公共財(cái)政資助學(xué)科項(xiàng)目監(jiān)理制度改革探討與建議

賈曉霞

（上海海事大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，上海 201306）

公共財(cái)政資助學(xué)科項(xiàng)目監(jiān)理制度改革探討與建議

賈曉霞

（上海海事大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，上海 201306）

從促進(jìn)寶貴的學(xué)科項(xiàng)目管理經(jīng)驗(yàn)有效推廣的角度，揭示當(dāng)前公共財(cái)政資助學(xué)科建設(shè)項(xiàng)目考評(píng)中存在的問(wèn)題，圍繞全程參與和全面反饋兩個(gè)著眼點(diǎn)，提出面向項(xiàng)目管理考評(píng)的第三方監(jiān)理實(shí)施的總體架構(gòu)、功能改變及具體建議，希望能為國(guó)家科技項(xiàng)目的管理改革提供一定的決策借鑒作用。

項(xiàng)目管理；公共財(cái)政資助；學(xué)科項(xiàng)目；第三方監(jiān)理

1 引言

自1995年起，中央各部委和各地方政府就爭(zhēng)相開(kāi)始制定并實(shí)施一系列有目標(biāo)、有重點(diǎn)、有力度的國(guó)家和地方科技工程和計(jì)劃，以高等教育事業(yè)為例，典型的公共財(cái)政資助學(xué)科建設(shè)項(xiàng)目就涉及國(guó)家“211工程”、“985工程”、國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、國(guó)家工程研究中心、教育部重點(diǎn)學(xué)科、教育部重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、教育部人文社科重點(diǎn)研究基地以及各省市重點(diǎn)學(xué)科、一流學(xué)科等10余項(xiàng)。目前各高校學(xué)科建設(shè)管理實(shí)踐普遍取得了一系列成績(jī)。

但是，有許多學(xué)科建設(shè)項(xiàng)目并沒(méi)有達(dá)到預(yù)期的要求，甚至完全失敗，歸結(jié)其中原因不外乎以下兩條：第一，隨著公共財(cái)政定期和不定期下達(dá)的重大或重點(diǎn)學(xué)科項(xiàng)目的增多，各高校的學(xué)科建設(shè)普遍呈現(xiàn)出項(xiàng)目種類繁多、項(xiàng)目建設(shè)投資大、建設(shè)內(nèi)容復(fù)雜、建設(shè)周期縮短、參與部門人員眾多等共性特征，項(xiàng)目管理控制的難度顯著增加。第二，公共財(cái)政資助學(xué)科項(xiàng)目建設(shè)已成為目前高等院校的一項(xiàng)常規(guī)活動(dòng)，然而，行政壓力下對(duì)項(xiàng)目立項(xiàng)的追逐以及類同于經(jīng)濟(jì)工程建設(shè)的項(xiàng)目過(guò)程管理，使某些高校的重點(diǎn)學(xué)科和重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室等公共財(cái)政資助項(xiàng)目的目標(biāo)逐漸偏離學(xué)術(shù)創(chuàng)新和人才培養(yǎng)的軌道，重硬件條件改善輕標(biāo)志性成果產(chǎn)出，重文檔表格形式管理輕知識(shí)創(chuàng)新內(nèi)涵提升，重立項(xiàng)驗(yàn)收輕過(guò)程執(zhí)行等問(wèn)題較多，項(xiàng)目失敗的不確定性顯著增加。

對(duì)于如何加強(qiáng)項(xiàng)目管理控制和減低項(xiàng)目失敗概率的問(wèn)題，已有很多學(xué)者開(kāi)展了一系列研究[1-14]，但目前這些研究尚未對(duì)學(xué)科建設(shè)項(xiàng)目管理控制與其它重要相關(guān)因素（如項(xiàng)目管理考評(píng)等）展開(kāi)廣泛討論，因?yàn)閷W(xué)科項(xiàng)目監(jiān)理的核心是管理控制，而針對(duì)學(xué)科項(xiàng)目管理的考評(píng)則是實(shí)現(xiàn)管理控制的有效手段。因此，從項(xiàng)目管理考評(píng)角度剖析第三方監(jiān)理的引入及實(shí)施具有重要意義。

本文擬從促進(jìn)學(xué)科建設(shè)項(xiàng)目管理經(jīng)驗(yàn)有效推廣的角度出發(fā)，首先分析公共財(cái)政資助學(xué)科項(xiàng)目考評(píng)現(xiàn)狀及問(wèn)題，引出面向項(xiàng)目管理考評(píng)的學(xué)科建設(shè)第三方監(jiān)理制。在此基礎(chǔ)上，圍繞全程參與和全面反饋兩個(gè)著眼點(diǎn)，結(jié)合科技項(xiàng)目監(jiān)理實(shí)踐和學(xué)科建設(shè)項(xiàng)目特征，提出面向項(xiàng)目管理考評(píng)的公共財(cái)政資助學(xué)科建設(shè)第三方監(jiān)理制實(shí)施的總體架構(gòu)和功能。最后，針對(duì)學(xué)科建設(shè)項(xiàng)目生命周期各階段提出發(fā)展第三方監(jiān)理制的相關(guān)建議，以順應(yīng)國(guó)家科技項(xiàng)目管理改革的迫切要求。

2 學(xué)科項(xiàng)目管理的考評(píng)

2.1 學(xué)科建設(shè)項(xiàng)目考評(píng)現(xiàn)狀及問(wèn)題

關(guān)于公共財(cái)政資助學(xué)科建設(shè)項(xiàng)目的考評(píng)，一般采用數(shù)理模型和經(jīng)濟(jì)計(jì)量模型，從不同角度切入[15-17]。但從實(shí)質(zhì)上看，這些考評(píng)方法僅以具體項(xiàng)目為對(duì)象，通過(guò)對(duì)具體項(xiàng)目產(chǎn)出指標(biāo)來(lái)量測(cè)項(xiàng)目，不乏有事后評(píng)估的性質(zhì)，由此引發(fā)以下兩方面的問(wèn)題。

（1）項(xiàng)目管理過(guò)程的考評(píng)問(wèn)題。目前，高校學(xué)科建設(shè)項(xiàng)目在組織形式上普遍采取矩陣式組織結(jié)構(gòu)，即由一位或若干學(xué)術(shù)帶頭人作為項(xiàng)目負(fù)責(zé)人（常常不設(shè)項(xiàng)目辦公室），而項(xiàng)目組成員則是從其他職能部門（院系/教研室）抽調(diào)。由此導(dǎo)致的問(wèn)題是，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人雖是業(yè)務(wù)上的專家，但不一定是管理上的專家（大部分肯定都不是）。由此，他們傾向于簡(jiǎn)單地從項(xiàng)目范圍管理入手，從工程技術(shù)角度管理學(xué)科建設(shè)項(xiàng)目。這種情形與軟件工程的過(guò)程能力成熟度模型（CMM）中定義的初始級(jí)及可重復(fù)級(jí)管理過(guò)程非常相似。學(xué)科建設(shè)項(xiàng)目執(zhí)行過(guò)程中對(duì)項(xiàng)目管理的應(yīng)用，幾乎完全取決于負(fù)責(zé)人對(duì)管理重要性的認(rèn)識(shí)。

也就是說(shuō)，在我國(guó)眾多高校學(xué)科建設(shè)項(xiàng)目中，目前普遍沒(méi)有意識(shí)到提高項(xiàng)目管理水平的重要作用，雖然運(yùn)用了項(xiàng)目管理的方法，但是還遠(yuǎn)遠(yuǎn)沒(méi)有達(dá)到成熟。按照Harold Kerzner提出的五級(jí)項(xiàng)目管理成熟度模型的標(biāo)準(zhǔn)，大多數(shù)項(xiàng)目管理的成熟度等級(jí)也就在較低的兩級(jí)范圍內(nèi)，而這正是導(dǎo)致許多寶貴的學(xué)科建設(shè)項(xiàng)目管理經(jīng)驗(yàn)未能得到有效推廣的重要原因。

（2）項(xiàng)目管理者的考評(píng)問(wèn)題。鑒于目前學(xué)科建設(shè)項(xiàng)目管理參與人員和任務(wù)的復(fù)雜性，傳統(tǒng)的學(xué)科考評(píng)辦法的局限性越來(lái)越明顯，例如許多項(xiàng)目負(fù)責(zé)人承擔(dān)的任務(wù)都是跨院系甚至跨高校的，僅僅評(píng)價(jià)其對(duì)某一單位的貢獻(xiàn)可能會(huì)出現(xiàn)許多缺陷。當(dāng)然，對(duì)于項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)中其他成員的考評(píng)也存在同樣的問(wèn)題，雖然超越單位或部門的工作極具挑戰(zhàn)性，然而忽略、弱化項(xiàng)目負(fù)責(zé)人及團(tuán)隊(duì)成員考評(píng)中的不公平問(wèn)題卻可能對(duì)團(tuán)隊(duì)合作氛圍和創(chuàng)新積極性、執(zhí)行力等產(chǎn)生嚴(yán)重的負(fù)向影響。

2.2 面向項(xiàng)目管理考評(píng)的第三方監(jiān)理制的提出

學(xué)科建設(shè)項(xiàng)目典型的獨(dú)特性、創(chuàng)新性、探索性和風(fēng)險(xiǎn)性特征決定了針對(duì)項(xiàng)目管理過(guò)程和管理者的考評(píng)必然是實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目控制目標(biāo)的重要手段。發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)科技項(xiàng)目的控制就充分關(guān)注到了這一點(diǎn)。如美國(guó)和澳大利亞高度重視科技項(xiàng)目考評(píng)中使用過(guò)程數(shù)據(jù)的真實(shí)性和可靠性，并通過(guò)有效地監(jiān)控制度實(shí)現(xiàn)對(duì)整個(gè)考評(píng)過(guò)程的控制。英、法、德、荷蘭等歐盟國(guó)家也特別重視科技項(xiàng)目的組織管理，嚴(yán)格按照《Sound and Ef f cient Management 2000》方案要求，開(kāi)展系統(tǒng)化考評(píng)。日本則通過(guò)立法完成對(duì)科技項(xiàng)目考評(píng)體系的建設(shè)?？傮w而言，發(fā)達(dá)國(guó)家科技項(xiàng)目考評(píng)成功的關(guān)鍵不僅在于其考評(píng)貫穿于立項(xiàng)、實(shí)施、結(jié)題的全過(guò)程，而且在于對(duì)考評(píng)活動(dòng)的監(jiān)督管理也同樣體現(xiàn)在項(xiàng)目考評(píng)的整個(gè)過(guò)程中。

雖然我國(guó)一些學(xué)者指出公共財(cái)政資助科技計(jì)劃或項(xiàng)目的績(jī)效考評(píng)工作也應(yīng)建立相應(yīng)的制度規(guī)范和法律保障的問(wèn)題[18-21]；并提出了對(duì)科技項(xiàng)目實(shí)施監(jiān)理是國(guó)家科研管理體制的創(chuàng)新[22-26]，以及基于閉環(huán)反饋控制系統(tǒng)理論的創(chuàng)新基金項(xiàng)目監(jiān)理模式以及實(shí)施監(jiān)理的制度性保障條件[27]，但這些研究都沒(méi)有考慮到既然公共財(cái)政資助科技項(xiàng)目監(jiān)理的核心是對(duì)科技項(xiàng)目的過(guò)程進(jìn)行科學(xué)控制，而加強(qiáng)對(duì)科技項(xiàng)目管理過(guò)程和項(xiàng)目管理者的考評(píng)是有效實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目過(guò)程控制的重要手段，因此如果能從項(xiàng)目管理考評(píng)的角度出發(fā)對(duì)科技項(xiàng)目監(jiān)理開(kāi)展深入研究應(yīng)該是一個(gè)非常值得探索的方向。盡管我國(guó)目前已經(jīng)在科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金和農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化資金中開(kāi)始實(shí)施監(jiān)理制，但執(zhí)行效果欠佳，逐漸暴露出科技項(xiàng)目管理考評(píng)與監(jiān)理的脫節(jié)性問(wèn)題，如監(jiān)理主體非獨(dú)立造成考評(píng)過(guò)程受地方保護(hù)主義干擾、監(jiān)理程序非法律合同委托造成考評(píng)內(nèi)容流于形式，監(jiān)理工作缺乏細(xì)化造成考評(píng)目標(biāo)模糊等，探索和實(shí)施真正意義上的有助于科技項(xiàng)目管理考評(píng)的第三方監(jiān)理在當(dāng)前具有迫切的要求。

3 學(xué)科項(xiàng)目第三方監(jiān)理實(shí)施的總體架構(gòu)

3.1 著眼點(diǎn)

公共財(cái)政資助學(xué)科建設(shè)項(xiàng)目是一類典型的科技項(xiàng)目，為彌補(bǔ)現(xiàn)有科技項(xiàng)目監(jiān)理和學(xué)科建設(shè)項(xiàng)目考評(píng)中存在的問(wèn)題而提出的第三方監(jiān)理，是在學(xué)科建設(shè)項(xiàng)目的委托方（政府科技管理部門）和承擔(dān)方（高校學(xué)科建設(shè)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人及其團(tuán)隊(duì)）之外，增加獨(dú)立的第三方監(jiān)理機(jī)構(gòu)。本著“考核、評(píng)估、咨詢、監(jiān)管一體化”的服務(wù)理念，該機(jī)構(gòu)組織專家對(duì)項(xiàng)目承擔(dān)方的工作進(jìn)行全程監(jiān)理和獨(dú)立評(píng)估，并向委托方提交中立性意見(jiàn)的報(bào)告。第三方監(jiān)理著眼于“全程參與”和“全面反饋”對(duì)專家評(píng)審制度提出規(guī)范化修正，是對(duì)現(xiàn)有科研項(xiàng)目監(jiān)理和考評(píng)方式的有力完善。

（1）獨(dú)立公正、全面反饋

這一著眼點(diǎn)是指第三方監(jiān)理對(duì)項(xiàng)目委托方能做到主體獨(dú)立、反饋公正。相較于當(dāng)前實(shí)施的科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金和農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化資金的監(jiān)理模式，學(xué)科建設(shè)項(xiàng)目的第三方監(jiān)理機(jī)構(gòu)在監(jiān)理主體上既不由項(xiàng)目承擔(dān)單位推薦，其所聘專家也不直接面對(duì)政府科技主管部門，而由機(jī)構(gòu)法人直接與項(xiàng)目委托單位簽訂法律合同；在監(jiān)理方式上不完全依靠承擔(dān)單位填報(bào)的《監(jiān)理信息調(diào)查表》作為評(píng)審依據(jù)，而按照委托合同合理劃分監(jiān)理節(jié)點(diǎn)，按照監(jiān)理節(jié)點(diǎn)對(duì)進(jìn)度、費(fèi)用等進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)評(píng)價(jià)、溝通反饋等；在監(jiān)理功能上發(fā)揮科技中介優(yōu)勢(shì)，承擔(dān)政府科技主管部門分離的部分行政管理任務(wù)，結(jié)合對(duì)學(xué)科建設(shè)項(xiàng)目申報(bào)單位的征信評(píng)估協(xié)助項(xiàng)目委托單位的立項(xiàng)和驗(yàn)收工作。

（2）公開(kāi)可控、全程參與

這一著眼點(diǎn)是指第三方監(jiān)理對(duì)項(xiàng)目承擔(dān)方能做到問(wèn)題公開(kāi)、過(guò)程可控。相較于建筑工程項(xiàng)目的監(jiān)理，學(xué)科建設(shè)項(xiàng)目的第三方監(jiān)理機(jī)構(gòu)在監(jiān)理職責(zé)上被賦予了更多的管理咨詢和智力支持職責(zé)；在監(jiān)理內(nèi)容上全程參與但無(wú)權(quán)直接干預(yù)或指使項(xiàng)目承擔(dān)單位變更或調(diào)整科研活動(dòng)，對(duì)于評(píng)估過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題，可以提出其咨詢意見(jiàn)和建議，在項(xiàng)目委托方和承擔(dān)方之間做好溝通工作；在監(jiān)理效用上，嚴(yán)格評(píng)估關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)科研活動(dòng)、組織管理、經(jīng)費(fèi)使用等情況，保證國(guó)家科技計(jì)劃目標(biāo)有效實(shí)現(xiàn)。

3.2 總體架構(gòu)設(shè)計(jì)

如果對(duì)公共財(cái)政資助學(xué)科項(xiàng)目監(jiān)理實(shí)施體系從項(xiàng)目管理考評(píng)的視角進(jìn)行再定位，傳統(tǒng)的監(jiān)理實(shí)施角度就必須相應(yīng)地作出調(diào)整，以適應(yīng)新范式下對(duì)第三方監(jiān)理矢量空間的描述。本文嘗試提出面向項(xiàng)目管理考評(píng)的第三方監(jiān)理制實(shí)施總體架構(gòu)，將學(xué)科建設(shè)項(xiàng)目監(jiān)理各方面活動(dòng)融為一個(gè)有機(jī)的整體。該架構(gòu)主要針對(duì)當(dāng)前監(jiān)理主體不獨(dú)立、監(jiān)理程序流于形式、監(jiān)理目標(biāo)模糊等亟待解決的瓶頸問(wèn)題而設(shè)計(jì)，以監(jiān)理主體意識(shí)增強(qiáng)為靈魂、監(jiān)理法律法規(guī)完善為基石、監(jiān)理招投標(biāo)規(guī)范為中軸、監(jiān)理機(jī)構(gòu)及人員信用評(píng)價(jià)為實(shí)體，在一定程度上反映了第三方監(jiān)理實(shí)施的組織、方法、過(guò)程和實(shí)體的集成性（圖1）。

（1）切實(shí)增強(qiáng)監(jiān)理主體的服務(wù)意識(shí)

第三方監(jiān)理主體的服務(wù)意識(shí)是落實(shí)學(xué)科監(jiān)理權(quán)利的前提。對(duì)于監(jiān)理機(jī)構(gòu)和人員來(lái)說(shuō)，只有認(rèn)識(shí)到自身作為全面加強(qiáng)監(jiān)理過(guò)程控制的當(dāng)然主體的使命和任務(wù)，針對(duì)項(xiàng)目特征與實(shí)施規(guī)律采取節(jié)點(diǎn)控制，把握里程碑事件對(duì)項(xiàng)目的影響，準(zhǔn)確地評(píng)估、評(píng)價(jià)項(xiàng)目實(shí)施狀態(tài)，才能對(duì)項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度和預(yù)期目標(biāo)提供有效的協(xié)助和咨詢。

（2）建立健全監(jiān)理法律法規(guī)體系

針對(duì)當(dāng)前學(xué)科建設(shè)項(xiàng)目的立項(xiàng)、執(zhí)行、驗(yàn)收等程序規(guī)定散見(jiàn)于各級(jí)科技主管部門發(fā)布的各項(xiàng)規(guī)定和辦法中的現(xiàn)狀，加強(qiáng)公共財(cái)政資助學(xué)科項(xiàng)目監(jiān)理立法勢(shì)在必行。如通過(guò)《國(guó)家科技項(xiàng)目監(jiān)理法》等一系列配套的制度和法規(guī)的實(shí)施，對(duì)不同級(jí)別的學(xué)科項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)的作用、功能、權(quán)力和責(zé)任給予明確的法律條文確定；按照有關(guān)法律設(shè)立機(jī)構(gòu)，明確監(jiān)理主體的資格、工作程序、專家的選聘機(jī)制、工作機(jī)制、報(bào)酬收取標(biāo)準(zhǔn)等，真正徹底地實(shí)現(xiàn)科技項(xiàng)目監(jiān)理工作規(guī)范化、制度化。

圖1 第三方監(jiān)理實(shí)施總體架構(gòu)圖

（3）科學(xué)規(guī)范監(jiān)理招投標(biāo)程序

為保證和提高監(jiān)理招投標(biāo)質(zhì)量，首先對(duì)投標(biāo)單位進(jìn)行資格預(yù)審，淘汰一些業(yè)績(jī)和信譽(yù)差的科技監(jiān)理單位，提高招評(píng)標(biāo)效率。其次，確定合理的監(jiān)理招標(biāo)文件主要內(nèi)容。學(xué)科建設(shè)項(xiàng)目往往都是投資大、難度高、周期長(zhǎng)、知識(shí)密集的系統(tǒng)工程，最終能否達(dá)到預(yù)期的目標(biāo)，應(yīng)該說(shuō)其中充滿了不確定性，或多或少存在著目標(biāo)不可量化或量化困難、技術(shù)方案有待檢驗(yàn)等風(fēng)險(xiǎn)。為了引導(dǎo)監(jiān)理單位正確編制投標(biāo)文件和報(bào)價(jià)，有必要對(duì)每個(gè)科技項(xiàng)目招標(biāo)文件中投標(biāo)內(nèi)容的要求、開(kāi)標(biāo)與評(píng)標(biāo)辦法、擬采用的監(jiān)理合同條件等主要內(nèi)容進(jìn)行詳細(xì)說(shuō)明，避免不必要的法律糾紛。最后，制作《公共財(cái)政資助學(xué)科監(jiān)理項(xiàng)目招標(biāo)評(píng)價(jià)表》，作為評(píng)標(biāo)委員會(huì)成員打分和評(píng)審的依據(jù)，盡量排除不正當(dāng)人為因素，確定出一個(gè)合理報(bào)價(jià)范圍的計(jì)算方法。

（4）合理評(píng)價(jià)監(jiān)理機(jī)構(gòu)及人員信用

考慮到科技項(xiàng)目監(jiān)理行業(yè)管理者仍然是政府部門，應(yīng)實(shí)行行業(yè)準(zhǔn)入制度、企業(yè)資質(zhì)和個(gè)人資格捆綁制度。逐步建立科研機(jī)構(gòu)和科研人員科技信用評(píng)價(jià)體系及數(shù)據(jù)平臺(tái)、評(píng)估專家和監(jiān)理工程師信用評(píng)級(jí)系統(tǒng)，確?？萍柬?xiàng)目監(jiān)理在學(xué)科項(xiàng)目建設(shè)的各階段切實(shí)起到監(jiān)督和指導(dǎo)作用。

3 第三方監(jiān)理制的功能轉(zhuǎn)變

（1）權(quán)力意識(shí)向服務(wù)意識(shí)的轉(zhuǎn)變

對(duì)目前實(shí)施的學(xué)科建設(shè)項(xiàng)目考評(píng)，無(wú)論是在中期檢查還是結(jié)題驗(yàn)收階段，也不管是采用階段總結(jié)、現(xiàn)場(chǎng)檢查還是會(huì)議匯報(bào)形式，均由政府科技主管部門直接聘請(qǐng)專家開(kāi)展。名義上是專家審核評(píng)議，實(shí)質(zhì)上，政府科技部門作為項(xiàng)目委托方，掌控著專家的選擇和專家意見(jiàn)的取舍等關(guān)鍵權(quán)力。而引入第三方監(jiān)理后，政府部門只需專注于宏觀政策方向和指南確定等服務(wù)管理工作，而將大量的、分散的過(guò)程監(jiān)督和技術(shù)管理工作委托給獨(dú)立且具專業(yè)性的第三方監(jiān)理機(jī)構(gòu)完成。

（2）考核角色向協(xié)助角色的轉(zhuǎn)變

當(dāng)前的學(xué)科建設(shè)項(xiàng)目合同由政府科技主管部門和高校學(xué)科建設(shè)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人簽訂，雙方是明確的考核和被考核關(guān)系。考慮政府管理人員職業(yè)道德和專業(yè)水平，這種針對(duì)具體項(xiàng)目指標(biāo)進(jìn)行一錘定音式的考核很難保證程序的合理性和結(jié)論的公正性，且極易滋生權(quán)學(xué)交易、權(quán)錢交易、行賄受賄、學(xué)術(shù)腐敗等違法亂紀(jì)行為。而第三方監(jiān)理組織的加入，促進(jìn)了相互聯(lián)系、相互制約的物種共生關(guān)系，監(jiān)理組織與項(xiàng)目承擔(dān)方之間盡管承擔(dān)的具體責(zé)任和任務(wù)不同，但具有一致的建設(shè)目標(biāo)，雙方可以協(xié)調(diào)互助去解決一些項(xiàng)目技術(shù)和管理難題，全面了解項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)成員工作狀態(tài)。

（3）結(jié)果導(dǎo)向向過(guò)程導(dǎo)向的轉(zhuǎn)變

眾所周知，多年來(lái)學(xué)科立項(xiàng)和驗(yàn)收一向是學(xué)科申報(bào)方關(guān)注和投入較多精力的工作內(nèi)容。這種啞鈴型投資策略有違科技活動(dòng)發(fā)展規(guī)律，其實(shí)質(zhì)是應(yīng)對(duì)當(dāng)前學(xué)科建設(shè)項(xiàng)目科研成果考評(píng)指標(biāo)的表現(xiàn)，而第三方監(jiān)理機(jī)構(gòu)的介入，在改變項(xiàng)目委托方和受托方責(zé)任的同時(shí)也轉(zhuǎn)移了項(xiàng)目考評(píng)的重心。因?yàn)榈谌奖O(jiān)理只有通過(guò)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)才得以與項(xiàng)目委托方簽訂法律合同的，這種專業(yè)性的科技中介機(jī)構(gòu)在履行監(jiān)督和管理職責(zé)的同時(shí)，必然會(huì)考慮行業(yè)聲譽(yù)和信譽(yù)要求，利用自己豐富的項(xiàng)目管理知識(shí)和相關(guān)的項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)，按監(jiān)理合同要求拆分監(jiān)理節(jié)點(diǎn)，完成對(duì)學(xué)科建設(shè)項(xiàng)目過(guò)程管理（設(shè)備采購(gòu)、質(zhì)量保證、人員變更和進(jìn)度控制等）的全程參與和對(duì)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人及團(tuán)隊(duì)成員貢獻(xiàn)的全面評(píng)價(jià)。

4 建議

在引入第三方監(jiān)理后，無(wú)論是對(duì)于項(xiàng)目委托方的考評(píng)還是對(duì)于項(xiàng)目承擔(dān)方的被考評(píng)應(yīng)該說(shuō)都起到了一種積極的促進(jìn)作用。這種積極作用的意義就在于有利于促進(jìn)項(xiàng)目考評(píng)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

考慮到第三方監(jiān)理的推行涉及政府行政部門部分科技管理職能的退出，以及我國(guó)現(xiàn)階段科技中介機(jī)構(gòu)市場(chǎng)發(fā)育尚未成熟， 為保障第三方監(jiān)理的效果，本著以項(xiàng)目生命周期過(guò)程監(jiān)理為中心的理念，提出以下實(shí)施第三方監(jiān)理的建議。

（1）項(xiàng)目監(jiān)理準(zhǔn)備

第一，政府科技主管部門應(yīng)積極出臺(tái)科技項(xiàng)目監(jiān)理相關(guān)管理辦法及監(jiān)理資質(zhì)認(rèn)定細(xì)則，對(duì)第三方監(jiān)理的功能、職責(zé)等給予明確的法律規(guī)定；依托國(guó)家、各省市現(xiàn)有科技協(xié)會(huì)資源，成立學(xué)科建設(shè)項(xiàng)目監(jiān)理專業(yè)協(xié)會(huì)，評(píng)估并認(rèn)證一批科技監(jiān)理師，培育不同級(jí)別的科技監(jiān)理機(jī)構(gòu)。

第二，在客觀環(huán)境條件基本具備的情況下，選擇若干學(xué)科建設(shè)項(xiàng)目作為試點(diǎn)，基于其項(xiàng)目管理考評(píng)目標(biāo)進(jìn)行關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)的監(jiān)督和管理，這樣既能有效減少成本，又有利于較早識(shí)別出實(shí)施中可能遇到的問(wèn)題，實(shí)現(xiàn)對(duì)第三方監(jiān)理的逐步完善。

（2）項(xiàng)目立項(xiàng)監(jiān)理

第一，監(jiān)理機(jī)構(gòu)的調(diào)查部門應(yīng)在上年計(jì)劃執(zhí)行情況充分調(diào)查的基礎(chǔ)上，考慮高等教育發(fā)展規(guī)律和學(xué)科建設(shè)活動(dòng)特征，向政府行政主管部門提出當(dāng)年計(jì)劃建議、立項(xiàng)評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)等，經(jīng)咨詢審議調(diào)整后，由政府相關(guān)部門發(fā)布當(dāng)年學(xué)科項(xiàng)目申報(bào)指南（表1）。

第二，監(jiān)理機(jī)構(gòu)的征信部門對(duì)申報(bào)企業(yè)的資質(zhì)、科技信用和財(cái)務(wù)實(shí)力等進(jìn)行調(diào)查，并由監(jiān)理機(jī)構(gòu)的評(píng)估部門對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行綜合評(píng)審；此時(shí)，政府主管部門的工作重心主要調(diào)整到運(yùn)用經(jīng)濟(jì)、法律和必要的行政手段進(jìn)行學(xué)科建設(shè)方向和指南的宏觀調(diào)控上來(lái)，不斷削減審批事項(xiàng)，規(guī)范審批行為，提高管理效率。

（3）項(xiàng)目實(shí)施監(jiān)理

第一，要想贏得市場(chǎng)先機(jī)和良好的信譽(yù)，監(jiān)理專家小組的遴選是關(guān)鍵。因?yàn)楸O(jiān)理工程師和評(píng)估專家的專業(yè)經(jīng)驗(yàn)及判別能力對(duì)監(jiān)理深度至關(guān)重要。這不僅需要積極爭(zhēng)取專業(yè)領(lǐng)域內(nèi)權(quán)威學(xué)者的支持，還要求招募到科技管理、項(xiàng)目管理、財(cái)務(wù)管理、風(fēng)險(xiǎn)管理等領(lǐng)域的高層次人才，以保證監(jiān)理專家知識(shí)結(jié)構(gòu)的合理性和監(jiān)理意見(jiàn)的適當(dāng)性。

第二，監(jiān)理機(jī)構(gòu)及全國(guó)下屬機(jī)構(gòu)要正確行使政府部門賦予的管理職能，必須明確自身的監(jiān)理目標(biāo)盡管是對(duì)學(xué)科建設(shè)項(xiàng)目管理過(guò)程實(shí)現(xiàn)科學(xué)控制，但這種控制是一種建立在監(jiān)督、評(píng)價(jià)、咨詢基礎(chǔ)上的決策支持。由此，建議第三方監(jiān)理按學(xué)科建設(shè)項(xiàng)目特征（如質(zhì)量、進(jìn)度、風(fēng)險(xiǎn)、成本、人力資源等）來(lái)劃分監(jiān)理任務(wù)，主要監(jiān)理方法包括按監(jiān)理合同拆分監(jiān)理節(jié)點(diǎn)，依照監(jiān)理節(jié)點(diǎn)現(xiàn)場(chǎng)評(píng)價(jià)、協(xié)調(diào)和溝通等（表2）。

第三，第三方監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)與政府科技部門和高校項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)保持順暢的溝通和緊密的聯(lián)系。第三方監(jiān)理機(jī)構(gòu)既通過(guò)項(xiàng)目管理技術(shù)協(xié)調(diào)學(xué)科建設(shè)項(xiàng)目委托方和承擔(dān)方之間的各種關(guān)系，起到“樞紐庫(kù)”和“潤(rùn)滑劑”作用，又能在所服務(wù)的學(xué)科建設(shè)項(xiàng)目遇到難題時(shí)提供相關(guān)的指導(dǎo)、支持，起到“培訓(xùn)中心”和“充電器”的作用。同時(shí)，考慮到學(xué)科總有一些難以量化和測(cè)評(píng)的非實(shí)物性成果產(chǎn)生，學(xué)科建設(shè)項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)必須主動(dòng)與第三方監(jiān)理機(jī)構(gòu)坦誠(chéng)溝通，就項(xiàng)目進(jìn)展過(guò)程中的困惑和遇到的問(wèn)題進(jìn)行咨詢和研討。

（4）項(xiàng)目驗(yàn)收監(jiān)理

根據(jù)高校學(xué)科項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)與政府主管行政部門簽署的項(xiàng)目合同書(shū)以及監(jiān)理合同要求內(nèi)容，監(jiān)理機(jī)構(gòu)和全國(guó)下屬機(jī)構(gòu)需對(duì)學(xué)科項(xiàng)目科研成果、管理過(guò)程及水平、學(xué)科團(tuán)隊(duì)建設(shè)情況進(jìn)行全面考核驗(yàn)收（表3）。

表1 學(xué)科建設(shè)項(xiàng)目第三方立項(xiàng)監(jiān)理任務(wù)及方法建議

表2 學(xué)科建設(shè)項(xiàng)目第三方實(shí)施監(jiān)理任務(wù)及方法建議

表3 學(xué)科建設(shè)項(xiàng)目第三方驗(yàn)收監(jiān)理任務(wù)及方法建議

（5）項(xiàng)目監(jiān)理成果公告

監(jiān)理機(jī)構(gòu)可以根據(jù)學(xué)科項(xiàng)目完成情況完善其科技信用檔案，跟蹤其產(chǎn)業(yè)化情況。在此基礎(chǔ)上，通過(guò)完備、翔實(shí)的權(quán)威數(shù)據(jù)提供，構(gòu)建科技項(xiàng)目監(jiān)理信息報(bào)告公開(kāi)制度。因?yàn)榫哂杏绊懥Φ谋O(jiān)理考評(píng)結(jié)果對(duì)項(xiàng)目承擔(dān)單位和管理部門具有重大的激勵(lì)作用和監(jiān)督作用。美國(guó)、澳大利亞、歐盟都曾建立績(jī)效報(bào)告公開(kāi)制度，通過(guò)將考評(píng)結(jié)果與被考評(píng)對(duì)象的信息進(jìn)行反饋，加強(qiáng)公眾對(duì)科技管理工作的了解和監(jiān)督，最大限度地發(fā)揮了科技項(xiàng)目績(jī)效考評(píng)的作用。

5 結(jié)論

公共財(cái)政資助科技項(xiàng)目監(jiān)理的核心是對(duì)科技項(xiàng)目的過(guò)程進(jìn)行科學(xué)控制，而加強(qiáng)考評(píng)則是實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目控制的有效手段。因此，從公共財(cái)政資助科技項(xiàng)目管理考評(píng)角度去分析其第三方監(jiān)理具有重要意義。

本文在對(duì)當(dāng)前學(xué)科建設(shè)項(xiàng)目考評(píng)中存在的問(wèn)題剖析的基礎(chǔ)上，提出了面向項(xiàng)目管理考評(píng)的公共財(cái)政資助學(xué)科項(xiàng)目第三方監(jiān)理實(shí)施的著眼點(diǎn)、總體架構(gòu)、功能改變，并在此基礎(chǔ)上，從學(xué)科項(xiàng)目生命周期全過(guò)程監(jiān)理出發(fā)，提出面向項(xiàng)目管理考評(píng)的第三方監(jiān)理實(shí)施的具體建議。

隨著第三方監(jiān)理工作的實(shí)踐與探索， 深信在公共財(cái)政資助學(xué)科項(xiàng)目中引入和推行第三方監(jiān)理，對(duì)學(xué)科建設(shè)項(xiàng)目管理過(guò)程和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的考評(píng)具有極大的推動(dòng)和促進(jìn)作用，而這也將是一個(gè)長(zhǎng)期的、需要政府、高校相關(guān)部門和社會(huì)中介機(jī)構(gòu)共同努力、分階段培育的過(guò)程。

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Discussion and Suggestion about the Supervising Institutional Reform of Public-funded Discip line Projects

Jia Xiaoxia
(School of Econom ics and Management, Shanghai Maritime University, Shanghai 201306)

The core of public-funded research project supervising is to control scientif cally the process of research projects. And the em phasis on the check and evaluation of project’s m anagement process and m anager can be the efective method to implement project control. Thus, it is be of signif cant meaning to analyze the third-party supervising from the view-point of project management check and evaluation. In this article, from the promotion perspective of valuable discipline construction management experiences, the existing problems of management check and evaluation about public-funded discipline projects are proposed. Aim ing at the two points of whole journey participation and overall feedback, the total framework, function changes and specif c suggestions are also proposed. We hope it can be play a decision-making reference role for the management reform of science and technology projects.

project management, public-funded, discipline construction project,third-party supervising

G647

：ADOI：10.3772/j.issn.1674-1544.2013.04.018

賈曉霞（1976- ），女，博士，上海海事大學(xué)副教授，研究方向： 科技項(xiàng)目建設(shè)與評(píng)估。

上海市教委教育科學(xué)研究項(xiàng)目“基于項(xiàng)目管理的高校學(xué)科建設(shè)管理創(chuàng)新模式與實(shí)踐研究”（B11045）。

2013年5月22日。