瑞典戰(zhàn)略研究基金會人才計劃及其啟示

牛 萍，曹 凱

(科學(xué)技術(shù)部科技人才交流開發(fā)服務(wù)中心，北京 100045)

瑞典只有900多萬人口，但連續(xù)多年位居全球創(chuàng)新指數(shù)排名前三［1］。航空、汽車、電子信息、生物醫(yī)藥、精密儀器、建筑科技、環(huán)保產(chǎn)業(yè)等均處于世界領(lǐng)先水平。瑞典科技創(chuàng)新的成就，與其歷史悠久的創(chuàng)新文化、高強度的研發(fā)投入和富有活力的創(chuàng)新主體密不可分。同時，由瑞典科學(xué)研究理事會、部委隸屬機構(gòu)和公共基金會等機構(gòu)組成的公共財政投入的研發(fā)資助體系 (以下簡稱公共研發(fā)資助體系)，圍繞瑞典經(jīng)濟社會的發(fā)展戰(zhàn)略和各自的職能定位形成的相互銜接、相互支撐、互為補充的資助格局，在提升國家創(chuàng)新能力和國際競爭力方面發(fā)揮著巨大作用。其中，瑞典戰(zhàn)略研究基金會 (Swedish Foundation for Strategic Research，以下簡稱SSF)在瑞典公共研發(fā)資助體系中，以資助個人、團隊、研究中心和人才雙向流動的人才計劃為依托，探索出富有特色的做法。

1 SSF人才計劃

SSF是一家獨立于政府的公共基金會，1994年由瑞典議會成立?；鹳Y本來源于1984年社會民主黨政府用大約60億瑞典克朗 (約合目前56億人民幣)的企業(yè)紅利成立的受雇者基金 (Wageearner Funds)［2］。SSF資助與瑞典社會和經(jīng)濟發(fā)展有高度戰(zhàn)略相關(guān)性的研究。根據(jù)社會經(jīng)濟發(fā)展面臨的新形勢和新問題，定期調(diào)整其優(yōu)先領(lǐng)域。當(dāng)前，SSF每年將基金增值的大約5億～6億瑞典克朗資助生命科學(xué)、生命科學(xué)技術(shù)、信息和傳播技術(shù)、材料科學(xué)與技術(shù)、計算機科學(xué)與應(yīng)用數(shù)學(xué)等五個領(lǐng)域［3］的人才及其研究項目。

1.1 SSF是公共研發(fā)資助體系中的重要組成部分

瑞典的研發(fā)投入以企業(yè)為主，超過全國研發(fā)投入的70%［4］。公共研發(fā)資助體量較小，不到全國研發(fā)投入的30%，其中近60%通過競爭性的方式分配。企業(yè)的研發(fā)投入雖然占主導(dǎo)，但多圍繞自身的發(fā)展需求，特別是占全國企業(yè)研發(fā)投入近70%的跨國公司［5］，更是把目光投向海外市場，不能充分考慮瑞典本國經(jīng)濟社會發(fā)展的戰(zhàn)略需求。為此，1994年，瑞典將政府和議會掌握的公共基金直接轉(zhuǎn)為以SSF為代表的獨立運行的研究基金會，使其有更大的自由決策權(quán)并以多種形式資助事關(guān)瑞典戰(zhàn)略發(fā)展的科技創(chuàng)新和高層次科技人才培養(yǎng)。從2000年開始，瑞典政府又組建了科學(xué)研究理事會和各部委隸屬的資助機構(gòu)，以瑞典科學(xué)研究理事會和瑞典創(chuàng)新體系局為代表，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)特定領(lǐng)域的資助，例如國防科學(xué)、清潔能源、環(huán)境保護等。這樣，瑞典就形成了政府部門直屬的資助機構(gòu)和政府創(chuàng)辦的公共基金會組成的公共研發(fā)資助體系，在資助基礎(chǔ)研究、促進研究與開發(fā)及產(chǎn)業(yè)化之間的協(xié)調(diào)合作、培養(yǎng)科技領(lǐng)軍人才、創(chuàng)新科研組織模式、建設(shè)優(yōu)越的創(chuàng)新環(huán)境方面，發(fā)揮著不可替代的作用。

在瑞典公共研發(fā)資助體系中，SSF與瑞典科學(xué)研究理事會、瑞典創(chuàng)新體系局相互支撐、相互補充。一是在資助的研究類型上，科學(xué)研究理事會資助自由探索的基礎(chǔ)研究;瑞典創(chuàng)新體系局主要資助需求導(dǎo)向的應(yīng)用研究;SSF則致力于解決公共財政資助的基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究銜接不暢、成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化困難等問題。二是在資助的形式上，科學(xué)研究理事會和創(chuàng)新體系局立足于傳統(tǒng)的科研項目，從項目研發(fā)的視角推動科技創(chuàng)新;SSF則從資助人才的角度推動科技創(chuàng)新，與研究理事會和創(chuàng)新體系局的資助形成互補，發(fā)揮各自的優(yōu)勢，以多元的資助形式更好地實現(xiàn)戰(zhàn)略目標。

1.2 SSF人才計劃的設(shè)計和布局

根據(jù)瑞典政府制定的SSF戰(zhàn)略規(guī)劃和“基金會條例”，SSF的使命是創(chuàng)造優(yōu)越的研究環(huán)境、產(chǎn)出國際一流的創(chuàng)新成果、培養(yǎng)和吸引國際頂尖研究人員，提升瑞典的國際競爭力。為更高效地配置資源、避免重復(fù)支持和投入，SSF的資助活動應(yīng)當(dāng)與其他機構(gòu)區(qū)別開來，并要突出以下幾個方面的特色:建立研究中心資助跨學(xué)科研究，加強學(xué)術(shù)界與產(chǎn)業(yè)界的研發(fā)合作，促進研究人員在大學(xué)、院所和公司之間的流動，培養(yǎng)研究人員并建立產(chǎn)學(xué)研合作網(wǎng)絡(luò)等。依據(jù)上述規(guī)劃和定位，SSF設(shè)立了四類計劃。

第一類是資助中青年科學(xué)家的個人計劃 (Individual Grants)，代表項目為“未來研究領(lǐng)軍人才” (Future Research Leader，以下簡稱未來領(lǐng)軍項目)，旨在資助具有較大發(fā)展?jié)摿?、能夠成為具有國際競爭力的瑞典未來學(xué)術(shù)和產(chǎn)業(yè)研究領(lǐng)軍者的青年科研人員，并幫助其建立學(xué)術(shù)與產(chǎn)業(yè)的交流合作網(wǎng)絡(luò)，促進學(xué)術(shù)界和產(chǎn)業(yè)界研究人員的互通。入選人才將獲得每人5年1000萬瑞典克朗(約合960萬人民幣)的資助。最優(yōu)秀、成就最大的未來領(lǐng)軍人才，將獲得“成功研究領(lǐng)軍人才”項目 (Successful Research Leader)的進一步資助。

第二類是資助研究團隊和科研人員群體的團隊計劃 (或稱協(xié)同計劃，Synergy Grants)，旨在發(fā)揮團隊的優(yōu)勢、針對瑞典產(chǎn)業(yè)和社會急需解決的重大問題開展技術(shù)攻關(guān)。該計劃一般通過發(fā)布公告的方式，就具有前瞻性和戰(zhàn)略性的重大問題自上而下招募符合條件的團隊。根據(jù)項目任務(wù)和學(xué)科領(lǐng)域的不同，入選團隊可獲得每年200萬～700萬瑞典克朗 (相當(dāng)于180萬～630萬人民幣)的研究資金，連續(xù)資助4～6年。

第三類是鼓勵大學(xué)和企業(yè)科研人員雙向流動以及國際合作的流動計劃 (Mobility Grants)，旨在探索促進科技資源特別是科技人力資源高效配置的政策和措施，以人才的流動帶動和提升知識和技術(shù)的擴散和增值。具體做法是，高校科研人員在企業(yè)從事研究工作期間，或企業(yè)科研人員在高校從事研發(fā)期間，SSF可為其發(fā)放4～12個月工資以及相關(guān)開支，包括差旅費、房租、依托單位的補償?shù)?，金額不超過200萬瑞典克朗。此外，若瑞典科研人員需要邀請優(yōu)秀外國科研人員加入研究團隊，SSF也可提供1～3年的資助。

第四類是戰(zhàn)略研究中心項目 (Strategic Research Centres)，優(yōu)先資助在同一所大學(xué)或機構(gòu)的多個獨立團隊，在中心主任的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下，協(xié)調(diào)多個團隊跨領(lǐng)域跨學(xué)科交叉研究，圍繞某一個重大問題進行聯(lián)合攻關(guān)。SSF將戰(zhàn)略研究中心作為組織模式創(chuàng)新和建設(shè)卓越研究環(huán)境的重要平臺，資助強度為每年700萬～1000萬瑞典克朗，連續(xù)資助5～6年。

從上述四類人才計劃的設(shè)計來看，SSF人才計劃是一個系統(tǒng)的布局，既有聚焦中青年人才培養(yǎng)的個人資助項目，并對成長績優(yōu)者給予持續(xù)支持，又有利用團隊的協(xié)同創(chuàng)新作用針對特定目標開展的技術(shù)攻關(guān)。同時，一方面通過制定鼓勵人才雙向流動的措施，為更好地盤活和配置科技創(chuàng)新要素中最具能動作用的人才要素進行機制探索，另一方面通過協(xié)調(diào)多個團隊跨領(lǐng)域跨學(xué)科交叉研究，探索科研組織模式的創(chuàng)新。目前，SSF的人才計劃已經(jīng)取得了很好的效果。以未來領(lǐng)軍項目為例，前兩批的入選人才已經(jīng)成長為瑞典科技和產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的領(lǐng)軍人物，在治療慢性疼痛、癌癥和阿爾茨海默癥的新方法、根除耐藥菌研究、太陽能電池等方面做出了重大貢獻，大幅提升了瑞典在醫(yī)藥、信息和新能源方面的國際競爭力［6］。同時，已有受資助者進入諾貝爾獎評審委員會擔(dān)任委員。

2 SSF人才計劃的特點

2.1 堅持國際視野全球開放

SSF瞄準的是提升瑞典的國際競爭力，因此其人才計劃的實施理念就是在全球視野下配置創(chuàng)新資源，將國際視野和本土需求有機結(jié)合。一是申請人的來源國際化。未來研究領(lǐng)軍人才向全世界科學(xué)家開放申請，但要求入選后須在瑞典開展研究，以便更好地貼近瑞典經(jīng)濟和社會發(fā)展的戰(zhàn)略需求。其次，合作研究國際化。通過流動計劃吸引國外頂尖科研人員到瑞典從事合作研究。再次，評審專家國際化。SSF充分參考國際同行專家的意見，用國際標準來衡量人才的學(xué)術(shù)水平，例如戰(zhàn)略研究中心項目就有73名國際同行參與評審［7］，未來領(lǐng)軍人才評價則按照申請人與國際同行專家1∶3的比例。這種開放的遴選態(tài)度和不求為我所有、但求為我所用的用人理念值得借鑒。

2.2 評價人才重機制輕指標

SSF認為，人才本身的復(fù)雜性無法用量化指標來衡量，不同類型和研究領(lǐng)域的人才也很難采用統(tǒng)一的指標來評價。因此，SSF不斷探索遴選機制，一方面在遴選標準上強調(diào)原則性和導(dǎo)向性，不設(shè)定遴選指標進行量化打分，由專家根據(jù)自己的經(jīng)驗和方式方法判斷;另一方面，設(shè)計目標性強的遴選程序，發(fā)揮不同專家的優(yōu)勢，判定特定內(nèi)容，提高遴選的針對性。例如，未來領(lǐng)軍人才的遴選標準主要涉及三個方面:一是擬開展研究與瑞典經(jīng)濟社會發(fā)展的戰(zhàn)略相關(guān)性;二是申請者擬開展研究的科學(xué)質(zhì)量;三是申請者的創(chuàng)新和發(fā)展?jié)摿Α贤ê凸芾砑寄艿??；谶@三個標準，SSF設(shè)計了如下遴選程序:第一階段，由瑞典學(xué)術(shù)和產(chǎn)業(yè)專家評價申請人的研究與瑞典社會經(jīng)濟發(fā)展的戰(zhàn)略相關(guān)性;第二階段，由國際同行對申請人的學(xué)術(shù)水平提出咨詢意見;第三階段，由第一階段各小組組長組成評估委員會，審讀國際同行咨詢意見;第四階段，由非科研人員的管理專家對申請人面試，判斷其發(fā)展?jié)摿?，特別需要指出的是，此面試階段與我國人才或項目等評審中的答辯不同，評審專家不是學(xué)術(shù)同行，避免了對項目先入為主的評價干擾對人才潛力的評價，主要運用人力資源管理方法，了解和感知申請者的科研動機、意志品質(zhì)、科學(xué)精神、溝通和管理技能等，判斷其從事科研這一職業(yè)的發(fā)展?jié)摿?第五階段，由評估委員會和面試官組成新的小組綜合前幾輪考察內(nèi)容的結(jié)果，確定建議人選。

2.3 建立嚴格的信息公開制度

SSF嚴格的信息公開制度要求各類人才計劃的遴選、資助和項目研究進展都公開透明，接受公眾監(jiān)督。比如未來領(lǐng)軍項目實施過程中，申請者情況、遴選結(jié)果及原因、入選者的科研項目進展等必須隨時接受公眾問詢，不得有所隱瞞。因此，無論是申請者還是評審專家都必須客觀公正地提交材料、進行評議、發(fā)布成果。這種信息公開制度不僅確保了遴選過程公平公正，也約束了科研人員的項目申請:科研人員所獲得的項目資助會完全暴露在公眾視野中，若金額超過研發(fā)的需求，或者獲得多重資助、造成資源浪費，這是瑞典社會所不能容忍的。瑞典根深蒂固的平等主義傳統(tǒng)，使得獲資助和未獲資助的科研人員在生活和工作待遇方面基本相似，即便是工資，瑞典的稅收杠桿也會使科研人員之間的收入沒有實質(zhì)性差異［8］。

2.4 經(jīng)費管理靈活，實行預(yù)付制與報銷制

SSF人才計劃的經(jīng)費管理非常靈活，在研究經(jīng)費開支方面，入選者都有充分的自主權(quán)，可根據(jù)研究的實際需求靈活調(diào)整，并實行預(yù)付制和報銷制。例如，在研究初期預(yù)付一定比例的科研經(jīng)費讓申請者自由使用，之后一段時間則根據(jù)實際支出在總預(yù)算的框架內(nèi)向SSF定期報銷，這樣既避免了由于無法預(yù)見的科研進展而設(shè)計不合理的預(yù)算，又避免將全部經(jīng)費撥付后，亂用和挪用經(jīng)費的情況。通過實地調(diào)研得知，SSF人才計劃的經(jīng)費額度，經(jīng)過大量的測算，能夠保證研發(fā)的開展，入選人才針對特定的項目一般不會多頭申請經(jīng)費。同時，一定比例的資助經(jīng)費可以用于人員工資和績效，比如未來領(lǐng)軍項目資助金額的20%可以作為工資發(fā)放給領(lǐng)軍人才本人。團隊計劃也可根據(jù)任務(wù)特點將一定比例的經(jīng)費用于人員工資，例如，2011年，材料科學(xué)團隊資助經(jīng)費中，不超過50%的經(jīng)費可以用于團隊負責(zé)人和主要成員的工資，但每名成員從資助經(jīng)費中領(lǐng)取的工資不得超過個人原有工資的50%［9］。

2.5 多元的人才培養(yǎng)機制，注重產(chǎn)學(xué)研結(jié)合

所有未來領(lǐng)軍項目入選者必須參加SSF組織的一年兩次的研討會和國外訪問，學(xué)習(xí)和實踐領(lǐng)軍能力，包括團隊建設(shè)、溝通交流、管理技巧等。這項措施也幫助了領(lǐng)軍人才建立交流與合作網(wǎng)絡(luò)，促進未來的研究活動。同時，SSF注重促進研究與開發(fā)及產(chǎn)業(yè)化之間的協(xié)調(diào)合作，并將其滲透在遴選、評價和管理的全過程。領(lǐng)軍人才、團隊和戰(zhàn)略研究中心的評審需要考察其產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向和應(yīng)用前景，而評審專家也有企業(yè)的管理人員和科研人員。SSF重視研究成果的產(chǎn)業(yè)化，以未來領(lǐng)軍項目為例，SSF預(yù)留30萬克朗的資助經(jīng)費，在領(lǐng)軍人才需要將其成果商業(yè)化時撥付。

3 對我國人才計劃的啟示

3.1 加強人才計劃的頂層設(shè)計和系統(tǒng)布局

長期以來，我國對人才計劃的定位和認識存在一定問題，要么是將其等同于一般的項目資助計劃，要么是把人才計劃作為一種獎勵和頭銜，忽視了人才在創(chuàng)新體系中的獨特作用。人才計劃的核心，應(yīng)該是通過資助人才來實現(xiàn)創(chuàng)新突破和實現(xiàn)科技資源的有效配置，與資助項目互為補充，發(fā)揮不同的作用。因此，人才計劃的設(shè)計應(yīng)該更加系統(tǒng)。

第一，要把人才計劃放在整個國家創(chuàng)新體系的背景下進行設(shè)計。要圍繞國家的戰(zhàn)略需求和可持續(xù)發(fā)展目標，針對特定的問題設(shè)計人才計劃，形成與科技計劃、基地計劃等既有聯(lián)系、又有區(qū)別的資助形式，形成相互支撐、互為補充的資助格局。

第二，要加強人才計劃體系的設(shè)計。例如SSF針對個人發(fā)展、團隊協(xié)同、環(huán)境營造和產(chǎn)學(xué)研合作等的特點和問題，從個人、團隊、研究中心和人才流動等四個維度設(shè)計人才計劃，通過建立完整的人才資助體系，把產(chǎn)出國際水平的研究成果、培養(yǎng)一流的科技人才、營造卓越的研究環(huán)境和有效配置科技資源有機結(jié)合起來。

第三，單個人才計劃的組織實施也要從整體考慮和布局。根據(jù)單個人才計劃的特點，從遴選、資助、管理和考核等各方面做好銜接和呼應(yīng)，避免把重心只放在遴選和撥款上，而忽視跟蹤服務(wù)和后續(xù)管理，造成人才計劃和人才培養(yǎng)不可持續(xù)。

3.2 加強人才計劃過程管理的精細化

實行精細化的管理，是將管結(jié)果升華為管過程，降低管理風(fēng)險、提高管理效益、保證人才計劃的實施質(zhì)量。

第一，通過精細化的遴選程序提高人才識別的準確率。SSF利用國內(nèi)產(chǎn)業(yè)和學(xué)術(shù)專家對瑞典本國國情和環(huán)境的了解，對申請人的研究進行戰(zhàn)略相關(guān)性評價，其學(xué)術(shù)水平則放到國際范圍內(nèi)由國際頂尖同行專家判斷，避免了國內(nèi)學(xué)術(shù)壟斷和利益紛爭。同時，使用非科研人員作為管理專家集中評價人才的發(fā)展?jié)摿?，避免了同行專家對科研項目先入為主的判定而干擾了對人才職業(yè)發(fā)展?jié)摿Φ呐卸?。我國現(xiàn)行的人才計劃評審盡管也設(shè)有多個環(huán)節(jié)，但每個環(huán)節(jié)的作用雷同，未能突出不同階段的評審重點和目標，造成每一階段都圍繞學(xué)術(shù)水平和科研項目進行評價，無法從不同的視角對人才和項目進行要素拆分和綜合判斷。

第二，通過精細化的跟蹤與服務(wù)，降低人才計劃實施的風(fēng)險。人才計劃并不是簡單的選人計劃，應(yīng)該是人才資助模式的設(shè)計計劃，要通過做好協(xié)調(diào)和服務(wù)，利用多元的支持方式降低人才從事科研的成本、拓展人才成長的空間，比如建立對績優(yōu)人才的滾動支持機制，對科研進展的績效反饋機制，以及多領(lǐng)域多學(xué)科的交流溝通機制等。

第三，設(shè)計以人為本和尊重科研規(guī)律的經(jīng)費管理制度?，F(xiàn)代科學(xué)中的許多重要突破都來自一個看似與當(dāng)前研究無關(guān)的現(xiàn)象。但是，許多科學(xué)著作的常規(guī)做法是把科學(xué)發(fā)現(xiàn)展示為受邏輯性驅(qū)使，科研朝著特定的目標“定向”前進，依照謹慎制定的程序和實驗計劃進行。正是基于這種認識，形成了僵化的經(jīng)費管理模式，研究人員不能根據(jù)實際需求改變研究方向，沒有給重大的意外發(fā)現(xiàn)留下空間。我國應(yīng)該在人才計劃中探索經(jīng)費管理制度的創(chuàng)新，設(shè)計以人為本，尊重科研規(guī)律的經(jīng)費管理辦法，在簡化初期預(yù)算的同時，加強經(jīng)費使用的后期管理和審計;同時，探索實施與項目資助計劃互相銜接互為補充的人才計劃經(jīng)費管理辦法，提高科研經(jīng)費的使用效率。

［1］INSEAD．The Global Innovation Index 2012:Stronger Innovation Linkages for Global Growth［M/OL］．http://www．globalinnovationindex．org/gii/main/fullreport/index．html，2013 －02 －20．

［2］Swedish Foundation for Strategic Research．About SSF［EB/OL］．http://www．stratresearch．se/en/About-SSF/Mission/，2013 －02－20．

［3］Swedish Foundation for Strategic Research．Research Strategy for 2012—2017［F/OL］．http://www．stratresearch．se/Global/publikationer/om%20SSF/Strategifolder．pdf，2013 －02 －20．

［4］Royal Swedish Academy of Engineering Sciences．Research and Innovation in Sweden［M］．Stockholm:IVA，2008．11，19．

［5］Swedish Foundation for Strategic Research．The Swedish Foundation for Strategic Research announces grants for Strategic Research Centres［EB/OL］．http://www．stratresearch．se/global/utlysning_pdf/SFC04_en．pdf，2013 －02 －20．

［6］Swedish Foundation for Strategic Research．The Future Research Leaders［EB/OL］．http://www．stratresearch．se/Global/publikationer/rapporter/Hela%20boken．pdf，2013 －02 －20．

［7］Swedish Foundation for Strategic Research．Strategic research centres for industry and society［R/OL］．http://www．stratresearch．se/Global/publikationer/rapporter/StrategicResearchCentres2006—2010．pdf，2013 －02 －20．

［8］劉強．瑞典芬蘭居民收入分配狀況及調(diào)節(jié)政策考察報告［J］．經(jīng)濟研究參考．2006，(32):12－20．

［9］Swedish Foundation for Strategic Research．The Swedish Foundation for Strategic Research calls for proposal for research group grantsfor materials science research［EB/OL］．www．stratresearch．se/Global/utlysning_pdf/RMA11_en．pdf，2013 －02 －20．