須以組織方式創(chuàng)新為前提條件，如產(chǎn)學(xué)研的結(jié)合，就是一個(gè)組織方式創(chuàng)新的問題，其中的風(fēng)險(xiǎn)需要政府分擔(dān)。企業(yè)與高校、院所共建實(shí)驗(yàn)室、工程技術(shù)中心和產(chǎn)業(yè)化基地，其中涉及到科研人員流動(dòng)、融資、納稅、損失與收益的處理等等，如果不能解決其中的各種風(fēng)險(xiǎn)與障礙，產(chǎn)學(xué)研的結(jié)合就會(huì)空有其名，仍然是“兩張皮”。三是針對(duì)行業(yè)的組織方式創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)。例如由行業(yè)龍頭骨干企業(yè)牽頭、中小企業(yè)和研究機(jī)構(gòu)參與的產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟，組織實(shí)施行業(yè)共性技術(shù)研發(fā)的項(xiàng)目，政府也應(yīng)考慮分擔(dān)部分風(fēng)險(xiǎn)。四是針對(duì)科技服務(wù)平臺(tái)、各類中介服務(wù)機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)。例如為企業(yè)自主創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)化提供專業(yè)化服務(wù)的機(jī)構(gòu)；面向高新技術(shù)領(lǐng)域的專業(yè)孵化器群和面向區(qū)域經(jīng)濟(jì)的特色產(chǎn)業(yè)孵化器群的建設(shè)，等等，應(yīng)以民辦為主，政府以分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的方式來發(fā)揮促進(jìn)作用。

2.建立收益分享機(jī)制?？萍汲晒w現(xiàn)為新工藝、新配方、新設(shè)計(jì)、新產(chǎn)品等形態(tài)，這不像一杯礦泉水、一個(gè)蘋果，只要實(shí)現(xiàn)了市場(chǎng)交易就會(huì)產(chǎn)生價(jià)值?？萍汲晒且环N特殊的商品，必須融合在生產(chǎn)制造過程中才能產(chǎn)生新的價(jià)值，進(jìn)而推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步、產(chǎn)業(yè)升級(jí)。在融合的過程中，如果沒有研發(fā)單位和人員的努力，技術(shù)轉(zhuǎn)移和產(chǎn)業(yè)化都很困難。為了調(diào)動(dòng)研發(fā)單位和人員的積極性，收益分享是實(shí)現(xiàn)科技與經(jīng)濟(jì)相互融合不可或缺的制度安排。例如現(xiàn)有的中關(guān)村、武漢東湖及上海張江示范區(qū)等地試用的股權(quán)和分紅激勵(lì)政策，就是一種收益分享機(jī)制探索的試點(diǎn)。將3年后稅后利潤(rùn)形成的凈資產(chǎn)增值額的35%，以股權(quán)獎(jiǎng)勵(lì)、股權(quán)出售、股票期權(quán)等形式激勵(lì)有突出貢獻(xiàn)的技術(shù)人員和經(jīng)營(yíng)管理人員，從目前的實(shí)踐看，這種分享機(jī)制起到了一定的激勵(lì)作用。但從全國(guó)看，收益分享機(jī)制的建立仍處于探索過程之中，應(yīng)加快頂層設(shè)計(jì)，在全國(guó)更大范圍內(nèi)實(shí)施。

3.轉(zhuǎn)變國(guó)企功能，讓其變?yōu)榭萍紕?chuàng)新的輻射源。國(guó)有企業(yè)作為一種制度安排，體現(xiàn)了國(guó)家經(jīng)濟(jì)制度設(shè)計(jì)的一種社會(huì)價(jià)值取向，也是政府實(shí)施干預(yù)的一個(gè)重要手段。從其產(chǎn)生及存在的意義來說，國(guó)有企業(yè)不只是追求利潤(rùn)，更重要的是要實(shí)現(xiàn)國(guó)家的意志，如創(chuàng)新型國(guó)家戰(zhàn)略的實(shí)施，國(guó)企就應(yīng)當(dāng)在其中發(fā)揮重要作用。

國(guó)企的市場(chǎng)化改革取得了很大進(jìn)展，但國(guó)企的使命到底是什么仍不甚清楚。國(guó)企的本質(zhì)應(yīng)當(dāng)是國(guó)家的戰(zhàn)略儲(chǔ)備，不過是以市場(chǎng)化的方式存在，如戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)、戰(zhàn)略資源、戰(zhàn)略人才、戰(zhàn)略科技等等?？萍紕?chuàng)新離不開市場(chǎng)，也離不開政府。而國(guó)企就是政府促進(jìn)科技創(chuàng)新的一個(gè)重要載體，也是技術(shù)溢出的重要來源。但從現(xiàn)實(shí)情況看，國(guó)企的科技功能很弱，只剩下了單一的經(jīng)濟(jì)功能。特別是國(guó)企的壟斷地位和對(duì)國(guó)企的考核導(dǎo)向，更是強(qiáng)化了國(guó)企的經(jīng)濟(jì)功能。在這種條件下，即使國(guó)家出臺(tái)了一些科技創(chuàng)新的激勵(lì)措施，但偏重于經(jīng)濟(jì)導(dǎo)向而非創(chuàng)新導(dǎo)向，使國(guó)企的科技創(chuàng)新意愿仍然不強(qiáng)。

4.改革科技投入績(jī)效評(píng)價(jià)機(jī)制。科技投入是引導(dǎo)科技資源優(yōu)化配置的重要手段。對(duì)科技投入的績(jī)效評(píng)價(jià)，需要區(qū)分不同項(xiàng)目的特點(diǎn)和階段性，對(duì)基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和試驗(yàn)開發(fā)要設(shè)置不同的評(píng)價(jià)機(jī)制。除了基礎(chǔ)研究外，應(yīng)用類、試驗(yàn)開發(fā)類研究等都要以市場(chǎng)化、產(chǎn)業(yè)化為導(dǎo)向，課題項(xiàng)目的最終考核要以是否市場(chǎng)化為最后結(jié)題的標(biāo)準(zhǔn)，在中央科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)評(píng)審中，增加促進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)移和科技成果產(chǎn)業(yè)化效益的權(quán)重。對(duì)高?？蒲性核娜瞬怕毞Q評(píng)定、業(yè)績(jī)考核也要將科技成果轉(zhuǎn)化作為重要考核內(nèi)容。同時(shí)，對(duì)中央部門的高校、科研院所和企業(yè)的考核，應(yīng)與區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展掛鉤，避免封閉式的自我評(píng)價(jià)。

（三）新增科技投入應(yīng)致力于引導(dǎo)存量科技資源，提高其利用率和使用效率

存量科技資源是年復(fù)一年科技投入的結(jié)果，也是未來財(cái)政科技投入的基礎(chǔ)。新增的財(cái)政科技投入，除了用于需重點(diǎn)拓展的新領(lǐng)域外，還應(yīng)以新增投入來激活沉睡的存量科技資源。這包括兩個(gè)層次，一是科技資源要素，如人力、物力、財(cái)力等；二是科技成果，指科技資源要素發(fā)揮作用后形成的尚未產(chǎn)業(yè)化的成果。優(yōu)化配置存量科技資源，不僅要提高科技資源要素的使用效率，還要提高已形成的科技成果的轉(zhuǎn)化效率，使更多的研發(fā)成果實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化。

1.用財(cái)政科技投入推動(dòng)科技增量改革?？萍脊芾眢w制改革難以快速推進(jìn)，意味著科技資源存量的原有格局難以改變。在這種情況下，運(yùn)用科技投入來實(shí)施增量改革就顯得十分迫切。其方式是：最大限度地減少科技投入的“路徑依賴”，在投入方向、投入方式上盡可能按照科技與經(jīng)濟(jì)融合的目標(biāo)來規(guī)劃和設(shè)計(jì)。對(duì)于那些融合效率較高的地區(qū)、領(lǐng)域、項(xiàng)目，應(yīng)實(shí)行傾向政策，并保持適當(dāng)?shù)耐度氲倪B續(xù)性。在科技投入決策上，應(yīng)當(dāng)避免兩個(gè)傾向：一是投入完全跟著單位走。有單位就有投入，沒有單位就沒有投入。如果這樣，一些不構(gòu)成實(shí)體單位的研發(fā)合作就無法獲得科技投入。科技投入不能變成了“養(yǎng)單位”。二是投入完全跟著項(xiàng)目走。有項(xiàng)目才有投入，沒有項(xiàng)目就不能獲得投入。這樣，科技投入很容易變成了“養(yǎng)項(xiàng)目”，使?fàn)幦】蒲许?xiàng)目成為研發(fā)目的本身。而且項(xiàng)目的審批、評(píng)估和驗(yàn)收也要耗費(fèi)巨額成本，效率低下，很容易產(chǎn)生“科技腐敗”。

對(duì)于應(yīng)用型的研究，應(yīng)當(dāng)以研發(fā)行為的動(dòng)機(jī)作為科技投入的依據(jù)。例如，企業(yè)有研發(fā)行為，其動(dòng)機(jī)是產(chǎn)業(yè)化，就可以給予財(cái)政支持，如補(bǔ)助、貼息、稅前提取研發(fā)費(fèi)用等等。只看結(jié)果，不問項(xiàng)目和過程。對(duì)于一些國(guó)有科研單位，也可以如此辦理。研究單位自己設(shè)計(jì)項(xiàng)目、規(guī)劃過程和預(yù)計(jì)結(jié)果，自我承諾市場(chǎng)化和產(chǎn)業(yè)化的績(jī)效指標(biāo)，財(cái)政給予支持。這樣，就可以逐步改變科技投入的原有路徑，突破原體制的藩籬。

2.財(cái)政科技投入的渠道應(yīng)盡可能減少交叉重合?，F(xiàn)行的科技管理體制呈條塊分割格局，科技投入體制也是如此。對(duì)于地方的一些研發(fā)來說，其研發(fā)經(jīng)費(fèi)可能有的來自于中央、有的來自于地方；有的來自于教育部門、有的來自于科技部門。不同層級(jí)的政府和不同的政府部門都手中有錢，都大力支持科研與經(jīng)濟(jì)的融合，但難以形成合力。從總額看，國(guó)家科技投入不少；但分開看，撒成了胡椒面，效果不大。這是造成科技投入不斷加大，而成效不理想的體制性原因。

應(yīng)逐步取消科技投入的部門二次分配權(quán)，全部納入預(yù)算，并通過細(xì)化部門科技預(yù)算來合理配置財(cái)政科技經(jīng)費(fèi)，避免二次分配產(chǎn)生的重復(fù)交叉。中央給地方的科技轉(zhuǎn)移支付應(yīng)全部納入地方預(yù)算之中，不走部門撥款的二次分配渠道。這樣，有利于增強(qiáng)科技投入使用的透明度，減少損失浪費(fèi)，提高科技投入的效果。

3.提高存量科技資源的利用率和使用效率。存量科技資源的利用率和使用效率不高是我國(guó)科技領(lǐng)域的一個(gè)普遍現(xiàn)象。根據(jù)國(guó)家重點(diǎn)科技基礎(chǔ)條件資源調(diào)查數(shù)據(jù)顯示，截至2008年底，我國(guó)中央級(jí)科研院所及高校共擁有科研儀器設(shè)備近300萬臺(tái)（套），原值總額為660多億元。我國(guó)大型科學(xué)儀器利用率只有25%，而發(fā)達(dá)國(guó)家卻高達(dá)170%至200%。一方面，大量科技儀器設(shè)備閑置在各個(gè)科研單位，而另一方面，還有其它科研機(jī)構(gòu)在大量購買同類儀器設(shè)備。例如，Modis衛(wèi)星接受系統(tǒng)在美國(guó)僅有16套，英、法、德等國(guó)家也各有一套，他們都是通過共享來滿足需求，而我國(guó)就有30多套。這說明國(guó)內(nèi)科研單位之間處于相互隔離封閉的狀態(tài)，儀器設(shè)備和信息資料難以共享，同時(shí)也反映出各個(gè)單位重復(fù)研究的現(xiàn)象相當(dāng)嚴(yán)重。如果我國(guó)科學(xué)研究所需的設(shè)備和信息資料都是這樣的各自為戰(zhàn)，再多的科技投入也滿足不了科研的需求?？萍假Y源的閑置與短缺并存。如一些高精尖科研設(shè)備短缺、科技信息資料不全。全世界每年出版科技圖書約70多萬種，重要科技期刊約6.6萬種，而我國(guó)只購買了不足萬種。

從國(guó)外的經(jīng)驗(yàn)看，確立必要的規(guī)章制度是促進(jìn)科技資源共享的有力保障。如美國(guó)從1990年開始利用政府財(cái)政支持以及法律保障手段，實(shí)行“國(guó)有科學(xué)數(shù)據(jù)完全與開放共享國(guó)策”。歐洲其它一些發(fā)達(dá)國(guó)家紛紛頒布各種法規(guī)、條例來保證文獻(xiàn)資源的收集整理，以更好地為廣大讀者服務(wù)。我國(guó)也應(yīng)出臺(tái)相應(yīng)的法規(guī)，要求占有國(guó)有科技資源的單位和個(gè)人，必須同時(shí)承擔(dān)科技資源共享的相應(yīng)責(zé)任和義務(wù)，并實(shí)行考核和問責(zé)。在具體操作上，政府部門要在全國(guó)范圍內(nèi)建立信息交流平臺(tái)，對(duì)科技資源信息要盡量公開透明。在科技資源的整合利用上，可考慮通過引進(jìn)中介公司的方式進(jìn)行市場(chǎng)化運(yùn)作，以提高效率。在制度上繼續(xù)強(qiáng)化原值在200萬元以上的新購科學(xué)儀器需要經(jīng)過國(guó)家有關(guān)部委評(píng)議的制度，同時(shí)針對(duì)中低端儀器設(shè)備，建立省級(jí)新購大型科學(xué)儀器設(shè)備的聯(lián)合評(píng)議機(jī)制。這樣，可以有效減少大型科學(xué)儀器的重復(fù)購置和封閉使用現(xiàn)象。更重要的是，新增的科技投入應(yīng)盡可能向公共平臺(tái)傾斜，對(duì)于可以共用、通用的科研儀器設(shè)備通過平臺(tái)機(jī)構(gòu)來采購、管理，避免產(chǎn)生科研設(shè)備新的“單位所有制”。