歐美國家實驗室人員管理概述

李大玲

（天津市科學(xué)技術(shù)信息研究所，天津 300074）

歐美國家實驗室人員管理概述

李大玲

（天津市科學(xué)技術(shù)信息研究所，天津 300074）

在對幾家著名的歐美國家重點實驗室的人員情況進行調(diào)研的基礎(chǔ)上，發(fā)現(xiàn)國外實驗室的人員規(guī)模普遍較大。流動性、工作性質(zhì)、學(xué)位、年齡、合同年限的角度對國外重點實驗室的人員結(jié)構(gòu)進行總結(jié)。在工資結(jié)構(gòu)方面發(fā)現(xiàn)美國和德國的國家實驗室人員的高于我國的工資等級標(biāo)準(zhǔn)，保障了實驗室人員的穩(wěn)定性。合理的流動性保證了研究新鮮血液的補充，固定人員和無限期合同人員保障了實驗室研究的穩(wěn)定性。合理的人員學(xué)歷結(jié)構(gòu)，避免了人才的浪費。

國家重點實驗室；實驗室管理；人員管理；實驗室人員結(jié)構(gòu)；實驗室人員待遇

1 引言

國外國立重點實驗室指運營資金一半以上來自國家財政的從事科研活動的實驗室。例如美國艾姆斯實驗室為政府全額撥款，費米實驗室90%以上的經(jīng)費來自能源部；洛斯阿拉莫斯國家實驗室的資金超過2/3來自核安全局。實驗室人員是實驗室的人力資本，指在一定時間內(nèi)參與實驗室活動，從事研究、管理或輔助支撐的人員?？茖W(xué)家主要指工程師、心理學(xué)家、生物學(xué)家、社會學(xué)家、教育專家以及其他專業(yè)人士。管理者主要履行經(jīng)費與合同支持的研究工作提供支持和規(guī)劃職責(zé)[1]。實驗室人員根據(jù)不同的分類標(biāo)準(zhǔn)，可以有不同的結(jié)構(gòu)構(gòu)成。

歐美國家實驗室具有一定的規(guī)模，多學(xué)科、多項目的國家實驗室其人數(shù)應(yīng)該在1000 人至7000人之間。少于1000人則很難開展專門的基礎(chǔ)研究工作，而多于7000人則在管理上會出現(xiàn)困難，單一學(xué)科的實驗室人數(shù)也要保持在300人以上才可能進行合理的學(xué)科交叉和前沿領(lǐng)域的開拓[2]，比如美國橡樹嶺國家實驗室有4600名研究人員，其中研究科學(xué)家工程師有3000人，每年的用戶和訪問科學(xué)家有3000名[3]。再比如洛斯阿拉莫斯國家實驗室[4]2013年有10312名員工，其中國家安全方面有6866名，雖然人員超過6000名，但由于其員工分布在不同的地區(qū)，其中34%的員工在洛斯阿拉莫斯，其他的研究人員在Santa Fe、Espa?ola、Taos和Albuquerque?？死麌覍嶒炇襕5]有4200名員工，其中科學(xué)家，工程師和教師1685人，博士后475人；洛斯阿拉莫斯國家實驗室員工總數(shù)10402人；阿貢實驗室[6]有14個研究部門，全職員工3456人，其中1250名科學(xué)家和工程師，303個博士后學(xué)者，承擔(dān)了超過200個研究項目；該實驗室與600多家公司，眾多的聯(lián)邦機構(gòu)以及幾百家世界各地的研究機構(gòu)合作，并為5204設(shè)施用戶服務(wù)；艾姆斯實驗室有超過450名全職與兼職工作人員，其中260名科學(xué)家與工程師；布魯克海文國家實驗室有近3000名科學(xué)家、工程師和輔助人員。

2 人員結(jié)構(gòu)

在國外政府對國家實驗室或重點研究基地的GOGO、GOCO 、COCO 3種管理模式中，實驗室人員按照不同的維度，人員組成有不同的類型。下面從流動性、工作性質(zhì)、學(xué)位、年齡、合同年限等維度進行實驗室人員結(jié)構(gòu)劃分。

2.1 流動性

從流動性來分，實驗室工作人員包括固定人員和流動人員。固定人員包括固定研究人員與固定管理人員，例如德國國家科研機構(gòu)采用固定人員與流動人員相結(jié)合、專職人員與兼職人員相結(jié)合的人事制度及任期年限制度，聘期一般3 ～ 4年?？梢岳m(xù)簽聘任合同，對聘用人員進行聘期考核以決定是否續(xù)聘[7]。再比如，阿拉莫斯實驗室合同制人員524名，學(xué)生1116名。

很多國家實驗室的人員保持較高的流動性，如馬普學(xué)會的流動人員年流動量保持在11%以上，外籍工作人員占馬普學(xué)會總?cè)藬?shù)的10.9%，外籍科研人員占馬普研究人員總數(shù)的22.5%。阿貢國家實驗室客座人員與固定人員的比例接近1:1，行政及技術(shù)人員與研究人員的比例也接近1:1。

德國科研機構(gòu)的流動人員主要來自國內(nèi)外的博士生、博士后和訪問學(xué)者等， 優(yōu)秀流動科研人員可轉(zhuǎn)為固定人員。研究機構(gòu)可根據(jù)重大研究項目或新任務(wù)組成臨時研究團隊， 團隊中的科研人員可來自不同研究所， 也可根據(jù)科研項目需要在研究機構(gòu)內(nèi)外招聘流動科研人員， 結(jié)成臨時研究合作伙伴關(guān)系。課題結(jié)束后這種合作形式結(jié)束， 科研人員回到原單位繼續(xù)進行研究工作。

流動人員與固定人員均要簽訂人員合同。人員合同既可以是永久的也可以是限定時間的。獎學(xué)金獲得者、合作者、項目員工以及臨時雇員，他們的工作屬于有限期工作。在管理勞動關(guān)系的社會法律框架下，這些工作為實驗室的管理提供了最大的便利性。在實驗室的初期階段，保持大比例的此類工作必須非常謹(jǐn)慎。然而，當(dāng)人員年齡增長，運作穩(wěn)定下來后，社會伙伴間的長期合同就成了一種義務(wù)。即使在不同的州，情況有所不同，人員也必須受到尊重。

2.2 工作性質(zhì)

從實驗室人員的工作性質(zhì)分，有兩套分類體系，一套包括實驗室研究人員，實驗室管理人員，實驗室輔助人員。實驗室研究人員主要從事相關(guān)課題的研究，實驗室管理人員負(fù)責(zé)實驗室的規(guī)劃及日常管理工作，如實驗室主任，實驗室管理委員會委員等；輔助人員主要是輔助實驗室研究人員開展研究工作，比如實驗室設(shè)備的維護人員等。如美國阿拉莫斯實驗室有大約120名能源部的人負(fù)責(zé)實施聯(lián)邦對實驗室工作和運行的監(jiān)督工作。醫(yī)學(xué)研究委員會的分子生物學(xué)實驗室有142名研究、技術(shù)、行政支持人員。表1是美國幾個實驗室的各類人員的比例數(shù)據(jù)。

英國國家醫(yī)學(xué)研究所（NIMR）擁有超過200名科學(xué)家以及200多項研究的支持和輔助人員，成為一支總?cè)藬?shù)約700人左右的團隊。

圖1是1991-2011年歐洲核子研究組織（CERN）的管理與辦公室人員，研究物理學(xué)家，應(yīng)用科學(xué)家和工程師，技術(shù)員工，操作人員的百分比，圖2是CERN2004-2011年各類人員比例。發(fā)現(xiàn)管理與辦公室人員和研究物理學(xué)家數(shù)量變化不大，應(yīng)用科學(xué)家和工程師和技術(shù)員工所占比例略有上升，操作人員的比率隨著時間推移有所下降。

表1 3個實驗室各類人員比例

圖1 2003-2005年CERN各類專業(yè)人員的數(shù)量變化統(tǒng)計（包括技術(shù)辦公室及操作相關(guān)工作）

圖2 2004-2011年CERN各類專業(yè)人員的數(shù)量變化統(tǒng)計（包括技術(shù)辦公室及操作相關(guān)工作）

CERN人員的劃分按照工作性質(zhì)采用另外一套體系，包括聘用人員和相關(guān)人員[8]。聘用人員包括工作人員、研究員和學(xué)徒。從業(yè)人員需要與CERN簽訂就業(yè)合同，履行職責(zé)并獲得報酬。相關(guān)人員包括國際合作人員，交流科學(xué)家，培訓(xùn)人員。相關(guān)人員簽訂關(guān)聯(lián)合同，CERN授權(quán)其參與CERN目標(biāo)一致活動，包括國際科學(xué)合作、聯(lián)絡(luò)科學(xué)家并進行科學(xué)家交流以及研究人員的高端培訓(xùn)。

2.3 學(xué)位、學(xué)歷

從實驗室人員的學(xué)歷結(jié)構(gòu)來看，包括博士后、博士、碩士、學(xué)士及其他類型。正在從事博士后研究的人員屬于流動人員，如英國曼徹斯特跨學(xué)科生物中心現(xiàn)有約60個研究團隊，多于500個教員與學(xué)生。在讀博士多于300人，在讀碩士多于200人。美國阿貢實驗室目前大約有3200名雇員，其中1000名為科學(xué)家和工程師（其中有3/4的人擁有博士學(xué)位）。醫(yī)學(xué)研究委員會的分子生物學(xué)實驗室，目前有66個組長（其中43人是終身的），及大約210個其他的科學(xué)家（學(xué)生、博士后研究員，醫(yī)學(xué)研究委員會資助的科學(xué)家和休假博士后學(xué)者）。英國國家醫(yī)學(xué)研究所（NIMR）擁有約100名博士生，還有100博士后研究員。美國阿拉莫斯實驗室雇員31%的人擁有學(xué)士學(xué)位，19%的人擁有碩士學(xué)位，22%的人擁有博士學(xué)位。表2是美國三家國家實驗室的人員學(xué)位比例情況。

可以看出，美國的國家實驗室并不追求整個實驗室的高學(xué)歷，相反，在輔助人員和低級管理人員中還是以學(xué)士學(xué)位及以下的人員為主，而研究人員則一般都具有博士文憑，在人數(shù)上也是以研究人員與輔助人員比例相當(dāng)或輔助人員略占多數(shù)，以保證各盡所能各司其責(zé)更好地協(xié)同完成任務(wù)。

2.4 年齡

各個實驗室人員的年齡分布由于學(xué)科不同沒有統(tǒng)一的比例結(jié)構(gòu)，如阿拉莫斯實驗室雇員的平均年齡為45歲；男性員工67%，女性員工33%；43%的員工來自其他民族。圖3和圖4為CERN的工作人員1971、1981、1991、2001 4個年份各年齡段人員年齡結(jié)構(gòu)分布。從圖3中可以看出隨著時間的推移CERN工作人員的人數(shù)最多的年齡從31-35歲向41-45歲，最后向51-55歲移動。2001年人數(shù)最多的為56-60歲。

圖4顯示出，2001-2011年的10年間，CERN人員的年齡31-50歲年齡段的人員2011年比2001年數(shù)量增加，而51-65歲人員減少，結(jié)合圖5的情況，說明人員有年輕化趨勢。需要說明的是，年長人數(shù)減少是因為大部分CERN的人員達到退休年齡，由于預(yù)算的限制，大約只有1/3的這些人員被取代，在幾個核心業(yè)務(wù)中保存專家經(jīng)驗和足夠的工作人員對實驗室是個巨大的挑戰(zhàn)。

表3為2011年各類人員的年齡分布，可以看出研究人員的年齡多分布在26-30歲，比例達46.12%，說明CERN研究力量年輕化。

2.5 合同年限

國家實驗室人員包括公務(wù)員身份的實驗室研究人員，享受公務(wù)員待遇的非公務(wù)員型實驗室研究人員，以及其他人員。各類人員均要簽訂合同，合同年限差別較大。

在很多國家，部分國家實驗室人員具有公務(wù)員身份，簽訂合同為無限期合同。如，英國的國家實驗室人員一類是公務(wù)員管理，一類是按照公務(wù)員管理，如被聘用的外籍科學(xué)家。英國國家科研機構(gòu)把對人員的錄用、考核、評價作為強化管理和監(jiān)督的重要手段。人員錄用采取公開招聘、公平競爭、擇優(yōu)錄用的辦法。對招聘程序有嚴(yán)格規(guī)定。任何人不得在同單位作為負(fù)責(zé)人連任三屆以上。國家科研機構(gòu)的編內(nèi)人員工資由政府劃撥的事業(yè)費中支付，不允許再在項目經(jīng)費中支取其他報酬。專項經(jīng)費只支付非定編人員的工資等。表4為2011年CERN各類合同人員和服務(wù)年限的數(shù)量統(tǒng)計，從表中可以看出，有限期合同人員服務(wù)年限少于10年，以4年內(nèi)為主。有限期合同人員包括全職人員和兼職人員，以全職人員為主，全職人員中服務(wù)5～9年內(nèi)人員最多，其次為服務(wù)10～19年人員，有167人服務(wù)年限超過30年，服務(wù)4年及以下的人員僅31人，說明CERN人員在簽訂無限期合同后，人員穩(wěn)定性較強。

表2 3個實驗室各類人員學(xué)歷比例表

表3 2011年CERN各類人員按年齡分布

圖3 1971-2001年CERN各年齡段人員分布

圖4 2001-2011年CERN各年齡段人員分布

圖5 2001-2011年 CERN員工平均年齡變化

表格5為CERN不同專業(yè)人員的合同類型數(shù)量統(tǒng)計，從表中可以看出，研究物理學(xué)家、科學(xué)家與工程師、技術(shù)員工、操作人員簽訂無限期合同的比例均超過50%，辦公室人員比率最高達到80%，研究物理學(xué)家即使最低也達到55.84%，進一步說明了CERN人員的流動性較低。

3 工資待遇

國外實驗室人員的參公管理的待遇，采取年薪制。美國能源部對國家實驗室的待遇基本要求、工資增長、配套工資、離職工資均有明確的規(guī)定。在各個實驗室招聘信息中，工資待遇方面僅表明參公管理，或者提供具有競爭力的薪資待遇字樣。下面對美國和德國的實驗室人員工資結(jié)構(gòu)進行介紹。

美國的實驗室人員的通用基本工資結(jié)構(gòu)分為15級，如表6所示。

美國的勞工部對國家實驗室人員的基本工資、加班費，根據(jù)工資級別與工作年限的區(qū)別有嚴(yán)格的規(guī)定，各個州之間也有一定的差別。

表4 2011年CERN各類合同人員和服務(wù)年限的數(shù)量統(tǒng)計

表5 CERN不同專業(yè)類型人員和合同類型人員數(shù)量統(tǒng)計

德國的實驗室人員薪資結(jié)構(gòu)參照公務(wù)員，共分為15檔，如表7所示。

不同的研究人員根據(jù)工作特性與承擔(dān)的責(zé)任確定工資級別。為了使實驗室或試驗基地能夠留住人才，許多國家實驗室進行了人員薪資調(diào)查，以CERN為例，每5年CERN進行一次薪資調(diào)查。1995年CERN的人事部門進行了薪資調(diào)查，該調(diào)查相關(guān)數(shù)據(jù)由CERN從17個國家和國際組織或者工會搜集，部分?jǐn)?shù)據(jù)由高科技行業(yè)的一個外部咨詢公司搜集。

實驗室人員的聘用待遇各不相同。但待遇要符合各個國家的要求，如美國能源部管理下的國家實驗室均需要與能源部簽訂薪資待遇相關(guān)合同。以普林斯頓大學(xué)等離子物理實驗室為例，員工福利是普林斯頓大學(xué)與美國能源部簽訂的合同的一個重要條款，對實驗室人員的福利進行了詳細(xì)的規(guī)定。

4 結(jié)論

（1）這幾家著名歐美國家實驗室的規(guī)模普遍較大，人數(shù)普遍在千人以上，從而保障了它們可進行深入的科學(xué)研究。

（2）實驗室人員均簽訂定期或者無限期的勞動合同，核心的科學(xué)家和技術(shù)人員往往傾向于簽訂無期限合同，以確保合同雙方的權(quán)益和避免人員過高的流動。

（3）實驗室各類人員的構(gòu)成比例適當(dāng)或輔助人員略占多數(shù)，可使研究人員能夠更好地投入研究工作。

（4）實驗室人員的學(xué)歷并不是越高越好，不同的崗位對人員的學(xué)歷要求不同，研究人員以博士學(xué)位為主，而管理人員和輔助人員則以學(xué)士和無學(xué)歷人員為主。

（5）歐美國家的法律對實驗室人員的工資級別與結(jié)構(gòu)，各類福利待遇均有詳細(xì)的規(guī)定。工資級別與我國的工資結(jié)構(gòu)類似，但是基礎(chǔ)工資較高，促進了核心人員的穩(wěn)定性。

（6）我國重點實驗室動轍要求應(yīng)聘人員985、211大學(xué)博士畢業(yè)，甚至非海外學(xué)成歸來的博士不聘，有無必要？是否苛求？歐美國家實驗室對人員學(xué)歷的要求是一個啟示。

[1] U.S. Office Of Personnel Management. U.S. Office of Personnel Management. Research Grants Grade-Evaluation Guide. [EB/S].[2013-05-06].http://www. opm.gov/policy-data-oversight/classification-qualifications/classifying-general-schedule-positions/ functional-guides/gsrgrnts.pdf.

[2] Hans Mark, Arnold Levine. 美國研究機構(gòu)的管理著眼于政府研究所[M].任源博,等,譯.北京：航空工業(yè)出版社,1988:49.

[3] Oak Ridge National Laboratory. ORNL Facts And Figures[EB/OL].[2013-08-10]. http://http://www.ornl. gov/about-ornl.

[4] Los A lamos National Laboratory. Facts, Figures[EB/ OL].[2013-08-10]. http://www.lanl.gov/about/factsf gures/index.php.

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[9] U.S. Office Of Personnel Management. Salary Table 2013-GS Rates Frozen at 2010 Levels[EB/OL].[2013-08-02].http://www.opm.gov/policy-data-oversight/ pay-leave/salaries-w ages/2013/general-schedule/ gs.pdf.

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General Situation about Personnel in Occident National Laboratories

Li Daling
(Tianjin Institute of Scientif c and Technical Information, Tianjin 300074)

Based on survey, we found that the human resources scale in foreign national laboratory is large. The human resources structure is summarized in the dimensions of mobility, positions, academ ic degrees, ages and contracts. The basic wages standard is higher than China which guarantee the stability of research. Reasonable mobility enables the staff supplement, permanent staff and indefinite contract staff guarantee the sustainable development. The rational academ ic degrees structures avoid the talents wastes.

national laboratories, laboratory management, human resources management, staffs composition of national lab, staf wages or pay

表6 美國實驗室人員2013年基本工資結(jié)構(gòu)（按2010年價格水平）[9]單位：美元

表7 德國實驗室人員不同級別待遇表[10]

G301

：ADOI：10.3772/j.issn.1674-1544.2013.04.008

李大玲（1975- ），女，副研究員，博士，研究方向：科技人才學(xué)、知識管理、開放獲取、企業(yè)測評。

教育部人文社科項目“學(xué)術(shù)機構(gòu)知識庫效益模式與實證研究”（09YJC870019）；中國人才研究會項目“創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才評價指標(biāo)體系研究”（ZRH-1202）。

2013年7月24日。