產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合的“多重金字塔模型”分析

馮 林 張自堯

（甘肅農(nóng)業(yè)大學(xué)，甘肅蘭州 730070）

產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合的“多重金字塔模型”分析

馮 林 張自堯

（甘肅農(nóng)業(yè)大學(xué)，甘肅蘭州 730070）

在回顧產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合模式的相關(guān)研究和剖析當(dāng)前產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合主要模式的基礎(chǔ)上，提出產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合的“多重金字塔模型”， 分析主體角色及內(nèi)在合作動力， 并為完善模式提出了以下幾點建議，即：完善產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合的外部合作環(huán)境，適時組織產(chǎn)學(xué)研各方合作；健全產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合的利益分配與風(fēng)險共擔(dān)機(jī)制；加強(qiáng)中介機(jī)構(gòu)建設(shè)，吸引風(fēng)險投資機(jī)構(gòu)；改革科研機(jī)構(gòu)的管理體制，建立利于科技成果轉(zhuǎn)化的激勵機(jī)制。

產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合；多重金字塔模型；產(chǎn)學(xué)研合作模式

1 引 言

20世紀(jì)70年代，國外開始開展產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合，相關(guān)研究主要圍繞產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合的實踐展開。到了20世紀(jì)90年代中后期，產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合的相關(guān)研究更加細(xì)化，理論性更強(qiáng)。Geisler（1995）建立了內(nèi)部化關(guān)系理論，重點分析了企業(yè)和學(xué)校為什么傾向于合作研發(fā)以及什么因素影響合作[1]。Hall等（2000）提出了從正式合同關(guān)系管理到技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室等一系列聯(lián)合模式。但同時指出，契約合作的模式正逐漸成為美國的發(fā)展趨勢[2]。Leydesdorff和Etzkow itz（2001）提出了三角螺旋模型[3]。在此模型中，學(xué)校對企業(yè)形成和促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步和區(qū)域發(fā)展有著重要的作用，政府、學(xué)校和企業(yè)的關(guān)系保證了投入和創(chuàng)新的持續(xù)性。隨后Etzkow itz（2003）研究了政府、企業(yè)和學(xué)校的三角螺旋關(guān)系對創(chuàng)新的作用[4]。Azagra-Caro等（2006）研究了地區(qū)吸收能力對大學(xué)和企業(yè)進(jìn)行研發(fā)合作程度的影響[5]。蘇敬勤（1999）從交易費用的角度將產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合分為3種理論模式（內(nèi)部化、外部化和半內(nèi)部化）[6]。嵇憶虹等（1999）則對產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合的利益分配方式及利益分配沖突問題進(jìn)行了研究[7]。吳樹山等（2000）提出了單元型、緊密型、股份型和跨越型4種產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合模式[8]。張米爾，武春友（2001）將產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合模式分為技術(shù)人股、提成支付、緊密合作、技術(shù)接力、自主產(chǎn)業(yè)化等5種[9]。劉富春、曾憲軍（2005）從產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合的緊密程度、時間長短和范圍大小等多維視角對其進(jìn)行了分類[10]。

總之，研究者們研究角度、研究目的不同，對產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合模式的劃分方法也就大不相同。這些產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合模式的探討存在一個共同的不足之處就是沒有全面地把握產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合模式中各構(gòu)成主體地位及其相互關(guān)系。由于產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合過程中各構(gòu)成主體對合作的成敗起著決定性的作用，因此，探討產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合模式必須考慮這些主體的利益，從而最終尋找到適合我國產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合實踐的模式。

2 產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合的主要模式

目前，研究者提出了包括一體化模式、高科技園模式、共用模式、中心模式、工程模式、無形學(xué)院模式、項目組模式、包攬模式、政府計劃模式、戰(zhàn)略聯(lián)盟模式等10種不同的產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合模式，但根據(jù)產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合各主體在合作中所處的地位、關(guān)系，可以將這些模式分為以下4種類型。

2.1 高校主導(dǎo)型

具體分為高校主導(dǎo)的人才培養(yǎng)型和科學(xué)研究型兩種產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合模式。有學(xué)者將占主導(dǎo)地位的科研院所作為一種模式進(jìn)行分析[11]。盡管高校和科研院所各自具有的優(yōu)勢不同，高校在基礎(chǔ)研究方面有優(yōu)勢，而科研院所在應(yīng)用研究方面優(yōu)勢明顯，但高校主導(dǎo)的科學(xué)研究型和科研院所主導(dǎo)型的產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合模式有著非常相似的地方，兩者進(jìn)行產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合的目的有著較高的一致性，都是要把科研成果轉(zhuǎn)化為市場成果；聯(lián)合的方式、方法等也存在共同之處。因此，本文將科研院所主導(dǎo)的產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合模式納入高校主導(dǎo)的科學(xué)研究型產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合模式進(jìn)行探討。

高校主導(dǎo)的人才培養(yǎng)型產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合模式是指大專院校以強(qiáng)化學(xué)生理論知識、提高實踐動手能力為目的，利用企業(yè)的實踐平臺，通過畢業(yè)實習(xí)、論文設(shè)計、訂單培養(yǎng)、定向培養(yǎng)等教學(xué)與生產(chǎn)緊密結(jié)合的形式，培養(yǎng)實用型人才的合作模式。大專院校熟悉教育規(guī)律，能夠根據(jù)學(xué)生需要適時調(diào)整各種培養(yǎng)制度和實施方案，達(dá)到人才培養(yǎng)的預(yù)期效果。但是，在這種模式下，高校普遍缺乏多渠道經(jīng)費來源，使得高校在實踐活動中捉襟見肘，制約了學(xué)生實踐向縱深發(fā)展。此外，高校制定的培養(yǎng)方案往往利于自身，而忽視了企業(yè)發(fā)展實際，使企業(yè)認(rèn)為意義不大，甚至是種負(fù)擔(dān)而不愿接受，即使接受也是應(yīng)付了事，使實踐流于形式，降低了預(yù)期效果。

高校主導(dǎo)的科學(xué)研究型產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合模式是指科研機(jī)構(gòu)以科技成果轉(zhuǎn)化為目的，利用自身科研優(yōu)勢，通過技術(shù)轉(zhuǎn)讓、出售專利、高新科技園區(qū)等形式與企業(yè)合作的模式?？蒲袡C(jī)構(gòu)人才密集，科研成果技術(shù)含量高、市場潛在競爭力強(qiáng)，是技術(shù)創(chuàng)新的主要源泉。但是，目前科研機(jī)構(gòu)的評價、激勵機(jī)制等往往與企業(yè)所追求的利益目標(biāo)不統(tǒng)一，致使科研機(jī)構(gòu)的研究者不太重視市場實際需求，單純追求學(xué)術(shù)價值，技術(shù)與生產(chǎn)相脫節(jié)，科研成果的實效性大打折扣；或遵循“先成果，后推廣”的運作思路，使很多科研成果脫離實際，成果轉(zhuǎn)化效果差，甚至無法轉(zhuǎn)化。

2.2 企業(yè)主導(dǎo)型

企業(yè)主導(dǎo)的產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合模式是指企業(yè)以經(jīng)濟(jì)效益為目的，主動與科研機(jī)構(gòu)合作，依靠科研機(jī)構(gòu)的人才技術(shù)優(yōu)勢，實現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新的合作模式。這種模式的最大優(yōu)勢是保障了產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合以市場為導(dǎo)向，增強(qiáng)了科研成果的實用性。此外，企業(yè)對利潤最大化的不懈追求決定了其追求技術(shù)創(chuàng)新的持續(xù)熱情和動力，從而會給予合作單位技術(shù)創(chuàng)新上充足的資金保障，同時通過高新科技成果入股等方式加強(qiáng)了產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合的穩(wěn)定性。迫于市場競爭壓力，企業(yè)對成果的要求比“學(xué)研”更迫切，使產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合的效率和效益會更高。目前，這種合作常見的是以項目為紐帶的方式，目標(biāo)明確，具有較強(qiáng)的針對性，合作成效顯著。然而，當(dāng)項目研發(fā)完成，通常情況下合作也就結(jié)束了，從長遠(yuǎn)來看不利于整個社會的技術(shù)創(chuàng)新和進(jìn)步。另外，中小企業(yè)由于信用、資金不足，抵抗風(fēng)險能力較差，難以支撐產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合中技術(shù)研發(fā)的需要；加之產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合各主體之間資源和成果難以共享，利益分配上亦容易出現(xiàn)爭端[12]，從而可能導(dǎo)致合作破裂。

2.3 政府主導(dǎo)型

政府主導(dǎo)的產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合模式是指政府以區(qū)域經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和整體創(chuàng)新能力的提高為目的，利用自身在政策、土地、資金和信息等方面的優(yōu)勢，通過各種行政手段將產(chǎn)學(xué)研各方聯(lián)合在一起的合作模式。長期以來產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合一直是以項目為合作紐帶，缺乏長效、穩(wěn)定的合作機(jī)制，而產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合各方主體分屬于不同的管理部門，各自利益不同，僅靠產(chǎn)學(xué)研各方主體自發(fā)地形成長效合作機(jī)制是非常困難的，甚至是不可能的。而政府有著較強(qiáng)的宏觀調(diào)控和協(xié)調(diào)能力，能夠打破傳統(tǒng)產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合中的體制障礙，為產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合搭建長期的、穩(wěn)定的平臺，引導(dǎo)產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合健康發(fā)展。但是，政府可能會過多地介入到產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合的具體事務(wù)中，影響產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合的正常發(fā)展，甚至?xí)杂媱澋男问綇?qiáng)制合作各方完成其不愿意參與的項目，導(dǎo)致人員的工作積極性不高、工作效率低。

2.4 中介主導(dǎo)型

中介主導(dǎo)的產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合模式是指各種中介及金融機(jī)構(gòu)利用自身信息、資金等方面的優(yōu)勢，通過消除產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合各方因信息不對稱和資金缺乏等問題引起的合作障礙，為產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合各方快速搭建長期、穩(wěn)定合作平臺的合作模式。產(chǎn)學(xué)研各方經(jīng)常面臨資金匱乏的問題，由于缺乏資金，技術(shù)研發(fā)和成果轉(zhuǎn)化常常被迫中止，而金融機(jī)構(gòu)有效地解決了這一難題。此外，一方面，科研機(jī)構(gòu)辛苦多年研究出的成果難以找到合適的成果轉(zhuǎn)化對象；另一方面，企業(yè)不清楚科研機(jī)構(gòu)的具體技術(shù)優(yōu)勢而找不到合適的技術(shù)研發(fā)人員。這些問題通過各類信息中介機(jī)構(gòu)可以得到有效解決。但是，目前我國中介機(jī)構(gòu)數(shù)量較少，且整體服務(wù)水平和能力有限，提供的信息往往缺乏及時性和準(zhǔn)確性，而中介機(jī)構(gòu)自身的地位和權(quán)益難以得到保障，在產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合中的影響力較弱。

上述4種產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合的主要模式中，總有一個主體占據(jù)主導(dǎo)地位，而主導(dǎo)主體會充分發(fā)揮自身的優(yōu)勢吸引其他主體與其合作，依靠這種優(yōu)勢力量，產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合得以保持一種穩(wěn)定狀態(tài)。但正是因為有一個主導(dǎo)地位的主體，造成主導(dǎo)主體會不自覺地站在自身利益的角度看待合作。當(dāng)合作過程中產(chǎn)生巨大效益或外部環(huán)境發(fā)生劇烈變化威脅到各合作主體時，主導(dǎo)主體極大可能會產(chǎn)生利于自身的利益分配或風(fēng)險規(guī)避的行為，從而影響甚至損害了合作方的利益，導(dǎo)致產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合的失敗。

3 產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合的“多重金字塔模型”

從微觀角度看，產(chǎn)學(xué)研三方之所以要進(jìn)行合作，是因為存在一些自身無法改善的劣勢，從而尋求外部力量幫其完善，即是說產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合實質(zhì)是一種合作各方優(yōu)勢互補(bǔ)、資源共享的活動。更進(jìn)一步說，產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合各方的發(fā)展是需要彼此的幫助才能實現(xiàn)的。因此，產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合應(yīng)該是基于平等地位上的一種合作關(guān)系。不可否認(rèn)，現(xiàn)實中合作各方在實力上存在大小不同的差距，但這種差距不應(yīng)該成為合作中不平等地位的理論依據(jù)。只是說，在合作的不同階段，各主體的地位會有所不同，并且不斷地在發(fā)生變化，從而形成動態(tài)博弈的過程[13]。基于此認(rèn)識，結(jié)合產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合的動力，本文提出“多重金字塔模型”的產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合模式（圖1）。

圖1 多重金字塔模型

3.1 多重金字塔模型中的產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合動力

產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合各方作為獨立主體，有著不同的目標(biāo)和利益，合作關(guān)系的形成是內(nèi)外部動力共同作用的結(jié)果。其中最主要的動力是基于市場需求的效益驅(qū)動力，同時也存在一些其他力量。具體有以下幾個方面。

第一，基于市場需求的效益驅(qū)動力。效益分為經(jīng)濟(jì)效益和社會效益。企業(yè)主要追求經(jīng)濟(jì)效益，它也是企業(yè)從事生產(chǎn)活動的基礎(chǔ)和原動力。通過產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力增強(qiáng)，生產(chǎn)率水平提高，生產(chǎn)成本降低，從而實現(xiàn)利潤最大化的目標(biāo)。大專院校和科研院所也追求經(jīng)濟(jì)效益，但更注重社會效益。合作給企業(yè)帶來經(jīng)濟(jì)效益的同時也給“學(xué)研”帶來了豐厚的收入，這點與企業(yè)的合作動力相仿。除此之外，合作也有效地解決了學(xué)生理論知識和實踐動手能力不匹配的矛盾，學(xué)生綜合能力得以增強(qiáng)，為國家實現(xiàn)持續(xù)創(chuàng)新提供了堅實的智力保障；同時合作提高了科技成果轉(zhuǎn)化的速度和成功率，提升了科研人員的業(yè)務(wù)水平，實現(xiàn)了科研人員的自我價值，擴(kuò)大了科研機(jī)構(gòu)的社會影響力。因此，這種雙向效益維持了產(chǎn)學(xué)研長期的合作關(guān)系。此外，只有符合市場需求的技術(shù)創(chuàng)新才能給合作帶來的效益。技術(shù)創(chuàng)新的標(biāo)準(zhǔn)不是由其科學(xué)內(nèi)涵或新穎性判定的，而取決于市場的認(rèn)可，這是產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合的立身之本。只有符合市場需求，產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合才可能獲得經(jīng)濟(jì)效益，產(chǎn)學(xué)研進(jìn)一步的深入合作和發(fā)展才有了物質(zhì)保證，從而推動產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合的長期健康發(fā)展。

第二，政府推動力。產(chǎn)學(xué)研各方分屬不同的部門管轄，彼此不同的管理體制、評價體系和價值追求等方面經(jīng)常出現(xiàn)沖突，嚴(yán)重影響了合作效率。為了改善這種狀況，就需要政府來推動產(chǎn)學(xué)研合作。政府推動力分為兩種：（1）內(nèi)部力量。政府通過加大基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、營造技術(shù)創(chuàng)新氛圍、頒布相關(guān)優(yōu)惠政策、制定法律法規(guī)等一系列工作保障產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合的順利進(jìn)行，同時利用政府的獨特優(yōu)勢，解決合作過程中產(chǎn)學(xué)研自身難以處理的問題。（2）外部力量。市場失靈和外部性的問題常常困擾著產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合，對此政府通過加大投入、高額補(bǔ)貼等方式，彌補(bǔ)產(chǎn)學(xué)研各方在國家重大發(fā)展戰(zhàn)略性技術(shù)研究上的不足。政府通過這種內(nèi)外部力量吸引產(chǎn)學(xué)研各方加入到合作當(dāng)中，維持了合作的穩(wěn)定，推動合作長期健康發(fā)展[14]。

第三，資金保障力。隨著科研工作難度、深度和廣度的不斷加大，科研面臨的失敗風(fēng)險也在不斷加大，對資金的投入需求越來越大，資金缺乏已成為制約技術(shù)創(chuàng)新和科技成果轉(zhuǎn)化的重要因素。但中國的多渠道融資體系、科技貸款風(fēng)險補(bǔ)償機(jī)制、創(chuàng)業(yè)風(fēng)險投資事業(yè)以及社會資本進(jìn)入金融市場等方面在不斷的發(fā)展完善?？梢灶A(yù)見，科研資金會有更多的來源渠道，科研工作的成效會更為顯著。隨著科技創(chuàng)新效益不斷增加，將會有更多的金融機(jī)構(gòu)進(jìn)入這個發(fā)展?jié)摿薮蟮氖袌?，從而形成良性循環(huán)，推動產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合的進(jìn)一步蓬勃發(fā)展。

第四，中介聯(lián)合力?？萍贾薪闄C(jī)構(gòu)是提供涵蓋基金運營、項目招標(biāo)、成果轉(zhuǎn)化、信息咨詢等一系列各類產(chǎn)學(xué)研一體化服務(wù)的組織?？萍贾薪楸犬a(chǎn)學(xué)研各方更了解市場現(xiàn)狀與發(fā)展趨勢，對政府、企業(yè)和科研機(jī)構(gòu)的技術(shù)現(xiàn)狀、需求和人才分布有著全面的了解，同時更加熟悉產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合中的相關(guān)法律法規(guī)和政策。依靠這種優(yōu)勢力量，科技中介機(jī)構(gòu)有效解決了產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合中普遍存在但又難以解決的由信息不對稱所造成的各種難題，從而成為促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研三方有效、快速、穩(wěn)定合作的一個重要輔助力量。

3.2 多重金字塔模型的主體角色

在多重金字塔模型中，政府處于模式中大金字塔的底部，小金字塔的頂尖。政府既是國家重大戰(zhàn)略的制定、組織和實施者，要服從并為國家整體利益服務(wù)，又是國家發(fā)展過程中不可或缺的協(xié)調(diào)者，要為社會各群體和個體服務(wù)。本文在對產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合動力分析中指出，政府實際上扮演兩種不同的角色。在市場能夠有效配置資源、協(xié)調(diào)產(chǎn)學(xué)研各方合作時，政府和產(chǎn)學(xué)研以及中介金融機(jī)構(gòu)扮演的角色一樣，都是市場的參與者，他們處于一種平等的地位。政府要做的工作只是制定合理的政策、完善基礎(chǔ)設(shè)施、提供良好的社會環(huán)境氛圍等。對于技術(shù)創(chuàng)新，尤其是基礎(chǔ)研究而言，是一種典型的公共物品，具有正外部性，完全由市場決定并提供的數(shù)量遠(yuǎn)遠(yuǎn)達(dá)不到市場的合意數(shù)量。而政府擁有產(chǎn)學(xué)研其他角色所不具有的社會公共資源，通過充分利用這些資源，采用高額補(bǔ)貼的方式吸引產(chǎn)學(xué)研各方對體現(xiàn)國家利益的重大科研項目進(jìn)行合作、研發(fā)，并在合作過程中溝通協(xié)調(diào)各方利益，促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合的順利實施，從而使技術(shù)創(chuàng)新數(shù)量達(dá)到市場所需的合意數(shù)量。這里政府扮演了另外一種角色，即組織者，其在產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合中處于一種主導(dǎo)的地位。

在多重金字塔模型中，企業(yè)、大專院校和科研院所均處于小金字塔的底部，屬于一種平等的地位關(guān)系。企業(yè)是市場最終產(chǎn)品的提供者，他們追求經(jīng)濟(jì)利益。雖然企業(yè)也追求社會利益，但其追求的目的還是為其經(jīng)濟(jì)利益服務(wù)。為了能夠提供更為符合消費者需求的產(chǎn)品，占領(lǐng)盡可能大的市場份額，賺取盡可能多的利潤，企業(yè)需要不斷地追求技術(shù)革新來實現(xiàn)這些目標(biāo)。中小企業(yè)進(jìn)行科學(xué)研究的實力較弱，沒有能力獨自進(jìn)行技術(shù)革新，因此，他們非常希望與“學(xué)研”進(jìn)行深入的合作，幫助他們解決研發(fā)過程中遇到的各種問題和困難。財力雄厚、人才儲備豐富、實力強(qiáng)大的企業(yè)雖然能夠自己完成研發(fā)工作，但產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合能使大企業(yè)的研發(fā)工作更快更好地完成。大專院校和科研院所作為科學(xué)技術(shù)的提供者，通過將科技成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力，實現(xiàn)自身的社會價值，給自己帶來經(jīng)濟(jì)利益?！皩W(xué)研”產(chǎn)生的科技成果中除去少部分基礎(chǔ)性研究，對于占大多數(shù)的應(yīng)用型科技成果而言，如果不能將其成功轉(zhuǎn)化，這些成果就失去了現(xiàn)實意義，成為研究者們孤芳自賞、自娛自樂的東西。因此，“學(xué)研”也非常希望與企業(yè)合作，從而能將自己辛苦多年研究產(chǎn)生的成果付諸于實踐。由此可以看出，產(chǎn)學(xué)研三方均希望能與對方合作，因此形成了一種平等地位的關(guān)系。

科技中介和金融機(jī)構(gòu)雖然和產(chǎn)學(xué)研三方同樣處于小金字塔的底部，但是以協(xié)調(diào)者、中間人、溝通者的角色出現(xiàn)，是產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合中不可或缺的一個關(guān)鍵環(huán)節(jié)?？萍贾薪闄C(jī)構(gòu)通過溝通信息，整合產(chǎn)學(xué)研三方資源，提供活動平臺和優(yōu)質(zhì)服務(wù)，減少交易成本，成為產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合中政府和產(chǎn)學(xué)研三方的聯(lián)系紐帶，從而解決信息不對稱引起的各種合作障礙。今天發(fā)達(dá)國家的金融機(jī)構(gòu)已經(jīng)成為科技創(chuàng)新的牽頭者、組織者和管理者。我國雖然暫時沒有達(dá)到這種程度，但一直在向這個方向發(fā)展，通過努力完善金融體系建設(shè)，拓寬融資渠道，尤其是建立風(fēng)險投資機(jī)制，充分發(fā)揮這種對產(chǎn)學(xué)研三方最具有吸引力的融資方式的作用。

4 結(jié)論及建議

通過對目前產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合主要模式及“多重金字塔模型”的分析表明：（1）產(chǎn)學(xué)研各方是在追求經(jīng)濟(jì)效益或社會效益的基礎(chǔ)動機(jī)上進(jìn)行合作的，不重視合作各主體利益追求的產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合必定不會長久。（2）技術(shù)創(chuàng)新的評判標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)該是檢驗其是否符合市場需求。（3）產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合本質(zhì)是一種優(yōu)勢互補(bǔ)的活動，各方都希望能與對方合作，合作各方是一種平等的地位關(guān)系。（4）通常情況下政府應(yīng)該作為產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合的參與者出現(xiàn)，而當(dāng)市場失靈時，政府應(yīng)當(dāng)扮演組織者角色。（5）科技中介和金融機(jī)構(gòu)在產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合中起著至關(guān)重要的聯(lián)系紐帶作用。

由此建議：（1）完善產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合的外部合作環(huán)境，適時組織產(chǎn)學(xué)研各方合作。當(dāng)市場力量能夠自發(fā)形成產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合時，政府要大量減少行政審批范圍和直接參與。此時政府的工作就是建立健全產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合的政策法規(guī)，加大基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，為產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合提供良好的社會環(huán)境。而當(dāng)市場失靈時，尤其是涉及國家重大利益項目的研發(fā)工作供給不足時，政府必須要介入合作活動，甚至由政府直接組織產(chǎn)學(xué)研各方合作。不過，即使在這種情況下，政府也盡量不要采用一些強(qiáng)制性的行政手段，而是盡可能采用一些軟性的、誘導(dǎo)性的方法來吸引產(chǎn)學(xué)研各方主動參與技術(shù)創(chuàng)新活動。（2）健全產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合的利益分配與風(fēng)險共擔(dān)機(jī)制。利益除了產(chǎn)品利潤外，還包括合作過程中的產(chǎn)權(quán)、專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)、信譽(yù)和著作權(quán)等，合作各方要在合作伊始就對這些知識產(chǎn)權(quán)進(jìn)行科學(xué)評估，為利益分配提供依據(jù)。此外，由于研發(fā)工作存在較高風(fēng)險，因此，產(chǎn)學(xué)研各方在合作初期就應(yīng)該將風(fēng)險與利益掛鉤。例如，如果合作成果主要歸企業(yè)，那么企業(yè)就應(yīng)該承擔(dān)更大的風(fēng)險。（3）加強(qiáng)中介機(jī)構(gòu)建設(shè)，吸引風(fēng)險投資機(jī)構(gòu)。政府要通過扶持性政策來積極培育中介科技服務(wù)機(jī)構(gòu)，引導(dǎo)其向?qū)I(yè)化、規(guī)?；鸵?guī)范化方向發(fā)展，逐步建立起一套市場中介機(jī)構(gòu)的完整體系。此外，要通過稅收優(yōu)惠政策、風(fēng)險共擔(dān)機(jī)制等鼓勵政策，大力吸引民間及境外風(fēng)險投資機(jī)構(gòu)進(jìn)入產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合市場。（4）改革科研機(jī)構(gòu)的管理體制，建立利于科技成果轉(zhuǎn)化的激勵機(jī)制?？蒲袡C(jī)構(gòu)要鼓勵科研工作者深入生產(chǎn)、市場一線進(jìn)行調(diào)查，解決科研與實際脫離的問題；在考核制度、分配制度、聘任制度上對科研成果成功轉(zhuǎn)化的科研工作者給予政策性的優(yōu)惠和傾斜，營造促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研發(fā)展的環(huán)境。

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“M ulti-scale Pyram id M odel” Analysis of Production-Education-Research Cooperation

Feng Lin, Zhang Ziyao
(Gansu Agricultural University, Lanzhou 730070)

Production-Education-Research Cooperation m odel p lays an im portant role in achieving rapid development of science and technology and accelerating technology into practical productive forces. To achieve the long-term stable operation of Production-Education-Research Cooperation, it requires a stable mode support. The article first reviews the research situation of Production-Education-Research Cooperation model. Then from the angle of the status of Production-Education-Research Cooperation institutions in the cooperation and the relationship among the institutions, it analyzes the pros and cons of the current Production-Education-Research Cooperation model. On this basis, presents and analyzes the “mu lti-scale pyram id m odel” of the Production-Education-Research Cooperation. Analyzes the main roles and the motivation of intrinsic cooperation of the model, and eventually puts forward a number of recommendations to perfect the model.

production-education-research cooperation, Multi-scale pyramid model, production-education-research cooperation model

F204

：ADOI：10.3772/j.issn.1674-1544.2013.04.011

馮林（1978- ），男，甘肅農(nóng)業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院副教授，研究方向：農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)、高教管理。

甘肅省教育廳科研項目“研究生教育產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合培養(yǎng)模式構(gòu)建研究”（0502B-03）。

2013年4月12日。